证券交易考试复习要点总结
证券的复习重点和技巧总结
证券的复习重点和技巧总结证券是金融市场的重要组成部分，对于金融从业者和投资者来说，掌握证券的基本概念、知识和技巧非常重要。
在复习证券时，我们需要关注一些重点内容，并且掌握一些学习技巧，以便更好地理解和应用证券知识。
本文将总结证券的复习重点和一些学习技巧。
一、证券的基本概念和分类在复习证券时，首先需要了解证券的基本概念和分类。
证券是指股票、债券、基金等可供证券交易市场买卖的证明权利的金融工具。
根据发行主体和性质的不同，证券可以分为股票、债券、衍生品等，每种证券都有其独特的特点和交易规则，因此需要对每种证券进行细致的学习和理解。
二、证券市场的组成和运作机制了解证券市场的组成和运作机制也是复习的重点内容。
证券市场包括证券交易所、证券公司、证券投资基金等机构，它们各自承担着不同的角色和职责。
证券市场的运作机制包括证券发行、交易、结算与清算等环节，需要了解这些环节的具体操作和规则，以便更好地理解证券市场的运作过程。
三、证券投资的基本原理和策略在复习证券时，需要掌握一些证券投资的基本原理和策略。
证券投资的基本原理包括风险与收益的权衡、多元化投资和长期投资等，这些原理对于投资者来说非常重要。
此外，还需要学习和了解一些常用的投资策略，例如价值投资、成长投资和技术分析等，这些策略可以帮助投资者更好地选择和管理投资组合。
四、学习技巧和方法在复习证券时，也需要掌握一些学习技巧和方法，以便更高效地学习和理解证券知识。
以下是一些实用的学习技巧：1. 制定学习计划：根据你的时间和能力，合理安排学习证券的时间表和计划。
2. 系统学习：按照一定的顺序学习证券知识，从基础知识到复杂的理论，逐步深入。
3. 多种学习途径：除了课本和教材，还可以通过阅读相关书籍、参加培训班、听取专家讲座等多种途径来学习证券知识。
4. 实践操作：通过模拟交易和实际操作等方式，将理论知识应用到实际操作中，加深对证券知识的理解和掌握。
5. 讨论交流：与同学、朋友或同行进行讨论和交流，分享经验和观点，增加理解和学习的广度和深度。
证券复习重点整理
证券复习重点整理一、证券市场的基本概念与分类证券市场是指为实现资金融通和风险分散，通过买卖证券及其他金融衍生品进行的资金流动的市场。
根据证券的属性和交易方式，证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生产品市场。
股票市场是指买卖股票的市场，包括股票发行市场和股票交易市场。
债券市场是指债券的发行和交易市场，主要包括公司债券市场和政府债券市场。
衍生产品市场则是指买卖金融衍生品的市场，包括期货市场、期权市场和金融衍生工具市场。
二、证券市场的基本功能和作用1. 资金融通功能：证券市场可以提供融资渠道，为企业和政府提供融资机会，促进经济发展。
2. 风险分散功能：证券市场能够分散投资者的风险，通过证券的买卖实现风险的转移和分散。
3. 价格发现功能：通过证券市场的交易活动，市场上的证券价格会根据供求关系得出，从而反映了证券的价值。
4. 资产再配置功能：参与证券市场的投资者可以根据自己的需求和风险承受能力进行资产配置，使资金流向各个经济领域。
5. 经济监管功能：证券市场有利于监管机构对市场的监管，保护投资者的权益，维护市场秩序。
三、证券市场的交易制度和交易方式1. 交易制度：证券市场的交易制度包括集中竞价交易制度和大宗交易制度。
集中竞价交易制度是指证券交易所通过公开的交易撮合方式，将买卖方的报价按照一定的规则进行撮合成交。
大宗交易制度则是指证券市场对大宗交易进行单独的交易制度安排，以满足大宗交易的特殊需求。
2. 交易方式：证券市场的交易方式包括现货交易和衍生品交易。
现货交易是指投资者直接买卖证券交割的交易方式，如股票、债券等证券的现货交易。
衍生品交易则是指基于现货证券价格的金融衍生品的买卖交易，如期货、期权等。
四、证券市场的监管机构和监管功能1. 中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国证券市场的最高行政监管机构，负责监管证券市场的发展和监督证券市场的运作。
2. 证券交易所是证券市场的交易场所和交易组织者，负责证券交易的组织和管理工作，如上海证券交易所和深圳证券交易所。
证券交易复习总结
第一章证券交易概述本章主要考点第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）1.证券交易的概念▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
▲证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易的特征（二）我国证券交易市场发展历程（三）证券交易的原则（掌握）证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方二、证券交易基本要素（一）证券交易的种类（熟悉）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
1.股票交易▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。
▲股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。
前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
2.债券交易▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。
▲按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。
3.基金交易▲证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金、由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
它是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
▲基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。
▲基金分类：开放式基金和封闭式基金。
▽封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。
如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。
▽开放式基金非上市的开放式基金，投资者是通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。
证券交易考点全总结(最全面!)
证券交易考点全总结(最全面!)证券交易考点全总结(最全面!)交易总结1.交易席位是交易权限的基础；交易单元是交易权限的技术载体。
2.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
3.债券交易的计价单位每百元面值债券的价格债券质押式回购每百元资金到期年收益债券买断式回购每百元面值债券的到期购回价格4.证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价证券竞价原则通常遵循“价格优先，时间优先”。
5.9.259.30上海不能申报，深圳只接受申报，不做处理。
6.集合竞价：连续竞价：上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.57157.涨跌幅股票、基金的不超过10%，ST和*ST不超过5%中小企业板股票上下3%8.最高上限向下浮动制度：佣金不得高于交易金额的3‰，也不得低于监管费和手续费（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）9.基金不收过户费。
权证行权时，标的股票过户费为股票过户费的0.005%10.印花费：出让方1‰，受让方不出11.证券经纪业务的主要风险：合规风险、管理风险、技术风险12.经纪业务的监管措施：1.证券公司的内部控制内部稽核制度2.证券业协会的自律管理3.证券交易所的监督一线监管机构4.证券监管机构的监管报告制度、信息披露、检查制度报告制度：四个月内年报告，7个工作日内月报告13.中国结算公司的开户代理机构是指：中国结算公司委托代理开户业务的证券公司、商业银行以及中国结算公司境外B股结算会员14.证券账户可划分为1.人民币普通股票账户境内投资者、合格境外投资者（可以买卖A股、债券、基金、权证，不能买B股）2.人民币特种股票账户B股（境内投资者、境外投资者只限自然人，机构不行）3.证券投资基金账户15.开立证券账户的基本原则：合法性、真实性（实名制）16.上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户开立，当日即可用于交易。
证券从业复习重点梳理与总结
证券从业复习重点梳理与总结近年来，证券从业人员的岗位责任和知识水平要求不断提高。
为了应对这个变化，从业人员需要定期进行复习和总结，以保持自身的专业素养。
本文将对证券从业复习的重点进行梳理和总结，帮助从业人员更好地准备考试和提高自身业务水平。
一、证券市场基本知识1.1 证券市场的基本概念与分类证券市场是指资金供求双方通过证券交易进行资金配置的市场。
根据证券的性质，证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
1.2 证券市场的组织与监管机构了解证券市场的组织和监管机构是从业人员的基本素养。
主要有中国证券监督管理委员会（CSRC）、证券交易所、中国结算等。
1.3 证券市场的基本法规与制度熟悉证券市场的基本法规与制度对于从业人员合规操作至关重要。
包括《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等。
二、证券市场的业务操作2.1 证券交易的基本流程了解证券交易的基本流程，包括开户、证券买卖、结算等，可以帮助从业人员更好地服务客户。
2.2 证券投资基金的种类与运作方式熟悉证券投资基金的种类和运作方式，包括开放式基金、封闭式基金、ETF等，可以帮助从业人员更好地为客户提供投资建议。
2.3 衍生品交易与风险控制了解衍生品交易的基本原理和风险控制方法，对于从业人员的综合能力提升有着重要意义。
三、投资者适当性管理3.1 投资者分类与评估根据投资者的风险承受能力和投资经验，对其进行分类和评估，以确保投资者的合理选择和风险防范。
3.2 投资者教育与信息披露从业人员需要帮助投资者了解投资风险和产品特点，提高投资者的自我保护意识和理性投资能力。
四、证券市场的风险管理4.1 市场风险与交易系统风险了解市场风险和交易系统风险，对于从业人员合理把握投资机会和规避风险至关重要。
4.2 风险管理工具与策略掌握风险管理工具和策略，包括止损、套期保值等，可以帮助从业人员更好地保护客户利益。
五、信息披露与内幕交易管理5.1 上市公司信息披露了解上市公司信息披露的要求和规范，可以帮助从业人员更好地分析和判断公司价值。
证券交易考试重点总结
证券交易考试重点总结一、会员制度沪深证券交易所通过接纳证券公司入会，组成一个自律性的会员制组织。
证交所具体的会员管理规则，包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。
(一)会员资格一般来说，证交所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。
沪深证交所对此的规定基本相同，主要有：⑴经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;⑵具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;⑶组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;⑷承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;⑸其他条件。
(二)会员的权利与义务【沪深基本一致】1、会员的权利。
⑴参加会员大会;⑵有选举权和被选举权;⑶对证券交易所事务的提议权和表决权;⑷参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;⑸对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;⑹按规定转让交易席位等。
2、会员的义务。
⑴遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;⑵遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;⑶派遣合格代表入场从事证券交易活动[深交所无此规定];⑷维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展;⑸按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;⑹接受证券交易所的监督等。
对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。
(三)会员资格的申请与审批1、证券公司将一系列相关材料报送证券交易所。
5%2、证券交易所会员受理。
20个工作日内做出是否同意的决定(四)日常管理定期报告义务：每月前7个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
证券丨备考中的重点知识点总结
证券丨备考中的重点知识点总结证券备考中的重点知识点总结在证券行业备考过程中，掌握关键的知识点是非常重要的。
本文将对证券备考中的重点知识点进行总结，帮助备考者更好地准备考试。
一、证券市场概述证券市场是指证券的发行、交易和投资活动所进行的市场。
在备考过程中，我们需要了解证券市场的基本概念、功能和特点。
证券市场包括股票市场、债券市场、期货市场和衍生品市场等。
二、证券市场法律法规备考过程中需要了解国家和地方政府制定的证券市场法律法规，包括证券法、证券公司管理条例、证券交易所管理办法等。
备考者应熟悉这些法律法规的内容和要点。
三、股票投资知识股票投资是证券备考的重要内容之一。
备考者需要了解股票的基本概念、类型、交易方式等。
还需要掌握股票投资的基本原理、分析方法和风险控制等知识。
四、债券投资知识债券投资是证券备考中的另一个重要内容。
备考者需要了解债券的基本概念、种类、评级等。
还需要了解债券投资的收益计算方法、风险评估等知识。
五、期货交易知识期货交易是证券备考的一个重点领域。
备考者需要了解期货市场的基本概念和机构、期货合约的交易规则等。
还需要了解期货交易的风险管理和技术分析等知识。
六、投资组合管理知识投资组合管理是证券备考中涉及的一个重要知识点。
备考者需要了解投资组合的构建方法、资产配置、风险控制等知识。
还需要了解投资组合管理的现代理论和实践。
七、证券分析方法备考者需要了解证券分析的基本方法和技巧，包括基本面分析、技术分析和行为金融学分析等。
还需要了解投资者情绪对证券市场的影响及相关的分析工具。
八、资本市场理论备考者需要了解资本市场理论的基本原理和相关概念，包括有效市场假说、资产定价模型等。
还需要了解资本市场理论在证券投资中的应用。
九、证券投资基金备考者需要了解证券投资基金的基本概念、分类和运作方式等。
还需要了解证券投资基金的投资策略、业绩评价和风险管理等知识。
总结：证券备考中的重点知识点包括证券市场概述、证券市场法律法规、股票投资、债券投资、期货交易、投资组合管理、证券分析方法、资本市场理论和证券投资基金等。
证券从业证的复习重点总结
证券从业证的复习重点总结证券从业证是从事证券行业工作的资格证书，对于想要在证券行业中发展的人来说，持有证券从业证是必不可少的。
为了顺利通过证券从业人员资格考试，对各个知识点进行系统性的复习是非常重要的。
本文将针对证券从业证的复习重点进行总结，帮助考生高效备考。
一、证券市场基本知识1. 证券市场类型与功能证券市场分为一级市场和二级市场，一级市场是进行证券发行的场所，二级市场是证券交易的场所。
了解各类证券市场的功能和作用十分重要。
2. 证券交易的基本流程证券交易包括投资者委托、交易所撮合、交易成交、结算交收等环节。
了解证券交易的基本流程对于理解证券市场的运作机制有着重要作用。
二、证券市场法律法规1. 证券法律法规体系了解证券市场相关的法律法规，包括证券法、行政法规、业务规则等，对于维护证券市场的稳定以及保护投资者权益具有重要意义。
2. 证券市场监管机构了解证券市场的监管机构，包括中国证监会、证券交易所等，熟悉其职能和作用，对证券市场的监管有着重要的意义。
三、证券市场基本法律概念1. 公司法律关系包括公司与股东的关系、公司与董事会的关系、公司与职工的关系等，了解公司法律关系对于了解证券市场中的主体关系非常重要。
2. 证券法律关系包括证券发行与交易的法律关系、证券持有人与发行人之间的法律关系等，熟悉证券法律关系对于理解证券市场的运作机制具有重要意义。
四、证券市场投资基本知识1. 证券投资风险及风险管理了解证券投资的风险与收益，包括市场风险、流动性风险、信用风险等，以及如何进行有效的风险管理。
2. 投资者适当性管理了解投资者适当性管理的重要性，包括投资者分类、投资者适当性测试和投资者风险教育等，对于维护投资者权益具有重要意义。
五、证券市场业务1. 证券投资基金了解证券投资基金的基本概念、分类和运作机制，包括开放式基金、封闭式基金等，熟悉其运作方式和风险特点。
2. 证券经纪与交易了解证券经纪业务的基本流程、交易方式和费用计算方法，包括证券账户的开设、交易指令的下达等，对于从事证券交易具有重要意义。
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证券交易考试重点交易［总结］证券交易特征：收益性风险性流动性证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易债券交易基金交易其他衍生工具交易）证券交易的方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格3实施公开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则证券交易机制的目标：流动性（速度价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率低成本）定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低指令驱动系统是一种竞价市场也叫订单驱动市场连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场证券交易所会员由交易所理事会批准存在问题的会员采取的措施：口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理普通席位（A股席位）买卖 A股，债券，基金专用席位（B股席位债券专用席位质押席位剩余卖出席位基金租用席位）深交所：A股席位（普通席位投资基金专用网上委托专用） B股席位（会员 B股境外 B股）特别席位（国债基金股票质押代办股份转让）境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书交易席位转让要会员部审核批准，方能转让上交所交易单元是交易权限的技术载体证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种证券经纪商的作用：A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险委托人的权利：1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性证券帐户开户代理机构：证券公司商业银行中国结算公司境外B股结算会员证券投资基金帐户可以买卖上市国债证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》证券登记按证券种类分为：股份登记基金登记债券登记按性质划分：初始登记变更登记退出登记同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管委托指令内容：账户号码证券代码买卖方向委托数量委托价格市价委托优点：1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高上交所公司债现货交易采用净价交易，净价交易指买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易。
深交所公司债券现货交易仍采用全价交易，全价交易指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易非柜台委托：电话委托传真委托函电委托自助终端委托网上委托集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交，上交所以二个价位的中间价成交我国债券和权证实行当日回转交易。
固定平台交易商中“一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
（做市商）双边报价中断时间不超过 60 分钟，收益率差小于 10个基点单笔不得低于5000手营业部经纪业务内部控制的重点：防范挪用客户结算资金非法融入融出资金业务操作的合规性结算风险证券经纪业务的风险：法律风险管理风险（防范：1严格操作规程2 提高员工素质 3严格内部管理 4 提高差错的处理效率）技术风险网上发行的优点：经济性高效性网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式新股申购过程：T+0投资者申购 T+1资金冻结，验资及配号（承销商需做回拨要在验资当日通知交易所） T+2 摇号抽签，中签处理 T+3资金解冻上海A股现金红利派发日程：T-5 向结算公司提交申请材料 T-3结算公司做出答复 T-1申请信息披露 T日发布分派公告 T+3权益登记 T+4除息日 T+8红利放发日我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管配股缴款是向场内申报卖出配股权证（实质是买入股票）配股不收佣金，过户费，印花税深交所认购基金以基金份额为单位申报，ETF 基金当日申购的可以卖出但不可赎回，当日买入的证券当日可以用于申购，当日买入的可以赎回不可以卖出，当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购，权证发行人不可以买卖自己的权证，当日行权取得的标的证券当日不可以卖出现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。
证券公司不得自营所主（代）办的股份代办股份转让采用多边净额清算（交易所也采用这种）非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少自营业务的风险：法律风险市场风险经营风险自营业务的特点：决策的自主性（行为，方式，品种）交易的风险性收益的不稳定性自营三级体制：董事会（最高决策机构）――投资决策机构（最高管理机构）――自营业务部（执行机构）自营业务的内部控制：1建立防火墙制度 2自营帐户集中管理和访问权限 3决策和操作档案管理4 独产的实时监控 5风险监控报告机制 6风险监控的纠正和处理 7业绩考核和激历制度8全面稽查 9自营人员的职业道德和诚信教育定向资产管理业务的基本原则：1）公平公正，诚实守信 2）健全内控，规范运作 3）投资风险客户自担集合资产管理计划客户的义务：1承担风险 2资金来源的合法性 3不得非法汇集他人资金 4不得转让集合资产 5支付管理费，托管费集合资产的风险：法律风险市场风险经营风险管理风险融资融券业务管理基本原则：1守法 2证监会批准 3 融资融券要使用自有资金或依法筹集资金4 实行集中统一管理 5健全的业务隔离制度 6前中后台相互分离，相互制约融资融券客户的选择标准：A从事证券交易的时间（半年以上） B 账记状态 C 信誉状态 D 资产状况 E投资风格 F 关联关系融资买入后可以卖券还款或直接还款融券卖出后可通过买券还券或直接还券客户融资买的证券权益归客户，客户融券卖出的证券权益归证券公司融资融券业务的风险：客户信用风险市场风险规模和集中度风险管理风险信息技术风险沪深交易所证券回购的品种主要是国债和企业债，同业拆借中心的回购券种主要是国债，融资券和特种金融券。
银行间债券市场回购的品种：政府债，中央银行债和金融债券等记帐式债券回购抵押的债券量应大于融入资金量收益率在债券回购交易中对于以券融资方是其固定融资成本，对于以资融券方是固定收益标准券是一种虚拟的回购综合债券，是不分品种，只分回购期限统一按面值计算持券量的标准化品种全国银行间债券回购利率是交易双方协定。
回购最长为365天买断式回购应按照公平，诚信，自律，风险自担的原则全国银行间买断式回购以净价交易，全价结算。
最长不超过91天上交所国债买断式回购按“一次成交，两次清算”原则清算和交收两个过程统称为结算证券交易从结算时间来分：滚动交收会计日交收（集中在一特定日进行交收）净额清算的优点：简化手续提高效率中国结算上海分公司按照：“先回购，后其它品种”的交收违约顺序（数字类）1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04 起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后 20个工作日做出是否同意决定 ,每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表,深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户,证券自营开产多帐户每 500万注册资本开一个证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001, B股为0.001美元债券质押回购0.005,A股，债券，买断回购0.01, 申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单）深交所基金为0.001,B股0.01港元,债券质押回购0.005 ,A股，债券，质押回购0.01申报时间：9：15～11：30,13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%［债券回购无限制］连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%（同上一样，都是10％）质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还 1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30深交所为9：15～11：30 13：00～15：30股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A、一个会计年度审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的100% B、为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C、24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值 E 连续120 个交易日成交量低于300万股.上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过 10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。