华泰证券营销人员定级
华泰证券营销人员定级公共练习答案
营销人员定级公共练习答题人:王红伟考试总分:100.0 考试得分:7.0判断题客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。
对错考生答案：错回答正确正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。
对错考生答案：对回答正确正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题营销人员各系列内级别的调整应在本级别满6个月后开始，每6个月进行一次。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。
营销人员考核及晋升标准
高级营销总监
1.直辖分区累计FYC540000元
2.直接育成分区不少于2个
3.育成总监区1个
4.直辖总监区FYC累计1620000元
5.考核截止月直辖总监区有效人力不少于100人（含本人）
6.直辖总监区13个月继续率≥80℅
（营销总监晋升为高级营销总监12个月）
1.直辖分区累计FYC135000元(6个月)
营销员组织架构
营销人员分为2个体系、5个层级、10个职级。
营销人员考核
业务体系业务层
职级
晋升及职级（3个月）
维持标准（3个月）
营销顾问
1.个人累计FYC1800元，标准保单3件。
2.通过晋升培训且合格
（晋升为高级营销顾问）
解除代理合同：
1.连续3个月FYC为0
2.入司9个月未晋升高顾
高级营销顾问
1.个人累计FYC3600元，标准保单3件。
1.个人累计FYC1350元3个月
2.直辖组累计FYC6750元
3.直辖组人力5人（含本人）
4.累计育成营销组1个
5.直辖组13个月继续率≥75℅
管理体系营销分区层
分区经理
1.个人累计FYC2700元，标准保单6件
2.直辖组人力6人（含本人）
3.直辖组累计FYC18000元
4.考核截止月团队有效人力不少于20人（含本人）
5.营销团队累计FYC90000元
6.育成营销组4个，直接育成不少于2个
7.营销团队13个月绩效率≥80℅
（高级营销经理晋升为分区经理3个月）
1.个人累计FYC2700元（6个月）
2.直辖组累计FYC18000元
3.直辖分区累计FYC90000元
华泰证券营销人员定级
1. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
1分已自动评判B. 公募证券和私募证券标准答案：B2. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。
1分已自动评判D. 衍生工具基金标准答案：D3. 从全然上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
1分已自动评判D. 预期酬劳率标准答案：D4. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就能够赚取差价收益。
这种差价收益称为（）。
1分已自动评判C. 资本利得标准答案：C5. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。
1分已自动评判 A. 客户招揽标准答案：A6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
1分已自动评判B. B股标准答案：B7. 我国《证券法》的核心旨在（）。
1分已自动评判A. 爱护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益标准答案：A8. 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
1分已自动评判A. 客户关系建立标准答案：A9. 华泰证券正式开业日期为（）。
1分已自动评判B. 5月26日标准答案：B10. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判D. 4 标准答案：D11. 下列关于期货合约标准化作用的讲法，不正确的是（）。
1分已自动评判C. 增加了交易成本标准答案：C12. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。
1分已自动评判D. 利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：D13. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。
1分已自动评判B. 10 标准答案：B14. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1分已自动评判C. 证券账户标准答案：C15. 场外交易市场的价格决定要紧方式为（）。
1分已自动评判C. 买卖双方协商量价标准答案：C16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
1分已自动评判D. 以自律为主原则标准答案：D17. 依照客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
一文就讲透｜主流证券公司基金公司等行业职务职级以及专业技术、市场营销、操作技能、管理序列等划分案例
一文就讲透｜主流证券公司基金公司等行业职务职级以及专业技术、市场营销、操作技能、管理序列等划分案例展开全文公司职务职级体系由职等、职级、职位构成。
职等和职级是为了满足公司人力资源管理而细分的等级，体现不同的工作责任、复杂性与难度、资历条件及能力水平。
职位指为某一序列的某一职级所赋予的特定称谓，是一系列工作或任务的集合。
公司使用MD职衔体系作为各部门、各分支机构员工统一适用的职级标杆。
MD制是公司内部职级称谓，公司对内以MD制职级标杆作为管理依据，各序列只原则上对应MD职级，不完全作为员工横向交流的依据。
公司将逐步建立与MD制相适应的绩效考核机制。
公司业务部门员工实行MD制，公司实行MD制的部门在对外工作交往中使用MD制职级体系称谓及相对应的英文名称。
公司支持服务部门和分支机构员工不实行MD制，公司不实行MD制的部门和分支机构在对外工作交往中使用各职位序列相对应的职位称谓及相对应的英文名称，不得使用MD制职级称谓及相对应的英文名称。
1公司职务职级体系共分32个职等、8个职级、四大序列职位(一)8个层次32个职等依高到低从S5到A1,即：S5-S1，MD3-MD1，ED4-ED1，D5-D1，SVP5-SVP1，VP5-VP1，AVP3-AVP1，A2-A1。
(二)8个职级包括公司高管、MD(董事总经理＝部门负责人或部门经理)、ED(执行总经理＝部门副职)、D(总监＝某个项目的负责人)、SVP(高级副总经理＝某个项目的副负责人)、VP(副总经理＝小杂)、AVP(助理副总经理＝小杂杂)、A(经理＝小杂杂杂)。
（除高管外，其他职级全是部门级的，由高到低排序）(三)四大序列职位包括管理序列、专业技术序列、市场营销序列和操作技能序列。
2管理序列管理序列是指具有明确的管理职责和一定的管理幅度，主要负责组织的领导、决策、计划、组织、指挥、控制、协调和人员管理职能的职位。
管理序列职位对本单位的绩效负主要责任。
管理序列包括：(1)公司高管：公司总裁、副总裁、总裁助理及符合监管机构要求的人员。
(整理)华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法.
华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法（试行）第一章总则第一条为科学合理地对公司的营销人员进行绩效管理，鼓励营销人员提升业绩，促进营销人员提高执业能力，实现与公司的共同发展，结合公司向理财服务转型的需要，制定《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法[2012版]》（以下简称本办法）。
第二条本办法适用于各分公司、各中心营业部、各营业部（以下简称各分支机构）对营销人员的绩效管理。
第三条释义1. 托管资产：指客户在公司所开立的账户内可计价的资产余额，包括资金余额、股票（A、B股）、上市公司非流通股、基金、债券及其他理财产品净值等，融资融券客户信用账户的融入资产等暂不计入托管资产。
2. 有效客户：指开通了股东账户或持有理财产品（包括紫金理财产品、基金等）且托管资产10000元或以上的客户。
3. 流失客户：参照CRM系统对流失客户的定义，仅含历史上曾交易（含购买理财产品）或托管资产曾超1万元的客户。
4. 当月新增有效户：是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。
若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。
5. 当月新增有效户资产：是指当月新增有效户的托管资产总和。
6. 当月净新增有效户：指当月新增有效户减去当月流失客户。
7. 当月净新增客户资产：指营销人员在三个月内新开发的客户，在当月净增加的客户资产，计算公式为：当月客户资金净流入+当月新增指定交易或转托管资产市值-当月撤销指定或转托管流出资产市值。
8. 名下客户：指和营销人员有开发关系的客户，公司在相关管理系统中绑定开发关系，开发关系包含场内关系、基金关系、券商理财产品关系等永久开发关系。
9. 服务客户：指营业部依据一定原则向理财经理分配的存量客户，主要包括无效户、不活跃客户、流失客户等。
服务客户的范围可以根据理财经理业绩情况报经纪业务总部审批扩大。
10. 业绩薪酬净创收（以下简称净创收）：指营销人员所开发的客户，为公司创造的所有可纳入业绩报酬计算的业务收入（含股基交易佣金收入、理财产品销售收入、融资融券客户担保品交易佣金收入和融资融券客户信用账户交易佣金的50%等）扣除各项规费、营业税、投资者保护基金等费用后公司的实收收入。
市场部薪酬与级别划分方案
市场部薪酬及业务员级别划分方案一、目的为完善激励机制和公司分配政策，促进全员营销不断加大营销力度、持续创造业绩，增强公司营销优势，现对市场部人员实级别划分的提成工资制度，实施细则如下：二、薪资构成：1、员工的薪资由底薪、提成及年终奖金构成。
2、业务员薪资结构：发放月薪=无责任底薪+补贴+提成3、市场部经理薪资结构：发放月薪=无责任底薪+补贴+个人提成+团队提成三、级别设定及考核标准：1、初级业务员：新入职业务员，即为初级业务员，成功开发成交1个客户，可申请晋升为中级业务员开发客户： 1 个/月2、中级业务员：中级业务员经考核通过后，可申请晋升为高级业务员①开发客户：个/月②业绩：元/月3、高级业务员：高级业务员经考核通过后，可申请作为市场部见习经理培养，底薪与福利按市场部经理标准，其它不变，可参与公司管理决策讨论①开发客户：个/月②业绩：元/月4、市场部经理：①考核团队任务量②个人业绩不计入团队业绩个人提成同业务员四、薪资设定根据不同级别划分发放相对应的薪资（见下表）：五、目标任务量及提成发放比例（见下表）六、操作说明1、每三个月对市场部业务员进行一次考核评定2、每位业务员的基础任务量都包含业绩、开发客户数量、客户拜访数量。
其中客户拜访量只作要求，不作为晋级指标。
3、晋级标准：（1）三个月内的业绩累计总额超额完成基础任务量（2）三个月内的客户开发累计总数超过基础任务量（3）以上两个指标，有其中一项达标，可向公司申请晋级，经审核通过后，自次月起晋升一级，按升级后的待遇4、降级标准：（1）三个月内的业绩总额未达到基础任务量（2）三个月内的客户开发总数未达到基础任务量（3）以上两个指标，有其中一项达标，则自次月起自动降一级，按降级后的待遇5、不允许跨级晋升6、如有重大违规现象或错失的，不能参与评级。
保险营销员的晋升与考核办法
保险营销员的晋升与考核办法第一篇：保险营销员的晋升与考核办法保险营销员的晋升与考核办法1、升1、1 险顾问（TA）晋升为资深寿险顾问（CA）1．1．1 已公司签约起，任意连续三个月内个人累计PC≥1600，累计件数≥2件。
1．1．2 规定时间内完成公司制式的培训过程。
1．1．3 合公司《营销员平直管理办法》的要求。
寿险顾问若同时满足条件，经公司批准后，可晋升为资深寿险顾问。
1．2 深寿险顾问（CA）晋升为业务与主任（AS）：1．2．1 职资深寿险顾问最近连续三个月内个人累计PC≥3000。
1．2．1 计直接推荐两个或以上有效能力。
1．2．3 人及同组内的被推荐人最近连续三个月累计PC≥3000。
1．2．4 人出勤率≥80%。
1．2．5 规定时间内完成公司的制式培训过程。
1．2．6 人寿险保单续保率≥80%；未产生续保率时，按达标计算。
1．2．7符合公司《营销员品质管理办法》的要求。
资深寿险顾问可在每月10日前提出晋升申请，若同时满足上述条件，进公司批准后，可晋升为业务主任。
核2．1险顾问的考核2。
.1.1 险顾问自签约期6个月内为晋升为资深寿险顾问，或连续3个月保单件数挂零时，于次月一日起进入寿险顾问观察期。
2。
.1.2 资深寿险顾问观察期最长为3个月，且观察期内每月至少有1件承包生效的意外险，否则自次月一日起终止代理合同。
2。
.1.3观察期内达成一件或以上寿险保单件数，自次月1日起恢复为寿险顾问。
2。
.2资深寿险顾问（CA）的考核2。
.2.1资深寿险顾问连续三个月保单挂零时，自次月一日起进入资深寿险顾问的观察期。
2。
.2.2之神搜西安顾问的观察期最长达3个月，且观察期内没每月至少有一件承保生效的意外险，否则自次月1日起终止代理合同。
2。
.2.3观察期内达成一件或以上保单件数，自次月1日起恢复为资深寿险顾问。
第二篇：营销员考核办法为适应新的营销管理运行模式，促进全区卷烟经营工作的健康发展,进一步调动营销员的工作积极性，实现绩效挂钩，增加卷烟销量，现制定对营销员的考核办法，具体如下：一、考核内容：对营销员的考核分为三部分：一是基础考核，即对营销员的行为规范、规章制度落实、走访客户和计划与分析的考核；二是销售业绩考核，即对营销员所在访销区域的各项销售指标完成情况的考核；三是管理考核，即对营销员的市场管理与服务的考核。
营销部岗位分级标准
3、熟悉业务流程
4、有使用办公软件的基础技能
5、品行端正，对公司的数据及机密保密
拓展
//员
6、有团队协作能力，做事积极主动
7、严格执行公司规定的5S
中级
1每月完成收集新客户问卷信息80个，进厂量12台
2有独立接待新客户的能力
3熟悉车辆相关业务，如精品保险等、
市场部岗位分级标准要求
部门:
岗位
级别
基本标准要求（级别晋升标准）
市场专员
初级
1、负责各类活动、广宣物料/礼品的制作、购买、保管、发放及记录，每月底制作物料报表及进行物料盘点。
2、协助部门负责人进行各类活动策划方案的执行落地工作，确保活动顺利进行。
3、各类活动软文的编写、发布及汇总，确保发布及时。
4、广告监测，并留存媒体投放画面或声像。
高级
3、协助部门经理制定年度市场营销推广方案并进行年度预算。
4、了解行业内外、竞争对手各类信息，及时、准确地把握市场动向。
5、完成部门负责人交待的其他工作。
6、具有开拓创新能力。
市场经理
初级
1、制定年度公司市场营销推广计划及年度预算，并监督执行。
2、负责媒体关系的维系，及时、恰当地处理公关危机。
3、审核本部门各种费用开支合理性。
4制作基础的日报月报
5会使用函数公式进行数据筛选统计
高级
1、每月完成收集新客户问卷信息100个，进厂量18台
2、有能力挖掘客户潜在需求和身边的客户
3、培养下级员工，能独立进行培训
4、制作年度报表，并对数据具有分析能力
拓展组长
初级
1、完成个人每月的考核目标
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A-1单选题1. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
1分已自动评判B. 公募证券和私募证券标准答案：B2. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。
1分已自动评判D. 衍生工具基金标准答案：D3. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
1分已自动评判D. 预期报酬率标准答案：D4. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。
这种差价收益称为（）。
1分已自动评判C. 资本利得标准答案：C5. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。
1分已自动评判 A. 客户招揽标准答案：A6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
1分已自动评判B. B股标准答案：B7. 我国《证券法》的核心旨在（）。
1分已自动评判A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益标准答案：A8. 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
1分已自动评判A. 客户关系建立标准答案：A9. 华泰证券正式开业日期为（）。
1分已自动评判B. 5月26日标准答案：B10. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？ 1分已自动评判D. 4 标准答案：D11. 下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。
1分已自动评判C. 增加了交易成本标准答案：C12. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。
1分已自动评判D. 利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：D13. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。
1分已自动评判B. 10 标准答案：B14. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1分已自动评判C. 证券账户标准答案：C15. 场外交易市场的价格决定主要方式为（）。
1分已自动评判C. 买卖双方协商议价标准答案：C16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
1分已自动评判D. 以自律为主原则标准答案：D17. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
1分已自动评判A. 风险偏好型标准答案：A18. 股利正式发放给股东的日期叫做（）。
1分已自动评判A. 派发日标准答案：A19. 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。
1分已自动评判B. 转账标准答案：B20. 我国《证券法》规定，证券市场幕信息不包括（）。
A. 公司已公开的资产重组的信息标准答案：A21. 营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。
1分已自动评判A. 警告处分标准答案：A22. 营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。
1分已自动评判B. 季度标准答案：B23. 营销人员在执业过程中，以下做法错误的是（）。
1分已自动评判C. 将所获取的客户信息告知第三方标准答案：C24. 在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。
1分已自动评判B. 左耳进，右耳出标准答案：B25. 巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。
1分已自动评判A. 10% 标准答案：A26. 潜在客户积分是营销人员升降级的考核标准之一，通过以下那种方式进行核算。
1分已自动评判B. 通过营销人员工作平台核算标准答案：B27. 以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。
1分已自动评判D. 假借客户的名义买卖证券标准答案：D28. 营销人员将个人或银行驻点的电脑提供给客户用于证券交易，未造成不良后果，对该营销人员采取的处罚为（）。
1分已自动评判 B. 记过处分标准答案：B29. 营销人员未经公司许可，私自设计名片、私制宣传资料，未造成不良后果，给予该营销人员（）。
1分已自动评判 B. 记过处分标准答案：B30. 营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。
1分已自动评判B. 1.05 标准答案：BA-2单选题1. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
1分已自动评判B. 契约型基金和公司型基金标准答案：B2. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
1分已自动评判D. 预期报酬率标准答案：D3. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
1分已自动评判D. 预期报酬率标准答案：D4. 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。
1分已自动评判A. 层次结构标准答案：A5. 我国《证券法》的核心旨在（）。
1分已自动评判A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益标准答案：A6. 2012年下发的《华泰证券股份营销人员绩效管理办法》中，指标“当月新增有效户”有正确的是（）。
1分已自动评判B. 是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。
若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。
标准答案：B7. 华泰证券正式开业日期为（）。
1分已自动评判B. 5月26日标准答案：B8. 截至2012年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第（）。
1分已自动评判A. 1 标准答案：A9. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？ 1分已自动评判D. 4 标准答案：D10. 下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。
1分已自动评判A. 期货公司的普通客户标准答案：A11. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。
1分已自动评判D. 利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：D12. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。
1分已自动评判B. 10 标准答案：B13. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1分已自动评判C. 证券账户标准答案：C14. 在我国，为期货公司提供中间介绍业务的（）就是介绍经纪商。
1分已自动评判D. 证券公司标准答案：D15. 封闭式基金的封闭期通常（）。
1分已自动评判A. 通常在5年以上，一般为10年或15年标准答案：A16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
1分已自动评判D. 以自律为主原则标准答案：D17. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
1分已自动评判A. 风险偏好型标准答案：A18. 我国《证券法》规定，证券市场幕信息不包括（）。
1分已自动评判A. 公司已公开的资产重组的信息标准答案：A19. 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》容的是（）。
1分已自动评判B. 证券经纪商幕信息披露原则标准答案：B20. 证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。
1分已自动评判A. 所代表的权利性质标准答案：A21. （）仅限用于基金、国债及其他债券的认购及交易。
1分已自动评判B. 基金账户标准答案：B22. 公司依据营销人员（）对营销人员级别进行调整。
1分已自动评判A. 职级绩效管理标准标准答案：A23. 营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。
1分已自动评判B. 季度标准答案：B24. 在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。
1分已自动评判B. 左耳进，右耳出标准答案：B25. 基金管理费通常是（）。
1分已自动评判A. 从基金资产中提取标准答案：A26. 沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。
1分已自动评判D. 0.2 标准答案：D27. 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）。
1分已自动评判C. 3个月标准答案：C28. 营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（）。
1分已自动评判A. 理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列标准答案：A29. 证券营销的直接渠道是指（）。
1分已自动评判B. 营业部标准答案：B30. 营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量） B. 1.05 标准答案：BA-3单选题1. （标准答案：D）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
1分已自动评判D. 真实性2. 按基金的组织形式不同，基金可分为（标准答案：B）。
1分已自动评判B. 契约型基金和公司型基金3. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（标准答案：B）。
1分已自动评判B. 公募证券和私募证券4. 采用（标准答案：A）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。
1分已自动评判A. 柜台委托5. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（标准答案：D）决定的。
1分已自动评判D. 预期报酬率6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（标准答案：B）。
1分已自动评判B. B股7. 证券市场是指股票、债券、投资基金等（标准答案：A）。
1分已自动评判A. 发行和交易的场所8. 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（标准答案：C）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
1分已自动评判A. 基本信息9. 华泰证券（标准答案：A）年出资受让南方基金管理公司股权，成为其第一大股东。
1分已自动评判A. 200310. 华泰证券股份的前身为（标准答案：C）。
1分已自动评判C. 省证券公司11. 投资者可以开立的股票账户数是（标准答案：D）。
1分已自动评判D. 112. 下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（标准答案：A）。
1分已自动评判A. 期货公司的普通客户13. 下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（标准答案：C）。
1分已自动评判C. 增加了交易成本14. 在我国，（标准答案：C）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1分已自动评判C. 证券账户15. （标准答案：A）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
1分已自动评判A. 法人股16. 当公司增资扩股后，在短期增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（标准答案：A ）。
1分已自动评判A. 下降17. 股利正式发放给股东的日期叫做（标准答案：A ）。
1分已自动评判A. 派发日18. 我国《证券法》规定，证券市场幕信息不包括（标准答案：A）。
1分已自动评判A. 公司已公开的资产重组的信息19. 证券按照（标准答案：A），可分为股票、债券和其他证券三大类。