工程建设监理概论
建设工程监理概论
★建设监理概论第一章：建设工程监理制度1．建设工程监理概念：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
概念要点：（1）建设工程监理的行为主体：工程监理企业；建设行政主管部门的监督管理具有明显的强制性，其主体为政府部门。
（2）建设工程监理实施的前提：订立书面建设工程委托监理合同。
（3）建设工程监理的依据：工程建设文件、有关法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
（4）建设工程监理的范围：①国家重点建设工程；②大中型公用事业工程（总投资3000万以上）；③成片开发建设的住宅小区工程（5万方以上）；④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤国家规定必须实行监理的其他工程。
2.建设工程监理的性质：①服务性：主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用；②科学性：主要表现在企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；要有一套健全的管理体制；要积累足够的数据；要有科学的工作态度。
③独立性；④公正性。
3.建设工程监理的作用：（1）有利于提高建设工程投资决策科学化水平；（2）有利于规范工程建设参与各方的建设行为；（工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为起到一定的制约作用）（3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；（4）有利于实现建设工程投资效益最大化。
4.建工工程监理有关的法律体系（分三个层次）（1）法律（全国人大）：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国土地管理法、中华人民共和国城市规划法、中华人民共和国城市房地产管理法、中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国环境影响评价法。
（2）行政法规（国务院）：建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程勘察设计管理条例、中华人民共和国土地管理法实施条例。
工程建设监理概论
第二节 建设监理的目标、任务和依据
四、建设工程监理的中心任务 就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度
和质量目标 五、建设工程监理的方法 目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理
使业主重视可行性研究。
第五阶段 建设监理向程序化法律化方向发展
第六阶段 建设监理国际化 1980年代以后、发展中国家
第一节 工程建设监理的概念
三、我国建设监理制的发展
1 、我国工程建设监督方式演进的三个阶段
第一阶段：（1949—1979 ）
政府部门单向的行政监督和施工单位的自我监督;高度集权的计 划经济，不承认建筑产品是商品，认为是单纯的消费行为；被动 接受任务，相互间无利业冲突，工程费用实报实销，不计盈亏。
（1）建设工程监理的行为主体是监理企业 监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法
从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工 程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监 理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开 展监理业务
第一节 工程建设监理的概念
强调三牢四严,政府主管部门进行定期的监督抽查。
第一节 工程建设监理的概念
第二阶段：1980年代
政府的质检站与企业的自我质检相互形成质检体系。
1983年：成立了质检站 、 开始实行招标制度 、 施工单位向
独立的商品生产者转变、明确的经济活动 、 强调经济效益 、
取缔无证施工。
第三阶段：1980年代中后期
工程建设监理活动是针对一个具体项目展开的，它是围绕工程 项目建设各项投资活动和生产活动所进行的监督管理，注重的是 具体工程项目的实际效益。项目业主委托监理的目的就是期望监 理单位能协助他实现项目投资目的。
工程建设监理概论(第一章)
监理单位应当按照法律、法规和工程建 设强制性标准及监理委托合同实施监理，对 所监理工程的施工安全生产进行监督检查。
第四节 建设程序与建设工程管理制度
一、 建设程序 1、概念 建设程序是长期工程建设实践中总结出来 的，应该遵循的内在规律。 “先勘察、后设计、再施工”就是最基本 的程序。 建设程序不是一成不变的，是随人们认识 的不断深化而完善的。近几十年来主要的变化 是在工程建设中实行了决策咨询评估制度、工 程招投标制度、建设监理制度和项目法人制度。
第二节 建设工程监理理论及其发展趋势
一、建设工程监理的理论基础 1、 理论基础 组织论、控制论、管理学 2、 工程监理的实质 专业化、社会化的、建设单位的项目管理 二、现阶段监理的特点 1、监理服务对象的单一性 2、强制性推行的制度 3、对被监理者的建设行为的监督作用 4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）
第五部分 规范性文件 13. 建设工程施工合同（示范文本） 14. 建设工程委托监理合同（示范文本） 近期有关文件 15. 关于落实建设工程安全生产监理责任的若 干意见 16. 注册监理工程师继续教育暂行办法 17. 注册监理工程师注册管理工作规程
三、建筑法 主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、 建筑活动监督管理等内容，其中涉及监理的 内容有： 国家推行建筑工程监理制度 • 实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有 相应资质条件的工程监理单位，并签订书面 委托监理合同。 • 工程监理应当依照法律、法规及有关的技术 标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承 包单位在施工质量、建设工期和建设资金使 用等方面，代表建设单位实施监督。
国家重点建设工程； 总投资在3000万以上的公用事业工程； 5万m2以上成片开发的住宅小区； 国外政府和国际组织的贷款或援助项目； 国家规定的其他项目，如学校、影剧院、 体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目， 这些项目不受上面的规模影响。 (2) 监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、 施工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性 的范围
《建设工程监理概论》概述
2. 具有独立性 《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据
工程建设管理在发展过程中大致经历了以下几种 方式：
（1） 自建方式，指业主自己组织进行工程项目建设
过程中全部工作的一种建设管理方式，即业主自行
这种方式适用于没有专门的设计单位、施工单 位的情况，或者有特殊要求的工程项目的建设。
（2） 发包方式，指业主将工程建设中的设计、施工
业务发包给设计、施工单位的一种建设管理方式。 即业主自己不直接从事设计、施工工作，而是交给
实行建设工程监理后，业主的监督管理是一种 决策性的监管行为，监理企业的监督管理是一种日 常性的监管行为，他们之间构成授权与被授权，委 托与受托的关系。
1.2 建设工程监理的形成与发展
1.2.1 建设工程监理形成的原因和条件
1.2.1.1 建设工程监理形成的原因
建设工程监理是随着工程建设管理方式的发展、 演变而逐步形成的，是工程建设管理专业化分工的 产物。我们可以从工程建设管理方式的演变过程深 入了解建设工程监理形成的原因。
从以上分析中可以看出，建设工程监理是随着 工程建设管理方式的发展、演变而逐步形成的。工 程建设管理方式的发展过程，实际上是各项业务不 断分工、分立的过程。
工程技术的不断发展，导致工程建设业务的不 断分工，是建设工程监理形成的主要原因。
1.2.1.2 建设工程监理形成的条件
（1） （2） （3）工程建设制度规范 归纳上述三点，可以把建设工程监理形成的条 件概括为：①工程技术高度发展，使建设工程监理 成为必要；②工程建设管理体制完善，使建设工程 监理具备法定地位；③工程建设制度规范，使建设
工程建设监理概论第1阶段测试题和答案解析
江南大学现代远程教育013年上半年第一阶段测试卷考试科目：《工程建设监理概论》第-章至第三章（总分100分）考试时间：90分钟____________ 习中心（教学点）批次：_____________ 层次：_____________________专业：学号：身份证号：姓名：得分：一、单项选择题（本题共40小题，每小题1分，共40分）1 •按照《建设工程监理规范》，在实施工程建设监理之前，项目监理机构的总监理工程师应当将（C ）书面通知被监理单位。
A建设单位授予监理单位的权限 B •监理规划内容C. 总监理工程师授予监理工程师的权限D .监理的范围和内容2 •在委托施工阶段监理的项目上，施工单位采购，报验的材料不合格，监理工程师不予签字，但施工单位却擅自使用并导致发生工程质量事故，（C ）。
A. 施工单位承担赔偿责任，监理单位不承担连带赔偿责任B. 监理单位与施工单位承担连带责任C. 施工单位承担直接责任，监理单位承担监理责任D. 施工单位不承担责任，材料供应单位承担责任3. （中华人民共和国建筑法）中所规定的责令停业整顿，由（D ）决定。
A. 建设行政主管部门B.建设监理行政主管部门C.工商行政管理部门D.颁发资质证书的机关4. 监理工程师应明确，施工现场安全由（A）负责。
A. 施工企业B.建设单位和施工企业共同c. 监理单位和施工企业共同D.建设单位、施工企业和监理单位共同5. FIDIC道德准则指出：加强“按照能力进行选择”的观念，是监理工程师应该（E ）。
A. 对社会和职业的责任 B .能力C .正直性 D .对他们的公正6 .根据（建设工程监理规范）的规定，核查进场材料、设备、构配件的原始凭证和检测报告等质量证明文件，是（C ）的职责。
A. 总监理工程师 B .总监理工程师代表 C .专业监理工程师D .监理员7. 监理工程师的注册、根据注册内容的不同分为三种形式，其中初始注册有效期为（B）年, 续期注册的有效期为（）年A. 2, 4 B . 2, 2 C . 1 , 2 D . 2, 58. 监理单位应公正、（B）地开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。
2022年电大《工程建设监理概论》考试题库及答案 (2)
2022年电大《工程建设监理概论》考试题库及答案第一章单选题1、工程建设监理，是指具有相应（资质）的监理单位，受工程项目建设单位委托，对工程建设实施专业化监督管理。
2、建设工程监理是由（监理单位）开展的一种监督管理活动。
3、工程项目监理能够在公平、合理、合法的建设环境下进行，要求监理必须具有（公正性）。
4、在《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定了国家重点建设工程等（五）类工程必须实行监理。
5、监理单位与业主之间的关系是（平等的、横向的）。
6、根据“项目业主责任制”的原则，在项目建设过程中，处于主要负责者地位的是（项目业主）。
7、科学的建设工程管理体制，要求监理活动具有一定的（独立性）。
8、处于开放系统中的近代工程项目，其技术要求日益先进复杂，就必须要求建设监理具有（科学性）。
9、《建设工程质量管理条例》规定，工程监理单位代表（建设单位）对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
10、人员培训、物质准备等方面工作属于下列哪个阶段的工作（施工和动用前准备）。
11、实行建设监理制，目的是为了提高工程建设的投资效益、（社会效益）。
12、全面考核项目建设成果，检验工程质量的步骤是（竣工验收）。
13、监理人员和监理辅助人员的工资、补助、津贴、附加工资、奖金等属于建设工程监理费的（直接成本）。
14、工程监理企业年检三种结论中不包括（良好）。
15、不同资质等级的监理单位负责人的工作资历要求是（按从业年限加以）区别的。
16、浙江省建设行政主管部门负责监理单位（乙、丙）级资质的审批17、《建设工程质量管理条例》规定，禁止工程监理单位超越本单位资质范围承担监理任务，（禁止监理单位以其他工程监理单位名义承担工程监理业务或允许其他单位以本单位的名义承担工程监理业务）。
18、从事建筑活动的单位，应在（资质等级许可）范围内从事建筑活动。
19、管理人员、行政人员、后勤人员的工资、补助、津贴、奖金等费用属于建设工程监理费的（间接成本）。
建设工程监理概论(重点)
2、施工图设计文件未经审查或者审查不合格，不得使 用。 3、按照国家规定办理工程质量监督手续。 4 、不得明示或着暗示施工单位使用不合格的建 筑材料、建筑构配件和设备。
8、项目后评价 在项目建成投产后，要进行一次系统的项 目后评价。通过对项目前期工作、项目实施、 项目运营情况的综合研究，分析项目的实际情 况与其预测情况的差距，从项目完成过程中吸 取经验教训。 后评价的主要内容： （1）影响评价 （2）经济效益评价 （3）过程评价 （4）持续运营评价
（3）负责对工程质量、进度、资金等进行 管理、检查和监督；
（4）负责协调项目的外部关系并负责与参 与项目建设的有关各方签订合同。
（二）工程招标投标制 招标投标是市场经济体制下买卖双方的一 种主要的竞争性交易方式。 推行招标投标制，是为了在建设领域形成 公开、公正、公平的竞争性市场交易方式，择 优选定勘察单位、设计单位、施工单位、材料、 设备供应单位，提高技术和管理水平，以保证 建设项目质量和工期目标，提高投资效益。
（ 1 ）项目建议书批准后，组建项目法人筹 备组，负责项目法人的筹备工作； （2）在审报可行性研究报告时，同时提出 项目法人的组建方案； （3）可行性研究报告批准后，正式成立项 目法人。
2、项目法人的主要职责 （ 1 ）负责组建项目法人在现场的建设管理 机构； （2）负责落实工程建设资金；
（2）基本内容 1）拟建项目的必要性和依据；
2）建设规模、建设地点、建设方案；
3）建设条件初步分析；
建设工程监理概论(完整版)
建设工程监理概论第一章建设工程监理相关概念1、咨询的含义（名词）：咨询服务就是以信息为基础，依靠专家的知识和经验，独立地对客户委托的任务进行分析研究，提出建议，并在需要时协助客户实施的一种智力密集型服务。
8、工程项目管理的概念（名词）：是项目管理的一个大分支，是项目管理在建设工程中的典型应用，其管理对象是工程项目。
11、（选择）批准的可行性研究报告是项目的最终决策文件，审查通过标志拟建项目正式立项。
12、施工安装阶段（选择）：施工开始前必须切实做好施工准备工作。
主要工作内容包括：组建项目法人；拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通、通信通；施工图设计完成；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托建设工程监理；资金筹措与落实（贷款承诺）；组织施工招投标，并择优确定施工单位；办理施工许可证或开工报告。
13、施工安装过程中应注意以下几个问题（简答）：①认真做好设计图纸会审工作，积极参加设计交底，了解设计意图，明确设计要求。
②选择合适的材料供应商，保证材料的价格合理、质量符合要求、供应及时。
③合理组织施工，争取实现项目利益的最大化。
④建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系，保证项目的质量。
⑤按照国家和社会的各项建设法规、规范、标准要求，严格做好中间质量验收和竣工验收工作。
17、招标的方式主要有（简答）：公开招标和邀请招标。
招标过程主要包括：招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。
19、建设工程法规体系（简答）：主要包括三个层次的内容：建设工程法律>建设工程行政法规>建设工程部门规章。
①建设工程法律：是指全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。
②建设工程行政法规：是指国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由国务院总理签署国务院令予以公布。
③建设工程部门规章：是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。
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合同管理
合同 分析
建立 档案
履行 监察
索赔
1.1 概述
6
工程建设监理的作用
1、有利于提高建设工程投资决策科学化水平 2、有利于规范工程建设参与各方的建设行为 3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 4、有利于实现建设工程投资效益最大化 1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少 2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周 期费用（或全寿命费用）最少 3）建设工程本身的投资效益与社会效益、环境效益的综合效益最大 化 实行建设工程监理制之后，工程监理企业一般都能协助业主实现上 述建设工程投资效益最大化的第一种表现，也能在一定程度上实现上述 第二种和第三种表现。
规划准备
起步运行
稳步发展
总结提高
1988年7月 建设部提出了 建立建设监理 制的设想
1988年底 选择了建设监 理试点工程， 组建了建设监 理单位
1990-1992年 国家出台一系 列的文件，使 得监理工作水 平有了大幅度
4、项目：是指在一定约束条件下（限定资源，限定时间，限定 质量）的一次性任务。
5、建设项目：是指将一定量的投资，在一定的条件（时间、资 源、质量）下，按照一个科学的程序，经过决策（设想、建议、研 究、评估、决策）和实施(勘察、设计、施工、竣工、验收 、动用)， 最终形成固定资产特定目标的一次性建设任务。
建设 项目 要具 备的 条件
1.1 概述
1）有明确的建设目的 2）建设任务量是明确的 3）投资是明确的 4）进度目标明确 5）工程各组成部分有着有机的联系 6）建设项目的单件性和实施的一次性。
6、业主：又称建设单位、项目法人，是对工程建设的投资、进 度、质量等重大问题有决策权，承担直接投资责任的一方以及其合 法继承人
1.1 概述
3
工程建设监理的性质
服务性：利用自己的 工程建设方面的知识 、技能、经验和信息 为业主提供高智能的 技术服务，协助业主 在计划的目标内将项 目建成并投入使用
工程建设 监理的性质
独立性：监理单位是直 接参与工程项目建设的 “三方当事人”之一。 它与项目业主、承建商 之间的关系是平等的、 横向的。在工程项目建 设中，监理单位是独立 的一方。
1.1 概述
2 工程建设监理的基本观点
1、建设工程监理是针对工程项目建设所实施的监督管理 活动
2. 建设工程监理的行为主体是监理单位 3. 建设工程监理的实施需要业主的委托和授权 4. 建设工程监理是有明确依据的工程建设行为 5. 现阶段工程建设监理主要发生在项目建设的施工阶段 6. 建设工程监理是微观性质的监督管理活动
4
工程监理的范围
1、国家重点工程建设
2、大中型公用事业工程
1.1 概述
路基土在循环荷载下的动力特性
3、成片开发建设的住宅小区工程
4、利用外国政府或者国际组织
贷款、援助资金的工程
5、国家规定必须实行监理的其他 工程
1.1 概述
5
中心任务和基本方法
1、中心任务：建设工程监理的中心任务就是控制工程项目的三 大目标，也就是控制经过科学地规划所确定的投资、进度和质量目 标。这三大目标构成相互关联、互相制约的目标系统。
3、工程监理：具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的 委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件,有关工程建设的法 律、法规、规章、技术标准和工程建设监理合同以及其他工程建设 合同，综合运用法律、经济、组织和技术手段，对工程建设参与者 的行为和他们的责权利，进行必要的协调与约束，确保建设行为的 合法性、科学性和经济性，使工程建设投资活动好快省地进行，取 得最大投资够数量的 、有丰富的管理经验和 科学知识的监理工程师 组成骨干队伍；要有一 套科学的管理制度；要 掌握先进的管理理论、 方法和手段
公正性：利用自己的工 程建设方面的知识、技 能、经验和信息为业主 提供高智能的技术服务 ，协助业主在计划的目 标内将项目建成并投入 使用
1.1 概述
路基土在循环荷载下的动力特性
2、监理活动实现需具备的条件：应当有明确的“监理执行者”， 也就是必须有监理组织；应当有明确的 “行为准则”，它是监理的 工作依据；应当有明确的被监理“行为”和被监理“行为主体”， 它是被监理的对象；应当有明确的监理目的和行之有效的思想、理 论、方法和手段。
监理 主体
准则
监理 行为
被监理 主体
1.1 概述
7、承建商：即为承建单位，又称承包单位、承包商或承包人， 和业主签订工程建设合同，承担工程建设某方面或全部建设任务的 一方以及其合法继承人
8、监理方：指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依 法从事建设工程监理业务活动的经济组织以及其合法继承人
1.1 概述
由于建设监理制的实施，工程项目建设的管理体制已变为由业 主、监理单位与承建商共同管理的体制。
2 我国工程建设监理的产生和全面实施
一、我国建设监理制产生的背景 1、改革开放，“三资”项目的强烈冲击，引发了实行 “监理制”的思考 2、传统建设管理体制的弊端，呼唤着新的管理模式 3、市场经济的实行，为全面运行“监理制”提供了土壤 4、开放的中国，应与国际接轨、按国际惯例办事
1.2 工程建设监理的产生和发展 二、我国建设监理制的试点
1.2 工程建设监理的产生和发展
1
国外工程建设监理的产生和发展
16世纪 欧洲花型建筑
18世纪60年代 设计、施工与业 主的分离
19世纪 英国1830年推出 了总包合同制
近年来 监理制度正向 法律化、程序 化发展
20世纪60年代 大型工程迫使 业主更加重视 项目建设的科 学管理
1.2 工程建设监理的产生和发展
工程建设监理概论 第3版
周辉 2021年2月28日
第1章 总论
1.1
概述
1.2
工程监理的产生和发展
1.3 工程监理的法律法规与规章
1.4 建设程序和工程建设管理制度
1.1 概述
1
基本概念
1、监理：所谓监理，通常是指有关执行者根据一定的行为准则， 对某些具体行为进行监督管理，使这些具体行为符合行为准则的要 求，并协助行为主体实现其行为目的。