工程项目内部控制制度测试表
行政事业单位工程项目内部控制制度范本（2篇）
行政事业单位工程项目内部控制制度范本第一章总则1.1 目的与依据本制度的目的是为了确保行政事业单位工程项目的有效管理和控制，保证工程项目顺利实施，合理用于资源，并防止损失和风险。
本制度依据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国行政事业单位法》以及相关法律法规的规定制定。
1.2 适用范围本制度适用于行政事业单位工程项目的内部控制。
行政事业单位应根据实际情况对本制度进行具体调整和补充。
第二章组织架构与职责2.1 项目管理委员会行政事业单位设立项目管理委员会，负责工程项目的整体管理与决策。
委员会由单位领导担任主任，相关部门负责人及项目负责人担任委员。
2.2 项目负责人项目负责人负责工程项目的具体实施与管理，全面掌握项目的进展情况，确保项目按时按量完成。
项目负责人应具备专业知识及管理能力，负责相关人员的任命、培训和考核。
2.3 内部审计部门行政事业单位设立内部审计部门，负责对工程项目的内部控制进行审计，并向项目管理委员会提供审计报告和建议。
第三章项目启动与立项3.1 项目规划项目负责人应根据行政事业单位的战略规划和实际需求，制定项目规划和执行计划，明确项目目标、时间计划、资源需求等。
3.2 风险评估项目启动前，项目负责人应组织相关人员进行风险评估，识别潜在的风险并制定相应的应对措施。
3.3 立项审批项目负责人应编制项目立项报告，提出项目立项申请，经项目管理委员会审批后方可启动项目。
第四章项目实施与监控4.1 合同管理项目负责人应与承包商签订合同，并明确工程范围、工期、质量要求、支付方式等，并建立相应的合同档案管理制度。
4.2 资金管理项目负责人应建立项目资金管理制度，包括预算编制、资金拨付、使用核销等，并定期报告项目资金的使用情况。
4.3 进度管理项目负责人应建立项目进度管理制度，制定项目进度计划、实施措施，并定期向项目管理委员会报告项目进展情况。
4.4 质量管理项目负责人应建立项目质量管理制度，确保工程质量符合相关标准和要求，并组织进行质量检查和验收。
D.4建筑工程质量控制检查表
梯架、托盘、槽盒和导管。
3
防火封堵材料。
4
火灾自动报警系统材料
（二）
施工试验报告
5
进场复试报告。
（三）施工记录
6
设备材料进场检验记录和设备开箱检验记录。
7
单机调试记录。
8
子系统调试记录。
9
联动调试记录。
10
系统试运行记录。
11
电气接地电阻测试记录。
（四）
质量验收记录
12
检验批划分方案。
13
隐蔽工程验收记录。
检查项目
检查内容
符合
不符合
备注
一、工程资料
（一）原材料、成品、半成品、构配件
1
主要原材料的成品、半成品应当有合格证、进场检验记录、设备开箱检验记录、合格证。
2
高低压成套柜、蓄电池柜、控制柜、照明配电柜、不间断电源柜、电动机、电加热器、电动执行机构、低压开关设备、柴油发电机等设备进场验收。
3
照明灯具及附件的进场验收。
二、工程实体
（五）建筑电气及消防电气部分
22
除临时接地装置外，接地装置应采用热镀锌钢材。
23
接地（PE）或接零（PEN）支线应单独与接地（PE）或接零（PEN）干线相连接。
24
接闪器与防雷引下线、防雷引下线与基地装置应可靠连接。
25
电动机等外露可导电部分应与保护导体可靠连接。
26
母线槽与分支母线槽应与保护导体可靠连接。
22
应急广播系统：传输线缆、槽盒和导管的防火保护措施。
（八）火灾自动报警系统
23
设备及配件规格型号、导线敷设及保护情况。
24
火灾系统报警装置安装情况、施工质量。
工程项目内控管理制度表格
工程项目内控管理制度表格一、总则为了加强工程项目管理，保障工程项目进度、质量、成本和安全，制定本内控管理制度。
本制度适用于所有工程项目开发、设计、施工、验收等各阶段的管理。
二、组织架构1. 项目部：负责工程项目的整体管理，包括项目计划制定、执行、监督、验收等工作。
2. 设计部：负责工程项目设计，编制设计方案、图纸等，并按照相关法规规定进行设计审查和备案。
3. 施工部：负责工程项目的具体施工工作，包括现场施工管理、质量控制、安全生产等。
4. 质量监督部：独立于项目部、设计部和施工部，负责对工程项目进行质量监督，制定质量监督计划、检查工程质量等。
5. 安全监督部：负责对工程项目进行安全监督，制定安全管理制度、安全检查计划、事故应急预案等。
6. 经济部：负责工程项目的资金管理、成本控制、预算编制等工作。
7. 管理部：负责工程项目的行政管理、人力资源管理、文件管理等。
8. 内控管理部：负责监督和评估工程项目内控管理制度的实施情况，发现问题并提出改进建议。
三、内控管理制度1. 项目立项阶段（1）项目规划：按照相关规定，制定工程项目的规划书，明确项目的范围、目标、进度、预算等内容。
（2）项目评估：对工程项目进行评估，包括技术可行性、经济可行性、市场可行性等，确保项目可行性和可行性分析报告。
（3）项目立项：组建项目组织机构，成立项目管理团队，确定项目经理和各职能部门负责人，制定项目组织机构和管理制度。
2. 设计阶段（1）设计委托：与设计单位签订设计委托合同，明确设计任务、设计阶段计划、设计成果交付要求等。
（2）设计管理：对设计单位进行设计管理，监督和检查设计过程，保证设计成果符合相关法规标准和项目要求。
（3）设计变更控制：对设计变更进行管理，制定设计变更流程，确保设计变更合理、及时、有效。
3. 施工阶段（1）施工组织设计：制定施工组织设计方案，确定施工组织架构、施工方法、进度计划等。
（2）施工管理：对施工过程进行管理，包括进度管理、质量管理、安全管理、协调沟通等。
{财务管理内部控制}工程项目内部控制制度测试表
{财务管理内部控制}工程项目内部控制制度测试表财务管理内部控制是指企业为了提高财务管理效果、防范风险以及保护企业利益而建立的一系列制度、流程和措施。
工程项目是企业重要的投资活动，为了确保工程项目的顺利进行和最大化的价值实现，需要建立适应项目特点的内部控制制度。
下面是一份工程项目内部控制制度测试表，以帮助企业评估和改进其项目内部控制制度：1.内部控制制度-是否有明确的工程项目内部控制制度，包括目标、原则、流程和要求？-是否有相应的内部控制制度培训和宣传？-内部控制制度是否与企业的整体内部控制制度相衔接和配套？2.内部控制流程-工程项目的决策流程是否明确，包括项目立项、审批、实施、验收和结算等步骤？-决策流程中是否明确了相应的岗位责任和审批权限？-内部控制流程是否合理，能够保证项目决策的及时性和准确性？3.风险管理-是否有明确的风险管理策略和方法，包括风险评估、风险防范和风险应对等措施？-是否有对工程项目的风险进行分类和评估的方法？-是否有相应的预防和纠正机制，能够及时应对和处理项目风险？4.资金管理-工程项目的资金管理制度是否合理和完善？-是否有资金运作、使用和监控的内部控制措施？-是否有相应的资金管理记录和报告机制，能够及时了解工程项目的资金状况？5.成本控制-是否有成本控制策略和预算管理措施？-是否有相应的成本核算和控制的内部控制方法？-是否有对成本控制的监督和考核机制，能够确保工程项目成本的合理性和有效性？6.财务报告-工程项目的财务报告制度是否健全和规范？-是否有相应的会计核算和财务报表编制的内部控制程序？-是否有对财务报告的审查和监督机制，能够保证财务报告的真实性和准确性？7.内部审计-是否有内部审计制度和程序，能够对工程项目的内部控制进行评估和监督？-是否有相应的内部审计人员和资格要求？-内部审计结果的跟踪处理和整改措施是否有效？8.文件和档案管理-工程项目的文件和档案管理制度是否规范和完善？-是否有相应的文件和档案的登记、保管和利用程序？-是否有对文件和档案的备份和归档机制，能够保证工程项目信息的完整和安全？以上是一份简单的工程项目内部控制制度测试表，企业可以根据实际情况进行评估和改进。
行政事业单位工程项目内部控制制度(6篇)
行政事业单位工程项目内部控制制度____公司建设项目的内部控制制度第一章总则第一条为了加强公司工程项目的内部控制，防范工程项目管理中的差错与舞弊，提高工程项目建设和投资效益，依据《中华人民共和国招投标法》《中华人民共和国政府采购法》等法律法规，并结合本单位实际。
根据公司《内部控制制度一基本规范》制定本制度。
第二条本制度适用于公司及所属各部门。
第二章组织机构及职责第三条工程项目领导小组是单位工程项目的领导决策机构，由单位负责人、相关领导班子成员及相关职能科室负责人组成。
（一）工程项目领导小组的职责：1、贯彻落实国家和地方关于工程项目的方针政策;2、研究决定单位工程项目建设的重大事项;3、审批工程项目申报材料和建设方案;4、监督检查工程项目活动的全过程;5、负责权限范围内的其他审批事项。
（二）工程项目管理办公室为工程项目领导小组的办事机构，由单位主管领导、相关职能科室人员及相关专业人员组成。
工程项目办公室负责人职责：1、组织开展工程项目的调查研究;2、组织做好工程项目建设方案的拟订工作;3、组织做好工程项目施工、监理单位选定工作;4、指导协调各项工程项目的建设;5、负责相关文件材料的报批工作；组织做好工程项目实施过程中投诉受理、处理工作;7领导小组授权的其他相关事务。
（三）会计人员职责：1、核对工程项目业务相关原始凭证和文件；2、进行工程项目业务的会计核算；3、登记、汇总工程项目业务相关账目。
（四）出纳人员职责：1、对支付申请及凭证、审批人的批准意见进行审查;2、按规定支付工程项目进度款;3、结算工程项目的剩余款项。
（五）档案管理员职责：1、建立工程项目档案台账；2、做好工程项目文件材料的登记、积累、整理、保管工作;3、协助做好工程项目的审计、检查工作。
（六）审计人员职责：1、对工程项目立项、招投标、建设进度、工程质量、资金使用等各环节进行监督；2、依据审计需要，开展工程项目专项审计工作;3、参与工程项目竣工决算审计。
建设单位内部控制制度-项目建设管理制度
建设项目管理制度第一章总则第一条为保证本单位所有工程项目的建筑质量,对工程项目施工过程进行有效控制,确保工程项目符合有关规范和要求，最大限度的节约建设资金和发挥投资效益,特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位所有工程。
第二章组织管理体系第三条为了加强本单位基本建设的宏观管理,科学合理的安排工程项目，本单位就具体工程项目成立管理处，管理处负责对该制度进行具体实施。
第四条管理处职责：（一)根据生产、工作、生活的需要，研究决定基本建设项目及投资；（二)研究决定管理处领导和各部门负责人临时提出的急需建设的单项工程；（四)研究决定工程设计的重大变更；(五)管理处领导组织每季度召开一次会议,听取项目情况汇报,研究决定工程项目方面的重大问题,如有特殊情况可临时召开,会议的时间、内容、地点、参加人,由管理处请示分局领导决定，办公室负责会议的通知,记录并及时编写会议纪要,管理处方面记录由管理处同志负责记录并整理;（六）管理处会议由主任主持召开，主任外出由工程部负责人主持召开.第五条管理处下设工程部、计划投资部,是项目的执行部门，负责项目的管理和具体实施工作．第六条工程部职责:(一)贯彻落实基本建设的法律、法规、条例、规定、规范及技术标准;(二）收集相关资料，为领导组决策工程项目、投资、预决算、重大设计变更提供尽量详细必要的依据；（三)提出工程项目立项的建议,组织实施工程项目的设计、预算、工程质量监理、验收、决算等管理工作.(四）参加工程项目的招议标工作,凡单位符合条件的工程项目必须进行招议标；工程项目的招议标由单位负责领导提出申请,由管理处负责组织.招议标参加人员:单位负责人、项目负责人、安全负责人、生产负责人、财务负责人、监察负责人、办公室负责人。
其他参加人员由单位领导班子成员开会研究决定.所有工程项目招议标后,必须签订合同书，合同书必须遵守国家合同法,所有参加人员都必须签名.(五)工程完工后，组织工程验收;(六）工程验收后，及时审查施工方决算和施工资料,确保工程资料(尤其是保证资料）的齐全完整,并及时入档保存。
信息系统之内部控制调查表(xls 页)
单位名称： 项 目：
信息系统一般控制
内部评估人 员 内姓 部名 评： 估人 员职务：
主要的风险点
1、信息系统开发与使用违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。 2、信息系统开发与使用未经适当审核或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。 3、信息系统设计功能不科学、维护与变更程序不规范，可能导致企业经营效率与效果低下。 4、信息系统外包服务未恰当履行或监控不当，可能导致企业权益受损或违约损失。 5、信息系统访问安全措施不当，可能导致商业秘密泄露。 6、信息系统硬件管理不当，可能导致企业资产或股东权益受损。
8、 企业是否已利用计算机信息系统建立信息化平台，规范信息的使用和传递，促进业务流程与信 息流程的统一，提高经营管理的效率和效果？
9、企业是否根据信息的重要性程度和泄密风险损失等划分标准，将包括书面形式和电子媒介形式保 存的信息分为绝密类、机密类、秘密类和重要类等，并建立不同类别信息的授权使用制度？
索引号：D04-2 时间：
根据对企业的了解判 断风险水平
调查问题
回答
是/否/不 适用
描述(对相关流程进行 描述或提供相关制度)
一、 岗位分工与授权审批 1、是否建立了计算机信息系统岗位责任制并有明确的岗位职责表？ 2、是否存在不相容岗位（或职责）未分离的情况？ 系统开发和变更过程中不相容岗位（或职责） 一般应包括：开发（或变更）立项、审批、编程、测试。
8、信息系统上线后，发生的功能变更，是否参照上款有关系统开发的审批和上线程序执行？
9、 企业是否积极采用预防性措施，确保计算机信息系统的持续运行？ 常见预防性措施包括但不限于日常检测、设立容错冗余、编制应急预案等。
内部控制测试程序介绍
内部控制测试程序介绍内部控制测试程序的目的是评估一个组织的内部控制制度的可靠性，以确定其是否能够确保资产的安全性、财务信息的准确性和可靠性，以及业务流程的合规性。
这可以帮助组织识别和纠正存在的风险和问题，并提供改进控制的建议。
以下是一个典型的内部控制测试程序的步骤和方法：1.确定测试目标和范围：首先需要明确测试的目标，例如测试特定的控制制度或业务流程。
然后确定测试的范围，包括被测试的控制点和业务范围。
2.收集相关资料和文档：测试程序需要收集和审查与被测试控制制度或业务流程相关的文件和记录，如政策和程序手册、财务报表、流程图等。
3.设计测试程序：根据测试目标和范围，设计测试程序来评估被测试控制制度的效力。
测试程序可以包括文件审查、访谈员工和进行实地观察等方法。
4.进行测试：按照设计的测试程序，执行相关的测试步骤。
例如，通过文件审查来验证政策和程序是否得到遵守，通过访谈员工来了解他们对控制制度的了解和遵守情况，通过实地观察来评估控制制度的实施情况。
5.收集测试结果：收集测试的结果和发现的问题和风险。
结果可以包括对控制制度的有效性的评估、存在的问题和弱点的总结，以及改进控制的建议。
6.确定改进措施：在收集测试结果之后，根据发现的问题和风险，确定必要的改进措施。
这可能包括修订政策和程序、加强培训和意识、增加审批程序等。
7.报告结果和建议：最后，测试程序应该将测试结果和改进建议总结成一份报告。
报告应该清楚地描述测试的目标、范围、执行的测试步骤、测试结果和建议，以便组织能够了解和采纳。
内部控制测试程序的重要性在于它可以帮助组织评估和改进其内部控制制度，从而减少风险和防止潜在的问题。
通过定期进行内部控制测试，组织可以确保其内部控制制度的有效性，并保护其财产和财务信息的安全性和可靠性。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内部控制测试表
第一部分控制环境
控制环境调查表(一) 项目治理调查记录
1、项目治理结构
2、董事会及高层管理当局对控制所持的基本态度和立场
3.组织结构和权利、职责的划分方法
3.管理控制的基本框架
(二)预算系统控制调查提纲
4、成本控制的核算和管理：
内控弱点:
改进方法:
评价内控弱点对实质性测试的影响:
结论：1.经内控问卷后,认为控制环境的初步评估为:强（）、一般（）、弱（）。
2.是否需要进一步符合性测试: 是( ) 否( )
调查人员：日期：复核人员：日期：
被调查人员：日期：
第二部分销售和收款
销售和收款循环内控制度调查表
B. 管理与独立性控制
D.职责分离
E 会计系统的文档记录
用文字或图表（如流程图）简要记录下你所了解到的上述会计系统的基本情况（不够可另附页）
内控弱点:
改进方法:
评价内控弱点对实质性测试的影响:
结论：1.经内控问卷后,认为销售循环的可信赖程度为:高（）、中（）、低（）。
2.是否需要进一步符合性测试: 是( ) 否( )
调查人员：日期：复核人员：日期：被调查人员：日期：
第三部分采购和付款
采购和付款循环内控制度调查表A.业务状况
B. 管理和独立控制
C.处理控制
D.职责分离
E.会计系统的文档记录
以文字叙述或图表（如流程图）方式，将你对客户会计系统所取得的了解简要记录于下（不够时可另附页）。
内控弱点:
改进方法:
评价内控弱点对实质性测试的影响:
结论：1.经内控问卷后,认为购置与付款循环的可信赖程度为:高（）、中（）、低（）。
2.是否需要进一步符合性测试: 是( ) 否( )
调查人员：日期：复核人员：日期：
被调查人员：日期：
第四部分固定资产
固定资产内控制度调查表A.业务状况
B.管理与独立控制
C.资产安全控制
D.职责分离
内控弱点:
改进方法:
评价内控弱点对实质性测试的影响:
结论：1.经内控问卷后,认为固定资产控制循环的可信赖程度为:高（）、中（）、低（）。
2.是否需要进一步符合性测试: 是( ) 否( )
调查人员：日期：复核人员：日期：
被调查人员：日期：
第五部分存货和生产成本
存货和生产成本内控制度调查表A.业务状况
B.管理与独立控制
C.处理控制
D.资产安全控制
E.职责分离
F.会计系统的文档记录
以下部分以叙述或图表（如流程图）的形式简要说明你对上述会计系统的理解：（不够时可增加附页）
内控弱点:
改进方法:
评价内控弱点对实质性测试的影响:
结论：1.经内控问卷后,认为存货和生产成本的可信赖程度为:高（）、中（）、低（）。
2.是否需要进一步符合性测试: 是( ) 否( )
调查人员：日期：复核人员：日期：
被调查人员：日期：
第六部分人工和工资
人工和工资内控制度调查表A.业务状况
B.管理和独立控制
C.处理控制
E.以文字叙述或图表方式（如流程图）简要描述你所了解到的关于上述会计系统的情
况（不够可另附页）。
内控弱点:
改进方法:
评价内控弱点对实质性测试的影响:
结论：1.经内控问卷后,认为人工和工资循环的可信赖程度为:高（）、中（）、低（）。
2.是否需要进一步符合性测试: 是( ) 否( )
调查人员：日期：复核人员：日期：
被调查人员：日期：
第七部分投资
投资内控制度调查表A.业务状况
B. 管理控制和独立控制
C.资产安全控制
D.职责分离
内控弱点:
改进方法:
评价内控弱点对实质性测试的影响:
结论：1.经内控问卷后,认为投资循环的可信赖程度为:高（）、中（）、低（）。
2.是否需要进一步符合性测试: 是( ) 否( )
调查人员：日期：复核人员：日期：被调查人员：日期：
第八部分融资
融资内控制度调查表A.业务状况
B. 管理和独立控制
内控弱点:
改进方法:
评价内控弱点对实质性测试的影响:
结论：1.经内控问卷后,认为融资循环的可信赖程度为:高（）、中（）、低（）。
2.是否需要进一步符合性测试: 是( ) 否( )
调查人员：日期：复核人员：日期：被调查人员：日期：
第九部分货币资金
货币资金内控制度调查表A.业务状况
B.管理和独立控制
C.资产安全控制
D.职责分离
内控弱点:
改进方法:
评价内控弱点对实质性测试的影响:
结论：1.经内控问卷后,认为货币资金循环的可信赖程度为:高（）、中（）、低（）。
2.是否需要进一步符合性测试: 是( ) 否( )
调查人员：日期：复核人员：日期：
被调查人员：日期：
第十部分了解其他重要内部控制
其他重要内部控制内控制度调查表一、关联交易
三、委托理财
是否不适
用
评述
索引
号
1.公司是否按有关法律法规的相关
规定制定了委托理财的决策制度？
—是否明确委托理财的审批权限？
2.公司是否按有关规定及时充分披
露委托理财情况？
3.公司是否指派专人跟踪委托理财
资金的进展及安全状况？
内控弱点:
改进方法:
评价内控弱点对实质性测试的影响:
结论：1.经内控问卷后,认为其他重要内部控制循环的可信赖程度为:高（）、中（）、低（）。
2.是否需要进一步符合性测试: 是( ) 否( )
调查人员：日期：复核人员：日期：
被调查人员：日期：。