××公司年度全面风险管理报告
风险管理年度总结汇报
风险管理年度总结汇报
尊敬的领导、各位同事：
我很荣幸地向大家汇报我们公司在过去一年的风险管理工作情况。
在过去的一年里，我们公司经历了许多挑战和变化，但通过我们的努力和专业的风险管理团队，我们成功地应对了各种风险，并取得了一定的成绩。
首先，让我们来看一下我们在过去一年的风险管理工作中取得的成绩。
在过去的一年里，我们成功地制定了一套全面的风险管理计划，并严格执行了其中的各项措施。
我们对公司的各项业务进行了全面的风险评估，并制定了相应的风险处理方案。
我们还加强了对市场风险、信用风险、操作风险和法律风险的监控和管理，确保公司的资产和利益不受到损失。
其次，我们还针对公司的各项业务进行了风险管理培训，提高了员工对风险管理工作的认识和理解，增强了公司整体的风险管理意识。
我们还建立了一套完善的风险报告和监控机制，及时发现和处理各类风险事件，确保公司的业务运作不受到影响。
在未来的工作中，我们将进一步完善公司的风险管理体系，加
强对各项业务的风险监控和管理，提高公司的风险抵御能力。
我们
还将继续加强员工的风险管理培训和教育，提高公司整体的风险管
理水平。
我们相信，在未来的工作中，我们将能够更好地应对各种
风险挑战，确保公司的稳健发展。
最后，我要感谢所有参与风险管理工作的同事们，是你们的辛
勤付出和专业精神，才为公司的风险管理工作取得了如此丰硕的成果。
同时，我也要感谢公司领导对风险管理工作的大力支持和关心。
在未来的工作中，我们将继续努力，为公司的发展保驾护航。
谢谢大家！。
最新2022年中央企业全面风险管理报告(模本)
2022年中央企业全面风险管理报告(模本)附件2022年中央企业全面风险管理报告(模本)一、2022年度风险管理工作有关情况(一)简要说明本企业及主要所属企业2022年度企业风险管理工作方案的执行情况。
(二)简要说明2022年本企业管理重大风险的效果，包括在管理时机风险方面所取得的主要成效。
(三)简要说明本企业建立风险事件库的相关情况。
1.企业建立风险事件库，收集整理分析本企业、国内同行业及国外企业发生的风险事件案例的相关情况。
2.根据本企业确定的重大风险损失事件标准，对企业近三年来发生的重大风险损失事件，从发生过程、造成的损失或影响、产生原因、事件的处理以及为防止同类事件再次发生所采取的对策等方面，进行收集整理分析的相关情况。
企业向国资委报送的年度报告中可以仅从分类和数量方面，简要说明建立风险事件库、分析重大风险损失事件的有关情况。
二、2022年风险管理工作有关情况中央企业应高度重视当前及今后一定时期内更加复杂的经济形势对本企业的影响，在进行风险评估、制订重大风险管理策略及解决方案时，更具针对性，确保企业持续稳定健康开展。
(一)企业2022年面临的重大风险。
1.重大风险描述。
说明本企业2022年经风险评估后确定的重大风险〔包括纯粹风险和时机风险〕，并从风险类别、产生原因、涉及的主要所属企业、涉及的重要流程、风险发生后可能给企业带来的影响等方面逐一进行简要描述。
2.其他重要风险描述。
对经评估后确定的其他重要风险〔发生概率小，一旦发生将对企业的经营目标产生重大影响的风险〕，比照对重大风险的相关要求逐一进行简要描述。
3.风险坐标图。
按照发生的可能性及发生后对经营目标的影响程度两个维度，将企业2022年面临的重大风险和其他重要风险绘制成风险坐标图。
(二)重大风险管理根本流程执行情况。
1.风险评估情况。
(1)简要说明企业为开展本年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息的情况。
2021年度全面风险管理报告
2021年度全面风险管理报告XX有限公司2021年全面风险管理报告一、 2021年风险管理工作总结（一）2021年风险管理工作综合回顾XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据超市行业经营特点，明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。
（二）2021年重大风险管理情况 1、2021年重大风险管理情况①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司安全经营的持续稳定发展。
具体措施是：年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划，并对安全管理目标进行了分解，与各门店、机关部室签订了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员的安全职责，在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示，较好地、全面的落实了安全生产责任制。
在人员配置方面，今年调整了安委会成员，保证了安全主管领导的到位，XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按要求设有兼职安全人员，保证卖场、商场的监控到位。
在安全生产管理制度上，我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。
同时，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安全检查进行了策划，对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。
注重安全教育培训，员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。
今年，按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设，各门店每天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。
②资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。
全面风险管理报告办法
全面风险管理报告办法第一章总则第一条为建立畅通的全面风险管理信息传递与沟通（报告）机制，及时掌控集团所属各分子公司风险变化趋势、重大风险管控进展和成效，为集团风险管理决策提供信息支撑，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》，结合集团实际情况，制定本办法。
第二条本办法适用于集团本部及各分子公司的全面风险管理报告工作。
第三条本办法所称风险管理报告，是指集团职能部门及分子公司动态识别风险点、评估风险状况，将相关风险信息按照规定流程传递，使管理层、决策层及时、全面掌握风险状况并做出相应决策的风险管理活动及相应记录文件。
第四条风险管理报告要集中反映集团及分子公司总体风险状况和管理情况，为各级领导层管理决策提供依据，应遵循以下原则：1、全面性原则。
风险管理报告工作要完整覆盖集团所有部门以及分子公司全部业务的各类风险。
2、重要性原则。
风险管理报告工作要重点突出可能影响集团及分子公司战略目标实现的重大风险点，重点反映当前亟待管控的重要风险因素。
3、及时性原则。
在事前和事中反映风险状况，在规定的时间内履行报告责任。
4、规范性原则。
风险管理报告工作要按各类风险管理报告的流程及模板要求逐层报告，规范传递各种风险信息。
第五条风险管理报告体系覆盖集团及分子公司的各类风险及风险管理工作，是全面风险管理体系的重要组成部分。
按报告的内容可分为以下类别：全面风险管理报告（即全面风险评估报告）、专项风险评估报告、重大风险监测报告(包含重大风险应对进展报告、重大突发事件报告)、风险管理评价报告等。
按照报告的频率，风险管理报告可分为：定期风险管理报告和不定期风险管理报告。
全面风险管理报告、风险管理评价报告为年度报告，每年报送一次；重大风险应对进展报告为季度报告，每季报送一次。
专项风险评估报告、重大突发事件报告等为不定期报告，随事项发生即时报送。
第二章管理职责第六条集团审计与风险管理委员会负责审议、批准集团《全面风险管理报告》、《风险管理评价报告》、《专项风险评估报告》、《重大突发事件报告》、《风险监测报告》，并批准相应的风险应对方案，形成执行决议，责成有关部门落实与整改。
专项风险管理报告
专项风险管理报告专项风险管理报告篇一：201X年全面风险管理工作报告 201X年全面风险管理工作报告一、201X年度全面风险管理工作总结 201X年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。
201X年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。
回顾201X年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。
xx项目部201X年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。
1、专项检查的组织和准备工作情况 xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。
为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结201X年安全风险事项的经验教训（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了《关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；（4）项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。
（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、汛期水灾应急预案。
食物中毒应急预案、售楼 - 1 - 处踩踏应急预案、环境保护应急预案，明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。
2、专项检查的基本情况 1）201X年1月23日组织节前安全隐患整改专项清查；2）201X年2月19日组织节后复工安全教育及施工技术交底，同时对新进员工进行三级安全教育及培训；3） 201X年2月20日组织施工现场节后复工安全生产条件专项检查； 4）201X年4月06日组织施工现场临时用电安全专项检查。
2024年度全面风险管理报告
全面风险管理报告（2024年度）一、引言本报告旨在总结和分析我公司在2024年度所面临的各类风险，并对我公司的风险管理措施进行评估和反思。
通过对过去一年的风险管理工作进行总结，进一步完善我公司的风险管理体系，提高风险管理水平，确保我公司的持续稳定发展。
二、宏观经济风险在2024年度，全球经济形势总体良好，但仍存在一定的不确定性。
国际贸易摩擦、地缘政治紧张局势、金融市场波动等因素对我公司的经营产生了一定的影响。
与此同时，国内经济增长也面临着一些挑战，包括结构性矛盾日益突出、金融风险加大等。
我公司在面对这些宏观经济风险时，及时调整经营策略，加强市场研究，灵活应对市场变化，保证了公司的盈利能力和稳定发展。
三、内部经营风险内部经营风险是我公司面临的较大风险之一、在2024年度，我公司经营过程中出现了一些非预期风险事件，如产品质量问题、企业内部腐败等。
这些风险事件不仅对公司形象和声誉造成了一定的影响，同时也对企业经营产生了一定的损失。
通过加强内部管理，完善风险控制机制，我公司在一定程度上减少了内部经营风险的发生。
四、技术创新风险技术创新是我公司发展的重要动力，但同时也带来了一定的风险。
在2024年度，我公司在技术创新过程中面临了一些风险，如技术发展不稳定、竞争对手技术突破等。
为了应对这些风险，我公司加强了自身的研发能力，与高校和科研机构建立了合作关系，提高了技术创新的成功率，保证了公司在市场竞争中的优势地位。
五、金融风险在2024年度，我公司面临的金融风险相对较低。
由于我公司的资金状况良好，没有出现过大规模的资金周转难题。
同时，我公司积极把握金融市场的机遇，进行资产配置和风险控制，保证了公司的资金安全和流动性。
六、风险管理措施的评估和反思在2024年度，我公司在风险管理方面采取了一系列措施，包括制定和完善风险管理制度、建立风险管理团队、加强风险监测和预警等。
通过这些措施，我公司对各类风险进行了有效的应对和控制，提高了风险管理的水平。
保险公司年度风险评估报告
中国*保险股份有限公司
*年度风险评估报告
一、公司的全面风险管理概况
（一）公司风险管理组织设置及履职情况
1.基本设置。
截至*年底，公司已经建立由董事会负最终责任、管理层直接领导，以风险管理委员会为依托、分支机构和总公司各职能部门为直接责任主体的风险管理组织体系。
*年，公司成立了董事会风险管理委员会，制定相应的工作规则，明确董事会在公司风险管理方面的职责；省级分公司增设反洗钱岗、互动协调岗。
2.基本职责。
一是董事会下设风险管理委员会，负责确立公司风险管理战略、总体目标和基本政策，督促管理层健全、完善风险管理各项机制及保障，监督落实各项风险管理政策和措施，全面了解公司面临的各项重大风险及其管理状况；二是总裁室全面负责公司的风险管理工作，制定风险管理政策和制度，制定重大事件、重大决策和重要业务流程的风险防范措施以及重大风险的解决方案，指导、协调和监督风险管理工作的开展，向董事会提交年度风险评估报告；三是公司总裁室下设风险管理委员会，向总裁室负责并报告工作，在风险管理过程中履行咨询、协调、指导和监督职能；四是公司监察审计部/法律合规部下设风险管理处，负责协调、组织、监督公司风险管理工作，并作为风险管理委员会
1。
2013年度中央企业全面风险管理报告
2013年度中央企业全面风险管理报告一、2012年度企业全面风险管理工作回顾∙企业全面风险管理工作计划完成情况。
简要说明本企业2012年度全面风险管理工作计划执行情况,以及企业董事会或经理办公会议对年度全面风险管理工作成效的评价。
∙企业重大风险管理情况。
逐一简要说明2012年度本企业重大风险的管理情况。
如有重大风险事件发生，请至少就1件已有调查结论的事件，说明产生原因、事件经过、对本企业目标产生的影响、处理措施及效果，防范类似风险事件（仅限纯粹风险）再次发生或者降低影响程度的应对措施。
∙风险管理体系建立运行情况。
1.组织体系建立及运行情况。
请简要说明本企业（含所属二级单位）风险管理组织架构设置情况（提供风险管理组织架构图），董事会和经理层的风险管理责任，风险管理职能部门的职能定位和业务内容等。
2.常态化风险评估机制建立及运行情况。
简要说明本企业定期和不定期风险评估制度的建立及运行情况，重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险量化分析工具应用情况等。
3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。
全面风险管理报告制度建立与执行情况，风险信息数据库建立情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。
4.内部控制建立与实施情况。
简要说明本企业根据财政部《企业内部控制基本规范》建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。
5.风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。
6.风险管理文化建设情况。
简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务发展融合情况等。
∙风险管理信息化有关情况。
简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与现有管理信息系统对接情况等。
∙全面风险管理专项提升工作情况。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
××公司年度全面风险管理报告目录一上一年度全面风险管理工作回顾 3一全面风险管理工作计划完成情况 3二重大风险管理情况 6三内部控制系统建设情况 14五风险管理信息系统有关情况15六建立健全全面风险管理体系其他有关情况15二XX年度企业风险评估情况 18一对未来风险总体形势的研判18二XX年风险评估情况 20三XX年度风险评估结果23四重大风险关键成因量化分析26五风险坐标图27三XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况28 一XX年度风险管理工作计划 28二XX年度重大风险管理情况 32四有关意见和建议 49附件1风险评估标准50一上一年度全面风险管理工作回顾一全面风险管理工作计划完成情况上一年XX集团有限公司以下简称集团公司或公司认真贯彻落实党中央国务院的决策部署在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计施工一体化重组工作经国务院批准集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省区域区电网企业所属的勘测设计企业电力施工企业和装备修造企业目前集团公司具有在水利水电火电新能源电网和基础设施等领域提供规划勘测设计施工制造运行一体化服务的能力集团公司成立后立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验服务于公司战略发展需要立足于公司风险管控现状通过不断的实践与创新逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制各项工作取得了较好的成效1全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况1推进集团公司体制机制改革管控体系初步搭建集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作按照国务院国资委总体要求制定了集团公司工作规则和基本管控制度形成了公司治理结构和权力运行机制建立了规范有序受控的治理模式母子公司产权关系依法界定逐步理顺母子公司功能定位进一步明晰集团公司出资人的职权职责逐步到位对出资企业的资产收益权重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成逐步加强集团公司内部组织和结构调整有序推进总部机关设置15个职能部门5个事业部各成员企业整合工作有序进行2建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构而且还在公司设置内部控制与风险管理领导小组具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作在职能机构设置方面公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门并在审计与风险管理部专门设置了风险管理处具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管理与内部控制工作的具体实施和执行机构负责及时辨识分析和评价本部门本单位运行过程中的风险事项提出相应的应对策略和解决方案并付诸实施集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭建和深化工作要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构明确风险管理与内部控制管理职能部门其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员由各业务系统的风险管理与内部控制专职兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组开展各成员企业的风险管理工作3建立健全全面风险管理与内部控制制度体系集团公司在去年以风险管理理念为核心加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度包括《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系建设工作指引》《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定》《XX集团有限公司风险评估指引》《XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引》和《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引》4积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作去年XX股份公司作为XX集团重要的成员企业深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作股份公司按照总部先行试点跟进全面推进的原则在股份公司总部率先开展全面风险管理体系建设的基础上选取四家子企业试点跟进及时将体系建设工作经验工作方法制作成了PPT提供给各子企业进行学习培训适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作股份公司积极采取专栏介绍电话讲解网络说明现场培训等方式对非试点子企业进行帮助指导将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本供大家学习借鉴组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会有效推进了体系建设的各项工作截止去年底股份公司除个别子企业因改制重组等原因未完成全面风险管理与内部控制体系建设工作外其余子企业基本建立健全了全面风险管理与内部控制体系2决策层对公司年度全面风险管理工作的评价集团公司决策层对于公司全面风险管理与内部控制体系建设工作给予了充分的肯定和支持公司经营管理层非常重视企业的全面风险管理与内部控制工作作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作不仅集团公司管理层和职员在工作中重视对风险的管控并组织开展专项的全面风险管理与内部控制体系建设工作制定全面风险管理与内部控制体系建设的整体方案与工作目标开展一系列有关全面风险管理与内部控制的教育与培训等活动取得了多项体系建设的关键性成果全面风险管理与内部控制体系建设进展较快成效明显二重大风险管理情况1上一年度公司重大风险管理情况去年集团公司识别出重大风险10项分别为投资风险项目管理风险筹融资风险国际经营风险人力资源结构风险生产要素价格波动风险行业竞争风险产业结构风险子企业管控风险和廉洁从业风险各项风险管理情况如下1投资风险公司坚持以科学发展观为指导方针严格按照目标明确风险可控突出主业定位清晰计划合理有序推进的要求做到不符合国家政策法规的不投不符合企业发展战略的不投行业面临淘汰和衰退期以及国家政策不予支持的不投达不到公司投资管控指标要求的不投在项目选择上严格实行有所为有所不为的原则坚持按三控三强一确保以及三加强一严控的管控要求强化投资项目建设和运营规范化管理以及指标控制公司加强投资计划管理严格投资项目审批程序去年公司继续注重控制固定资产投资规模适时对投资计划进行了调整并经过了专项会议的科学决策审批既确保了投资重点又控制了投资节奏和投资风险较好地贯彻了有保有压的指导方针2项目管理风险集团公司针对在建施工项目通过完善项目管理相关制度并监督制度的执行提高项目管控力度通过优化项目组织管理模式实施项目精益化管理加快推进项目标准化建设提高项目管理能力通过健全设备物资及人才保障体系提高项目工期质量和安全的保障能力通过加强项目实施阶段相关资料的搜集工作等措施及时进行结算和变更索赔有效解决结算变更索赔问题控制未完施工挂账风险在项目安全质量管理方面公司及时修订并下发了安全生产管理制度赋予施工现场带班作业人员安全员班组长紧急情况下带队撤离现场的权利积极推行建立管理技术实施监管四个体系积极开展安全生产心中有数活动大规模组织项目地质自然灾害等隐患排查工作在项目生产管理方面公司以项目管理为对象制定了铁路工程非水电基础设施国际业务项目管理标准并以推广应用和加强技术管理为目的积极推动国家和行业标准化工作持续建立企业工法和作业标准体系大力推进项目作业标准化和过程精细化管理开展项目分包的监督检查规范项目分包管理行为项目未完施工管理方面公司以建造合同为抓手以未完施工挂账为研究重点对未完施工的同比环比进行分析进一步加强已完工未结算的考核引导子企业加大对未完施工审核力度清除不合理挂账避免经营风险同时公司还积极督促各子企业将已完工未结算指标纳入业绩考核体系中进行考核以加大结算和索赔力度降低经营风险 3筹融资风险公司制定多项资金管控融资授信等管理办法对公司融资资金预算结算管理资金集中管理银行账户管理统一授信管理资金风险管理外汇与金融衍生品管理资金报告管理等进行了明确规定形成了一套比较完善的筹融资业务制度管理体系公司充分发挥现有筹融资方式的资金筹集能力利用公司良好的资信等有利条件最大程度上发挥现有筹融资方式的融资能力在此基础上拓宽现有筹融资渠道有效缓解公司现金流紧张的状况以支撑公司不断发展的需求提高公司的竞争力及综合实力4国际经营风险公司在去年实施稳健的国际业务优先发展战略在业务组合中突出国际业务的重要地位进一步巩固和发展亚洲非洲市场积极开拓南美市场在欧洲北美市场占据一定份额提升国际经营层次和国际经营质量将国际业务发展成为具有较强的竞争力较高创利能力的业务其中水电股份在去年对国际业务实行集团化集约式集中管控模式战略管控财务管控与关键经营要素管控相结合打造上下联动的股份公司海外事业部国际公司区域总部各子公司项目部的四位一体化的国际业务运营模式实行公司区域总部子企业项目部四位一体化对国际业务风险进行防控发挥整体合力推动国际业务不断向前发展此外水电股份积极开展国际业务风险辨识客观分析国际业务风险分布情况重点对国际业务所面临的政治风险项目风险资金与投资风险安全风险进行分析评价并采取有效应对策略和解决方案如针对政治风险公司通过加强对境外人员和机构的安全保卫工作通过完善应急处理机制制定快速反应统一指挥整体配合安全保密等四项处置突发事件的工作原则并要求各驻外机构要认真贯彻落实提高驻外机构应对突发事件的能力通过要求各驻外机构建立健全安全保卫员制度安全教育制度值班制度报告制度与我国使馆和当地政府警方业主的联系制度雇用当地人员审查制度等有效防范和化解政治风险 5人力资源结构风险公司通过制定合理的人力资源规划为公司人力资源工作提供指导同时通过不断建立和完善人才引进机制人才培育机制和人才奖励机制来实现公司所需要的各方面人才不断涌现进而为公司进一步的发展奠定人才基础公司积极开展面向不同层级的人才培养工作加大人力资源培训工作力度开展面向不同层级的立体式培训主要包括项目经理培训班人力资源业务培训等培训过程中公司注重培训质量针对项目安全管理情况增设了预防突发事件专项课程在每期培训班设立了优秀学员和优秀团队奖激发了学员的学习热情提高了培训质量通过大力引进紧缺专业人才和实施转岗培训每年定期开展职称评审和职业技能鉴定工作加大对青年优秀人才和应届大学生的引进改善了公司人才队伍结构提升了公司人员技能和素质6生产要素价格波动风险公司密切跟踪市场生产要素市场价格变动开展生产要素价格波动分析加强对生产要素供应商的选择控制合理选择战略合作供应商降低生产要素价格波动造成的影响公司进一步加大集团范围内的设备物资集中招标采购工作的深度和力度扩大集中招标采购的范围充分发挥集中采购的优势确保产品质量降低采购成本拓宽国际国内劳务队伍引入渠道筹建社会外部劳务队伍用工平台7行业竞争风险公司坚持优质工程规范服务合理价格公平条件互利双赢和谐发展的市场营销理念及时根据市场发展需要补充修正营销策略坚持实施前沿营销与高端营销联动重视高端营销坚持项目前期阶段营销与项目全生命周期营销结合着眼项目全生命周期营销坚持项目协调与价格协调统一坚持市场份额与营销效益并举强调营销效益的营销策略公司有计划的组织开展竞争对手情报收集和分析工作加强对竞争对手的了解和掌握取长补短知己知彼及时有针对性地调整和创新市场营销思路和方法提升公司市场竞争能力公司针对国内水电项目定额水平与国内劳动力成本主要材料价格急剧上涨的不相匹配注重统筹协调过程中的价值服务能力提升特别是注重价格的控制与指导有力提升了营销质量增强了公司市场竞争能力公司定期开展经营活动分析工作注重国资委对中央企业考核指标的分析注重内部纵向对标外部横向对标分析注重分析问题和解决问题树立公司良好形象8产业结构风险进一步巩固和加大公司在国内电力工程建设市场的份额加快基础设施建设业务和国际工程承包业务的发展努力发展房地产业务新能源开发设备制造与租赁业务和勘测设计咨询业务实现公司多元化发展的目标其中XX股份公司在去年坚持以科学发展为主题以转变发展方式为主线继续大力实施国际业务优先发展战略优化市场结构大力实施大集团大土木大市场大品牌战略拓展非水电基础设施市场优化业务结构稳健推行与主业相关的投资开发战略优化产业结构一方面继续巩固水电建筑的核心地位积极开拓国内水电建筑市场新获得了白鹤滩猴子岩等一批重大水电项目同时不断加强在建水电建筑项目管理力度确保了溪洛渡锦屏一二级长河坝等水电项目的顺利开展和南水北调穿黄隧道主体工程的如期完工保障了向家坝电站世界首台80万千瓦机组的成功安装全年成功完成机组安装75台共438万千瓦一方面不断推进国际业务优先发展战略以水电为核心大力开展非水电国际业务市场形成大土木大建筑格局另一方面继续推进非水电建筑业务发展战略大力推动子企业大力开拓城市轨道交通基础设施公路等非水电建筑市场公司成立铁路事业部构建了开拓铁路市场的组织体系和经营管理体系努力扩大铁路市场建筑业务9子企业管控风险加强公司总部建设根据公司整体发展战略和子企业实际情况等因素适时调整管控模式引领子企业合理发展通过发挥业绩考核在经营机制转换中的导向作用引导子企业科学发展公司坚持科学地集团化管控模式从战略规划编制上入手要求各子企业根据公司总体战略要求结合自身情况合理制定子企业发展战略目标战略实施过程中逐渐强化对战略执行的监督检查实行每年滚动编制发展战略修正战略执行偏差加强对子企业的战略管控和引领坚持实行年度全面预算管理制度要求各子企业按照上下结合分级编制逐级汇总的程序编制年度全面预算同时要求各子企业将年度预算细分为季度月度预算通过对分期预算实施控制合理实现对子企业的经营活动投资活动财务活动的控制坚持实施子企业负责人年度业绩考核制度公司每年度都对子企业负责人从年度经营业绩和管理评价两方面实行分类考核分级评价强化对子企业的管控力度10廉洁从业风险公司在去年加强反腐倡廉建设为公司健康有序发展提供有力保障努力构建腐败风险预警防线思想道德防线决策风险防线权力运行风险防线惩处腐败行为的惩戒防线突出抓好各领导人员的执行力进一步规范领导人员廉洁从业加大对相关制度执行情况的检查力度特别是要重点对领导人员政治纪律作风建设和党风廉政建设责任制执行情况的检查公司以推进惩防体系建设为主线以落实五项制度开展效能监察和专项检查为抓手切实解决反腐倡廉建设中职工群众反映的突出问题持续加强纪检监察队伍建设不断提高反腐倡廉建设工作的科学化水平有效防范和化解了廉洁从业风险继续全面深入贯彻落实党风廉政建设责任制按照国资委纪委及股份公司党委部署及时修订下发了《党风廉政建设责任制实施办法》《评价办法》和《评分标准》努力将惩防体系建设纪检监察组织建设落实情况等重点工作纳入责任制考核内容通过调整各项工作所占的评分标准使年度党风廉政建设任务更加明确采取在测评得分中增加总部主要业务部门对各子公司责任制执行情况的工作评价使责任制考核形成点对点考核公司党委常委评分主要业务部门评价被检单位民主测评等全方位立体系考核体系深入开展廉洁从业教育着力构建廉洁从业教育的长效机制举办多期纪检监察工作人员业务培训从思想能力和作风建设方面不断加强纪检监察队伍建设开展各子企业纪委书记和监察部门负责人的述职报告工作准确掌握基层纪检监察工作情况2上一年度公司重大风险事件分析去年集团公司成员企业XX股份公司发生一起重大风险事件利比亚全国性动乱三内部控制系统建设情况根据集团公司改革重组整体规划公司的内部控制系统建设按照改革重组战略部署规划分布推进其中去年集团公司内部控制体系总体情况概括为集团公司总部全面风险管理与内部控制体系建设与部分成员企业全面风险管理与内部控制体系运行优化并进前行去年集团公司总部的内部控制系统建设体现在以下三方面一是完善组织架构设置与部门职能设置根据集团公司生产经营及其发展的实际情况结合集团管控方案对总部范围以及成员企业的组织结构和管理模式进行设置为开展内部控制体系建设奠定了基础二是开展风险管理与内部控制制度建设根据集团公司生产经营及其发展的实际情况以风险管理理念为核心从治理结构财务管控人员管理市场管控等层面补充了近30项制度三是开展公司各项业务流程梳理工作从部门业务入手初步梳理跨部门业务形成集团公司总部部分业务部门的业务流程和管理流程初步清晰了业务概念为公司层面标准体系建设提供了依据五风险管理信息系统有关情况集团公司现阶段重点规划信息化311工程打造办公业务通信三个一体化平台建成一个决策支持系统推行一套信息化绩效考核体系在各信息系统规划建设过程中公司十分注重把企业的管理模式管理流程和风险管理工作紧密结合通过在信息系统中规范并固化业务管理流程在业务流程的关键环节设置风险监控点控制关键节点的审批切实提升了企业的风险管控能力和管控水平六建立健全全面风险管理体系其他有关情况1风险管理文化建设情况1企业风险管理文化建设培育为提升全体员工的风险管理意识促进风险管理工作的有效推进公司组织一系列风险管理相关的培训如组织对安全管理责任人的培训加强公司安全生产质量管理方面责任人履行工作职责的理念传播组织对全面风险管理与内部控制管理人员的全面风险管理与内部控制基础知识实务操作的培训提高集团公司范围内对全面风险管理与内部控制的管理意识此外公司在网站上开辟了全面风险管理与内部控制专栏在报纸上刊登专题知识讲座广泛宣传开展风险内控工作的作用意义政策文件工作信息为体系建设创造良好的舆论氛围 2专项风险管理评估机制建设情况集团公司加强专项风险管理评估工作方面的制度约束确保各部门各事业部在提交决策机构审议的重要事项议案必须经过转型的风险评估尤其针对三重一大决策风险公司在重点经营业务中深入探索并进行系统性流程设计系统设计涵盖决策前决策中决策后各环节的全周期管理流程包括议题提出前期论证与风险评估论证初步审核提请决策会议决策决策执行与督办决策完成情况反馈和决策后自评估等管理环节使各部门各企业业务程序更加清晰大幅降低了风险发生可能性其中审计与风险管理风险管理处负责定期或不定期组织对公司的重大风险管理策略和风险管理解决方案执行情况进行检查及时发现公司重大风险管理过程中存在的问题并提出相应的改进措施审计处坚持从分析风险入手确定审计目标范围和程序以财务会计和业务运行管理流程为审计路径以检查和改善内部控制有效性为审计核心以监督和评价财务表现业务成果和内控能力为审计成果以管理信。