华泰证券营销人员定级
合证券员工制营销人员薪酬管理办法(2011版)
华泰联合证券员工制营销人员薪酬管理办法第一章总则第一条为建立科学的营业网点员工制营销人员（以下简称营销人员）薪酬管理机制，有效吸引和激励营销人员，促进其绩效和公司业绩的不断提升，实现营销人员与公司的共同成长，根据《证券经纪人管理暂行规定》及《深圳辖区证券经纪业务营销人员管理工作指引（试行）》，制定本办法。
第二条本办法所指营销人员指与公司签订劳动合同，专门从事证券经纪业务客户招揽和客户服务等活动的员工。
营销人员薪酬是指营销人员按照劳动合同要求，在公司授权范围内从事相应的工作，公司每月支付给营销人员的报酬。
第三条营业网点可以设置多个市场部，通过编号以示区别,如市场一部、市场二部等。
营业网点负责在市场部组建高端系列团队即金融顾问团队,每个金融顾问团队应包括一名团队负责人和至少两名金融顾问，金融顾问团队负责人主要负责团队的建设及日常管理. 第四条证券营销人员职业发展有三条选择路径，分别为行销系列、高端系列及管理系列，各系列间可以进行转化。
每个系列设置3-5个级别。
1第五条本办法适用于公司各部门及各营业网点对营销人员的薪酬管理工作。
第六条释义一、地区分类：将全国以地级市为单位按照GDP规模分为三类地区。
一类为北京、上海、广州、深圳；二类为除北京、上海、广州、深圳外的省会市或经济较好的地级市，有长沙、成都、哈尔滨、杭州、合肥、济南、南京、沈阳、南昌、福州、厦门、海口、贵阳、昆明、中山、十堰;三类为地级县市，包括德阳中江郫县、牡丹、江、莱阳、扬州、绥化、孝感、黄岗、岳阳、当阳、恩施。
二、行销系列：指不管理团队,仅根据个人业绩领取薪酬的系列人员。
行销系列自下而上分为客户经理助理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理、首席客户经理。
三、管理系列：指除开发客户外，履行管理职能，管理团队的系列人员。
管理系列自下而上分为营销经理、高级营销经理、区域 2经理、区域总监/市场部经理、营销总监五个级别.其中，“营销经理、高级营销经理”俗称“团队长”。
华泰证券营销人员定级公共练习答案
营销人员定级公共练习答题人:王红伟考试总分:100.0 考试得分:7.0判断题客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。
对错考生答案：错回答正确正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。
对错考生答案：对回答正确正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题营销人员各系列内级别的调整应在本级别满6个月后开始，每6个月进行一次。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。
营销人员考核及晋升标准
高级营销总监
1.直辖分区累计FYC540000元
2.直接育成分区不少于2个
3.育成总监区1个
4.直辖总监区FYC累计1620000元
5.考核截止月直辖总监区有效人力不少于100人（含本人）
6.直辖总监区13个月继续率≥80℅
（营销总监晋升为高级营销总监12个月）
1.直辖分区累计FYC135000元(6个月)
营销员组织架构
营销人员分为2个体系、5个层级、10个职级。
营销人员考核
业务体系业务层
职级
晋升及职级（3个月）
维持标准（3个月）
营销顾问
1.个人累计FYC1800元，标准保单3件。
2.通过晋升培训且合格
（晋升为高级营销顾问）
解除代理合同：
1.连续3个月FYC为0
2.入司9个月未晋升高顾
高级营销顾问
1.个人累计FYC3600元，标准保单3件。
1.个人累计FYC1350元3个月
2.直辖组累计FYC6750元
3.直辖组人力5人（含本人）
4.累计育成营销组1个
5.直辖组13个月继续率≥75℅
管理体系营销分区层
分区经理
1.个人累计FYC2700元，标准保单6件
2.直辖组人力6人（含本人）
3.直辖组累计FYC18000元
4.考核截止月团队有效人力不少于20人（含本人）
5.营销团队累计FYC90000元
6.育成营销组4个，直接育成不少于2个
7.营销团队13个月绩效率≥80℅
（高级营销经理晋升为分区经理3个月）
1.个人累计FYC2700元（6个月）
2.直辖组累计FYC18000元
3.直辖分区累计FYC90000元
销售人员晋升体系方案
销售人员晋升体系设计方案一、目的：为规范营销人员晋职管理规定，实现人才激励与培养的目的，特制定本办法。
二、范围：销售系统业务人员四、职位能力结构描述及能力评价表附：能力评价基本体系（优秀---10分；较优秀---9分；基本具备---8分；一般----7分；较差---5分）该能力结构及能力评价表分别用于能力评价和晋级两个方面职位一：理货员能力结构描述及能力评价表职位二：业务代表五、职位说明书描述及工作表现评价表附：工作表现基本评价体系（完成—12.5分；完成较好--10分；一般—8分；较差--5分）该职位说明书描述及工作表现评价表用于工作表现评价和晋等方面工作职位一：理货员职位描述及工作表现评价表职位三：区域主任暨职位四：营业所长职位描述及工作表现评价表职位四：大区经理职位描述及工作表现评价表六、工作内容：（一）晋职提报原则与条件：1、新入职员工按照《人员招聘管理办法》确定实习期的职位工资；实习结束后进行工作表现评价，根据“一等、二等、三等、四等”进行定岗定等，在实习期内，表现优秀者可申请提前晋职；2、在职人员晋职者须先通过人事章则及相关专业知识之考试合格后方得参加评价。
须撰写“本人过去工作成果报告及未来的工作规划书”以及关于“本职工作改善”的论文各一份。
（二）晋职之规范：1、晋职评价：（1）评价的分工：A晋职工作由行政管理部组织，销售委员会评价；（2）评价之程序：A行政管理部先就推荐原因、理由做初步介绍：B晋职候选人向销售委员会做晋职申请报告（附件一）；C销售委员会向晋职候选人就是职务、功能、绩效予以口头交流；D口头交流后销售委员会充分讨论评价结果并填写《晋职人员能力/工作表现评价表》E销售委员会应就评价结论、优缺点及改进事项向被评价人回馈。
F根据考评结果决定是否晋职等。
2、职等的管理（晋等、降等）（1）确定职等的依据是“职位说明书描述及工作表现评价表”。
（2）晋等和降等每个季度进行一次。
（3）晋等或降等后的薪酬按调整的职等薪酬标准执行。
华泰证券营销人员定级
1. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
1分已自动评判B. 公募证券和私募证券标准答案：B2. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。
1分已自动评判D. 衍生工具基金标准答案：D3. 从全然上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
1分已自动评判D. 预期酬劳率标准答案：D4. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就能够赚取差价收益。
这种差价收益称为（）。
1分已自动评判C. 资本利得标准答案：C5. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。
1分已自动评判 A. 客户招揽标准答案：A6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
1分已自动评判B. B股标准答案：B7. 我国《证券法》的核心旨在（）。
1分已自动评判A. 爱护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益标准答案：A8. 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
1分已自动评判A. 客户关系建立标准答案：A9. 华泰证券正式开业日期为（）。
1分已自动评判B. 5月26日标准答案：B10. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判D. 4 标准答案：D11. 下列关于期货合约标准化作用的讲法，不正确的是（）。
1分已自动评判C. 增加了交易成本标准答案：C12. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。
1分已自动评判D. 利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：D13. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。
1分已自动评判B. 10 标准答案：B14. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1分已自动评判C. 证券账户标准答案：C15. 场外交易市场的价格决定要紧方式为（）。
1分已自动评判C. 买卖双方协商量价标准答案：C16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
1分已自动评判D. 以自律为主原则标准答案：D17. 依照客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
销售人员及团队晋升方案
人员晋升方案第一章销售岗位、团队架构及管理岗位1.销售岗位人员基本构成1.1销售人员分为：普通员工、菁英员工1.2普通销售：实习期员工、转正后员工1.3菁英销售：一星菁英、二星菁英、三星菁英2.团队架构2.1团队架构分为：储备队、队、组、部四级2.2储备队：设队长1名，队员2名，共计3人2.3队：设队长1名，队员5名，共计6人2.4组：下辖2队；设组长1名，队长1名，队员10名，共计12人2.4.1组长兼任其中一队的队长2.5部：下辖2组；设部长1名，组长1名，队长2名，队员20名，共计24人2.5.1部长兼任其中一组的组长2.6管理岗位人员不拿空饷，所有管理人员都需要带领所属小队3.转介绍人员管理3.1管理人员转介绍：管理人员转介绍或自主招聘人员自动归属于该管理人员所在队伍3.2销售人员转介绍：销售人员转介绍或自主招聘人员归属于该销售人员本身。
达到一定数量即可成立储备队3.2.1转介绍或自主招聘人员数量为1人时，不成立储备队；转介绍或自主招聘人员数量≥2人时，可以成立储备队3.2.2转介绍或自主招聘人员数量未达到独立成队标准时，该人员群体纳入原队伍管理，但人员归属关系不做改变；当达到独立成队标准时，即可独立成队。
独立成队标准可以参见第三章、第3条、表-2及第五章、第2条、2.2.3条4.管理岗位4.1管理人员：储备队长、队长、组长、部长4.2管理人员职责范围：4.2.1储备队长：管理储备队队员4.2.2队长：管理自己名下5名队员；协助管理储备队队员4.2.3组长：管理自己名下5名队员；管理队长；协助管理另外5名队员4.2.4部长：管理自己名下5名队员；管理组长；协助管理队长及其他队员4.2.5除储备队长外，其余管理人员均有直接管理工作和协助管理工作；两项工作以直接管理工作为主，协助管理工作为辅；但两项工作都需尽职尽责完成5.管理岗位任职基础要求：5.1销售技能要求：除储备队长外，队长、组长、部长个人销售能力必需达到一星菁英级别5.2招聘人员要求：储备队长、队长、组长、部长必需转介绍或自主招聘2人（含）以上第二章销售岗位晋升考核方案1.考核条件1.1考核人员：全体入职员工均可参与考核1.2考核方式：按照固定考核周期，考核销售人员单月销售能力、综合销售能力1.3考核周期：每年有4个考核周期。
营销中心薪酬和晋升体系
营销中心薪酬与晋升体系一：见习金融顾问1.入职条件：见习金融顾问的入职条件是参加公司免费培训并通关成功2.转正条件开发一个客户（即业绩达到2万元）即可转正，转为正式金融顾问。
备注：见习两个月不能达到转正条件的伙伴，视为被淘汰。
经个人申请，总经理批准后可申请兼职，兼职期间不再领取相应工资，但需遵守公司相关规章制度，达到标准后可申请转正。
二：金融顾问晋升见习部门经理1.晋升条件1）当个人业绩任意连续三个月累积业绩达到12万，开发客户数量不低于3个，金融顾问就可以向人力资源部申请晋升为见习部门经理。
2）个别综合能力和具备团队管理能力的优秀人才，在业绩未能满足以上条件的情况下，要破格晋升的，可以由部门经理提名，营销总监和人力资源总监共同审核，如果通过，可以破格晋升。
2.见习部门经理待遇和权力1）享受见习部门经理工资待遇2）见习部门经理可以组建自己的团队，团队人数上限在9人。
三：见习部门经理晋升为部门经理1.晋升条件1）当团队业绩并且出单率达60%（在15号之前培训通关后的伙伴计入本月考核），团队考核目标（实收营业额）20万/月，连续两月达标。
见习部门经理可以向人力资源部申请晋升为正式的部门经理，2.部门经理待遇1）部门经理按照团队当月业绩比例享受相应的绩效奖金。
满额绩效奖金为1500元（团队业绩低于考核标准40%部门经理不享受此项绩效奖金）2）全部门业绩3%的团队管理奖金3.部门经理预计收入：7500元——12000元按照部门团队完成40%——100%目标业绩的情况下，部门经理收入如下：1）完成40%目标业绩，及团队业绩完成8万A：工资2500元B：绩效工资为1500元的40%即600元。
C：团队奖金，按照8万乘以3%等于2400元D：个人业绩按照成交一个客户，2万的业绩乘以10%，即2000元。
合计：6060元2）完成100%目标业绩，及团队业绩完成20万A：工资2500元B：绩效工资为1500元的100%即1500元。
保险公司营销业务人员晋升考核绩效管理制度规定
保险公司营销业务人员晋升考核绩效管理制度规定营销业务人员管理规定(简本)12月25日修订第一章总则第一条为进一步加强营销队伍的建设，提高营销队伍的整体素质，培养优秀团队，特制订本规定。
第四条本规定所称营销业务人员（以下简称业务人员）是指被公司正式录用并在总公司备案的人员。
第二章营销组织第八条公司的营销组织分为：总公司营销中心、分公司、管理区、业务部。
在各级的管理和规范下拓展业务。
第九条分公司是营销组织的最高单位，直接归总公司营销中心管理，每一分公司下辖3个总监管理区，每个总监管理区下辖3个（以上）业务部。
分公司设总经理和副总经理各1名，总经理是营销业务人员的最高职级，根据总公司营销中心的要求负责分公司业务部的管理协调和业务推动。
副总经理负责宣导公司的政策和制度，反馈业务人员的意见和建议，并协助总经理处理辖区内的各项日常工作。
当总经理转岗、离职或因其它原因不能履行职责时，由副总经理暂时代行总经理职责。
分公司的称谓为：第十条管理区是营销组织的基本团队，由总监负责。
每一管理区下辖3个（含）以上业务部。
当总监管理区尚未形成时，业务部由分公司直接管理。
第十一条业务部是构成管理区的基本单位，由业务经理负责，下辖学习顾问3人或见习学习顾问若干名。
业务部的称谓：分公司名称＋序号（第××）+业务部。
第三章业务人员的职级与组织归属关系第十二条业务人员的职级（一）组织发展系列组织发展系列设学习顾问、业务经理、总监和总经理四档，共分10级（见附件六）。
学习顾问职级依次为见习学习顾问、学习顾问；业务经理职级次为预备经理、经理；总监职级依次为预备总监、总监；总经理职级为预备总经理、总经理。
组织发展系列中业务经理及以上职级统称为业务主管。
第十三条业务人员的隶属关系（一）业务主管推荐的各级业务人员直接隶属于其本人管理。
各级学习顾问推荐的业务人员直接隶属于推荐人的直接主管管理，待推荐人晋升为业务主管后调整管理关系。
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A-1单选题1. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
1分已自动评判B. 公募证券和私募证券标准答案：B2. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。
1分已自动评判D. 衍生工具基金标准答案：D3. 从全然上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
1分已自动评判D. 预期酬劳率标准答案：D4. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就能够赚取差价收益。
这种差价收益称为（）。
1分已自动评判C. 资本利得标准答案：C5. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。
1分已自动评判 A. 客户招揽标准答案：A6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
1分已自动评判B. B股标准答案：B7. 我国《证券法》的核心旨在（）。
1分已自动评判A. 爱护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益标准答案：A8. 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
1分已自动评判A. 客户关系建立标准答案：A9. 华泰证券正式开业日期为（）。
1分已自动评判B. 5月26日标准答案：B10. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判D. 4 标准答案：D11. 下列关于期货合约标准化作用的讲法，不正确的是（）。
1分已自动评判C. 增加了交易成本标准答案：C12. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。
1分已自动评判D. 利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：D13. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。
1分已自动评判B. 10 标准答案：B14. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1分已自动评判C. 证券账户标准答案：C15. 场外交易市场的价格决定要紧方式为（）。
1分已自动评判C. 买卖双方协商量价标准答案：C16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
1分已自动评判D. 以自律为主原则标准答案：D17. 依照客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
1分已自动评判A. 风险偏好型标准答案：A18. 股利正式发放给股东的日期叫做（）。
1分已自动评判A. 派发日标准答案：A19. 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。
1分已自动评判B. 转账标准答案：B20. 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。
A. 公司已公开的资产重组的信息标准答案：A21. 营销人员不得兼任客户代理人，发觉营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。
1分已自动评判A. 警告处分标准答案：A22. 营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。
1分已自动评判B. 季度标准答案：B23. 营销人员在执业过程中，以下做法错误的是（）。
1分已自动评判C. 将所猎取的客户信息告知第三方标准答案：C24. 在与客户或同事交流时，不符合倾听的原则的是（）。
1分已自动评判B. 左耳进，右耳出标准答案：B25. 巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。
1分已自动评判A. 10% 标准答案：A26. 潜在客户积分是营销人员升降级的考核标准之一，通过以下那种方式进行核算。
1分已自动评判B. 通过营销人职员作平台核算标准答案：B27. 以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。
1分已自动评判D. 假借客户的名义买卖证券标准答案：D28. 营销人员将个人或银行驻点的电脑提供给客户用于证券交易，未造成不良后果，对该营销人员采取的处罚为（）。
1分已自动评判 B. 记过处分标准答案：B29. 营销人员未经公司许可，私自设计名片、私制宣传资料，未造成不良后果，给予该营销人员（）。
1分已自动评判 B. 记过处分标准答案：B30. 营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。
1分已自动评判B. 1.05 标准答案：B1. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
1分已自动评判B. 契约型基金和公司型基金标准答案：B2. 从全然上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
1分已自动评判D. 预期酬劳率标准答案：D3. 从全然上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
1分已自动评判D. 预期酬劳率标准答案：D4. 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。
1分已自动评判A. 层次结构标准答案：A5. 我国《证券法》的核心旨在（）。
1分已自动评判A. 爱护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益标准答案：A6. 2012年下发的《华泰证券股份有限公司营销人员绩效治理方法》中，指标“当月新增有效户”有正确的是（）。
1分已自动评判B. 是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。
若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。
标准答案：B7. 华泰证券正式开业日期为（）。
1分已自动评判B. 5月26日标准答案：B8. 截至2012年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第（）。
1分已自动评判A. 1 标准答案：A9. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判D. 4 标准答案：D10. 下列单位或者个人，期货公司能够同意其托付进行期货交易的是（）。
1分已自动评判A. 期货公司的一般客户标准答案：A11. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。
1分已自动评判D. 利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：D12. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。
1分已自动评判B. 10 标准答案：B13. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1分已自动评判C. 证券账户标准答案：C14. 在我国，为期货公司提供中间介绍业务的（）确实是介绍经纪商。
1分已自动评判D. 证券公司标准答案：D15. 封闭式基金的封闭期通常（）。
1分已自动评判A. 通常在5年以上，一般为10年或15年标准答案：A16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
1分已自动评判D. 以自律为主原则标准答案：D17. 依照客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
1分已自动评判A. 风险偏好型标准答案：A18. 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。
1分已自动评判A. 公司已公开的资产重组的信息标准答案：A19. 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易托付代理协议》内容的是（）。
1分已自动评判B. 证券经纪商内幕信息披露原则标准答案：B20. 证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。
1分已自动评判A. 所代表的权利性质标准答案：A21. （）仅限用于基金、国债及其他债券的认购及交易。
1分已自动评判B. 基金账户标准答案：B22. 公司依据营销人员（）对营销人员级不进行调整。
1分已自动评判A. 职级绩效治理标准标准答案：A23. 营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。
1分已自动评判B. 季度标准答案：B24. 在与客户或同事交流时，不符合倾听的原则的是（）。
1分已自动评判B. 左耳进，右耳出标准答案：B25. 基金治理费通常是（）。
1分已自动评判A. 从基金资产中提取标准答案：A26. 沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。
1分已自动评判D. 0.2 标准答案：D27. 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）。
1分已自动评判C. 3个月标准答案：C28. 营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（）。
1分已自动评判A. 理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列标准答案：A29. 证券营销的直接渠道是指（）。
1分已自动评判B. 营业部标准答案：B30. 营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量） B. 1.05 标准答案：BA-3单选题1. （标准答案：D）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
1分已自动评判D. 真实性2. 按基金的组织形式不同，基金可分为（标准答案：B）。
1分已自动评判B. 契约型基金和公司型基金3. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（标准答案：B）。
1分已自动评判B. 公募证券和私募证券4. 采纳（标准答案：A）方式，投资者和证券经纪商面对面办理托付手续，有利于加强双方了解。
1分已自动评判A. 柜台托付5. 从全然上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（标准答案：D）决定的。
1分已自动评判D. 预期酬劳率6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（标准答案：B）。
1分已自动评判B. B股7. 证券市场是指股票、债券、投资基金等（标准答案：A）。
1分已自动评判A. 发行和交易的场所8. 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（标准答案：C）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
1分已自动评判A. 差不多信息9. 华泰证券（标准答案：A）年出资受让南方基金治理公司股权，成为其第一大股东。
1分已自动评判A. 200310. 华泰证券股份有限公司的前身为（标准答案：C）。
1分已自动评判C. 江苏省证券公司11. 投资者能够开立的上海股票账户数是（标准答案：D）。
1分已自动评判D. 112. 下列单位或者个人，期货公司能够同意其托付进行期货交易的是（标准答案：A）。
1分已自动评判A. 期货公司的一般客户13. 下列关于期货合约标准化作用的讲法，不正确的是（标准答案：C）。
1分已自动评判C. 增加了交易成本14. 在我国，（标准答案：C）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1分已自动评判C. 证券账户15. （标准答案：A）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
1分已自动评判A. 法人股16. 当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（标准答案：A ）。
1分已自动评判A. 下降17. 股利正式发放给股东的日期叫做（标准答案：A ）。
1分已自动评判A. 派发日18. 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（标准答案：A）。
1分已自动评判A. 公司已公开的资产重组的信息19. 证券按照（标准答案：A），可分为股票、债券和其他证券三大类。
1分已自动评判A. 所代表的权利性质20. 依照客户的财宝周期可将客户划分为（标准答案：D ）。