安标资料清单5要素
安标评审所需资料清单
安标评审所需资料清单安全评审是确保软件、系统或应用程序的安全性的过程。
在该过程中，需要掌握一个组织或系统的所有细节，并对其所有漏洞和潜在风险做出评估。
本文将列出安标评审所需的几项重要资料清单。
1.漏洞报告针对程序或系统中出现的所有漏洞，评审员需要获得一份详细的漏洞报告。
该报告应该列出所有漏洞的详细信息，包括类型、漏洞的步骤、漏洞的影响、漏洞发现的时间以及漏洞修复的时间等详细信息。
评审员将使用该报告来了解或识别需要检查的漏洞。
2.应用程序、系统或软件的设计文档评审员还需要获得应用程序、系统或软件的详细设计文档。
该文档将为评审员提供一些程序或系统的基本信息，包括其内部结构，应用程序的解释说明，流程图、数据结构、实例工作流程等等。
3.代码评审员需要获得完整的基础代码。
这将允许评审员查看代码的实现方法，查看代码是否存在安全性问题，以及确定代码能否进行扩展和维护。
4.测试用例评审员需要查看系统的测试用例，以了解系统测试的质量和完整性。
这些测试用例将允许评审员为所有漏洞编写验证规则。
测试脚本可用于验证推出的补丁是否符合系统的实际使用。
5.系统配置文件如有必要，评审员还需要所有系统的配置文件。
系统的配额文件可能包含对程序的许多配置项的详细信息，如端口、域名、API密钥等，这些信息可能会对评审过程产生影响。
6.标准操作程序和计划评审员需要了解程序的标准操作程序和计划，以了解程序并且有效地查找问题。
这包括程序的操作和任务，以及维护和更新系统的时间表。
7.从开发团队获得的支持和技术文件最后，评审员需要与开发团队联系并获得他们的支持和技术文件。
这包括建议可以使用来改善该程序的技术文档和建议。
开发团队也可以提供帮助和支持，在解决问题时，共同努力查找解决方案。
通过获得上述资料，评审员可以全面审查应用程序、系统或软件的安全性，识别漏洞和潜在风险，提出优化方案，帮助开发团队创建安全性强大的系统。
安全标准化评审所需资料
安全标准化评审所需资料在进行安全标准化评审时，需要准备一系列的资料来确保评审的顺利进行。
以下是安全标准化评审所需的资料清单：1. 安全标准文件，评审人员需要准备相关的安全标准文件，包括国家标准、行业标准、企业内部标准等。
这些文件将成为评审的依据，评审人员需要对这些标准文件有一个清晰的理解，并能够将其应用到具体的评审过程中。
2. 安全管理制度文件，评审人员需要了解被评审单位的安全管理制度文件，包括安全责任制、安全生产规章制度、安全操作规程等。
这些文件将帮助评审人员了解被评审单位的安全管理情况，从而进行全面的评审。
3. 安全生产档案，评审人员需要查阅被评审单位的安全生产档案，包括事故记录、隐患排查治理记录、安全生产检查记录等。
这些档案将帮助评审人员了解被评审单位的安全生产情况，从而进行有针对性的评审。
4. 安全设备台账，评审人员需要查阅被评审单位的安全设备台账，包括安全设备清单、检修记录、报废记录等。
这些台账将帮助评审人员了解被评审单位的安全设备情况，从而进行设备的合规性评审。
5. 安全培训记录，评审人员需要查阅被评审单位的安全培训记录，包括员工培训档案、培训记录、考核成绩等。
这些记录将帮助评审人员了解被评审单位的安全培训情况，从而进行培训的有效性评审。
6. 安全生产数据统计表，评审人员需要查阅被评审单位的安全生产数据统计表，包括事故统计、隐患整改情况、安全生产绩效等。
这些数据将帮助评审人员了解被评审单位的安全生产情况，从而进行数据的真实性评审。
7. 其他相关资料，评审人员还需要准备其他相关的资料，如安全检查记录、安全奖惩记录、安全生产会议记录等。
这些资料将帮助评审人员全面了解被评审单位的安全管理情况，从而进行综合性的评审。
在准备这些资料时，评审人员需要确保资料的完整性和准确性，以便能够对被评审单位的安全管理情况进行全面、深入的评审。
同时，评审人员还需要做好资料的整理和分类工作，以便在评审过程中能够快速、准确地查阅所需的资料。
安全标准化所需资料清单
训
二级 要素
4.5 修 订
4.6 文 件和 档案 管理
5.1 教 育培 训管
理
5.2 安 全生 产管 理人 员教
考评内容
根据评估情况、安全检查反馈的 问题、生产安全事故案例、绩效评定 结果等，对安全生产管理规章制度和 操作规程进行修订，确保其有效和适
用。 建立文件和档案的管理制度，明 确职责、流程、形式、权限及各类安 全生产档案及保存要求等事项。 确保安全规章制度和操作规程 编制、使用、评审、修订的效力。 对主要安全生产资料实行档案
资料清单
制度、操作规程修订记录
文件和档案的管理制度 及时修订记录
档案资料存档情况 安全教育培训的管理制度
年度安全教育培训计划 各类安全培训资料
安全管理人员资格证书
责任部门
安环部、各生 产厂
公司、安环部 各部门 各部门 安环部 安环部
安环、人事
安环部
完成情况
— 4—
备注
一级 要素
6.生
二级 要素 育培
一级 要素
1.安 全生 产目
标
2.组 织机 构和 职责
二级 要素
1.1 目 标
1.2 监 测与 考核
2.1 组 织机 构和 人员
安全标准化所需资料清单
考评内容
资料清单
责任部门
建立安全生产目标的管理制度，
明确目标与指标的制定、分解、实施、 安全生产目标的管理制度
安环部
考核等环节内容。
按照安全生产目标管理制度的
规定，制定文件化的年度安全生产目 制定并下发年度安全生产目标 安环部
标与指标。
根据所属基层单位和部门在安
全生产中的职能，分解年度安全生产 年度安全生产目标分解表、各部 安环部、各部
安全生产标准化五要素
安全生产标准化五要素安全生产标准化五要素是企业保障生产安全的基础，它包括责任制度、安全管理制度、安全生产设施、安全培训与宣传以及应急管理五大要素，这些元素共同构成了一个标准化的安全生产管理体系。
第一要素：责任制度。
企业安全生产责任制是重中之重，只有建立起完善的责任制度，才能保障企业安全生产的可持续发展。
在责任制度上，企业需要建立一套明确的安全生产管理机制，以实现全员参与、责任明晰、权利相等。
并且，企业应制定好安全生产的法律法规，并将其落实到企业的各个层面上。
第二要素：安全管理制度。
企业应当制定一系列完备的安全管理制度，以保障安全生产。
这些制度包括文件管理、并行管理、制度管理、监督管理、考核管理、奖励管理6个方面。
企业需要建立好各种制度，提高安全生产制度的规范化、标准化、流程化等。
第三要素：安全生产设施。
企业应根据安全生产设施的需求，合理选择安全生产设施。
在设施设计上需要考虑安全要素，比如应用人机工程学原理，选择可靠的安全生产设备，以提高生产效率和安全性。
第四要素：安全培训和宣传。
企业要通过安全培训和宣传提高员工安全生产的意识。
通过进行培训和宣传，使员工明确对危险源和安全隐患的认知，并知道如何使用安全生产设施和合理操作，以提高安全生产意识和质量，促进企业的可持续发展。
第五要素：应急管理。
企业应建立健全的应急管理制度，协调应急资源，使企业在面对突发事件时能够做到及时、科学、高效地应对。
此外，企业应定期检查冯安生产管理体系，发现问题及时进行改善，以提高安全生产水平。
在总结中，企业应将安全生产标准化五要素具体落实到企业的各个方面，不断完善和完备标准化体系。
只有这样，才能在生产过程中最大限度地保障员工和企业的安全，以提升企业整体发展水平。
安全标准化第五要素
和实施安全标准，确保生
全操作规程、安全培训、
产安全、降低事故发生率。
安全检查等。
03 安全标准化第五要素旨在 提高生产效率，降低生产 成本，保障员工生命财产 安全。
04 安全标准化第五要素是企 业安全管理的重要组成部 分，是企业实现安全生产 的重要手段。
安全标准化第五要素的重要性
提高企业安全管理水平：通 过实施安全标准化，企业可 以建立完善的安全管理体系， 提高安全管理水平。
04
建立安全文化： 建立安全文化， 使安全成为员工 日常工作和生活 的一部分
4
安全标准化第五要 素的挑战与机遇
面临的挑战
法规和标准的不断更新
企业内部安全文化的建 立和维护
安全培训和员工安全意 识的提升
安全投入和成本控制的 平衡
安全风险评估和应对措 施的制定和实施
安全标准化第五要素与 其他要素的协调和整合
带来的机遇
01
提高企业 安全管理 水平
02
降低事故 发生率
03
提高企业 竞争力
04
促进企业 可持续发 展
如何应对挑战和抓住机遇
加强安全培训和 教育，提高员工 安全意识
加强技术创新， 提高生产效率和 安全水平
建立完善的安全 管理体系，确保 安全生产
抓住市场机遇， 拓展业务领域， 提高企业竞争力
01
03
控制风险：采 取措施降低或 消除风险，包 括技术、管理、 培训等方面
04
监控风险：持 续监控风险情 况，及时调整 风险控制措施， 确保安全
3
安全标准化第五 要素的实施
制定安全标准
确定安全标准范围：明确需要制定安全 标准的领域和范围
制定安全标准内容：根据相关法律法规 和行业标准，制定具体的安全标准内容
安全标准化所需资料清单
责任部门
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
安环部
安环部、生产 厂
完成情况
备注
— 8—
一级 要素
7.作 业安
二级 要素
考评内容
资料清单
7.4 相 关方 管理
7.5 变 更
8.1 隐
考评内容
资料清单
责任部门
在存在较大危险因素的作业场 所或有关设备上，按照 GB2894 及企 业内部规定，设置安全警示标志。
现场警示标志
各生产厂、物 管部
在检维修、施工、吊装等作业现
场设置警戒区域，以及厂区内的坑、 沟、池、井、陡坡等设置安全盖板或
现场检查并查看资料
安环保及各 生产厂、各部
门
建立安全生产费用提取和使用 管理制度。
安全生产费用提取和使用管理制 度
安环、财务
保证安全生产费用投入，专款专 用，并建立安全生产费用使用台账。
安全生产费用台账
各生产厂
制定并实施包含以下方面的安 全生产费用的使用计划。
安全生产费用预算表
安环、财务
缴纳足额的保险费（工伤保险、 工伤保险费、安全生产责任保险
安全生产责任险）。
费缴费凭证
人力资源部
保障受伤害员工享受工伤保险 待遇。
工伤保险管理制度及工伤程序 人事、安环
建立识别、获取、评审、更新安 识别、获取、评审、更新安全生
全生产法律法规、标准规范与其他要 产法律法规、标准规范与其他要 安环部
(最全)安全标准化资料清单
B 级要素内容清单文件形式1安全生产目标的管理制度文本2安全生产目标制定的会议记录记录3总体安全生产目标红头文件4年度安全生产目标红头文件1、目标5年度安全生产目标分解文件6目标、指标实施计划文本7目标责任书文本8奖惩考核制度文本9目标责任书奖惩考核记录记录10培训记录记录11安全生产目标和实施计划的调整记录1设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度文件2设置安全管理机构红头文件3安全管理人员的任命红头文件4成立安委会或安全生产领导机构红头文件5安委会会议记录1发布安全生产责任制文件红头文件2安全生产责任制文本3安全生产责任制考核记录记录4主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责文本5主要负责人的安全承诺书文本6对管理层的安全生产责任制的培训记录7对安全生产责任制进行评审与更新记录1安全生产费用提取和使用管理制度文本2安全生产费用台账文件2.1组织机构2.2职责工贸行业安全标准化各要素资料清单2、组织机构和职责3、安全生产投入3保险凭证文本4工伤保险费、安全生产责任保险费缴费凭证5安全生产费用使用计划文本6员工工伤保险、安全生产责任保险管理制度文本1识别、获取安全生产法律法规与其他要求的管理制度文本2评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度文本3任命法律、法规的获取部门红头文件4法律、法规、标准清单文本5法律、法规、标准发放记录记录6法律、法规、标准文本库文本7法律、法规和标准更新记录表记录8法律、法规培训记录记录9法律、法规考试试卷文本1企业安全生产规章制度清单文本2企业安全生产规章制度签发文件红头文件3文件发放记录记录4制度的培训记录5员工遵循制度情况的考核记录1岗位安全操作规程文本4.3操作规程2文件发放记录记录3规程的培训记录4员工遵守安全操作规程的考核记录1安全生产法律法规、标准规范的执行和适用情况的评估文本4.4评估2规章制度的执行和适用情况的评估文本3.安全生产投入4.1法律法规、标准规范4.2规章制度4、法律法规与安全管理制度3操作规程的执行和适用情况的评估文本4.5修订1安全生产管理规章制度和操作规程修订的计划文本2安全生产管理规章制度和操作规程修订的修改记录4.6文件盒档案管理1文件和档案的管理制度文本2安全生产资料的档案管理记录1安全教育培训管理制度文本2安全培训、教育记录记录3安全培训、教育需求识别记录文本4安全培训教育计划文本5安全培训教育变更记录记录6安全培训、教育目标和要求文本7安全培训费用台帐文本8从业人员安全培训教育档案记录9培训教育效果评价记录记录5.2安全生产管理人员教育培训1主要负责人和安全生产管理人员安全资格证书及培训档案文件1从业人员上岗证卡片2从业人员考试试题文件3新从业人员安全培训教育档案、考核合格证明文件4新工艺、新技术、新材料、新设备使用前，对操作人员进行安全教育培训文本5从业人员上岗证卡片6转岗、脱岗人员安全培训教育档案记录7特种作业人员管理台账文件1外来参观、学习等人员培训档案记录5.1教育培训管理5.3操作岗位人员教育培训5.4其他人员教育培训5、培训教育2对相关方进行培训记录5.5安全文化建设3开展文化建设活动记录1三同时管理制度文本2三同时档案文本3对“三同时”进行评估审核记录4建设项目设立安全评价报告文本5建设项目试生产方案及备案资料文本6隐蔽工程要验收后使用记录7进行照度测量记录8防雷设施9对压力表、安全阀等安全装置定期检查10生产设备设施变更管理制度文本1设备设施的检修、维护、保养管理制度文件2设备设施运行台账文本3设备设施检（维）修计划文本4对设备设施等进行检测检验鉴定记录5对有毒有害气体、物质报警仪应定期检验记录6压力容器调试和更换零件记录记录7锅炉要有三证（产品合格证、登记使用证、定期检验合格证）记录8对产内机动车辆定期检验记录9定期对电缆线路的预防性实验记录记录10设备设施检维修方案文本11对检维修人员进行安全教育记录1设备设施验收和设备设施拆除、报废的管理制度文本6.2设备设施运行管理6.3设备设施到货验收和报废拆除5.4其他人员教育培训6.1生产设施建设6、生产设施设备2拆除计划或拆除方案记录3设备设施验收记录记录1对生产作业过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境进行风险辨识，并制定相应的控制措施。
安全标准化基础资料清单
+安全标准化基础资料清单5.1负责人与责任5.1。
1 负责人1.企业主要负责人安全职责(授权委托书)2.主要负责人安全生产履职情况定期报告制度（文本）3.企业主要负责人组织开展、实施安全标准化工作文件(企业发文、有公章)，建设企业安全文化相关资料。
4.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录（有时间和参与人员签名）5.企业主要负责人安全承诺书（须有主要负责人亲笔签名和公章）6.安全生产会议管理制度，安全生产委员会（或领导小组）会议纪要（须提供安委会或小组例会、安全部门例会、生产经营调度会及会议参会人员签到表)5.1。
2 方针目标7.企业安全生产方针、目标文件（有文本）8.企业签订的各级组织安全目标责任书(有文本)；年度安全工作目标（有量化指标）；年度安全目标责任考核表、安全目标完成的考核记录；企业各级组织制定的年度安全工作计划和总结（公司级/部门级/车间级/班组级，须有文本；内容有针对性，不能千篇一律）5。
1.3 机构设置9.企业设置安委会或领导小组及安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员文件（企业发布发文、有公章）；配备注册安全工程师资料（安全管理人员为注册安全工程师并注册于本企业）。
10.企业管理部门(机构）设置文件或者组织构架图（文本）11.企业三级安全生产管理网络图(文本），对于大型企业要求有分厂、车间三级安全生产管理网络图（文件）5.1.4 职责12.企业安委会（领导小组)、各职能部门、各级人员的安全职责文件（有文本，参见企业组织构架和人力资源岗位设置资料核查）；安全责任考核制度文本（应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）；安全生产奖惩管理制度和台帐（厂级、部门/车间级)；有关安全责任定期考核记录（安全奖惩原始记录）5.1。
5 安全生产投入及工伤保险13.安全生产费用(投入）管理制度(提取和使用）14.安全生产费用(投入）台帐（安全生产费用包括：完善、改造和维护安全防护设备、设施,应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等)15.企业安全费用提取、使用、结余表16.从业人员工伤保险缴费凭证（按企业人力资源部门提供花名册，核实近两个月的社保等机构出具的缴费凭证）5.2 风险管理5.2。
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安全标准化各要素资料清单
序号资料名称对应
要素
备注
1 员工需求调查表 5 各部门、岗位至少一份
2 年度安全教育培训计划外 5
3 年度安全教育培训实施台账 5
4 安全管理人员持证台账 5
5 安全管理人员资格证书 5 原件备查
6 三级安全教育人员台账 5
7 三级安全教育登记卡 5
8 三级安全教育培训记录表（公司、车间、班组） 5 签到、附培训考核记录表
9 安全标准化相关知识的培训记录表 5 签到、附培训考核记录表
10 安全生产责任制培训教育记录表（车间及班
组）
5 签到、附培训考核记录表
11 安全生产责任制培训教育记录表（公司及部
门）
5 签到、附培训考核记录表
12 操作规程培训教育记录表 5 签到、附培训考核记录表
13 法律法规培训教育记录表 5 签到、附培训考核记录表
14 管理制度培训教育记录表 5 签到、附培训考核记录表
15 应急预案培训教育记录表 5 签到、附培训考核记录表
16 职业危害等相关知识培训教育记录 5 签到、附培训考核记录表
17 专兼职应急救援队伍培训教育记录 5 签到、附培训考核记录表
18 临时培训记录表（安全用电知识、消防安全知
识、机械安全知识）
5 签到、附培训考核记录表
19 三级安全教育考试试卷 5 收集、归档
20 培训资料 5 含：三级安全教育、日常培训及其他安全教育培训
21 外来人员教育培训记录表 5
22 特种工作人员档案 5
23 特种工作人员操作证 5 原件备查
24 特种作业人员取（复）计划 5
25 “四新：教育记录 5
26 转、复岗车间、岗位安全教育记录 5
27 安全文化活动相关记录、照片、影音等资料 5 收集、归档。