2016年度内部审核计划
2016年度内部审核计划表
审核目的审核依据审核范围审核组成员123456789101112
完成
备注:
批准： 审核： 编制： 表单编号：图例说明技术部
销售部计划
已实施审核
已纠正
跟踪审核
生管部
品质部
行政人事部
制造部
资材部
总经办
年度内部审核计划表
检查公司的质量管理体系是否符合国际标准ISO9001:2015的要求；是否得到有效的
实施和保持；是否符合公司质量管理体系策划的安排.1.国际标准 ISO9001：20152.质量管理体系程序文件
3.质量管理手册
4.适用的法律、法规和相关方要求.
公司质量管理体系涵盖的所有部门、活动、产品和服务。
月份
部門。
二〇一六年度内审报告
2016年度内部审核报告根据《2016年管理体系内审工作计划》安排，本年度分五个阶段完成了内审检查工作：到检查前策划、检查中记录、检查后总结、提出措施对薄弱环节进行改进。
通过总结会、安全生产会、质量技术例会、上半年经济会等渠道和方法将检查结果进行通报，能够覆盖管理体系的所有区域和产品，管理体系运行持续有效，但也存在一些不符合“三标准一规范”、“工程质量治理两年行动”及国家、行业相关法规的情况。
通过内审、日常检查及年底综合大检查，发现以下共性问题，制定纠正措施如下:1. 安全隐患发现不及时，安全资料追溯性不强，个别项目安全生产责任制落实不到位。
2.对外聘人员管理不到位，人力资源整体素质亟待提高。
3.部分项目土建及专业分公司相互间没有签订内部配合协议，在专业工程造价、进场时间及进度要求、付款方式、配合费用及管理职责等方面协调配合不力。
针对以上问题在管理评审报告中制定了纠正措施，在内审报告中就不再重复。
4. 直管项目资源配备和过程控制较弱，工程质量及安全隐患、工程档案及管理资料缺项、专业分包管控不到位、现场管理不规范等问题普遍存在。
纠正措施见《对直管项目检查情况的通报及处罚决定》。
5. 工期滞后带来管理成本增大，工期索赔经济资料收集及签认意识不强。
纠正措施1：2016年公司产值有所下滑，原因多方面，其中没有按照计划工期完成的项目较多，如何在2017年有限的施工有效期期间完成今年产值指标，需要工程监控中心积极协调组织，各分（子）公司大干快上，以产值保证各项指标的落实。
纠正措施2：在2017版《项目管理风险管控手册》和《企业管理风险管控手册》造价合约管理中对索赔经济资料收集及签证工作提出了明确的要求，各项目按照规定及时收集相关证据，分公司检点签证的办理情况。
6.省外项目及较偏远地区工程使用的施工机械存在的隐患较多。
纠正措施1：工程监控中心出台了《大型起重机械（塔吊、施工升降机）委托管理办法》，对省外项目及较偏远地区工程在租赁塔吊等大型机械设备时进行供方控制管理。
2016年度内审方案
2016 年度内部审核方案、目的和范围1、对质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况进行检查，以验证质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性，识别持续改进的机会。
2、在2017 年1 月份完成对公司机关及相关项目部的房屋建筑工程施工、市政公用工程施工、公路工程施工、建筑装修装饰工程施工所涉及的质量管理，以及上述工程施工及相关管理活动涉及的环境/ 职业健康安全管理的全部内审，将审核结果提交管理评审，以确定是否可以在2017 年 2 月接受管理体系认证审核。
二、审核内容及时间安排1、审核内容：ISO9001:2015、GB/T50430-2007、ISO14001:2015、GB/T28001-2011标准以及本公司管理手册和相应程序文件、顾客要求、有关法律、法规和其他要求，对上次内审不合格项进行现场验证。
2、审核组成员：XXXX。
3、本公司管理体系内部审核采用集中一次的完整审核形式。
4、内审时间：2017 年1 月中旬。
5、管理评审：2017 年2 月中旬。
1、最高管理者：---对QEOHS管理体系的有效性承担责任；---确保制定QEOHS管理体系的QEOHS方针和目标，并与组织环境和战略方向相一致；---确保QEOHS管理体系要求融入与组织的业务过程；---促进使用过程方法和基于风险的思维；---确保获得QEOHS管理体系所需的资源；---沟通有效的QEOHS管理和符合QEOHS管理体系要求的重要性；---确保实现QEOHS管理体系的预期结果；---促使、指导和支持员工努力提高QEOHS管理体系的有效性；---推动改进；---支持其他管理者履行其相关领域的职责。
2、体系运行代表：---确保QEOHS管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；---协助最高管理者实施QEOHS的承诺，提出调整组织机构、提供必要人力资源专项技能、组织的基础设施以及技术和财力资源的建议；---组织公司内部的QEOHS管理体系审核，协助最高管理者组织管理评审，组织对纠正和预防措施效果的验证；---向最高管理者报告QEOHS管理体系的绩效和任何改进的需求；---确保提高公司全体人员增强顾客满意的意识；---对QEOHS管理体系范围内产品和服务质量、环境和职业健康安全绩效,以及QEOHS管理体系的正常运行负全责。
2016年度内部审核计划
年度内部审核计划ZG-02、审核目的审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量保证体系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据二、审核范围：本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。
三、审核依据1）公司《质量保证手册》；2）程序文件及其他质量文件；3）《固容规》、产品标准、合同。
四、审核组成员审核组长：党聚良组员：高银林、高银枝、孙占群、党国红、孙建文、柏春艳、刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真、潘峰。
五、审核日期编制: （质保工程师）批准: （总经理）2016年1月4日〜2016年1月5日六、审核日程安排审核时间2016年1月4日~1月5日审核地点会议室内部体系审核通知单参加审核人员:高银林、党聚良、孙占群、高银廷、高银枝、党国红、孙建文、柏春艳、潘峰、 刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真。
审核内容:质量手册中的各个环节如下:质量体系、管理职责、合同评审；文件和资料控制、质量记录控制；采购与材料控制、设备与计量 控制；检验控制，耐压试验控制；工艺控制、焊接控制；理化控制、不合格品控制；热处理控制、无损检 测控制；质量改进、人员培训。
审核目的审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求, 系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据审核范围本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。
审核依据组长ZG-03确保质量保证体公司《质量保证手册》、程序文件及其他质量文件； 《固容规》、产品标准及合同 。
党聚良编制 日期审核 日期批准 日期时间：2016年1月4日审核员: 审核组长:时间：2016年1月4日审核员: 审核组长:时间: 2016年1月5日审核员: 审核组长:时间: 2016年1月6日审核员: 审核组长:时间: 2016年1月7日审核员: 审核组长:时间: 2016年1月5日审核员: 审核组长:ZG-05审核时间2016年1月4日内部质量体系审核报告受审部门审核目的审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求, 系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据确保质量保证体审核范围 本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。
2016集团公司内部审核计划(第一阶段)
关于组织开展集团公司2016年上半年
第一阶段内部审核的通知
QG 1.2016-3
各公司、部室：
为了进一步提高内部审核质量，更好地了解与评价集团公司管理体系运行情况，及时发现管理中存在的问题并实现管理的持续改进，经集团公司批准，决定对体系内部审核进行创新。
一是在今年上半年围绕公司本年度工作重点及策划安排等前期工作，开展包含两阶段内部审核的滚动式审核。
上半年审核分为两个阶段，第一阶段审核时间为4月份，第二阶段审核为5月份，具体时间及审核部门将另行通知。
二是在今年下半年对各单位重点要素开展一次集中式审核。
根据以上安排，上半年第一阶段审核将在2016年4月12日至15日进行，具体安排见《集团公司2016年上半年第一阶段内审计划》。
为进一步加大对审核员的培养力度，提高审核员的专业素养，审核前企管部将组织内审员培训研讨会，并聘请有经验的外部审核老师前来培训和现场指导，具体时间另行通知。
各部门有增加内审员意向的，请与企管部联系，以提前安排培训事宜。
附录：《集团公司2016年上半年第一阶段内审计划》
企业管理部
2016年3月30日
附录：集团公司2016年上半年第一阶段内审计划QG1-34 №：
批准：李晓光（签批） 2016年 3 月30日
第四组审核具体安排
第四组审核具体安排。
2016年质量管理体系年度内审计划
******有限公司2016年内部质量审核计划书审核：确认：编制：二零一六年三月目录一、内部质量审核计划 (3)二、内部质量审核组别分布及图例 (4)三、2016年上半年内部质量审核排程、及审核要素分布 (4)四、附件 (4)一、内部质量审核计划1、审核目的：检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、有效性。
2、审核性质：内部审核。
3、审核范围：公司生产和服务全过程涉及到的所有部门。
4、审核依据：ISO9001：2008标准，质量手册、程序文件、相关法律法规及产品标准。
5、审核组：组长 ****第一组（A）：****、****；第二组（B）：****、****；第三组（C）：****、****；审核流程：6、其他要求：各受审核部门主管自己应全程陪同审核，并自行记录审核过程的问题。
二、内部质量审核组别分布及图例时间1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月部门管理者代表B B研发部 C C财务部 A A行政部 B B计划课 C C采购部 A A国贸部 C C国内部 A A品管部 A A仓储课 A AIE工程组 B B成型课 C C管件课 C C阳极课 C C喷油课 B B喷涂课 B B装配课 A A针车课 B B图例说明：计划审核已进行纠正措施已制定纠正措施已验证三、2016年上半年内部质量审核排程、及审核要素分布（另附表格）四、附件1、会议签到表2、核查表3、审核记录4、内部审核报告。
5,2016换版三“体系”内部审核实施计划
2016年“三体系”内部审核实施计划的通知各单位：《2016年质量、环境、职业健康安全管理体系审核实施计划》已经公司管理者代表批准，将在9月12日至9月13日进行实施，望各单位接到通知后做好准备，配合公司内审组做好此次内审工作。
附件：1、《内审组成员名单》2、《审核活动日程表》二O一六年九月一日黄冈兴和电线电缆有限公司2016年“三体系”内部审核实施计划根据“三体系”整合认证工作计划安排，9月12日-13日将对公司2016年度的质量、环境、职业健康安全三体系进行内部审核，现将具体实施要求安排如下：一、审核目的验证本公司质量、环境、职业健康安全三体系是否在2016年度得到了有效运行，是否符合GB/T 19001-2016 idt ISO9001：2015质量管理体系标准、GB/T 24001-2015 idt ISO14001：2015环境管理体系标准、 GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系的要求。
二、审核依据1、GB/T 19001-2016 idt ISO9001：2015标准；2、GB/T 24001-2015 idt ISO14001：2015标准；3、GB/T 28001-2011标准；4、XH/QM-A-2016《质量、环境、职业健康安全综合管理手册》；5、XH/QP01～QP33-2016《质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件》；6、XH/WIQEO 001～XH/WIQ 110《质量、环境、职业健康安全管理体系作业文件》；7、国家、行业和地方有关的法律、法规。
三、审核范围公司质量、环境、职业健康安全管理手册覆盖的所有部门，产品的设计开发、制造和服务过程及相关管理活动，重点是三体系活动的各个过程职能归口的主要管理部门等相关管理活动。
四、审核组内审工作由管理者代表王国祥同志主持，委派生产部张志宽同志任审核组组长。
内审组成员是经方圆认证公司培训、考核并取证的，并取得公司授权对“三体系”运行进行内部审核，内审组成员名单见附件1。
2016内部审计工作计划--年度工作计划
2016内部审计工作计划--年度工作计划2016内部审计工作计划2016内部审计工作计划一根据教育部17号令《教育系统内部审计工作规定》和及省、市有关文件会议精神,结合XX 区教育局内部审计制度及具体情况,制定2016年内部审计工作计划,具体如下:一、指导思想:认真贯彻落实xx大精神,以科学发展观为统领,继续坚持“围绕中心、服务大局”的指导思想,牢固树立“审计为发展服务”的科学理念,切实履行监督职责,发挥审计工作推进教育发展、推进依法行政、推进制度创新的作用。
二、工作重点（一）继续深化经济责任审计。
认真执行《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》,做到凡“离”必审。
同时加强任期内经济责任审计,使审计关口前移,变审计发现型为预防型。
进一步规范经济责任审计行为,尝试实行经济责任审计预告制、工作联系制、情况报告制、跟踪落实制、结果公告制等。
（二）继续深入开展财务收支审计。
以自主创新为动力,在经济责任审计的基础上实施财务收支的真实、合法、效益的审计,努力深化审计内容,不断改进审计方法。
积极开展食堂、房屋出租等情况的审计,逐步规范核算行为,提高资金使用效益。
（三）进一步完善相关的内部审计制度和操作规程,搞好内审人员后续教育工作。
（四）认真抓好跟踪审计。
以审计意见、建议的落实和审计成果的运用为重点,实行跟踪审计回访制度。
督促检查单位自觉执行审计意见和建议,促进单位财务管理工作进一步规范化、制度化、法制化。
三、主要措施1、坚持以人为本,以法治审的原则。
加强审计队伍建设,提高审计人员的素质,努力学习《审计法》、《会计法》、《内部审计具体准则》等法律、法规和审计业务知识,继续发扬”依法、求真、严谨、奋进、奉献”的审计精神。
2、贯彻“全面审计、突出重点”的方针,做到认识到位;强化管理、夯实基础、质量到位;突出重点、落实责任,成果到位。
开展文明审计树立公开、公正、文明、廉洁的审计形象。
3、坚持求真务实,讲求实效的要求,坚持一切从实际出发,实事求是,以科学发展观来正确对待改革发展中出现的新问题,做到原则性和灵活性的和谐统一。
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计划频次
1次/每12个月
审核目的
为了验证公司质量管理体系得到有效实施与保持，作为一种监督的机制，确保经批准的文件得到有效实施，并作为自我改进、持续提高的机制以及质量体系运行的充分性、适宜性，特此安排本次质量管理体系内部审核。
审核范围
公司质量管理体系涉及的所有要素、所有部门及以往审核的结果。依
据
1．API Spec Q1第九版；
2．公司质量手册、程序文件及作业文件的要求；
3.销售合同要求；
4.相关的法律法规；
5.以往的审核结果。
质量体系内部审核时间安排
时间
（月份）
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
管理层
√
综合部
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技术质量部
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研发部
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销售部
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生产部
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物资管理部
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备注
编制
审核