第三方物流法律风险分析

第三方物流法律风险分析摘要：近年来，第三方物流法律纠纷层出不穷，充分暴露出第三方物流面临着法律风险的威胁。

因而，本文对第三方物流法律风险进行分析。

首先，本文界定了第三方物流法律风险的内涵。

基于此，本文分析了第三方物流法律风险产生的原因，并在分析第三方物流法律风险影响因素的基础上将众因素区分为内外两部分影响因素。

最后，本文针对重要影响因素提出相应对策。

关键词：第三方物流、法律风险、法律法规一、前言市场经济与法有着密切的关联，实质上是法制或法治经济而且是和法制联系更加密切的经济形态[1]。

当前，中国的第三方物流行业正处于繁荣发展的时期。

由于第三方物流涉及的范畴在逐渐拓宽，内涵和外延也逐渐丰富，由实践中因权责争议导致的法律纠纷也逐渐繁杂。

许多物流企业常因物流相关法律法规不完善，深陷于一些合同诈骗、货物毁损赔偿等法律关系中，自身权益难以得到保障，法律维护和保险救济也难以获取。

因此，作为事前控制机制的法律风险分析与管理在第三方物流的发展及其风险治理与控制的历程中越来越受到重视。

二、第三方物流法律风险的基本理论（一）第三方物流法律风险概念本文中法律风险针对的主体主要是从事第三方物流经营活动的企业。

第三方物流法律风险即是指第三方物流在运营中由于双方交易主体违法行为、违约行为或者由于法律的直接规定或者外部法律环境的变化而应承担不利法律后果的可能性。

（二）第三方物流法律风险产生的原因在法治经济环境中，第三方物流企业的一切运营活动都必须在法律规范的范围内施行。

从风险的本质来看，所有企业的运营活动都面临着法律风险的威胁。

综合现有的第三方物流企业法律风险研究资料，提炼出第三方物流企业法律风险产生的原因，主要分为以下几点：1.物流企业的法律风险意识不足对于众多中小物流企业来说，其守法意识、法治思维较薄弱，即使发生纠纷也少用法律武器捍卫自己的权利，对于经营活动各环节易触发的法律风险缺乏亦较深的认识，也就更难对整个企业的法律风险做宏观把握。

2.物流企业法律风险防范措施难以实施一些企业虽具备法律风险防范意识，但因各种原因防范法律风险的措施难以实施，最为主要的两点原因是防范法律风险的资金不到位和经营管理人员法律素质较为低下。

3.物流企业欠缺法律风险管理经验企业重点关注的风险领域是战略、财务、市场、以及运营等领域，少有重点关注法律风险领域，物流企业欠缺良好的法律风险管理经验，管理法律风险的能力较为薄弱。

4.现行法律和技术标准不完善中国特色社会主义法律体系构建的完成，意味着各项法律活动更加有法可依，但就物流行业而言，并无专门的、统一的、高层次的法律来调整。

没有统一调整的物流法律，物流活动中各方主体难以形成统一的法律认识，难以使用统一的法律规范约束双方主体的行为，造成物流企业法律风险大大增加。

（三）第三方物流法律风险的分类物流行业纷繁复杂，第三方物流经营过程中产生的法律风险主要来自于两方面：一方面是内部因素导致的法律风险，这主要是由于企业内部管理不规范，未能正确处理企业法律关系而诱发的。

另一方面是外部因素导致的法律风险。

因为第三方物流联系着供方与需方，整合了信息处理、采购、仓储、运输、装卸搬运、流通加工等多个运营环节，其涉及的经营领域较为广泛，一旦经营链条中出现某一点未处理得当的情形，便容易诱发法律风险使企业陷入法律纠纷之中。

1、内部因素导致的法律风险第三方物流内部因素引起的法律风险主要来自于企业自身能够控制的因素。

企业内部因素导致的法律风险能够直接改变企业活动方式，间接改变形成法律风险的要素，进而改变法律风险本身的产生机制[2]。

①企业主体法律风险在第三方物流企业设立进程中，设立者需对企业进行完备的法律设计，需要全面履行设立企业相关的义务。

若不履行该义务，拟设立企业就不能具备一个合法的、规范的设立过程。

如若企业在设立之时就隐含了法律缺陷，则必定为之后的生产经营活动留下深远的法律风险祸患。

②识产权法律风险知识产权是指民事主体对创造性智力成果依法享有的权利的总称。

[3]第三方物流在从事各项业务时，会涉及大量先进技术手段，然而很多第三方物流企业并未将这些先进的技术手段申请专利给予法律的保护，在其他主体侵犯了本企业的技术手段时易发生法律纠纷且不利于法律对本企业的保护，大大增加了企业的知识产权法律风险。

③人力资源法律风险第三方物流企业经营链条较长、环节众多，需要众多的劳动者来完成各项工作，企业人力资源伴随的法律风险越来越突出。

在中国主要由《劳动法》、《工伤保险条例》、《劳动合同法》等法律法规来调整人力资源管理。

这些法律规范制约着第三方物流人力资源管理的各个环节，企业违反法律的行为都可能为企业带来劳动纠纷[4]，都容易为企业带来法律风险。

④融资法律风险第三方物流企业经营环节和范围众多，需投入大量资金，资金是制约任何企业发展的“瓶颈”，关系到企业生死存亡。

企业在经营中可积累一定的资金，也可以通过借贷等负债方式使用外部资金。

但自身积累所需周期过长，企业在解决燃眉之急时向外部借贷不可避免。

融资是把双刃剑，既可为企业的发展提供助力，也会为企业带来一定的法律风险，企业一旦负债率过高达到难以清偿的程度，企业易走向破产清偿之路，甚至被债权人告上法庭，被法律强制清偿。

⑤财务税收法律风险在激烈的市场竞争中数不胜数的企业在财务税收方面触犯法律的权威，诱发企业的财务税收法律风险。

第三方物流企业内部财务组织不完善、财务工作者法律认识不足、财务关系混乱等是诱发企业财务法律风险的主要因素。

依法纳税是每个企业法定的义务，然而为获得更大收益，逃税、漏税、抗税，而导致企业触犯法律被重罚的案例不胜枚举。

2、外部因素导致的法律风险①业务合同风险业务合同风险是指第三方物流与供、需方企业在订立业务合同进程中由于操纵不当而触发的法律风险。

该类法律风险在第三方物流企业经营过程中最为普遍并不易被察觉，带来的危害较大。

物流企业之间，主要是通过订立业务合同的方法来确立业务合作关系，在订立合同进程中，一旦发生合同条款内容拟定失误、合同条款意思表示不真实或约定的责任划分不清晰，则会致使物流企业陷入“不安全”之地[5]。

②诈骗风险第三方物流服务对象繁多，经营管理过程中需处理与形形色色的对象的关系。

市场经济中不诚信现象和欺诈行为数见不鲜，该现象和行为给第三方物流带来了更多的法律风险。

如，发货方故意提交瑕疵货物，而第三方物流未察觉，当收货方因货物瑕疵要求承运人承担责任时第三方物流往往百口莫辩。

此外，若合作伙伴选择不当，在合作过程中会出现合同诈骗等诈骗风险。

③不可抗力及意外事件引发的法律风险不可抗力和意外事件是引发法律风险的原因之一，这类风险发生后造成的伤害较大且隐蔽性极强。

如在仓储过程中发生失窃、火灾等诱发法律风险，在运输过程中发生交通事故、机械故障等引发法律风险。

④保险风险第三方物流可以采取保险的方式分担一部分风险，但保险也隐含着给第三方物流带来法律风险的危险。

如，第三方物流企业和保险公司在订立保险合同时，若对相关条款未细细审视，若保险公司设立了不公平的免责条款，在理赔时，保险公司可能不会承担本该属于其责任范围内的理赔，促发第三方物流企业与保险公司之间的法律纠纷。

三、第三方物流法律风险的应对措施本章节主要内容为根据第三方物流法律风险产生的原因及风险类型，提出应对风险的策略，以更好地实现本文的研究目的,具体如下。

1.完善现行物流法律法规体系中国现行不完善的物流法律体系成为制约中国物流企业在物流法律风险管理方面的最大障碍。

目前中国的物流法律法规缺乏协调性、一致性，法律的内容与形式还未形成统一的标准，甚至法律间相互矛盾，如此便给第三方物流企业的经营管理带来了大量的法律风险。

因而，必须大力加快中国物流立法的历程，修改和完善现行法律法规，废除不合时宜的废旧法律法规，以削减法律冲突，增强法律的实用性、适用性，为中国现代物流的健康发展构造一个优良的法制氛围。

2.完善第三方物流企业主体相对于企业设立过程而言，企业管理过程中更易诱发法律风险。

第三方物流务必建立良好的企业内部体系，可以有效保证各职能风险控制系统和监控的实施，降低企业各职能环节诱发法律风险的概率。

3.规避诈骗风险在第三方物流经营人与货主签订托运货物合同前，需对货物的品种、质量、规格等进行全面检查，若不进行事先检查，货物瑕疵难以厘定双方责任，若为货主故意诈骗，将造成经营人损失及法律风险。

合同诈骗是规避诈骗的重点，在签约前第三方物流经营人必须严格审查对方主体是否合格，是否具备合同履行能力等。

4.控制知识产权环节诱发的法律风险第三方物流企业拥有的知识产权应及时在有关部门认定，确定权属，防止权属认定纠纷。

第三方物流运营过程中不仅需注意维护本企业知识产权不被侵权，也需确保本企业不侵犯其他企业的知识产权，合理使用获得的知识产权及经其他企业授权的知识产权。

5.加强合同法律风险管理在合同环节控制法律风险是整个法律风险控制流程的重点。

在合同的签订过程中，需明确合同中的重点内容，明确对方当事人主体资格，详尽地撰写服务范围、内容及流程，坚守诚实信用原则明确合同双方当事人之间的权利与义务。

此外，双方还应就保密条款、知识产权、专利条款、保险、法律适用、争议解决方案等作出明确的规定。

签订合同前，应该审核对方资质，确认其主体的合法性，确定其具有完全履行本次合同内容的资质和能力，若对方为代理人，必须审核其代理资质，避免无权代理、表见代理给企业带来法律风险。

最后，第三方物流合同多数具有主从之分，需要保证主从合同的一致性。

6.购买商业保险以转嫁风险第三方物流在运营历程中极易产生侵权责任导致的风险（即物流责任险），以及不可抗力、意外事件给转运货物带来的风险（即物流货物险）。

物流提供方可购买商业保险来转嫁法律风险，由投保机构对运营过程中产生的民事责任进行民事赔偿，从而降低第三方物流的法律风险。

四、结语本文针对第三方物流法律风险问题，基于基础理论的论述，对第三方物流法律风险进行辨识，构建了第三方物流法律风险影响因素体系。

基于此，针对关键的风险影响因素，提出了相应的对策，期待为有效防控中国第三方物流企业法律风险提供决策依据。

参考文献：[1]张文显.法理学[M].北京：高等教育出版社，2011.[2]任明.企业合同风险管理研究[D].天津：天津大学，2006[3]王利明.民法学[M].上海：复旦大学出版社，2004.[4]郭聪.企业法律风险管理研究[D].北京:中国政法大学，2010.[5]何静.第三方物流合同风险的识别—以长三角地区为中心的分析[J].特区经济，2009（02）：83-89.作者简介：雷欣（1993.01——），女，四川省资阳市人，四川大法学院法律硕士。