案件调查的程序、材料要求及存在问题审理室
审理、查办案件工作制度
审理、查办案件工作制度审理、查办案件是司法机关的重要职责，为确保审理、查办案件的公正、公平和高效，各个国家都建立了相应的工作制度。
下面是关于审理、查办案件工作制度的一些相关参考内容。
一、案件受理案件受理是审理、查办案件的第一步，也是确保司法机关能够正确行使审判职权的重要环节。
在案件受理方面，工作制度中可能包括以下内容：1. 受理范围：明确司法机关受理的案件范围，例如一审、二审、再审案件等。
2. 条件与程序：规定案件受理的条件与程序，例如受理的时间要求、受理的提交材料、受理的途径等。
3. 受理申请：明确受理申请的途径和方式，例如书面申请、电子申请等。
4. 受理审查：规定司法机关对申请案件的受理进行审查的程序和标准，例如是否符合管辖权、是否合法有效等。
二、案件分配案件分配是将受理的案件分配给具体的审判人员或查办人员的环节，目的是合理配置司法资源，确保案件的及时审理或查办。
工作制度中可能包括以下内容：1. 分配条件：明确案件分配的条件，例如案件类型、审理或查办人员的工作负荷、专业背景等。
2. 分配程序：规定案件分配的程序，例如是否需要公开进行申请与选拔、是否需要经过一定的评定程序等。
3. 分配标准：制定案件分配的标准，例如根据案件的复杂程度、争议程度、当事人的背景等进行评估和分配。
4. 监督与考核：建立案件分配的监督与考核机制，确保案件分配的公正、公平和高效。
三、案件审理或查办案件审理或查办是主要的工作内容，包括对案件进行法律分析、调查取证、庭审、裁判等工作环节。
工作制度中可能包括以下内容：1. 基本程序：明确案件审理或查办的基本程序，例如起诉、答辩、调查取证、交换证据、庭审、裁判等。
2. 时间要求：规定案件审理或查办的时间要求，例如在一定期限内完成各项工作。
3. 证据规则：明确案件中证据的收集、举证、质证的规则，例如证据的合法性、证据的关联性等。
4. 庭审程序：规定庭审程序，例如开庭、询问当事人、举证、辩论等环节的程序和规则。
案件审查工作的基本程序及方法
案件审查工作的基本程序及方法案件审查是一项关键性、细致入微的工作，它是司法机关依法对犯罪嫌疑人的相关案件进行调查并决定是否立案的重要程序。
本文将介绍案件审查的基本程序以及常用的方法。
一、案件审查的基本程序1. 立案登记立案登记是案件审查的起始步骤，主要包括受理、登记和分类。
一方面，接收相关报案人的举报、投诉以及警方移交的案件材料；另一方面，对案件进行初步审核，分流和分类。
这一步骤的目的是为了规范案件审查的程序，确保后续工作的顺利进行。
2. 证据收集证据收集是案件审查的核心环节，它是判断案件事实和依法定罪量刑的重要依据。
在这一阶段，审查人员需要运用各种刑事调查技术和手段，如搜查、询问、突审、勘验、尸检等，以收集足够的证据材料。
同时，审查人员还需要注意保证证据的真实性、合法性和完整性，以确保后续的法律程序。
3. 侦查取证侦查取证是案件审查的补充环节，主要是对证据进行深入调查和取证。
它包括对证人的询问、调取相关物证和技术鉴定等。
通过侦查取证，审查人员可以更全面、准确地了解案件的情况，进一步查清犯罪事实。
4. 案件分析和鉴定案件分析和鉴定是对收集到的证据材料进行全面系统分析和评估的过程。
在这一步骤中，审查人员需要仔细研究案件相关材料，对案件的证据、事实、法律适用进行深入分析。
通过案件分析和鉴定，审查人员可以对犯罪嫌疑人的构案事实、法律责任等做出准确的评估。
5. 审查决定审查决定是案件审查的最终环节，主要是对案件进行审查并做出是否立案的决定。
根据案件的实际情况、证据材料和法律规定，审查人员需要权衡利弊，判断是否对犯罪嫌疑人作出相关决定，如立案、不立案、追诉、不追诉等。
同时，审查决定还需要考虑社会公众的关注和对案件的影响，确保决定的合理性和公正性。
二、案件审查的常用方法1. 实地勘查实地勘查是审查人员通过实际走访案发现场、现场勘查和实地调查等方式，全面了解案件的真实情况。
在实地勘查过程中，审查人员需要注意收集现场的各种物证和痕迹，如血迹、指纹、工具等，以便进行进一步的分析和鉴定。
法院工作中的案件调查流程与方法
法院工作中的案件调查流程与方法法院作为司法机关，负责审理各类案件并作出公正的判决。
在案件审理过程中，案件调查是非常重要的一环。
本文将探讨法院工作中的案件调查流程与方法，以期更好地理解司法机关的工作模式。
首先，案件调查的流程可以分为以下几个阶段：收集证据、审查证据、调查相关人员、分析案件事实、制定调查方案、实施调查、整理调查结果、提交法庭。
这些阶段并非严格的线性顺序，有时会存在交叉和重复的情况。
在收集证据阶段，法院会通过多种途径获取与案件相关的证据材料，如调阅案卷、询问当事人、收集物证等。
这些证据将为案件的审理提供必要的依据。
审查证据阶段是对收集到的证据进行初步的筛选和分析。
法院会对证据的真实性、合法性进行评估，排除无效证据，确保案件调查的准确性和公正性。
调查相关人员阶段是对案件中涉及的相关人员进行调查和询问。
这些人员包括被告、证人、鉴定人等。
通过与相关人员的交流和调查，法院可以获取更多的案件信息和线索，为案件的审理提供更全面的依据。
分析案件事实阶段是对案件的事实进行深入分析和研究。
法院会对案件的经过、原因、结果等进行细致的梳理和推理，以便更好地了解案件的本质和关键问题。
制定调查方案阶段是在分析案件事实的基础上，制定具体的调查方案和调查计划。
法院会根据案件的特点和需要，确定调查的重点和方法，以确保调查的高效性和准确性。
实施调查阶段是根据制定的方案和计划，对案件进行实际的调查和取证工作。
法院会采取多种手段和方法，如调查取证、现场勘查、技术鉴定等，以获取更多的案件信息和证据。
整理调查结果阶段是对调查收集到的证据和信息进行整理和归档。
法院会将收集到的证据进行分类、编号和整理，以便后续的审理和使用。
最后，提交法庭阶段是将整理好的调查结果提交给法庭，作为案件审理的依据。
法庭会根据调查结果和相关法律规定，进行案件的审理和判决。
除了上述的流程，案件调查中还有一些常用的方法和技巧。
例如，法院会采用讯问、勘验、鉴定、调取证据等手段，以获取更多的案件信息和证据。
纪检监察机关案件检查工作基本程序及要求
案件检查是纪检监察机关一项经常性的重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节.纪检监察机关案件检查实行分级办理、各负其责的工作制度，要求做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法.其基本工作程序是：受理和初步核实、立案、调查、移送审理。
第一节受理纪检监察案件受理，是指纪检监察机关按照规定接受涉及纪检监察对象违犯党纪政纪行为的线索和材料，并予以恰当处理的活动.一、受理的范围：《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》(后简称《案件检查条例》）第十条规定纪检机关对检举、控告以及发现的下列违纪问题应予以受理:（一）同级党委委员、纪委委员的违纪问题；（二）属上级党委管理在本地区、本部门工作的党员干部的违纪问题；(三）同级党委管理的党员干部违纪问题;（四)下一级党组织的违纪问题;（五)领导交办的反映其他党员和党组织的违纪问题。
《行政监察法》第三章规定政纪案件的受理范围是:县级以上地方各级人民政府监察机关受理本级人民政府各部门及其公务员、本级人民政府及其各部门任命的其他人员、下级人民政府及其领导人员的违纪问题;县、自治县、不设区的市、市辖区人民政府监察机关还受理本辖区所属的乡、民族乡、镇人民政府及其公务员,乡、民族乡、镇人民政府任命的其他人员的违纪问题。
▲不是纪检监察对象的，不属纪检监察机关案件检查受理的范围。
二、受理阶段的任务受理后应对反映的问题进行梳理分析，根据情况决定是否进行初步核实。
第二节初步核实一、初步核实的任务了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据.▲初步核实过程中，应善于及时发现证据，不失时机地收集那些零散的、淹没在其他事件之中的证据价值很高的书证、物证,认真查明所反映主要问题的事实真相。
二、初步核实的要求初步核实应当尽力收集证据，并抓住主要问题进行。
要求做到:（一)迅速及时；（二）突出重点；(三）细致完备;（四）保守秘密。
案件检查人员不得将案情向无关人员透露，以防违纪人串供、毁证或制造伪证。
案件查办流程及有关事项
三、初步核实阶段
初核的程序 ： ▪ 办理初核审批手续； ▪ 成立初步核查组； ▪ 制定初步核实方案； ▪ 初核的实施； ▪ 撰写初核报告并报批。
案件查办流程及有关事项
三、初步核实阶段
▪ 初核结果的处理： ▪ 第一种是反映问题不实的；（这种情况纪检监察机关除向被反映
人所在单位党组织或行政机关说明情况外，还应注意按照《案件 检查工作条例实施细则》第十条的规定做好有关工作） ▪ 第二种是虽有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪、政纪责任 的；（这种情况应建议有关党组织或行政机关按照《条例实施细 则》第十一条的规定作出相应的处理。如：批评教育；责成被反 映人作出口头或书面检查；对被反映人的工作或职务进行调整； 在一定范围内进行通报批评） ▪ 第三种是虽有违纪事实，不需给与党纪政纪处分，但依法应当由 其他行政执法部门予以处理的，应将材料移送有关主管部门 ； ▪ 第四种是确有违纪事实，需追究纪律责任的，应予立案 ； ▪ 第五种是有犯罪嫌疑的，应将涉嫌犯罪的证据材料移送司法机关 。
五、调查阶段
▪ 调查组调查工作基本结束后，调查组要着手撰 写违纪事实材料和调查报告。
案件查办流程及有关事项
案件查办流程及有关事项
五、调查阶段
▪ 违纪事实材料结束语：根据《中国共产党纪律 处分条例》第XX条之规定，XXX的上述行为构 成违纪。
▪ 被调查人要在事实材料上签署同意的意见 （“以上事实属实，同意”）和姓名；被调查 人对象提出异议的，调查组要针对其意见作出 书面说明。对拒不签署意见的，由调查组在违 纪事实材料上注明。
案件查办流程及有关事项
案件查办流程及有关事项
三、初步核实阶段
▪ 言证收集要求（调查阶段也是一样的）： ▪ 言证材料可以由证人书写，也可由调查人员做
纪委调查案件的程序和措施
纪委调查案件的程序和措施纪检监察机关在案件检查中，必须遵循依纪依法和按照组织原则的总原则，确保事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法等六个方面的要求。
这些要求是相互关联的，缺一不可。
案件检查工作的基本程序包括案件受理和初步核实、立案检查、调查核实和移送审理四个阶段。
在案件检查的第一道和第二道程序，即案件的受理和初步核实阶段，纪检监察机关需要对群众或组织直接检举控告的、上级交办的、有关机关移送的、违纪者自述的以及纪检监察机关发现的线索材料进行造册登记，并采取恰当方式予以处理。
同时，也需要进行初步调查摸底核实的活动，以了解所反映的问题是否存在，为立案与否提供依据。
在初步核实中，需要迅速及时、突出重点、细致完备、保守秘密，抓住主要矛盾和环节，尽快判明所反映的问题是否存在和严重程度，避免立案的盲目性，维护立案的严肃性和准确性。
初步核实需要填写《初步核实呈批表》。
案件检查工作是纪检监察机关的一项重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，是体现纪检监察职能不可替代的重要手段，是纪检监察机关履行自身职能的客观需要。
案件检查分为党纪案件检查和政纪案件检查两种，其作用是为保证和促进改革发展创造良好的条件。
因此，同志们需要在平时研究中认真研究领会有关案件检查的地位和作用，结合研究《XXX党内监督条例(试行)》、《中国纪律处分条例》、《中国纪律检查机关案件检查工作条例》和《中华人民共和国行政监察法》，进一步了解案件检查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，以供在实践中参考。
During the XXX phase。
the main tasks include: firstly。
XXX of the case。
there should be no less than two people XXX。
XXX。
XXX。
The content of the XXX includes:1) The main issues reflected and the content that needs to be verified。
案件审理和查办工作流程课件(PPT 61张)
中共某某镇委员会 年 月 日 抄送：市纪委
第四步 调查
要做………… 调查取证（证人证言、 书证物证等证据材料）。 个人认识材料 调查结束后形成“错误 事实见面材料”与被调 查人见面 撰写《调查报告》
个人认识的基本内容
标题： 个人认识 第一部分：违纪事实的简要过程 第二部分：犯错误的原因 第三部分：对所犯错误的认识 结尾： 签名、时间 要求：1、内容不能太简单；2、基本的文 书格式不能出错（及时提醒）；3、签字按 手印。
2014年月日
第三步 立案
要做………… 召开党委会（由党委会 讨论是否立案） 决定立案后，填写《立 案呈批表》，下发《立 案决定通知书》。 立案当月必须报市纪委 案管室（《立案呈批表》 和电子材料）。
中共某某镇委员会 立案决定书
纪 〕号
字〔
某党支部 ： 根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》的规定，经 党委会议研究决定，对 同志的严重违纪问 题 予以立案。
错误事实见面材料
范某某，男，年月日出生，汉族，浙江兰溪人，初中文化，年月日加入 中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记，家住XX镇XX村XX自然村。 2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便， 擅自 以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金 ，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有， 并用于家庭日常开支。 以上材料我已看过，事实我无不同意见。 调查人签名： 时间：
关于范XX职务侵占问题的初核报告
2014年1月1日，根据信访举报，经镇领导批准，我们对反映XXX镇XXX村村支委范XX职务侵占
查办案件的基本程序与应把握的问题
2.处分建议书 按干部管理权限提出处分处理 的建议 3.征求基层党组织意见
（1）事前找支委沟通、 要求讨论
中必须提出有根有据的意 见；
（2）基层组织意见表述要符 合党
章规定要求； 即，时间、应到实到人数、 所 听取的处理意见、讨论表 决
（2）党纪政纪一稿见面；
1.违纪事实见面材料、处分决定表 述欠斟酌 2.违纪事实见面材料的规范统一问 题 （四）违纪事实认定中须把握的问题
1.注意违要素，平衡案件的处理问题 3.拓展的理解和把握违纪的后
果和结果 （五）案件材料移送审理中的问题
1.正确处理好案件审理监督与
九个方面的问题 四、案件审理工作在宏观上须把握
的几个问题 （一）审理人员要站在讲政治，
谋大事的全局高度来把握 当代审理工作的特点 （二）坚持实事求是的基本原则 树立科学的执纪观
（三）正确理解、区别对待政策的 运用和执行
（四）树立依纪依法审案的观念 （五）审理干部要善于总结提高 五、审理工作程序和须把握的几
系；
案件检查的工作关
2.“精装本”案卷的问
题；
被调查
3. 全面、准确地了解
题；
人的基本情况问
限问题；
4.调查、审理时
（六）审理谈话须把握的问题
（七）处分决定告之权利的问
题
(八)处分决定执行影响期及影
响事项问题
党纪处分
政纪处分
（九）审理案件须把握的基本程序
五、申诉复查工作的基本知识
（一）要牢固树立保障党员和监 察对象合法权利的意识，提 高申诉复查案件的复查率， 降低重复申诉率。
一、案件审理工作的定位
（一）参谋助手、与检查补
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2019-9-15
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5
初核阶段：
初步核实呈批表（政纪案件为初步审查
呈批表）； 初步核实方案（政纪案件为初步审查方
案）； 初核形成的谈话材料、书证材料； 初核延期报告； 初核报告。
2019-9-15
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6
立案阶段：
基层立案案件审核意见表； 立案报告； 纪委常委会或党委会研究立案的会议记录（政纪 案件为乡镇长或局长办公会研究立案会议记录）； 政纪立案审批表； 立案决定书； 宣布立案决定谈话材料。
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20
10.证据材料方面主要除了前面讲到的还有： 未按一事一证要求做笔录；谈话材料涂改现 象严重；书证提取不完整；证据之间出现矛 盾；证据材料没有证明效力；多份材料谈话 内容高度一致，影响证言的证明力；多个违 纪行为的，没有按照一事一证组卷，用隔页 纸分开，并在隔页纸上注明错误事实名称； 将本人交待但因客观原因没有查清的其他材 料放在室通案之后（应在认定的事实证据材 料后，并用隔页纸分开）。
2.初核呈批表中反映的问题与线索来源材料中表 述的问题不一至。如线索来源材料中反映的是甲问 题，初核呈批表反映的主要问题却是乙问题或是甲、 乙问题。
2019-9-15
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15
3.初核时间超时没有延期报告。 4.初核报告中没有导语或导语不规范（初核的依据、初 核的时间、案件来源的名称）；对查实的违纪问题叙述太 简单，就是一个结论，不能够对违纪行为进行情景再现； 初核后建议立案引用的依据不对或不准确。
2019-9-15
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19
9.“两规”“两指”案件中实施“两 规”“两指”前没有相关初核材料（领导批 准初核后直接申请办理“两规”“两指”手 续怎么可能）；对“两规”“两指”实施时 间认识有误（有的将填表时间或本委领导签 署意见时间作为实施时间，而应以市纪委领 导批准之日为准）。
2019-9-15
2019-9-15
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21
11.违纪款物收缴方面问题，一是收缴违纪款没有经过领 导审批；二是对调查认定的和没有认定的违纪款都收缴到调 查单位，存在将来被调查人申诉索要没有认定违纪款隐患。
2019.违纪事实见面材料中，一是对违纪行为特征概 括不精准；二是对被调查人交待未定性的问题与已查 实定性的问题放在一起见面（与标题违纪事实见面材 料不一至）；三是对违纪事实没有定性；四是按认定 的违纪行为个数分别多次见面。
案件调查的程序、材料要求及 存在问题
审理室 2015年4月
2019-9-15
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1
一、案件调查流程图
2019-9-15
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2
• 受理 初核 立案 调查 移送审理
2019-9-15
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3
二、案件调查形成的材料
2019-9-15
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4
受理阶段：
经领导签批的原始材料，如人民来信等； 领导签批的自制材料，如案件线索处置建 议。
2019-9-15
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23
13.调查超时限无申请调查延期的报告。
2019-9-15
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24
14.调查报告中存在的问题：一是导语中对立案单 位、立案时间等未作交待或交待不清；二是调查报 告中有关内容的叙述，没有证据支撑；三是对调查 但没有认定的问题没有说明理由；四是对移送司法 机关的未予说明；五是对举报人反映的但在调查卷 中没有体现的问题没有交待（是否是选择性办 案？）。
2019-9-15
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7
调查阶段：
调查方案； 个人工作简历、党籍证明、违纪时及 调查时任职文书、工作分工文件、企事 业单位的属性证明等身份证明材料； 使用“两规”、“两指”相关材料； 停职检查相关材料； 认定的证据材料； 本人交待但未能调查认定的材料；
2019-9-15
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8
暂扣、封存涉案款物材料； 提前介入审理材料； 简案同期审申请表； 违纪事实见面材料； 对违纪事实不同意见的说明； 有关问题见面材料； 本人检讨； 调查延期报告； 调查报告。
2019-9-15
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16
5.立案报告中叙述的问题比初核报告多。 6.立案决定书中立案的依据、批准立案的 时间、决定立案的会议名称等有漏项。
2019-9-15
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17
7.立案谈话中谈话地点与事实不符、告知 内容不全。
2019-9-15
谢谢欣赏
18
8.个人工作简历等身份证明材料中年龄写成 现年多少岁，而不是规范写法某年某月出生； 没有违纪时的任职时间；工作简历缺乏连续 性；参加工作、入党时间没有写到月份；党 纪案件没有党籍证明或党籍证明中党组织关 系没有说清。
2019-9-15
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12
2.证据不足，主要表现： 谈话不到位； 书证取得不到位。
2019-9-15
谢谢欣赏
13
（二）相关具体材料存在的问题
2019-9-15
谢谢欣赏
14
1.初核呈批表、初核报告、立案报告，乃至调查 报告中所叙述的案件线索来源与案件线索来源材料 不一至。如线索来源材料反映的是执法监察中发现， 初核呈批表等材料中反映的却是信访举报。
2019-9-15
谢谢欣赏
9
移送审理阶段：
室通案记录； 案件移送审理呈批表； 案件移送审理登记表; 其他材料。
2019-9-15
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10
三、案件调查卷存在的主要问题
2019-9-15
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11
（一）普遍存在的共性问题 1.调查卷材料办理的手续不齐全、不规范， 主要表现： 办理手续的要素不齐全； 签名用电脑打印；
2019-9-15
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15.室通案记录中的摘抄内容、移送审理呈 批表中调查组意见与调查报告中的调查组意 见不完全相同。
16.移送审理时间与实际移审时间不一至。 17.移送司法机关的手续不全。
2019-9-15
谢谢欣赏
26
谢谢！
2019-9-15
谢谢欣赏
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2019-9-15
谢谢欣赏
28