客户审核问题点分布表
过程审核提问表,按此清单自审整改好,就不怕客户现场审核咯
考虑要点：
顾客要求；成本；期限：规划认可/采购认可，更改停止；样车/试生产，批量生产启动；最大生产能力研究；目标确定与监控；定期向企业领导通报信息；同步工程小组（SET）；必要时应考虑分供方的开发计划。
1.1.3是否规划了实现产品开发所需的能力和资源？
4.1人员/素质
4.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限?
[要点:整齐和清洁,进行/报请维修与保养,零件准备/储存,进行/报请对检测/试验设备的检定和校准.]
4.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质?
[要点:过程上岗指导/培训/资格的证明,产品以及发生缺陷的知识,对安全生产/环境意识的指导,关于如何处理"具有特别备证要求的零件"的指导,资格证明(例如:焊接证书,视力测定,厂内机动车驾驶证).]
1.1.7是否分供方也进行了相应的策划活动并能为此提供证据?
考虑要点：
审核报告；访问记录；分供方方面的证据文件、认可文件、项目报告；协商会谈的记录、专题工作小组、同步工程小组；里程碑检查，供应商在分供方处进行的里程碑检查报告。
过 程 审 核 提 问 表
2015年12月05日
审核项目
特 殊 问 题 抽 查
所需文件/要点
审 核 事 实
分数
1.产品开发
1.2落实
1.2.1是否已进行了设计-FMEA并确定了改进措施？
考虑要点：
顾客要求/设计任务书；功能、安全、可靠性、、维修方便性、重要特性；环保观点；各相关部门的介入；试验结果；由过程-FMEA导出的针对产品的措施（还要重视分供方所涉及到的上述各要点）。
1.2.2是否对设计-FMEA在项目进展中即时更新，已确定的措施是否已落实？
客户审核不符合项改善跟踪表
（1）查询和收集相关国家标准，LJV内部集中学习和调研；---2017.9-2017.12
（2）整理行业内标杆品牌现阶段正在执行的标准，专门组织成立标准制定小组，分类编制LJV原材料的企业标准；---2018.1-2018.5
（3）标准审核，修改和完善；---2018.6
研发部
舒斯龙
1.针对客户审核不合格项，立即进行整改。后期的内审计划在OA公告栏内，便于提醒和警示。
2.已在2017年9月27日至9月28日完成制程内部审核并对不合格项进行整改。
2017-10-27
2
未按照体系要求根据国家标准建立公司企业标准，只有作业指导书，标准不规范
研发部
舒斯龙
罗密贤
1.对现行原材料检验部分标准升版，并增加检验标准制定的依据；
（4）标注受控和下发并正式执行；---2018.7
持续跟进
3
轻微不符合项
物料收发卡有划改、涂改现象，且更改后没有签字确认。存货编码1700G19、1700G00
仓库
赵平洪
1.规范物料收发卡填写要求。具体
2.列入仓库5S管理标准。
2017-10-27
4
五金车间过程异常处理不规范，客户特采放行没有按照规定进行记录。
五金品质
沈鹏宇
再次将异常记录处理流程细化，修正《产线异常处理规范》明确规定异常处理判定的升级阶梯模式及判定不良或特采均需于记录表中清晰记录发生时点处置记录判定结果判定依据，并需判定者签字后方可生效，QE进行监督，详见附件
2017-10-27
5
塑胶制品部IPQC制程巡检不及时，16：00现场抽出时，多数几台缺少12：00~14：00，14：00~16：00两个时间段的巡检记录；C系列机台，8：00~14：00记录都没有。
供应商现场稽核问题点
30
检验桌为近期增设，来没来 得及接地。
16
2014-8-25
品质系统
IQC来料检验SOP上没有环境、照度、湿度管 蒙翔 、陈冰毅、吴 控标准定义。 强强 、施平、谢飞
31
现有SOP尚未对其进行定义 。
17
2014-8-25
品质系统
各车间发现有部分工作台静电皮没有接地及 蒙翔 、陈冰毅、吴 点检记录。 强强 、施平、谢飞
15
员工不知电子档放在何处
16
执行不到位
17
我司安全意识不够
18
用完后忘记及时补全
19
1、逃生门未标示；2、未安 装安全出口标识
1.工资发放延迟，当月工资次月20日发放， 违反劳动法规定发放时间（每月7日发放， 企业因经营困难等其它特殊原因，需求企业 工会或员工代表协商，最多延迟到当月15日 。） 7 2014-8-25 社会责任 2.部分人员未购买住房公积金，住房公积金 只有工龄超过1年的才购买； 蒙翔 、陈冰毅、吴 强强 、施平、谢飞
9
执行力不到位
10
生产当天工程在优化程序 时添加站位后没有及时更 新站位表。
4.印字车间无网版使用寿命管理规定。
11
《丝印车间管理规范》内有 明确规定，当时可能当站员 工不太清楚文件规定，后续 每月把《丝印车间管理规范 》纳入培训，并要求进行考
1.在一楼镀铜车间发现使用大量的强酸强 碱，无二次防泄漏容器，且未做到酸碱区域 隔离。
13
2014-8-25
蒙翔 、陈冰毅、吴 记录控制 现场受控表单涂改处无相关涂改人签名确认 强强 、施平、谢飞
28
14
2014-8-25
品质系统 工厂各车间部分表单不清晰，没有受控编号
华为客户审厂问题跟进汇总表
智通通讯产品部制造部
黄歆隆
6
智通通讯产品部制造部 计划物控部
黄歆隆 周军生
7
计划物控部
周军生
8
计划物控部
周军生
9
智通通讯产品部
杨嗣环
10
智通通讯产品部
杨嗣环
11
智通通讯产品部
杨嗣环
12
生命周期管理程序文件太过 简单，需要细化，对不同阶 段的质量风险进行管理； 生产停线标准不细化；
智通通讯产品部
杨嗣环
13
智通通讯产品部品控部
王俊萌
14
ROHS检测的样品没有留置3 年，不便后期比对和追溯。 智通通讯产品部品控部 王俊萌
15
IQC、IPQC阶段有建立典型质 量事故安全宣传，但没有建 立典型案例数据库； 对高风险物料以及高风险供 应商，没有全程管控。
智通通讯产品部品控部
王俊萌 杨嗣环
16 研发阶段没有使用FMEA工具 17
智通通讯产品部 采购部
杨嗣环 聂志强
智通通讯产品部
杨嗣环
18
无源天线成品，只是在产品 本体上有条码，但内包装盒 、外包装箱上都没有条码， 不利于追溯
射频系统部
刘一平
进汇总表
承诺完成时间
实施情况记录
交付物
是否关闭
华为客户审厂问题跟进汇总表
不合格项
序号 不合格问题描述
生产车间使用的电批编号已 模糊，且应定期做好校准、 更新点检记录 维修记录中对市场退回的产 品进行了不良原因记录，但 没有对号自动进行保 存，但无法追溯到产品 装配段使用的文件上没有体 现电批扭力值 4 智通通讯产品部制造部 黄歆隆
原因分析
纠正/预防措施
IATF16949不符合项报告+分布表+内审报告
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： SOP 作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要
设立的待检区域。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.待检区域重新进行规划，安装空调和干燥机，落实温湿度环境监控要求； 2.待检区设置定点温湿度记录仪，并按要求进行点检确认。
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
受审核部门
仓库
部门负责人
不符合描述：
不符合标准：IATF16949 中 8.5.4 条款。 不符合过程：S3 仓库管理。
陈X
No.:BFHB191108
审核日期
2019.11.29
来料待检物料区无温湿度管控
VDA_6.3 annual aVuDdAit_-62.031a9n-n0u9a-l21(LaiMu).xlsm audit-2019-09-21(LaiMu).xlsm
未执行记录培训管理办法
部门经理/日期：严 XX 2019.12.10
管代确认/日期：
无效
验证人：日期：
审核员
王 XX
部门经理确认
兰 XX
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
客户审核问题点
序号问题点描述原因分析纠正措施预防措施计划完成时间整改证据1491-0130色差挑选分开，分批使用
249-0130推力过紧涂装粉层过厚挑选使用立即
3491-0100组装后4.2±0.5角度偏小校正491-0102后再组装
4450-0049胶垫脱落，文灿在现场没有按照改善对策来执行攻牙后有铝销粘到0049的胶垫上。
491-0101回牙后不允许直接贴0049的胶垫，
改到OP70的工序
贴450-0049胶垫更改到OP70工
序
立即
5现场操作人员对自身岗位上的标准不清
楚；如：铸件0118周边过渡圆滑，无刮
手，毛刺。
作业员培训不到位
1、对所有作业员进行岗位培训合格方可上
岗，并制作上岗证；2、每次组装前先进行作
业指导复习后再开线作业。
5月15日
6 4.2±0.5度角度检具有效期过期1、角度仪超过有效期未送检。
1、再申购一台角度仪满足送外校验时用；
2、过期检具重新送校验。
5月25日
7必要的检验工具现场没有，如：推力计。
从2010年的检验指书中就已取消了此项
检验项目恢复推力检验项目
在检验指书中增加推力检验项
目。
5月15日
8492-1051审核：检具有效期过期，甚至车间根本不知道这相关的检具！1、后加工检具到有效期后没有送检校
验；2、用错通止检具，后加工卡位检
具找不到。
1、检具重新送校验；
2、到前工序借用492-1051卡位检具。
重新做两套卡位备用检具5月22日
9493-0301靠背Φ3.7±0.1检具不通
审核问题点。
内部过程审核问题点改善追踪表--2012.11
2012.09.21
《设备操作规程》不符合三阶文 件要求，并执行不到位
没按体系文件要求格式制定相关 文件
按体系相关文件要求进行修改文件
执行中
彭少华/ 胡兵华
2012.09.26
2012.09.21
《设备验收单》没有检查，9月 24日检查
当时质量部没提供《设备验收单 》
提供《设备验收单》
已完成OK
彭少华/ 胡兵华
因为PFMEA为初稿: ①主要参加人员 未确定; ②过程责任部门未及时取消 ③文件编号没有及时审核更新 ④设备编号需要改为设备名称
①确定主要参加人员兵执行; ②取消过程责任部门 ③审核并更新文件编号 ④设备编号改为设备名称
已经执行 何小军 2012.09.26 2012.09.26
2.PFMEA的表单中 失效后果分析
2012.09.21
《设备故障日常修理单》9月24 日检查
当时没及时提供
提供并交付检查
检查OK
2012.09.21 《设备管理台账》9月24日检查 当时没及时提供
提供并交付检查
检查OK
设 2012.09.21
备 部 2012.09.21
2012.09.21 2012.09.21 2012.09.21
文件未整理清晰
将文件整理并完善执行 追踪各部门 将文件整理并完善执行
已经完成 已经完成 已经完成
2012.09.20 《会议记录》表格不统一
2012.09.20
《消防器材点检表》格式不统 一，执行不到位
文件未整理 文件未整理清晰
行政部统一格式并发行 将文件整理并完善执行
已经完成 已经完成
曾建波 2012.10.15 2012.10.10
问题客户检核表
问题客户检核表美文欣赏1、走过春的田野，趟过夏的激流，来到秋天就是安静祥和的世界。
秋天，虽没有玫瑰的芳香，却有秋菊的淡雅，没有繁花似锦，却有硕果累累。
秋天，没有夏日的激情，却有浪漫的温情，没有春的奔放，却有收获的喜悦。
清风落叶舞秋韵，枝头硕果醉秋容。
秋天是甘美的酒，秋天是壮丽的诗，秋天是动人的歌。
2、人的一生就是一个储蓄的过程，在奋斗的时候储存了希望；在耕耘的时候储存了一粒种子；在旅行的时候储存了风景；在微笑的时候储存了快乐。
聪明的人善于储蓄，在漫长而短暂的人生旅途中，学会储蓄每一个闪光的瞬间，然后用它们酿成一杯美好的回忆，在四季的变幻与交替之间，散发浓香，珍藏一生！3、春天来了，我要把心灵放回萦绕柔肠的远方。
让心灵长出北归大雁的翅膀，乘着吹动彩云的熏风，捧着湿润江南的霡霂，唱着荡漾晨舟的渔歌，沾着充盈夜窗的芬芳，回到久别的家乡。
我翻开解冻的泥土，挖出埋藏在这里的梦，让她沐浴灿烂的阳光，期待她慢慢长出枝蔓，结下向往已久的真爱的果实。
4、好好享受生活吧，每个人都是幸福的。
人生山一程，水一程，轻握一份懂得，将牵挂折叠，将幸福尽收，带着明媚，温暖前行，只要心是温润的，再遥远的路也会走的安然，回眸处，愿阳光时时明媚，愿生活处处晴好。
5、漂然月色，时光随风远逝，悄然又到雨季，花，依旧美；心，依旧静。
月的柔情，夜懂；心的清澈，雨懂；你的深情，我懂。
人生没有绝美，曾经习惯漂浮的你我，曾几何时，向往一种平实的安定，风雨共度，淡然在心，凡尘远路，彼此守护着心的旅程。
沧桑不是自然，而是经历；幸福不是状态，而是感受。
6、疏疏篱落，酒意消，惆怅多。
阑珊灯火，映照旧阁。
红粉朱唇，腔板欲与谁歌？画脸粉色，凝眸着世间因果；未央歌舞，轮回着缘起缘落。
舞袖舒广青衣薄，何似院落寂寞。
风起，谁人轻叩我柴扉小门，执我之手，听我戏说？7、经年，未染流殇漠漠清殇。
流年为祭。
琴瑟曲中倦红妆，霓裳舞中残娇靥。
冗长红尘中，一曲浅吟轻诵描绘半世薄凉寂寞，清殇如水。
客户审查、评定表(公司审核版)
开户行一
开户行二
4.基本经营情况
主要运输产品
主要买方个数
1个□ 2个□ 3个□ 4个□ 其它个□
营业收入
2□ 3□ 4□ 5□ 6□ 其它□ 万元／月
盈利状况
优秀□ 良好□ 一般□ 差□
资金实力
优秀□ 良好□ 一般□ 差□
债务偿还能力
优秀□ 良好□ 一般□ 差□
最近1年营业状况
客户审查评定表
1.客户基本信息
客户名称
公司地址
负责人
成立时间
2.公司股东明细
姓名
性别
婚否
房产
机动车财产
赌博、吸毒等不良行为
个人负债
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
是□
否□
上述股东是否存在关联关系：是□否□
优秀□ 良好□ 一般□ 差□
是否有严重违法行为
是 □ 否□
是否有重大大负债
是 □ 否□
企业涉诉状况
是 □ 否□
是否有对外担保
客户预期盈利能力
优秀□ 良好□ 一般□ 差□
客户抗风险能力
优秀□ 良好□ 一般□ 差□
5.客户与我司合作情况
合作时间
合作产品
结算时间