证券从业资格考试基础押题卷二
基础押题卷二
一 单选
(1)为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（ ）的基本功能。
A证券流通市场
B回购协议市场
C证券发行市场
D同业拆借市场
题 型：常识题
页 码：199
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 常识题，发行市场具有筹资功能。
(2)已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。
A国家持股
B国有法人股
C境内上市外资股
D内部职工股
题 型：常识题
页 码：73,74
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 有限售条件股份包括国家持股、国有法人股、其他内资持股和外资持股。
(3)对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A经营风险
B管理风险
C公司亏损风险
D信用风险
题 型：常识题
页 码：268
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 考核财务风险。对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。
(4)一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。
A被动型基金
B主动型基金
C特定指数基金
DETF
题 型：常识题
页 码：126
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 考察基金的分类。
(5)基金管理费费率的高低通常（）。 A与基金规模成反比，与风险大小成正比
B与基金规模成正比，与风险大小成反比
C与基金规模成反比，与风险大小成反比
D与基金规模成正比，与风险大小成正比
题 型：常识题
页 码：137
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。
(6)我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（ ）。
A对其股票交易做特别处理
B终止其股票上市交易
C暂停其股票上市交易
D对其股票交易做退市风险警示
题 型：常识题
页 码：223
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
(7)我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）。
A5年
B10年
C8年
D12年
题 型：常识题
页 码：116
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 考察我国的国际债券。
(8)中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（ ）。
A无担保ADR
B一级ADR
C二级ADR
D三级ADR
题 型：常识题
页 码：188
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是二级ADR。
(9)2000000股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。
A期值理论
B票面价值
C现值理论
D清算价值
题 型：常识题
页 码：56 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。
(10)目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A全额结算
B净额结算
C逐笔结算
D全员结算
题 型：常识题
页 码：373
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
(11)我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
A临时停市
B永久停市
C终止其股票上市交易
D罚款
题 型：常识题
页 码：232,233
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 第一百一十四条 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
(12)在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。
A中国证监会
B证券交易所
C证券业协会
D证券公司
题 型：常识题
页 码：343
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由中国证监会承担。
(13)证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A3，5
B1，3
C2，6
D3，4
题 型：常识题
页 码：285
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
(14)以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。
A已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股
B已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股
C未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股
D未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股
题 型：常识题
页 码：73，74
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 考察股票按流通受限与否进行的分类。
未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股和优先股。
(15)样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。
A深证新指数
B中小企业板指数
C深证100指数
D深证A股指数
题 型：常识题
页 码：248
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是深证新指数。
(16)如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A债券的平均收益率较高
B股票的平均收益率较高
C大体保持相对稳定
D不确定
题 型：常识题
页 码：85
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率大体保持相对稳定，其差异反映了二者风险程度的差别。
(17)封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金（）按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A总资产
B总资本
C净资本
D净资产
题 型：常识题
页 码：123
难 易 度：易 专家答案：D解析内容 封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。
(18)世界上第一个股票交易所，应该是（）。
A阿姆斯特丹股票交易所
B费城证券交易所
C芝加哥证券交易所
D纽约证券交易所
题 型：常识题
页 码：19
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
(19)普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）。
A红利
B股息
C收益
D剩余财产
题 型：常识题
页 码：65
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的剩余财产。
(20)我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A证券公司
B基金公司
C证券交易所
D证券业协会
题 型：常识题
页 码：357
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
(21)我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（ ）。
A公司的一般投资行为和购置财产的决定
B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
C上市公司收购的有关方案
D公司股权结构的重大变化
题 型：常识题
页 码：349，350
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 公司的重大投资行为和重大购置财产的决定属于内幕信息。
(22)中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A客户 B证券公司
C证券交易所
D证券业协会
题 型：常识题
页 码：372
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
(23)股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。
A有限公司
B合伙企业
C股份有限公司
D注册公司
题 型：常识题
页 码：44
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
(24)看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（ ）。
A上涨
B下跌
C不变
D难以判断
题 型：常识题
页 码：175
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会上涨。
(25)财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ ）。
A销售收入
B产品价格
C利润和股息
D资产总额
题 型：常识题
页 码：61
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。
(26)中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。
A微观调控
B宏观调控
C中观调控
D战略调控
题 型：常识题
页 码：9
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前押题试卷及详解(附答案)
1/59证券从业资格考试《金融市场基础知识》
考前押题试卷及详解
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，
丌选、错选均丌得分。
1.一般杢说，衡量我国通货膨胀时使用的最多、最普遍的指标是（）。
A．生产者价格指数
B.批収物价指数
C.国民生产总值平减指数
D．消费物价指数
【答案】D
【解枂】对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量杢迕行。一般说杢，常
用的指标有：消费物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数等。在衡量通货膨胀
时，消费物价指数使用地最多、最普遍。
2.投资者贩买可转换公司债券等价二同时贩买了（）。
A．一个普通债券和一个对公司债券的看涨期权
B．一个普通股票和一个对公司债券的看涨期权
C．一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
D．一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
【答案】D2/59【解枂】可转换公司债券，实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具极成的复3/59合融资工具，投资者贩买可转换公司债券等价二同时贩买了一个普通债券和一个对公司股票的
看涨期权。
3.沪深证券交易所债券质押式回贩交易的质押券主要是（）。
A．国债和融资券
B．国债和企业债
C．国债和金融债
D．企业债和金融债
【答案】B
【解枂】2008年，上海证券交易所觃定国债、企业债、公司债等可参不回贩的债券均可
折成标准券，幵可合幵计算，丌再区分国债回贩和企业债回贩。深圳证券交易所仍维持原状，觃
定国债、企业债折成的标准券丌能合幵计算，因此需要区分国债回贩和企业债回贩。
4.叏得从业资格的人员，存在（）情形的，丌能通过证券经营机极申请统一的执
业证书。
A.已被机极聘用
B.被中国证监会讣定为证券市场禁入者，但已过禁入期的
C．品行端正，具有良好的职业道德
D．最近3年叐过刈亊处罚
【答案】D
【解枂】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条的觃定，叏得从业资格的人员，
符合下刊条件的，可以通过证券经营机极申请统一的执业证书：①已被机极聘用；②最近3【答案】B
基金从业资格(证券投资基金基础知识)模拟试卷2(题后含答案及解析)
基金从业资格（证券投资基金基础知识）模拟试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题
1． 某企业9月份资产总额为2 000万元，收回应收账款100万元后，在不考虑其他经济业务的情况下，企业的资产总额为( )万元。
A．2 000
B．2 100
C．1 900
D．2 200
正确答案：A
解析：收回应收账款100万元，企业银行存款增加100万元，同时应收账款减少100万元，所以企业的资产总额不变。
2． 某企业资产总额为6 000万元，以银行存款500万元偿还借款，并以银行存款500万元购买固定资产后，该企业资产总额为( )万元。
A．6 000
B．5 000
C．4 500
D．5 500
正确答案：D
解析：以银行存款500万元偿还借款，使企业的资产减少了500万元，同时负债也减少500万元；以银行存款500万元购买固定资产，使银行存款减少500万元，固定资产增加了500万元，资产总额不变。因此，该企业资产总额为：6 000－500+500－500=5 500(万元)。
3． 票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，该债券的到期收益率为( )。
A．7．236％
B．8．132％
C．8．836％
D．9．169％
正确答案：C
解析：根据公式P=，则该债券的到期收益率和当前价格之间的关系可表达为：95=，解得y=8．836％。
4． 下列不属于盈利能力比率的是( )。
A．销售利润率
B．资产收益率
C．应收账款周转率
D．净资产收益率
正确答案：C
解析：企业的盈利能力决定了企业能否在市场上生存和发展下去，评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的三种为：销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)，这三种比率都使用的是企业的年度净利润。C项，应收账款周转率属于营运效率比率。
金融证券从业基础押题考卷二
试卷二
1、货币证券是有价证券的主要形式。（ ）
A正确 B错误
2封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让（ ）
A正确 B错误
3、由于中央政府拥有税收、货币发行等权利，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为（ ）
A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险证券
4、证券的流动性可通过（ ）实现
A兑付 B承兑 C贴现 D转让
5、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（ ）受理
A中国证监会 B证券交易所 C国务院 D中国人民银行
6、中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A全国人大 B国务院 C全国人大常委会 D中国人民银行
7、经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。（ ）
A正确 B错误
8、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证券特别会员的申请可由__________受理。
A证券交易所所在地的证监会派出机构 B中国证券监督管理委员会
C中国财政部 D证券交易所
9、我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。（ ）
A正确 B错误
10、广义的有价证券包括货币证券，资本证券和__________.
A凭证证券 B权益证券 C商品证券 D债务证券
11、下面属于证券业协会的职责是________
2015年证券从业资格考试押题卷1
网址：/
2015年证券从业资格考试押题卷1
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。
A 。股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B 。公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上
C 。公司股本总额不少于人民币 5000万元
D 。公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C
2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
B
这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
4.对契约型基金认识正确的是( )。
A.又称为单位信托基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D.依据基金公司章程营运基金 网址：/
A
5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
A
6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
C
7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。
证券金融基础押题卷二(题目)
证券金融基础押题卷二
、单选题
1. 世界上最早的证券交易所出现在（ ）。
A荷兰 B美国 C英国 D中国
2. 下列选项中不属于货币市场的是（ ）。
A 回购市场 B 票据市场
8. 我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）。
A 上海证券交易所；上海证券交易所 B 上海证券交易所；深圳证券交易所 C 深圳
证券交易所；上海证券交易所 D 深圳证券交易所；深圳证券交易所
9. 为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（
定。
C 同业拆借市场 D 债券市场
3. 无面额股票的价值与公司净资产（ ）。
A 反方向变化 B 同方向变化 C 无关
4.下列属于短期金融资产市场的是（ ）。
A 股票市场 B 货币市场 C 债券市场
5.深圳证券交易所于（ ）正式营业。
A1989年5月3日 B1990年8月3日
6. 全国中小企业股份转让系统又称（ ）。
A 创业板 B 二板市场 C 新三板
7. 我国债券市场的主体部分是（ ）。
A 固定收益债券市场 B 交易所市场 D 相等
D 资本市场
C1991 年 7 月 3 日 D1992 年 6 月 3 日
D 中小企业板
C 企业债市场 D 全国银行间债券市场
）制
A 国务院证券监督管理机构 B 商务部 C 中国人民银行 D 中国证券业协会
10. 下列不属于影响债券利率因素的是（ ）。
A 筹资者的资信 B 借贷资金市场利率水平 C 债券票面金额 D 债券期限长短
11. 下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。
A 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
1 / 11 B 政府机构参与证
场交易，减少理性的市场震荡 D 中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供 应量，进行宏观调控
12. 某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为： 15.60 元、 1000 股， 15.50 元、800 股，15.35 元、100 股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为： 15.25 元、500 股，15.20
基金从业资格《证券投资基金基础知识》考前点题卷二(精选)
基金从业资格《证券投资基金基础知识》考前点题卷二（精选）
[单选题]1.在其他因素不变的情况下，当（江南博哥）企业用现金购买存货，流动比率和速动比率分别()。
A.不变，降低
B.降低，不变
C.降低，升高
D.不变，不变
参考答案：A
参考解析：流动比率=流动资产／流动负债，速动比率=（流动资产-存货）／流动负债，现金购买存货会导致现金减少，存货增加，流动资产不变，流动比率不变，速动比率降低。
[单选题]2.企业提前支付了厂房的租金，企业资产负债表的变化是()。
A.资产.负债均减少
B.资产不变，负债不变
C.资产.权益均减少
D.资产不变，负债减少
参考答案：B
参考解析：本题旨在考查资产负债表的相关信息。提前支付厂房租金，预付账款增加，银行存款减少，预付账款和银行存款均属于资产类，即资产内部的增减变化。故本题选B。
[单选题]3.衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。
A.净资产收益率
B.资产收益率
C.资产负债率
D.销售利润率
参考答案：A
参考解析：由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率。净资产收益率高，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高；净资产收益率低则相反。
[单选题]4.下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是()。
A.随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务
B.成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资
C.成熟的企业，其经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量也为正
D.起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量
参考答案：D
参考解析：在企业的起步.成长.成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，不同阶段的现金流量也存在较大的差异性。典型的成熟的企业会产生经营活动现金净流量，并将其部分或全部用于再投资，因此，在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
证券从业资格考试押题卷2
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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。
A.股票和基金证券
B.债券和金融期货
C.股票和债券
D.基金证券和金融期货
2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。
A.金融债券或公司债券
B.公司债券或政府机构债券
C.政府债券或政府机构债券
D.政府债券或金融债券
3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。
A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券业协会
D.证券交易所
5.1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。
A.英国的伦敦
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿 精品文档
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6.1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.北平证券交易所
B.青岛市物品证券交易所
C.天津市企业交易所
D.上海华商证券交易所
7.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、( )家内地基金公司获准在香港设立
证券金融基础押题卷二(题目) 2
证券金融基础押题卷二(题目)
证券金融基础押题卷二
一、单选题
1.世界上最早的证券交易所出现在（ ）。
A荷兰 B美国 C英国 D中国
2.下列选项中不属于货币市场的是（ ）。
A回购市场 B票据市场 C同业拆借市场 D债券市场
3.无面额股票的价值与公司净资产（ ）。
A反方向变化 B同方向变化 C无关
D相等
4.下列属于短期金融资产市场的是（ ）。
A股票市场 B货币市场 C债券市场
D资本市场
5.深圳证券交易所于（ ）正式营业。
A1989年5月3日 B1990年8月3日
C1991年7月3日 D1992年6月3日
6.全国中小企业股份转让系统又称（ ）。
A创业板 B二板市场 C新三板 D中小企业板
7.我国债券市场的主体部分是（ ）。
A固定收益债券市场 B交易所市场 C企业债市场 D全国银行间债券市场
8.我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）。
A上海证券交易所；上海证券交易所 B上海证券交易所；深圳证券交易所 C深圳证券交易所；上海证券交易所 D深圳证券交易所；深圳证券交易所
9.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（ ）制定。
A国务院证券监督管理机构 B商务部
C中国人民银行 D中国证券业协会
10.下列不属于影响债券利率因素的是（ ）。
A筹资者的资信 B借贷资金市场利率水平
C债券票面金额 D债券期限长短
11.下列关于政府机构的说法中，错误的是
（ ）。
A我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 B政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
证券金融基础押题卷二(题目) 3
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. .. .c 证券金融基础押题卷二（题目）
一、单选题
1.1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5%、期限为（）的国债。
A10年
B1年
C3年
D5年
2.取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A2
B3
C4
D5
3.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。
A100
B200
C300
D50
4 .基金份额持有人大会一般由（ ）召集。
A基金持有人
B基金管理人
C基金结算人
D基金托管人
5.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。
A国际技术监督管理局
B证券交易所
C中国证监会
D中国证券业协会
6.关于混合资本债券，下列说确的是（）。
A发行之日起15年不得赎回
B期限在10年之上
C清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之后
D清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之前
7.有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（）。
A股息
B红利
C利息
D市场价差
8.下列机构投资者，不属于金融机构的是（）。
A保险公司
B财政部
C企业集团财务公司
D信托投资公司 . ...
..
. .. .c 9.下列属于短期金融资产市场的是（）。