合规性评价报告
(完整版)团队合规性评价报告
(完整版)团队合规性评价报告团队合规性评价报告简介本报告旨在对团队的合规性进行评价，并提供相应的建议和改进措施。
合规性是指团队在运营过程中遵守法律法规、规章制度以及组织内部规定的情况。
通过合规性评价，我们能够发现潜在的合规风险，并采取相应的措施来确保团队的合法运营。
评价结果经过对团队的全面评价，我们得出以下评价结果：1. 团队的合规意识良好：团队成员普遍具备合规意识，并在工作中积极遵守相关法律法规和规章制度。
2. 内部合规制度完善：团队已建立健全的内部合规制度和标准操作程序，确保团队运营符合法律要求。
3. 与外部合作伙伴合规性高：团队与外部合作伙伴的合作方式合规性较高，合作合同和协议遵守相关法律法规。
发现的合规风险在评价过程中，我们也发现了一些潜在的合规风险：1. 某些员工对最新法规的了解不足：部分员工对某些最新出台的法规了解不够，存在一定的合规盲区。
2. 内部培训机制不完善：团队的内部培训机制存在一些不足，需要进一步完善，以提高员工的合规意识和知识水平。
3. 数据保护合规性有待加强：团队在处理和存储客户数据方面还需要进一步加强合规性，确保数据安全和隐私保护。
建议和改进措施为了解决上述发现的合规风险和不足之处，我们建议团队采取以下改进措施：1. 加强员工培训：针对法规的更新与变化，加强员工的合规培训，提高员工对相关法规的了解和遵守程度。
2. 完善内部合规制度：进一步完善和落实内部合规制度和标准操作程序，确保团队运营合规性。
3. 强化数据保护意识：加强数据保护合规性方面的培训，确保团队在处理和存储客户数据时符合相关的法律和隐私规定。
总结通过本次合规性评价，团队已经取得一些积极的成果，并提出了针对潜在合规风险的改进建议。
团队应重视合规性，积极采取相应的措施来确保合法运营，保护员工和客户的利益。
我们相信，在团队的共同努力下，合规性水平会得到进一步提升，并为团队的稳定发展提供有力保障。
*请注意，本报告仅基于评价结果和发现的合规风险提供建议和改进措施，具体的实施方案和时程需由团队负责人根据实际情况制定。
2024合规性评价报告
2024合规性评价报告一、引言合规性评价是企业管理中的一项重要工作，是企业建立、实施和持续改进合规性管理体系的基础。
2024年，我们对公司的合规性管理工作进行了全面评估，旨在发现问题、解决问题，为公司的可持续发展提供保障。
通过评价，我们对公司的合规性管理水平有了更深入的了解，也为下一步工作提出了具体的改进措施。
二、评估范围及方法本次合规性评价主要涵盖公司的合规性管理制度、流程、操作和效果。
评价方法主要包括文件审查、现场检查、访谈调研等多种手段，结合实际情况全面评估公司合规性管理的完善程度和执行情况。
三、评估结果1.合规性管理制度公司建立了完善的合规性管理制度，包括《公司合规性管理手册》、《公司合规性管理规定》等文件，对各项工作的原则、流程、责任等进行了规范和规定。
制度内容具体、细致、有利于全员理解和执行。
2.合规性管理流程公司的合规性管理流程清晰，各部门各岗位的合规性职责明确，工作流程规范。
涉及合规性的各项工作都有相应的流程，保障了工作的有序推进和执行。
3.合规性操作公司在合规性方面的具体操作符合相关法规和标准的要求，各项工作都按流程、按要求开展。
各项工作的记录和档案保存完善，资料清晰、齐全，有助于审查和溯源。
4.合规性效果公司的合规性管理取得了明显的效果，未发生重大违规事件。
各项工作都按要求完成，执行得当，确保了公司的正常运转和发展。
四、评估要点在本次评估中，我们特别关注以下几个方面的问题，并提出了具体的改进建议：1.对外沟通与协调加强对外沟通与协调，及时了解和掌握相关法律法规、政策和标准的更新和变化，及时调整公司的合规性管理措施。
2.合规性教育与培训加强合规性教育与培训，提高全员对合规性工作的重视和认识，增强员工的法律意识和合规意识，确保各项工作的合规性。
3.监督与检查加强对合规性管理的监督和检查，建立定期的内部审核机制，检查工作的执行情况，发现问题及时整改，确保合规性管理制度的有效实施。
4.风险防范与管理加强风险防范与管理，建立健全完善的风险管理体系，制定相应的风险应对措施，预防和降低风险发生的可能性。
合规性评价报告范本
合规性评价报告范本一、引言二、评价方法本次合规性评价采用了综合性的评价方法，包括资料收集、实地调查和访谈等。
评价人员根据企业的内部文件、政府监管要求和行业最佳实践准则等，对企业的管理制度、规章制度、风险控制措施等进行全面评估。
三、合规性评价结果根据评价的结果，企业的合规性存在以下问题：1.内部管理制度不完善：企业的各项规章制度尚未建立健全，缺乏涵盖全面的合规指引和具体操作步骤，导致各部门在业务运作中存在较大不确定性，合规风险不可控。
2.内部控制薄弱：企业的内部控制措施相对薄弱，未能全面覆盖业务流程的各个环节，容易产生内部欺诈、资金浪费等问题。
3.人员培训不足：企业对员工的合规培训不够重视，导致员工对合规要求的认识不清、操作不规范，增加了合规风险的发生可能性。
4.合规风险预警机制不完善：企业缺乏完善的合规风险预警机制，无法及时发现和应对潜在的合规风险。
四、改善措施建议根据评价结果，针对企业存在的问题，提出以下改善措施建议：1.建立完善的内部管理制度：企业应该制定全面的内部管理规章制度，明确各部门职责和操作流程，并将其落实到员工日常业务中。
2.强化内部控制：企业应加强内部控制建设，建立相应的审批制度、检查制度和风险提示机制，确保业务流程的合规性。
3.加强员工培训：企业应加大对员工的合规培训力度，提高员工对合规要求的认识和理解，定期开展培训活动，并建立相关考核机制以确保培训效果。
4.建立合规风险预警机制：企业应建立完善的合规风险预警机制，及时发现和应对潜在的合规风险，并采取相应措施加以控制和化解。
五、结论本次合规性评价的结果显示，该企业在合规性方面存在较多的问题。
然而，通过采取相应的改善措施，可以提升企业的合规性水平，并减少合规风险的发生。
建议企业积极响应改善措施，并逐步完善其合规性管理体系。
[1]《企业合规评价指南》，XXX出版社，20XX年。
[2]《企业合规风险管理与控制》，XXX出版社，20XX年。
合规性评价报告
合规性评价报告1.评价目的公司对管理体系过程中法律法规及其他要求的遵守情况进行分析评价。
2.评价的范围公司活动服务中的需要遵守的质量、环境、职业健康安全方面的法律法规及其他要求。
3.评价准则公司适用相关法律法规和标准（详见公司《法律法规及其他要求清单》）。
4.评价时间5.参加人员主持人：总经理；参会人员：管代及各部门负责人等。
6.评价过程综述6.1 设施安全针对办公设备，我们加强管理，对定期检查。
6.2环境安全培训情况公司针对新进员工、转岗、换岗员工，定期开展培训工作，对新进员工进行岗前培训。
6.3存在的问题及建议1.公司对收集的法律法规培训效果不明显，有员工的对环境/职业健康安全相关的法律法规要求比较生疏，加强对员工的法律法规的培训。
2.员工对固废分类收集的意识有待加强，应落实到公司的定期检查的项目中。
6.4控制措施根据国家及地方环境和职业健康安全的法律法规要求，在公司所有场所遵循适用的法律法规及其他要求，本着尽可能减少对周围及工作场所环境影响、减少安全隐患。
分别从以下几个方面进行了控制：1、建立了职业健康安全委员会，设置了工作人员代表。
2、健全了各项规章制度和操作规程，制定了环境/安全作业责任制等，完善了各种安全管理台账和记录。
3、制定了应急预案，针对环境因素/危险源辨识出的重要环境因素/重要危险源，制定了相应的预案。
4、对新进员工进行环境/安全教育；5、对办公设施进行检验。
6、严格按照制度执行，并进行日常监测。
7、办公区域配备了灭火器，并进行检查，保证消防安全，并组织相关部门人员，进行应急演练。
8、为员工交纳了“五险”。
9、对员工进行年度体检，并开展女工保护。
7.合规性评价结论综上所述，公司从体系建立以来，通过行业协会、网站下载等形式广泛收集国家的法律法规标准及地方的规章条例及其他要求，收集了适宜于公司的法律法规和其他要求，通过各类培训，使公司员工加强了对法律法规的具体的条款的认识，使节能降耗、预防深入人心，体系建立以来，未发生过环境安全扰民情况，其他单位或个人投诉现象、无事故发生、无政府罚款现象。
合规性评价报告
合规性评价报告1、评价目的为了履行遵守法律法规和其他\要求的承诺，特对适用法律法规和其他\要求的遵守情况进行评价。
2、评价范围绿化管理、城市环境的清洁服务、物业管理服务过程所涉及场所内相关的管理活动遵守相关法律法规和其他要求的评价。
3、评价依据3.1 ISO14001:2015标准、ISO45001:2018标准、SA8000:2014标准3.2服务过程所涉及场所内相关的环境、职业健康安全和社会责任管理活动有关的法律法规要求。
3.3 服务过程所涉及场所内相关的环境、职业健康安全和社会责任管理活动要求。
3.4 公司有关的环境、职业健康安全和社会责任管理规章、制度。
4、评价时间2023年01月16日5、评价参加人员XXX（总经理）、XXX（办公室主任）、XXX（项目部经理）、XXX（管代，品质部经理）、XXX（项目部、员工代表）6、评价内容6.1管理体系运行情况评价如下：内部审核的结果、顾客及其它相关方的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、目标指标方案的实现情况均遵守适用法律法规和其要求。
6.2适用法律、法规、标准、规范和其他环境及职业健康安全要求：评价为遵守。
法律、法规、标准、规范和其他环境及职业健康安全要求变化信息：已跟踪识别。
环境和安全卫生事故和统计分析报告：没有发生事故。
重要因素的控制情况：1.固体废弃物的排放；2.电资源消耗；3.潜在火灾；4.油消耗公司的重大危险源为：1.潜在火灾；2.交通意外；3.高处坠落；4.中暑；5.吸入粉尘；6.汽车噪音重要不良影响因素：1.强迫和强制劳动2.工资福利3.健康安全4.职业病危害5.环境污染公司的重要因素均以得到控制，遵守适用法律、法规、标准、规范和其他要求。
环境、职业健康安全和社会责任绩效的监测情况：各项目标达标上次法律法规和其他环境、职业健康安全和社会责任要求的遵守情况评价所确定的有关措施的跟踪情况：暂无。
6.3 营业执照、环卫资质等资质许可证有效。
合规性评价报告
合规性评价报告合规性评价报告一、概述本合规性评价报告为XX公司（以下简称“被评价单位”）的合规性评价报告。
该报告基于对被评价单位的管理体系、制度、控制措施、运营流程等方面的审查和评估，以及对相关法律法规、规章制度的分析和解读所形成。
本报告旨在为被评价单位指出存在的合规性问题，提供改进建议，帮助被评价单位更好地管理风险，提高合规性水平。
二、合规性评价结果1. 风险管理体系被评价单位有完善的风险管理体系，涵盖了风险识别、评估、控制、监测和报告等环节。
但在实践中，还应加强对一些重要风险的分析和处理，比如合规性风险、信息安全风险等方面。
建议加强对上述风险的管理和控制。
2. 合规性制度被评价单位有较为完备的合规性制度体系，涵盖了从合规性政策、流程、程序、制度等方面的规范。
但是，在实践中，还应进一步完善制度的执行和监督机制，确保制度的有效性和可执行性。
3. 合规性培训被评价单位有完善的员工培训计划，向员工提供针对合规性方面的培训。
但是，还需持续加强针对合规性知识的培训。
建议加强培训方法的创新，如利用在线课程等方式提高培训效果。
4. 数据保护与信息安全被评价单位有完备的信息安全管理制度，包含了从管理制度、技术控制、物理保护等方面的规定。
但在实践中，还需加强相关措施的落实，提高信息安全管理水平。
三、合规性改进建议基于以上评价结果，提出以下合规性改进建议：1. 进一步完善风险管理，加强对重点风险的分析和处理。
2. 进一步完善合规性制度并加强执行和监督机制。
3. 加强员工培训，提高合规性意识和素养。
4. 持续加强信息安全管理，优化相关控制措施。
以上建议仅为参考，被评价单位可根据实际情况进行适当调整和修改。
四、总结在合规性评价方面，被评价单位在管理体系、制度、培训等方面已经取得了一定的成效，但在实践中还存在一些问题。
建议加强风险管理、完善合规性制度、加强员工培训、持续加强信息安全等方面的工作，提高合规性水平。
合规性评价报告
合规性评价报告随着当今社会经济的发展，企业的经营也逐渐被法律、规则等因素所影响，需要合规性评价报告帮助企业排除合规隐患，确保企业的合规经营。
一、“合规性评价报告”是什么？合规性评价报告通常指的是企业聘请专业服务机构，对企业整体运营情况进行底层检查，评估企业是否符合法规、规章等相关要求的工作，并形成报告。
二、合规性评价报告有什么作用？1. 排除合规隐患：通过对企业的全局检查，找出企业在合规性方面存在的问题，并对问题进行整改，在合规管理上得到提高。
2. 提高企业经营管理水平：企业通过合规性评价报告的检查，能够自我发现并整改自己在经营运营方面的不足之处，提高规范化管理水平。
3.获得信任：合规性评价报告公正、专业的结论能够增加企业对外交流的信心，提高企业的公信度和品牌形象。
三、合规性评价报告的准备1. 确定合规性检查的范围企业需要明确要排查的合规性问题的范围和内容，并确立合规性评价报告的检查分项。
2. 做好数据收集和信息整理收集并整理企业的经营、管理以及相关法律、法规等信息，为评价报告做好充分准备。
3. 确定服务机构合规性评价报告一般由专业服务机构负责完成，企业需要根据自身实际情况选择可靠的服务机构。
四、如何评价合规性评价报告的质量？1. 报告的全面性：评价报告应全面、详尽地反映出企业合规性的优缺点，而不应只是对一些表面问题做出简单的概括。
2. 报告的规范性：评价报告应符合行业要求的规范标准和规定，具有行业可信度。
3. 报告的准确性：评价报告应该客观、专业地反映企业的合规性情况，对企业内部问题做出准确、实在的判断。
4. 报告的及时性：企业的合规性评价应该及时进行，评价报告也应该及时完成，否则会失去实际意义。
五、总结合规性评价报告是保证企业正常经营、规范管理的重要方式，企业需要根据自身实际情况认真推动该项工作，做到全面性、规范性、准确性和及时性。
同时，企业应认识到，合规性评价报告不仅是满足外部监管要求的工作，更是对企业自身的保障。
3合规性评价报告
3合规性评价报告一、引言合规性是指企业或组织在经营运作过程中，遵守国家法律法规、行业规范、内部制度和契约约定等相关规定的程度。
合规性评价是对企业或组织的合规性水平进行评估，为其提供合规性管理和改进提出相关建议。
二、合规性评价范围本次合规性评价主要以企业内部法律法规合规、行业规范合规、职业道德合规、财务合规、环境安全合规、信息安全合规等方面为评价指标，对企业现有合规性工作进行综合评估。
三、合规性评价方法本次合规性评价采用问卷调查和实地调研相结合的方式进行。
首先，通过问卷调查获取相关数据和信息，包括人员构成、合规性管理制度、培训以及内部控制等方面内容。
其次，对相关人员进行面谈以及现场实地考察，对问卷调查结果进行核实。
最后，整理并进行综合分析，提出评价意见和建议。
四、现有合规性状况分析1.法律法规合规：企业近年来对相关法律法规的关注度较高，建立了一套完善的合规性管理制度，并通过定期培训等措施进行宣贯，形成了较为规范的经营管理环境。
2.行业规范合规：企业对行业规范的了解和遵守程度有待提高，相关部门应进一步加强对行业规范的宣传和培训，以确保企业在行业中以合规的方式经营。
3.职业道德合规：企业在人员选拔和培训方面已经进行了一系列的措施，注重培养员工职业道德意识，但还需加强对经营人员和管理层的职业道德教育，以树立良好的企业形象。
4.财务合规：企业在财务合规方面做得较好，安排了专业的财务人员进行审核和内部控制，财务报表真实可靠。
5.环境安全合规：企业在环境安全合规方面设有专职人员进行监督和管理，不断健全环境保护体系，但仍需加强对员工的环境意识培养，增加环境安全的投入。
6.信息安全合规：企业在信息安全合规方面投入的力度不够，需要建立完善的信息安全管理制度，提高员工信息安全意识和技能，以防止信息泄漏和网络攻击等风险。
五、评价意见和建议1.加强与政府相关部门的合作，及时了解法律法规的最新动态，并将其落实到企业内部的管理制度中。
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KWMC-PD-18-03第1页共10页序号相关环境因素/危险源活动/产品/服务(发生点)适用的法律法规及其他要求遵照执行情况记录评价结果不合规情况说明及拟采取措施合格不合格1 污水排放生产废水：灭火实验产生的含油废水车间设备冲洗水办公、生活用水《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法实施细则》《污水综合排放标准》《江苏省水资源管理条例》《排污费征收使用管理条例》1.公司严格遵守和执行《中华人民共和国水污染防治法》、《江苏省水资源管理条例》、《污水综合排放标准》等法律法规的要求。
√2.各相关部门能够执行《环境运行控制程序》第 5.1条“污水排放控制”，规定了公司生产、办公等活动中对污水控制要求，各部门能自觉遵守。
√3．公司污水通过污水处理站处理达标后排入新桥污水处理厂，设有一专人每天对污水排放进行PH检测，并做好处理设施运行、检测记录；√4．公司每月按期交纳污水处理费用。
√2 有害气体排放生产车间：喷漆(粉尘、有机挥发物)、焊接(烟气)、灭火试验(烟尘、SO2)空调使用：氟利昂《中华人民共和国环境保护法》《大气污染物综合排放标准》《中华人民共和国大气1.执行《环境运行控制程序》第 5.2条“废气排放控制”，规定了公司生产、办公活动中对废气控制要求，各相关部门能自觉遵守。
√2.尽量选用环保型原辅材料，减少和√KWMC-PD-18-03第2页共10页序号相关环境因素/危险源活动/产品/服务(发生点)适用的法律法规及其他要求遵照执行情况记录评价结果不合规情况说明及拟采取措施合格不合格的泄漏车辆尾气(CO、SO2等)污染防治法》《工作场所有害因素职业接触限值化学有害因素》《工作场所有害因素职业接触限值化学有害因素》《工作场所有害因素职业接触限值物理因素》《工作场所职业卫生监督管理规定》降低对大气污染。
3.设备管理部于2015年2月制定生产设备保养计划，各相关部门能够按要求做好设施设备的日保、月保及检查，有日保、月保及检查记录。
√4.油漆产生的粉尘和有机挥发物（含苯、甲苯、二甲苯）采用过滤网过滤、活性炭吸附废气处理装置处理后经15米高空排放。
√《排污费征收使用管理条例》5.焊接烟气经移动式焊接烟尘净化器吸附后无组织排放。
√6.火灾实验中心能够控制灭火实验过程中柴油、汽油、变压器油、正庚烷等燃烧产生的烟尘和CO、SO2等废气排放。
√7.企管中心能够做好机动车辆按期年检，尾气排放达标。
√8.设备管理部能够对空调换季使用前√KWMC-PD-18-03第3页共10页序号相关环境因素/危险源活动/产品/服务(发生点)适用的法律法规及其他要求遵照执行情况记录评价结果不合规情况说明及拟采取措施合格不合格进行检查与保养，防止氟利昂泄漏。
电焊烟尘、苯、甲苯等化学物质浓度符合《工作场所有害因素职业接触限值-化学因素部分》中限值的要求。
√10.公司按要求缴纳废气排污费。
√3 噪声排放机械加工（设备运转）、空压机组运行、废气、废水处理设施运行《工业企业厂界环境噪声排放标准》GB12348－2008《江苏省环境噪声污染防治条例》《工作场所有害因素职业接触限值－物理因素》GBZ2.2-20071. 执行《环境运行控制程序》第 5.3条“噪音排放控制”，加强生产设备维护保养，保证设备在无异常噪声状态下运行。
空压机房采取隔音墙、隔音门、隔音窗降低噪声排放。
√2. 企管中心委托镇江丹阳市环境监测站于2015年对我公司厂界噪声进行监测，本次监测是在公司正常生产情况下进行的，结果：昼间声级值为57.8dB，达标。
√3. 查见三联安全评价咨询有限公司工作场所有害因素检测报告，检测结√KWMC-PD-18-03第4页共10页序号相关环境因素/危险源活动/产品/服务(发生点)适用的法律法规及其他要求遵照执行情况记录评价结果不合规情况说明及拟采取措施合格不合格果表明打磨岗接触噪声声级符合《工作场所有害因素职业接触限值-物理因素部分》中限值的要求。
4. 生产部门能够做到基本的劳动保护，对高噪声源工位（空压机操作工、污水处理设施操作工）配发耳塞，有劳保用品发放记录。
√4 废弃物(含有害)排放生产车间：含机油手套抹布、油漆渣、化学品包装废弃物(油漆桶)、办公区域：废旧电池、废日光灯管、硒鼓、墨盒等办公垃圾《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《电子废物污染环境防治管理办法》1.执行《环境运行控制程序》，第 5.4条规定了“固体废弃物的控制”要求，对照废弃物分类一览表控制废弃物的排放。
√2. 可回收废弃物进行定期回收、不能回收的委托相关单位分类处理。
钢材角料全部出售利用。
√KWMC-PD-18-03第5页共10页序号相关环境因素/危险源活动/产品/服务(发生点)适用的法律法规及其他要求遵照执行情况记录评价结果不合规情况说明及拟采取措施合格不合格《国家危险废物名录》《中华人民共和国清洁生产促进法》《江苏省环境保护条例》《危险废物污染防治技术政策》3.对危险废弃物分类定点存放，公司统一回收处理，禁止提供或委托给无经营许可证的单位从事收集、储存、利用、处置。
污水处理设施产生的气浮废渣，油漆渣、废弃过滤棉统一交有资质的公司进行处理。
企管中心能够及时办理危险废弃物处理手续，处理有记录。
√4.生产车间产生的含机油手套、抹布、废机油、废冷却液基本能按要求收集。
√5危险化学品储存使用不当泄漏汽油、柴油、酒精、油漆等的储存和使用《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国清洁生产促进法》《危险化学品安全管理条例》《常用化学危险品贮存1.人力资源部能够定期组织危化品保管、使用人员进行相关安全知识的培训、取证。
√2.公司对易燃、易爆、有毒品安排专人保管，记有详细的领用台帐。
√3.公司在各危险品储存和使用场所配有消防器材，悬挂安全标识。
√KWMC-PD-18-03第6页共10页序号相关环境因素/危险源活动/产品/服务(发生点)适用的法律法规及其他要求遵照执行情况记录评价结果不合规情况说明及拟采取措施合格不合格通则》《工作场所安全使用化学品规定》4.各生产车间和部门和采购部能够按照公司使用的化学品清单收集化学品安全技术资料(MSDS)，并在有关场所公示。
√6 资源、能源的消耗生产（钢材、铜材、油漆等）、办公用品，生产办公用电、用水《中华人民共和国节约能源法》《中华人民共和国清洁生产促进法》《中华人民共和国水法》《江苏省节约能源条例》1.执行“能源资源管理控制程序”，教育员工节水节电，树立节约、环保意识。
√2. 产品生产过程中加强成本控制，严格控制资源浪费，对余料进行回收利用。
√3.通过定期的体系运行情况检查，发现能源资源消耗隐患及时整改。
√4.各部门对能源资源消耗的控制基本符合要求。
√7 电线老化、电器使用不当造成火灾，气瓶（氧气瓶、乙炔瓶、电线老化、电器使用不当，焊接、空压机运行、材料库《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国安全生产法》1.生产车间、仓库等地方贴有禁止烟火、禁止吸烟等标志，配置了必要的消防器材，定期对消防器材进行检查，√KWMC-PD-18-03第7页共10页序号相关环境因素/危险源活动/产品/服务(发生点)适用的法律法规及其他要求遵照执行情况记录评价结果不合规情况说明及拟采取措施合格不合格氮气瓶）、压缩空气潜在爆炸化学品管理《江苏省消防条例》《危险化学品安全管理条例》《气瓶安全监察规定》《仓库防火安全管理规则》确保消防器材的完好。
公司领导和员工的消防安全意识较强。
2．公司有消防应急预案，每年进行消防演习，以提高员工的消防技能和安全保护能力。
√3.企管中心于2015年7月组织公司全体员工进行了消防疏散演√习，演练效果良好，有演练记录。
4.生产部门能够执行“危险品控制程序”，对危险化学品汽油、酒精、氧气瓶、乙炔瓶、氮气瓶的储存、使用、运输、废弃物处置进行严格的管理和控制，确保不出现泄漏、爆炸、伤亡、污染等事故的发生。
√5.各部门通过定期的检查，厂区的消防器材设施符合要求。
√6.目前无火灾、爆炸发生。
√8 操作失误、吊钩脱落行车吊运、叉车搬《特种设备安全监督条 1.操作者能够严格按照“特种设备安√KWMC-PD-18-03第8页共10页序号相关环境因素/危险源活动/产品/服务(发生点)适用的法律法规及其他要求遵照执行情况记录评价结果不合规情况说明及拟采取措施合格不合格松动、钢丝绳断裂、操作大意、违章作业、产品装卸倾倒运、产品装卸例》《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》《起重机械安全监察规定》全操作规程”进行操作。
2.设备管理部公司特种设备行车、叉车、电梯、储气罐等按期进行年检。
√3设备管理部、质量部对压力表、安全阀定期进行检测。
√4.人力资源部能够按期组织特种作业人员（焊工、行车工、电工）取证或√复审，确保持证上岗。
9 机械人身伤害冲压、折弯剪板机下料车床：切屑飞溅、刀具破损飞逸砂轮机：砂轮破损飞溅《机械设备防护罩安全要求》《中华人民共和国安全生产法》1.对生产设备危险部位设置防护装置，张贴警告、警示标识。
√2.生产部门能够不定期对设备操作人员进行安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力。
√3.对车间部分工位的作业人员发放劳动保护用品（防护镜、防砸鞋等）。
√4.每月由生产部组织相关人员进行设√KWMC-PD-18-03第9页共10页序号相关环境因素/危险源活动/产品/服务(发生点)适用的法律法规及其他要求遵照执行情况记录评价结果不合规情况说明及拟采取措施合格不合格备保养、安全生产检查，能够对发现的隐患及时整改。
有检查整改记录。
10 作业环境、劳动保护生产车间（部件车间、总装车间）《工业企业设计卫生标准》《劳动保护用品配备标准》《中华人民共和国劳动法》1.人力资源部能够按要求建立有毒有害工种档案，定期组织体检。
于2015年6月日组织有毒有害作业职工在丹阳妇幼保健医院进行体检，无人发现异常√《中华人民共和国职业病防治法》复查结果达标2.公司能够按不同工种配备符合要求的个人劳动防护用品。
有劳动防护用品发放台账。
√评价结论：公司基本能够自觉遵守国家、地方、相关方的环境/职业健康安全相关的法律法规要求，能够按要求对环境/职业健康安全法律法规和其它要求的遵守执行情况进行日常的监督检查。
公司通过环境/职业健康安全管理体系四月多的运行，全体员工的环境/职业健康安全意识普遍得到了较大的提高，能够主动地在工作中减少对环境/职业健康安全不利的影响，多次顺利通过了环保部门和安监部门的检查。
从合规性评价的结果来看，公司的环境/职业健康安全行为基本符合了法律法规和其它要求，但还有一些不足之处需要长期持续改进，我们必须从严KWMC-PD-18-03第10页共10页序号相关环境因素/危险源活动/产品/服务(发生点)适用的法律法规及其他要求遵照执行情况记录评价结果不合规情况说明及拟采取措施合格不合格要求，不断提高公司环境/职业健康安全管理绩效。