证券投资学的论文
证券投资方面的毕业论文范文
证券投资方面的毕业论文范文经历了多年的探索，越来越多的人选择证券投资来作为一种理财方式，我国证券市场有了翻天覆地的变化，取得了举世瞩目的成就。
下文是店铺为大家搜集整理的关于证券投资毕业论文的内容，欢迎大家阅读参考!证券投资毕业论文篇1浅析证券公司互联网金融发展金融实际上就是一种价值流通。
价值流通的形式多种多样，从早期的物物交换的形式到后来出现的货币和物品交换的转变，使得价值的流通变得更加受到重视。
而伴随着互联网时代的迅猛来袭，不仅冲击到世界各地，各行各业，也使得价值流通的速度有了明显提升。
金融交易的频繁度，间接地反映了一个行业或地区的繁荣程度。
传统上的金融更多是一种以货币为主的流通形式，而现代金融则是一种以资本为主要形式的发展过程。
对于证券这种虚拟形式的交易资本更符合互联网形式下的经济发展方向。
金融的发展离不开整体经济形式的大背景，而整体经济形势也不可缺少金融业对其的推动作用。
一、证券公司的本质含义(一)证券公司的形式和内容证券公司是依据我国法律法规设定的，并由国务院相关管理机构审查批准从而成立的具有独立法人的公司。
目前我国证券公司主要分为经纪类证券公司和综合类证券公司。
经纪类证券公司是指由委托人委托证券公司代为买办证券，并从中收取相应手续费的公司。
经纪类证券公司作为代理人须严格按照客户的需求进行代为买卖证券，但是代理人本身并不承受风险，风险主要由客户承担。
综合类证券公司既可以进行经纪业务又可以从事证券自营业务，但国家对于综合类证券公司的注册和管理人员有着严格的规定，综合类证券公司的注册资本必须大于等于5亿元人民币，同时从事相关管理和运营的人员要具有从业资格。
这些证券公司的多种形式有助于我们更好地分清市场走向，在不断发展的经济态势和互联网技术背景下更好的以公司自身为出发点找到适合的发展方向。
(二)资本证券的主要划分类型和特点证券的类型多种多样，有商品证券、货币证券和资本证券之分。
但是，证券公司所需要重点关注的是资本证券这种有价证券。
证券投资论文3000字大全
证券投资论文3000字大全【摘要】基金市场是我国重要的资本市场，而证券投资基金市场是我国基金市场的重要组成部分。
证券投资基金市场的健康发展对我国资本市场至关重要。
文章介绍了证券投资基金行业的发展状况，指出了其在发展过程中存在道德风险、内部控制不合理、监管漏洞等问题，给出了相应的政策建议。
【关键词】证券投资基金发展现状对策建议证券投资基金是投资基金中重要的一种类别。
它是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合的方式进行证券投资的一种共担投资风险、分享收益的集合投资方式。
证券投资基金具有集合理财、专业管理;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全的特点。
我国发展证券投资基金行业具有重要的现实意义。
首先证券投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道。
其次，发展证券投资基金有利于优化金融结构，促进经济增长。
第三，发展证券投资基金还有助于证券市场的稳定及其健康发展。
最后，发展证券投资基金能够完善金融体系和社会保障体系。
一、我国证券投资基金的发展现状(一)我国公募基金的发展现状截至2020年12月底，我国境内共有基金管理公司101家，其中中外合资公司45家，内资公司56家;取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共10家，保险资管公司1家。
发行公募基金共2722只，比上年增加54.40%，资产净值合计83971.83亿元，比上年增长85.15%。
其中，封闭式基金164只，净值规模1947.72亿元，开放式基金2558只，净值规模82024.11亿元。
在开放式基金中，股票基金587只，净值规模5988.13亿元;混合基金1184只，净值规模17948.31亿元;货币基金220只，净值规模44371.59亿元;债券基金466只，净值规模5895.92亿元;QDII基金101只，净值规模662.53亿元。
证券投资论文
证券投资论文篇一：证券投资分析论文证券投资分析院系专业班级：外语系12英语7班姓名：林茗茗学号：1202990711 证券投资即有价证券投资，是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。
由于证券投资具有投资灵活，收益高的特点，越来越多的投资者将资金投资于证券市场，但高收益总是伴随着高风险，如何在保持预期收益率的情况下规避投资风险是投资者不得不面临的问题之一。
本文主要从以下四个方面，证券投资的风险、风险与收益的关系，风险的防范及树立正确的投资观念来分析。
一、证券投资面临的风险证券投资风险是指在一定的客观条件和一定的时间内，由于不确定因素的作用引起证券价格变动，给投资者造成损失的可能性以及损失程度。
这个定义包括损失的概率、可能损失的大小、损失的不确定性及投资收益率盈亏波动频率4 个方面，而在这其中，损失的大小处于最重要的位置。
证券投资的风险可分为两个部分，一是系统风险，二是非系统风险。
系统风险比如有利率、通货膨胀、经济衰退、战争、国家政变等，非系统风险是指发生于个别企业的特有事件造成的风险，它是特定企业或特定行业所特有的。
二、证券投资风险与收益的关系投资者投资的过程中，一方面要考虑投资的收益；另一方面要考虑投资的风险。
风险和收益的基本关系是：风险和收益是同方向变动的，风险越大，要求的预期收益率越高，投资收益和风险要相对应，这是市场竞争的结果。
三、证券投资风险的规避方法首先要了解清楚发行证券的企业的具体情况，切不可盲目跟庄投资。
第一步，可以通过考查证券的信用评定等级来确定要投资的对象。
此外，还要注意分析发行企业的财务状况等综合情况。
另外还要关注企业的发展前景。
综合这些因素，并以此作为投资者选择证券进行投资。
投资时的参考，尽量避免投资于风险大的证券。
其次可以通过证券组合投资来降低风险。
证券的系统风险是无法通过证券投资组合分散的，但非系统风险却可以通过组合进行分散。
投资者可以同时投资相关系数为负的多个证券以抵消部分非系统风险所带来的损失，期望获得一个较高的收益。
证券论文5篇
证券论文5篇第一篇：证券论文我国证券市场内幕交易的原因及监管对策分析摘要：随着我国经济和金融市场的迅速发展，人们与金融证券的联系日益密切。
但由于我国现行法制存在不足、违规成本低等原因，如今证券市场内幕交易案件呈加速上升的趋势，范围有所扩大。
内幕交易作为一种证券交易行为，有悖诚实信用原则，不仅严重破坏了市场交易秩序，对股价波动造成巨大冲击，严重损害了其他投资者的权益，而且使证券市场效率大大降低，扭曲了市场价格对资产价值的反应能力，破坏了证券市场“公平、公开、公正”的原则。
因此集中力量、严厉打击内幕交易行为已成为现阶段证券监管的重要工作。
本文首先阐述了内幕交易的含义和基本构成要件，其次分析了我过证券市场内幕交易的管理现状，然后研究出现内幕交易行为的原因，最后对完善我国证券市场内幕交易规制提出对策和建议。
关键字：证券市场；管理现状；内幕交易；监管对策一、证券市场内幕交易的定义和基本构成要件证券内幕交易，又称内部人交易内线交易，是指内幕人员或其他获取内幕信息的人员以获取利益或减少损失为目的，自己或建议他人或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易的活动。
内幕交易行为的构成有三个基本要件：其一，存在着交易行为；其二，该交易行为系内幕人员或非内幕人员所为；其三，该交易行为系内幕人员或非内幕人员利用内幕信息而进行的。
据此，认定内幕交易行为应该包括以下三个方面：首先，行为人必须掌握内幕消息。
内幕信息是认定内幕交易的关键。
其次，行为人必须进行或建议他人进行有关证券交易。
如果行为人只是知晓内幕信息，并没有进行或建议他人进行相关的证券交易行为，则谈不上是内幕交易行为。
再次，行为人的交易行为是利用内幕信息进行的。
如果行为人虽知晓内幕信息并利用了该内幕信息，但没有进行证券交易，或者虽进行了证券交易，但是与所知晓的内幕信息无关，则构不成内幕交易行为。
二、我国内幕交易的现状内幕交易对证券市场，金融市场，甚至是整个经济的良性发展都有负面的影响。
证券投资学学科论文
证券投资学学科论文范文一：证券交易与税制建设问题分析2021年上海开始在交通行业和服务行业试运行“营改增”税收政策，这标志着我国的税制改革进一步深入和完善，这也是我国市场经济体制不断发展、税收政策逐渐成熟的体现。
2021年8月“营改增”正式在全国范围内推行，但是在制度贯彻实施过程中，由于某些制度本身存在的问题，尤其是会计处理问题，使得很多企业在“营改增”后都将关注目标专项会计处理问题。
本文首先阐述了营业税与增值税之间的差异，分析“营改增”后纳税范围、纳税人以及纳税额计算方法的改变，最后针对会计处理问题进行具体探讨。
摘要:随着中国市场经济逐步与国际市场经济接轨的势头，中国的证券市场的发展也同样与国际证券市场的发展越来越接近。
西方发达国家经过了相当长的一段时间发展成目前的证券市场的局面，中国仅仅用了几十年在证券市场的发展中便取得了相当的结果。
证券市场的调节活动离不开重要的调节及监督其发展的工具———税制制度。
然而与证券市场的发展相反的是税制制度的发展却严重落后于证券市场的发展，在税收的管理中税制制度不能适应当前证券发展的要求。
随着我国证券市场与国际证券市场发展的接轨，税制制度方面的缺陷也逐渐显露无遗。
本文着重讨论我国目前证券市场的发展现状以及税制制度在证券市场发展中的重要作用，重要的是将集中讨论目前的税制制度在对当前的证券市场的发展中存在的弊端，从而提出比较有建设性的意见。
关键词:证券市场;税制制度;弊端;税制建设证券市场首要指的就是一个场所，这个场所涉及各种证券交易的活动，从另外一个方面讲，证券市场指的是涉及证券交易的各个细小部分组成的发行和交易的场所。
自从我国在改革开放以后决定效仿欧美发达国家走具有中国特色的市场经济的道路，证券市场这一新产物也是市场经济发展到一定阶段的一个产物。
作为证券市场的重要的一个组成部分，证券市场存在的意义在于解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
证券市场实现的手段是通过证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接。
浅议证券投资毕业论文
浅议证券投资毕业论文在资本市场结构中，证券投资基金与上市公司是两个重要的组成部分，二者之间存在着紧密的互动关系。
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证券投资毕业论文范文一：应用型人才培养中证券投资学的教学改革摘要:证券投资学是高等学校中金融类专业的必修课，对学生认识金融工具，掌握初步的投资分析方法具有重要作用。
然而，由于学生普遍没有接触过证券的投资，使用传统的教学方法在讲授这门课程时，学生对这门课程的认识普遍存在知识点抽象，投资对象陌生，以及只背概念，不懂得应用等问题。
因此，要求我们在教学过程中转变传统的教学方式，包括教学手段的更新，教师能力的提高和考核方式的转变。
对促进教师教育观念的转变，学生综合能力的提高，实现应用型人才的培养具有重要意义。
关键词:证券投资学;实践;教学改革一、证券投资学课程的特点(一)理论性强在证券投资学课程的教学内容中包括证券投资工具，证券流通市场和发行市场，证券投资基本分析和技术分析，这些理论对于我们认识证券市场，并在市场中进行投资有很大的帮助。
学好证券投资学还要求学生具备一定的经济学，数学，财政学等多方面的知识。
对于从未接触过证券市场的学生而言，这些知识都显得十分抽象，在教学过程中增加了教学的难度。
(二)实践性强证券投资学课程并不是单纯的一门理论课，它具有非常强的实践应用性。
我们生活中所用到的各种商品来自于各个企业，我们在选择购买商品的时候要考虑到这些商品的价格、质量、品牌、性能等多方面的因素，而产品的分析正是公司竞争力分析的一个主要内容，那我们在分析上市公司的投资价值时同样可以采用这样的分析方法。
再比如宏观经济变动对证券市场的影响，其实就是宏观经济调整对实体经济的影响。
二、证券投资学课程教学中存在的问题(一)教学手段落后证券市场每天都在发生变化，证券投资学课程要联系实践就必须反应出这种变化。
试想如果我们仅仅只是讲授课本的知识，并说明它们如何产生作用，如何对证券市场产生影响，如何判断未来的市场趋势，学生只会如坠云里雾里，因为他们根本没有看到这些知识的运用，我们所讲的这些知识的作用只存在于老师的口中和课本上。
有关证券投资毕业论文
有关证券投资毕业论文摘要：《证券投资学》作为一门集理论与实践于一体的应用性课程，在人人谈股的当下，受到越来越多人的关注。
尤其在专业证券投资人才需求与日俱增的情况下，该课程的教学质量更是与从业人员的专业素养和技能水平紧密相连。
然而面对瞬息万变的证券市场，传统的教学模式已经难以取得满意的教学效果，客观上要求在教学实践中必须进行改革。
本文在分析传统教学模式问题的基础上，提出了几点改革建议，总结教授这门课程的经验,以期达到增强教学效果的目的。
关键词：证券投资学;教学改革一、引言2021年的中国资本市场，注定将载入史册。
这是令所有投资者毕生难忘的一年。
从牛市起步到漫天飞舞的疯牛;从千股涨停到千股跌停进而引发流动性丧失;从监管层积极出手救市，到别有用心的做空队伍的集体缴械……随着全民炒股热潮的掀起，《证券投资学》作为阐述证券投资的核心课程，被越来越多的人关注。
证券投资学集应用性、实践性和操作性于一体，是理论与实际的有机结合。
完善这门课程的教学模式，提高教学效果，是培养理论与实践相结合的创新型专业人才的需要，更是一个教学工作者必须思考的问题。
显然作为一门实践性极强的课程，传统的以教师为中心、以书本为主体的静态教学模式变得不再适合。
二、传统教学模式中存在的问题传统教学模式下，教师在授课过程中照本宣科、注重理论知识讲解，忽视实践操作，使得证券投资学课程在教学过程中存在以下问题：1.重理论，轻实践教师在讲授证券投资学这门课程的过程中，通常花很大的篇幅来讲述相关的投资理论、基本原理及概念，而对具体的证券投资实践，比如如何操盘、盯盘及操作分析规则讲解较少，即使有所涉及也多是通过PPT向学生演示，这样的教学效果远不如直接通过交易软件进行演示形象。
以至于很多学生在学习这门课程之后，根本不会使用股票交易软件，或是对操作流程比较模糊。
另外，近年来有很多财经网站和证券机构会在全国范围内开展模拟炒股竞赛，这可以作为一个很好的教学实践平台，让学生参与进去，身临其境，其效果将远远超过教师在课堂上声嘶力竭的喊话。
证券投资学论文范文
证券投资学论文1讲清楚证券市场的本质对证券市场本质的认识是一个投资者投资理念选择的基础。
关于证券市场的定义和功能这一知识点，一般的《证券投资学》教材中都会进行论述，在论述证券市场的基本功能时，一般都认为证券市场是现代金融体系和市场体系的重要组成部分，具有融通资金、资本定价、资源配置、宏观调控等功能。
但如果仅仅依照教材这种泛泛而谈式的论述进行讲解，结果就是学到最后学生对证券市场的本质也可能没有形成十分清晰的认识。
究其原因，可能还是由于教材编写者以及教师自身对证券市场的本质理解不透彻所致，从而也就不能理解讲清证券市场的本质对《证券投资学》这门课程的教与学的重要意义。
其实，从证券市场的定义出发，结合证券市场在整个金融体系、市场体系以及在国民经济发展中的功能和地位，不难得出证券市场的本质，那就是通过优化资源配置创造更多的社会财富，并让全体人民共同分享。
只有讲清了这一本质，才会让学生对证券市场和证券投资的认识更加深刻，也才能对中国证券市场的现状做出理性的客观的思考和判断，也才会对证券投资理念和策略的选择做出自己的价值判断。
关于证券投资的意义所在，一般认为，是为了实现财富的保值增值，从而在物质上保障人们获得更好的生活享受。
如果因为从事证券投资反而对生活质量和生活状态造成了负面的效果，其实也就失去了证券投资应有的作用。
在教学中我们会向学生阐明这些负面的效果，主要包括以下的几个方面:（1）因为证券投资导致财富缩水。
（2）因为证券投资导致社会关系的严重退化。
（3）因为证券投资导致个人精神、身体等方面的负面后果。
与一般教科书在导论环节就对证券投资的意义进行阐述以及一般情况下教师走过场式的对这一知识点进行照本宣科的讲解不同，我们选择经过了一段时间的学习和实践后，再来跟学生探讨证券投资的意义，跟开篇就大谈证券投资的意义效果相比，反而会让学生获得更加深刻的感受，进行更多的思考。
需要指出的是，让学生真正明白投资这一活动目的所在的意义在于，会让学生在进行投资实践时，自然而然的对投资的策略和方式方法、投资与工作和生活的关系进行深入的思考，从而选择真正有价值的适合自己的投资理念和策略。
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滨江学院《投资学》期末考核论文题目：我国证券投资管理的分析—以中信证券为例学生姓名学号班级指导教师2015年6月1日摘要本文从分析我国证券投资基金业风险管理现状入手，揭示我国证券投资基金业在风险管理方面存在的问题和制度安排的缺陷，对进一步加强证券投资基金业风险管理和提高证券投资基金业风险管理能力做了深入研究。
在此基础上,从投资银行和风险管理的基本理论出发,通过对中信证券投行业务的现状、问题进行分析,提出改善中信证券投行业务风险管理水平的措施,为我国证券公司投行业务的风险管理发展起到一定的参考作用。
关键词: 投资中信证券风险管理目录摘要 (I)目录 (II)引言 (1)第1章相关理论基础 (1)1.1证券公司的功能与作用 (1)1.2投资银行业务的主要风险 (1)第2章中信证券投行业务风险管理现状与问题分析 (2)2.1中信证券投资银行业务概况 (2)2.2中信证券投行业务风险管理现状 (3)2.3中信证券投资银行业务现阶段的风险问题 (3)第3章中信证券投行业务的风险管理改进建议的保障措施 (4)3.1完善激励机制留住优秀风险管理人才 (4)3.2扩大资本规模以提升风险抵御实力 (4)3.3树立专业化的风险管理理念 (5)3.4处理好风险管理与投行业务发展的关系 (5)第4章结束语 (5)参考文献 (6)致谢 (6)实验结果 (6)我国证券投资管理的分析引言证券公司是市场经济发展到一定程度的产物,在资本市场上发挥着越来越重要的作用,在为自身带来利润的同时,也面临着各种各样的风险。
现有的风险管理理论和方法已无法满足证券公司风险管理的实际需要,我国证券公司风险管理在新的经济环境下成为值得进一步深入研究的课题。
第1章相关理论基础1.1证券公司的功能与作用证券公司是指在证券市场上从事某一项业务或全部业务的金融机构,一般包括证券交易、证券发行与承销、企业融资、研究与咨询顾问、企业兼并与收购、基金与资产管理、金融衍生产品开发与创新和风险资本的运作管理等业务。
证券公司在金融市场起着举足轻重的作用,是市场资金提供者和需求者之间的联系桥梁和纽带。
证券公司不仅能够通过承销方式来为上市公司进行融资,还能够通过开展二级市场上的业务来为广大投资者提供多样化的投资产品。
证券公司主要面向资本进行运作,因此凭借资本的力量其经营具有较强的辖射力和渗透力。
由于证券公司的业务特征,比一般企业需要面临更大的风险。
1.2投资银行业务的主要风险1.2.1投行业务风险的种类我国证券公司的业务风险要相对简单,主要分为内外部风险、潜在和既现风险,以及项目的前期、中期和后期风险[1]。
(1)内部风险。
内部风险主要是指由于证券公司内部各方面问题而产生的风险,如管理不善导致的风险、信誉受损和道德问题而导致的风险。
外部风险主要是因证券公司受到外部因素而导致的风险,如政策的变化导致的风险,证[1]肖新华,刘冬荣.论我国证券公司的风险管理[J].现代管理科学,2009: 106-108券公司之间相互的竞争和因承担连带责任而导致的风险等。
(2)潜在风险。
潜在风险是指证券公司在进行投行业务中已经受到了各种风险因素的影响,但尚未爆发的风险。
(3)既现风险。
既现风险是指证券公司在项目运作的过程中因某种风险因素导致而己经爆发的风险,既现风险己经产生了后果,对证券公司的业务产生了影响。
比如证券公司因为发布虚假消息而导致管理层受罚而导致的信誉受损风险。
1.2.2投行业务的风险层次证券公司投行业务的风险是分层次且相互影响的,证券公司投行业务的风险总体而言分为三个层次。
第一层次包括流动性风险和资本风险,第二层次包括经营风险和制度风险,从风险性质来看,证券公司主要面对的是市场风险、信用风险、法律风险、操作风险、体系风险等。
第三层次的风险主要是直接反映证券公司经营绩效的风险,如利润风险等。
1.2.3我国证券公司投行业务风险特征首先是长期性的特征,投资银行业务属于高收益行业,同时也面临着高风险。
其次是投行业务风险管理的艰巨性特征[2]。
我国证券公司总体上的规模都偏小,抗风险能力不足。
第三是内在脆弱性。
证券公司投行业务在面对风险时的脆弱性主要表现在其较大的外部效应上。
这种脆弱性会推动证券公司进行违规操作,使证券公司的风险抵抗能力降低。
第四是后果严重性。
证券公司因其在金融市场中的重要作用,与其他风险相比,其发生风险后所产生的影响和损失往往更大。
第2章中信证券投行业务风险管理现状与问题分析2.1中信证券投资银行业务概况中信证券股份有限公司是国内成立最早的证券公司之一,于1995年在北京成立。
并于2003年在上海证券交易所成功上市,简称中信证券, 中信证券一直遵循稳健经营和勇于创新的经营理念,中信证券的主营业务主要包括证券经纪、融资融券、证券投资咨询、证券投资活动有关的财务顾问、证券投资基金代销、证[2]刘雨平.投资银行业务[M].长春:吉林大学出版社,2008券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、为期货公司提供中间介绍业务等。
2.2中信证券投行业务风险管理现状2.2.1风险管理机构设置为中信证券的最高风险管理机构,风险管理委员会主要负责公司的整体风险管理制度和战略决策的制订。
风险管理部是风险管理委员会下属的独立于其他业务部门之外的部门,专职处理公司包括投行业务在内的事前、事中的风险控制,并对中信证券的各个业务进行统一的监控与管理。
2.2.2推行财务风险量化管理中信证券借鉴国外成熟证券企业的风险管理模式,结合中信证券的自身特点,提出了财务风险量化管理的基本策略, 即遵循全面风险管理的经营理念,保证投行业务风险的可控;实行风险预算,实现风险预算管理;以净资本指标为核心来对投行业务所面临的风险进行识别和评价,由于目前国内与国外在财务核算制度上的差距,国内的净资本计算方法仍然需要改进[3]。
2.2.3建立了风险管理的指标体系中信证券根据证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的风险监管指导,并结合自身企业的实际,按照风险可测、可控以及可承受的原则,设计了中信证券投资银行业务的全面风险管理指标体系。
2.3中信证券投资银行业务现阶段的风险问题2.3.1风险管理流程体系不完善总体来说,中信证券虽然拥有较为完整的风险管理组织,拥有从风险管理委员会到营业部风险经理的多层级风险管理体系,为公司的各项业务提供全程风险监督与管理,但由于风险管理机制不健全,导致风险控制效果并不是十分明显。
公司董事会、监事会和股东大会三者的功能并没得到充分发挥,自上而下的风险管理体系需要完善。
2.3.2项目专业化程度不足投行业务对证券公司的智力资本要求较高,需要证券公司的相关人员具有扎[3]胡润敏.我国证券公司风险管理存在的问题与对策[J].金融理论践,2008:84-87实的专业知识和工作技能。
首先体现在对上市公司的调研不足,没有努力去挖掘重要的信息,对经营情况和未来发展研究不够,使得公司受到利润和信誉上的双重损失;其次是对发行公司所在的行业整体情况缺乏专业化的理解和判断,往往缺乏该产业宏观把握能力,对行业发展政策和发展方向缺乏较为准确的判断,导致容易出现战略失误,形成风险。
第三,对发行公司股票价格的制定和发行时机上仍然存在许多需要改进的地方。
2.3.3风险防范意识不足虽然加强员工的风险防范意识被包括中信证券在内的所有证券公司所要求,但从实际情况下来,仍然有部分员工没有对公司所制订的全面风险管理制度予以足够的重视,公司的许多内部控制制度和风险管理制度仍然停留在形式上,导致部分部门的一些违规行业屡禁不止。
比如中信某营业部管理层整体风险意识较为淡薄,对于公司所要求严格执行的许多风险管理措施都没有落实,出现为了自身业绩和利益违规简化审核程序等现象,造成管理漏洞,给营业部的健康持续发展带来了很大的风险。
第3章中信证券投行业务的风险管理改进建议的保障措施3.1完善激励机制留住优秀风险管理人才中信证券在人才的培养上,应结合公司业务的实际特点,保持员工及时的更新知识结构以跟上时代的步伐。
人才培养要经常化、制度化与长期化,体现在员工的円常工作当中[4]。
同时,中信证券应抓紧建立健全人才引进与激励机制,学习国外先进投行的人事管理经验,建立系统的人才幵发、储备和利用体系,为人才提供富有吸引力和挑战性的业务平台,降低优秀人才的流失率。
3.2扩大资本规模以提升风险抵御实力证券公司上市不仅促进其规范法人治理结构,风险控制体系也在外部力量的推动下逐渐得到健全与优化,风险控制能力得到显著提升[5]。
[4]陈云贤.风险收益对应论[J].广发研究,2002(2): 1-5[5]李进安.对证券公司风险管理制度建设的思考[J].当代财经,2004,12:59-613.3树立专业化的风险管理理念在明确与重点客户之间的战略合作关系之后,中信证券应将优势资源提供给企业,协助其发展,通过长期合作以实现战略共赢,长期、稳定的合作将会大大降低市场变化带来的风险。
3.4处理好风险管理与投行业务发展的关系作为高风险行业,我国投资银行业务发展历程不长,因此同许多证券公司一样,中信证券的风险管理意识并不强,加强风险管理显得十分重要。
作为投行业务经营中的重要组成部分,风险管理需要在中信证券发展过程中处理好几个方面的关系,包括与发展目标、规范经营、业务创新等方面的关系。
第4章结束语本文虽然为中信证券投行业务风险控制体系的改进提出了相关的建议,但要落实这些建议,还需要具有相应的保障措施,本章提出中信证券完善激励机制留住优秀风险管理人才,扩大资本规模以提升风险抵御实力,树立专业化的风险发展理念,处理好风险管理与投行业务发展的关系,包括处理好风险管理与发展目标的关系,处理好风险管理和规范经营的关系,处理好风险管理与业务创新的关系等。
参考文献[1]肖新华,刘冬荣.论我国证券公司的风险管理[J].现代管理科学,2009: 106-108[2]刘雨平.投资银行业务[M].长春:吉林大学出版社,2008[3]胡润敏.我国证券公司风险管理存在的问题与对策[J].金融理论践,2008:84-87[4]陈云贤.风险收益对应论[J].广发研究,2002(2): 1-5[5]李进安.对证券公司风险管理制度建设的思考[J].当代财经,2004,12:59-61致谢在本论文的写作过程中，我很开心自己每节课都能准时的去上课，在老师的讲解下，我学会了从学校的电子阅览室下载知网上的论文，这对我写论文来说带来了很大的帮助。
所以，本论文是在前人的基础上，再加上我自己的想法和总结完成的。
我的论文主要是从股票投资风险入手的，进而分析我国证券投资基金业在风险管理方面存在的问题和制度安排的缺陷，对进一步加强证券投资基金业风险管理和提高证券投资基金业风险管理能力做了深入研究。