公司风险管理办法
公司全面风险管理办法
公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强公司全面风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业全面风险管理指引》、《集团全面风险管理办法》等规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及下属控股公司的全面风险管理工作，下属控股公司可根据自身实际制定相应的管理办法。
第三条本办法所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司经营管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全全面风险管理体系，防范和化解公司内外部的重大风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第四条本办法所称企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
第二章组织与职责- 1 -第五条公司各职能部门负责各专业具体风险的管理，接受公司审计监察部的组织、协调、指导和监督。
各部门负责人为本部门风险管理负责人，各部门可确定一名人员兼任风险管理岗位。
其主要职责包括：（一）贯彻执行公司《全面风险管理办法》及相关制度，配合公司审计监察部开展风险管理工作；（二）完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；（三）确定年度重大风险应对策略及具体应对措施；（四）严格根据风险应对计划，实施应对措施，并持续监控应对计划的执行效率和效果，及时提请修正；（五）开展本部门风险管理自查工作；（六）办理风险管理其他有关工作。
第六条下属控股公司可根据自身实际情况设立风险管理职能机构或明确风险管理的主管部门，负责与公司审计监察部的对口工作，并报公司审计监察部备案。
下属控股公司风险管理职能机构（或主管部门）负责本企业风险管理工作的协调和推进，其主要职责包括：（一）协调推进本企业内部的风险管理活动；（二）针对本企业管理职责内的重大风险，组织拟订应对方案；（三）根据公司统一要求，汇总整理并上报本企业风险相关信息，完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；- 2 -（四）编制本企业年度风险评估报告、年度重大风险应对策略报告和年度重大风险监控自我评估报告；（五）监控风险事件的变化状态，适时制定和启动应急预案，并及时向公司审计监察部报告或备案；（六）按照本企业风险管理制度的要求，履行风险管理工作的其他职责，完成本企业负责人授权的有关全面风险管理的其他事项。
XX公司操作风险管理办法
XX公司操作风险管理办法第一章总则第一条为提高公司管理和运营的科学性、规范性和有效性，增强操作风险的管理能力，保障公司各项业务的持续、稳定、快速发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》等法律法规，以及《XX公司风险管理制度》等相关规定，制定本办法。
第二条本办法所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息系统，以及外部事件造成公司业务发生损失的风险。
第三条本办法所称操作风险损失事件类型包括：（一）内部欺诈事件，是指内部人员骗取、盗用公司财产或违反法律、监管规定或公司制度导致的损失事件。
（二）外部欺诈事件，是指第三方骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击公司信息技术系统或逃避法律监管导致的损失事件。
（三）用工制度和工作场所安全事件，是指违反就业、健康或安全方面的法律或协议，个人工伤赔付或者因歧视及差别待遇导致的损失事件。
（四）客户、产品和业务活动事件，是指因未按有关规定开展业务活动造成未对特定客户履行份内义务（如诚信责任和适当性要求）或产品性质、设计缺陷导致的损失事件。
（五）实物资产的损坏，是指因自然灾害或其他不可抗力引发的事件（如恐怖袭击、火灾等）导致实物资产丢失或毁坏的损失事件。
（六）信息技术系统事件，是指因信息技术系统生产运行、应用开发、安全管理以及由于软件产品、硬件设备、服务提供商等第三方因素，造成系统无法正常办理业务或系统速度异常所导致的损失事件。
（七）执行、交易和流程管理事件，是指因交易处理或流程管理出现问题或失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件。
第四条本办法所称操作风险管理是指识别、评估、计量、监控和报告操作风险的全过程，旨在建立和完善操作风险管理体系，明确职责分工和流程，确定和规范计量方法、限额管理指标和操作风险报告，控制和防范操作风险，提高操作风险管理水平。
公司风险评估管理办法
公司风险评估管理办法第一章总则第一条为了规范公司风险评估管理，提高公司的风险管理水平，保障公司的持续稳定经营，根据《公司法》等相关法律法规，结合公司的实际情况，制定本管理办法。
第二条公司风险评估管理是指对公司面临的各类风险进行全面、深入、科学的评估，并采取相应的措施进行应对和管理的过程。
公司风险评估管理的目标是降低公司面临风险带来的损失，并促进公司的可持续发展。
第三条公司风险评估管理应该遵循以下原则：（一）科学性原则：依据科学的风险管理理论和方法进行评估，确保评估结果准确可靠；（二）全面性原则：评估应该覆盖公司的所有业务和环节，确保风险的全面管控；（三）防范性原则：在评估发现潜在风险的基础上，采取防范措施，避免风险的发生；（四）及时性原则：评估应该及时进行，及时采取应对措施，以保证公司的持续稳定经营；（五）主体责任原则：公司各级管理人员应当主动参与风险评估工作，并承担相应的风险管理责任；（六）信息公开原则：评估结果应当及时向公司相关利益相关方进行公开，提升公司的透明度和信誉度。
第四条公司风险评估管理应当根据公司的实际情况制定相应的实施细则和管理制度，并确保实施的有效性和执行力。
第二章风险评估基础第五条公司风险评估的基本任务是确定公司面临的主要风险，分析风险的概率和影响程度，并制定相应的措施加以应对。
第六条公司风险评估的基础数据主要包括以下内容：（一）公司的组织结构和职责分工；（二）公司的业务范围和业务流程；（三）公司的财务状况和资产负债情况；（四）公司的人员组成和岗位职责；（五）公司的市场环境和竞争态势；（六）公司的法律法规和行业标准。
第七条公司风险评估的方法主要包括定性和定量两种方式。
定性方法主要通过专家判断和经验总结来评估风险的可能性和影响程度；定量方法主要通过数据分析和模型计算来评估风险的概率和影响程度。
第八条公司风险评估的要素主要包括风险识别、风险分析、风险评估和风险控制四个环节。
风险识别是通过对公司内外部环境的调查研究，确定公司面临的潜在风险；风险分析是对确定的风险进行细化和分析，找出风险的来源和特征；风险评估是根据风险的可能性和影响程度，对风险进行综合评估；风险控制是制定相应的措施，减轻风险的影响，防范风险的发生。
公司安全风险分级管控管理制度(五篇)
公司安全风险分级管控管理制度1.目的为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。
2.适用范围适用于公司的所有部门的活动场所，包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.定义：3.1危害。
可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
3.2危害识别。
认知危害的存在并确定其特征的过程。
3.3安全风险（以下简称风险）。
按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。
4.职责：4.1风险分级管控领导小组公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险____级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。
4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，____公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。
公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险____级管控管表格。
全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、____、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。
5.2评价依据《企业职工伤亡事故分类》（gb6441-1986）、《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。
采用相应风险评估方法确定安全风险等级。
5.3风险评价等级安全风险等级从高到低划分为：重大风险：是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。
较大风险：是指可能造成人员伤害和设备损伤。
一般风险：是指可能造成人员伤害。
低风险：是指不会造成人员伤害和设备损伤。
分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注5.4安全风险评估5.5风险控制企业依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库。
《公司风险管理办法》
《公司风险管理办法》全面风险管理办法签发日期：实施日期：第一章总则第一条为推进xx有限公司（下简称公司）全面风险管理工作，加强风险控制，确保企业目标实现，促进公司持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律以及《xx》等规章制度，制定本办法。
第二条本办法所称全面风险管理是公司全体员工共同采用的所有针对各种风险管理活动的总称，通过合理的方法识别、分析、整合、沟通、评价、应对以及控制风险，选择最佳的风险管理措施对风险予以处理，以较少的成本将各类不确定因素产生的结果控制在预期可接受范围内，从而最大限度地减少风险损失，提高经济效益，为公司经营目标的实现提供合理保障。
第三条本办法适用于xx公司各职能部门。
第四条全面风险管理总体目标（一）确保将风险控制在公司总体目标要求的范围内。
（二）确保内部信息沟通的可靠性，生产信息、财务报告的真实性。
（三）确保公司开展的各项业务遵守相关的法律、法规。
（四）确保降低纯粹风险可能带来的收益变动，实现稳定的收益，提升公司的总体绩效。
（五）确保公司的正常经营活动不因风险事故的影响而中断。
（六）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理机制，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第五条全面风险管理的基本原则（一）整体性原则，公司全面风险管理的构建要以公司的战略目标为指导，从整体上把握公司的风险状况，结合公司内、外部环境将各相关部门有效地进行融合，从组合风险的角度考虑风险。
在确定长中短期目标后根据目标进行事件确认、风险评估，制定相应的风险管理策略，构建相应的方针政策对风险实施管理，确保目标的实现。
（二）成本效益原则，公司要对全面风险管理具体措施的成本及其收益进行比较，权衡成本与收益，要以切实、可行为目标，合理地制定方案、选择方法。
针对在公司风险经营中可能造成较大经济损失、产生广泛影响的关键风险进行预控管理。
构建一个区分重点风险与一般风险、关键风险与非关键风险的合理体系。
国企风控!XX公司全面风险管理办法......
国企风控!XX公司全面风险管理办法......XX有限公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强和规范XX有限公司（以下简称公司）全面风险管理，促进公司战略目标的实现，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规和国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》（国资发〔2006〕108 号）、《关于印发〔关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见〕的通知》（国资发监督规〔2019〕101 号）及上级单位有关规定，结合公司实际，特制定本办法。
第二条本规定所称风险，是指未来的不确定性可能对企业实现战略规划和经营管理目标产生的潜在不利影响。
本规定所称全面风险管理，是指企业改革发展和经营管理中所面临的各种风险，坚持全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，经过风险识别评估后采取相应对策措施，以规避或减少损失，为实现企业战略规划和经营管理目标提供有效保证的能力和实践。
第三条公司风险管理工作以公司发展战略为指导，围绕“创建世界一流水平电力公司”总体目标，统筹安全，充分发挥信息技术在全面风险管理工作中的基础性、支撑性作用。
第四条公司风险管理应遵循以下原则：（一）全面管理与重点防控相结合。
企业风险管理应覆盖改革发展和经营管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管理。
（二）分级分类管理。
公司本部以管理系统性、组合性重大风险为主，并根据不同种类的风险特点实施分类管理，由相应职能部门负责具体管理。
各单位分别负责管理本单位面临的风险。
（三）领导主抓与全员参与相结合。
公司本部及各单位各级管理人员、全体员工都要把风险管理融入岗位职责，把防控风险贯彻落实到分管业务各领域和岗位工作全过程。
（四）可知、可控、可承受。
公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定切实可行的风险管理策略和措施加以防范控制，将风险降至可承受范围之内。
（五）管业务必须管风险。
公司本部各职能部门和各单位是风险管理的责任主体，对具体业务风险的管理情况负直接责任。
公司风险评估管理办法（3篇）
公司风险评估管理办法是一项对企业风险进行识别、评估、控制和管理的制度和规范。
以下是一份常见的公司风险评估管理办法的内容：1. 范围和目的：明确公司风险评估管理的范围和目的，确保对所有关键领域和重要风险进行全面考虑和分析。
2. 评估方法：确定一种科学和综合的方法来评估公司风险，可以采用定性和定量的评估方法，包括问卷调查、专家意见、统计数据分析等。
3. 风险识别：明确识别风险的方法和来源，可以通过内部和外部环境分析、历史数据分析、市场调研等手段来获取有效信息并识别风险。
4. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和严重程度等，以确定各个风险的优先级。
5. 风险控制措施：提出风险控制的具体措施和方法，包括风险防范、风险转移、风险减少等，以降低风险的发生和影响。
6. 风险管理责任：明确公司内部各级管理人员对风险管理的责任和义务，包括制定风险管理策略、监督风险控制措施等。
7. 风险管理监测：制定风险管理监测机制和方法，对已采取的风险控制措施进行监测和评估，及时发现并处理存在的风险问题。
8. 信息沟通和报告：建立健全的风险信息沟通和报告机制，确保风险信息的及时流通和沟通，以支持决策和管理层面对风险的判断和应对。
以上是一份常见的公司风险评估管理办法的基本内容，具体实施应根据公司的业务特点和风险情况进行调整和完善。
公司风险评估管理办法（二）第一章总则第一条根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及国家有关部门的规定，制定本办法。
第二条公司风险评估是指对公司可能面临的各种风险进行系统、科学的评估和测算，确定风险的性质、程度和可能造成的影响，为公司采取相应风险管理措施提供依据。
第三条公司风险评估应遵循科学、客观、公正、独立的原则，确保评估结果真实、准确、可靠。
第四条公司风险评估应综合运用定量和定性分析方法，依据公司的业务、财务、经营等方面的信息，全面评估公司的风险状况。
第五条公司风险评估应由公司内部风险管理部门，或委托有风险评估资质的专业机构进行，评估结果应及时向公司董事会报告，并为董事会提供风险管理建议。
公司安全风险分级管控与隐患排查治理管理办法
公司安全风险分级管控与隐患排查治理管理办法第一章总则第一条为规范和加强公司安全风险分级管控与隐患排查治理工作，根据《中华人民共和国安全生产法》《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》《企业安全生产标准化基本规范》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于公司、各单位在生产经营、招租发包等全过程的危险源辨识与风险评估、分级、管控以及隐患排查、治理工作。
第三条安全风险分级管控与隐患排查治理应坚持“风险预控、关口前移、自查自改、系统施治”的原则，建立“全员参与、分级负责、动态管理、持续改进”并与安全生产标准化建设有机融合的双重预防机制。
第二章机构与职责第四条公司负责制定公司安全风险分级管控与隐患排查治理管理制度；负责组织各单位开展安全风险分级管控与隐患排查治理工作；负责对较大及以上风险管控情况进行督导检查；负责备案重大隐患治理方案，对隐患排查治理情况进行督导检查。
第五条各单位是安全风险分级管控与隐患排查治理的责任主体。
负责具体开展安全风险分级管控与隐患排查治理工作。
(一)负责制订本单位安全风险分级管控制度和隐患排查治理管理制度，规范风险分级管控与隐患排查治理职责，明确危险源辨识、风险评估、风险分级管控要求及隐患排查频次、内容、整治要求；(二)组织全员开展危险源辨识和风险评估，审定风险类别和等级；(三)制定并落实安全风险管控措施，对安全风险进行分级分类管控，编制安全风险管控清单；(四)组织全员开展事故隐患排查工作，建立隐患清单；(五)组织评估、核定隐患级别，制定、审核隐患治理方案，实施隐患治理，并对治理结果进行验收；(六)负责统一协调或督促各承租方、承包方开展风险分级管控与隐患排查治理工作。
第三章危险源辨识与安全风险评估第六条各单位应制定危险源辨识管理制度，明确危险源辨识的职责、方法、范围、频次、更新等要求，并划分作业单元，开展危险源辨识。
公司法律风险管理办法
公司法律风险管理办法公司法律风险管理办法第一章总则第一条为了加强公司法律风险管理，维护公司合法权益，保障公司可持续经营和发展，制定本办法。
第二条本办法合用于公司内部所有法律风险管理工作。
第三条公司的法律风险管理应遵循合法、公平、公正、透明的原则。
第四条公司应当建立风险管控团队，明确风险管理部门的职责和权限。
第二章法律风险的分类第五条公司法律风险可分为合同风险、知识产权风险、劳动争议风险、税务风险、环保风险、金融风险、安全风险、诉讼风险等。
第六条公司应当按照不同类型、不同程度的风险分类进行管控。
第三章法律风险的预防与应对第七条公司应当采取多种方式预防法律风险，包括但不限于加强对合同的审查、妥善保管知识产权、合法合规开展劳动争议处理、规避非法避税行为、加强环保控制与管理、规范金融业务、完善安全管理体系、规范诉讼处理流程等。
第八条公司应当建立健全应对法律风险的机制和流程，确保预警、核实、处理和反馈环节的有效衔接。
第四章相关部门及人员的职责第九条公司负责人应当对法律风险的管理负有最终责任。
第十条法务部门是公司的法律风险管理的主要承担者，应当负责公司法律风险管理的具体实施工作。
第十一条相关部门应当积极配合法务部门，加强对法律风险的管理与控制。
第五章法律风险管理的监督与评估第十二条公司应当建立权威的法律风险管理监督机制和常态化的评估机制，对公司法律风险的管控情况进行监督和评价。
第六章附则第十三条本办法自颁布之日起执行。
第十四条对本办法的解释权归公司法务部门所有。
第十五条本办法解释权属于公司法务部门，有任何疑问可以向法务部门咨询。
所涉及附件如下：暂无（注：根据实际情况在此处补充）所涉及的法律名词及注释：1. 合同风险：指合同缔结、履行过程中引起的纠纷或者违反法律、法规、规章等规定的风险。
2. 知识产权风险：知识产权的侵权、过期、无效等风险。
3. 劳动争议风险：劳动关系纠纷所引起的风险。
4. 税务风险：税务部门对公司的缴税情况、税务合规性的审核与管理风险。
公司经营风险事件报告管理办法
公司经营风险事件报告管理办法一、背景为了确保公司经营风险能够及时发现、及时报告、及时处置，加强公司内部风险控制和管理，制定本管理办法。
二、管理原则1.及时性：针对公司经营风险事件，要求相关责任人及时报告，确保信息的及时流转和相应风险处理的主动性。
2.全面性：公司经营风险事件涵盖各个方面，包括财务风险、市场风险、战略风险、竞争风险等。
本办法适用于各类经营风险事件的报告和管理。
3.私密性：公司经营风险事件涉及敏感信息和商业秘密，要求相关责任人在报告和处理过程中保守机密，确保信息的安全和保密。
三、报告范围1.公司财务方面的风险事件，如资金链断裂、恶意欠款等。
2.经营策略方面的风险事件，如产品失范、市场需求变化等。
3.外部环境方面的风险事件，如政策变化、市场竞争加剧等。
4.内部管理方面的风险事件，如人员失误、系统故障等。
5.公司声誉和形象方面的风险事件，如负面报道、品牌破产等。
四、报告程序1.风险事件发生后，责任人应及时向公司高层领导汇报风险事件的基本情况和现状。
2.公司高层对报告的风险事件进行评估，确定风险等级和相应的处理措施。
3.根据风险等级，公司高层决定是否进行内部调查或请外部专业机构进行调查。
4.内部调查或外部调查结果出炉后，公司高层会同相关责任人共同商讨并制定相应的处理方案。
5.根据处理方案，各部门落实相应的责任和措施，及时跟进风险事件的处置过程。
6.风险事件处理结束后，责任人将报告整理成案例并进行总结，制定进一步的改善措施。
7.定期对各个风险事件进行绩效评估，发现问题及时进行调整和改进。
五、报告格式1.风险事件的基本情况，包括时间、地点、涉及的人员等。
2.风险事件的影响范围和程度，包括经济损失、市场影响等。
3.风险事件的原因和责任人，明确事件的根本原因和相关责任人。
4.风险事件的处理措施和进展，具体描述在处理风险事件过程中的措施和效果。
5.风险事件的总结和反思，对风险事件的处理过程进行总结和反思，并提出改善措施。
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XXX有限公司全面风险管理办法签发日期：实施日期：第一章总则第一条为推进XXX有限公司（下简称公司）全面风险管理工作，加强风险控制，确保企业目标实现，促进公司持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律以及《XXX》等规章制度，制定本办法。
第二条本办法所称全面风险管理是公司全体员工共同采用的所有针对各种风险管理活动的总称，通过合理的方法识别、分析、整合、沟通、评价、应对以及控制风险，选择最佳的风险管理措施对风险予以处理，以较少的成本将各类不确定因素产生的结果控制在预期可接受范围内，从而最大限度地减少风险损失，提高经济效益，为公司经营目标的实现提供合理保障。
第三条本办法适用于XX公司各职能部门。
第四条全面风险管理总体目标（一）确保将风险控制在公司总体目标要求的范围内。
（二）确保内部信息沟通的可靠性，生产信息、财务报告的真实性。
（三）确保公司开展的各项业务遵守相关的法律、法规。
（四）确保降低纯粹风险可能带来的收益变动，实现稳定的收益，提升公司的总体绩效。
（五）确保公司的正常经营活动不因风险事故的影响而中断。
（六）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理机制，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第五条全面风险管理的基本原则（一）整体性原则，公司全面风险管理的构建要以公司的战略目标为指导，从整体上把握公司的风险状况，结合公司内、外部环境将各相关部门有效地进行融合，从组合风险的角度考虑风险。
在确定长中短期目标后根据目标进行事件确认、风险评估，制定相应的风险管理策略，构建相应的方针政策对风险实施管理，确保目标的实现。
（二）成本效益原则，公司要对全面风险管理具体措施的成本及其收益进行比较，权衡成本与收益，要以切实、可行为目标，合理地制定方案、选择方法。
针对在公司风险经营中可能造成较大经济损失、产生广泛影响的关键风险进行预控管理。
构建一个区分重点风险与一般风险、关键风险与非关键风险的合理体系。
（三）制衡性原则，全面风险管理应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面互相制约、互相监督，同时兼顾运营效率，避免职能交叉、缺失或权责过于集中。
形成各司其职、各负其责、互相制约、相互协调的工作机制。
第二章全面风险管理组织体系第六条全面风险管理组织体系公司全面风险管理组织体系分三道防线：第一道防线是风险责任部门，即公司相关职能部门；第二道防线是公司风险管理委员会；第三道防线是风险监督体系，即建立XX公司自我监督与集团公司监督相结合的双层监督体系。
（一）风险责任部门公司的相关职能部门：总经理事务部、党群工作部、营运操作部、工程技术部、计划财务部、行政人事部、安全监督部是公司的风险责任部门，其主要的职责是：1、执行风险管理的基本流程，配合风险管理委员会在本部门开展和落实相关工作。
2、在本职能部门设立风险管理岗位，落实人员负责、协调和指导风险管理工作。
3、在本职能部门的工作范畴内识别风险类别，衡量和评估风险，明确风险的来源。
4、开展落实重大风险的应对工作，提出风险应对策略和内部控制措施及优化方案。
5、做好风险管理信息收集和上报工作。
（二）风险管理委员会公司风险管理委员会由风险管理领导小组和风险管理工作小组组成，风险管理领导小组（下简称领导小组）由公司总经理担任组长，各部门经理为领导小组组员。
其主要职责是：1、审批关于全面风险管理的规章制度。
2、审批公司全面风险评估报告、风险管理工作报告。
3、对公司各部门的风险进行组合管理。
4、监督公司关键性的风险指标。
5、对全面风险管理提出管理建议。
风险管理工作小组（下简称工作小组）由各部门风险管理员组成，其机构以及向领导小组沟通、汇报的职能设置在总经理事务部，工作小组的主要职责是：1、编制关于全面风险管理的规章制度。
2、研究提出公司全面风险评估报告、风险管理工作报告。
3、度量风险，评估风险，向领导小组报告关键性风险指标的管理情况。
4、对全面风险管理有效性进行评估，研究提出全面风险管理的改进方案。
5、负责组织协调全面风险管理的日常工作，包括风险数据库的建立与维护、风险清单和风险应对方案的汇总整理。
（三）风险监督体系风险监督体系分为两个层次，第一层次是公司内部审计人员对公司风险管理工作的整体有效性进行监督，第二层次是集团公司内部审计部门对公司风险管理工作进行全面的评估、审计工作。
公司根据集团公司的要求，配备内部审计专职人员，形成了风险监督部门的第一层次。
内部审计专职人员的职责包括检验风险管理工作流程和体系是否合理，风险管理控制是否有效，制定相关的风险审计计划并实施风险审计。
集团公司每年对公司进行的内部审计工作构成了风险监督的第二层次。
内部审计结合经营业绩考核、经济责任、内部控制等审计项目对公司开展的风险管理工作进行全面评估并对工作成效进行监督、评价，并出具内部审计报告。
第三章全面风险管理工作流程第七条风险识别根据公司整体目标和各职能部门的部门目标，从管理企业风险和创造企业价值出发，各风险责任部门须对自身工作范畴内存在的各类风险进行识别、分析。
（一）各风险责任部门应全面识别部门内部与外部的现有风险与潜在风险，并对识别出的风险进行分析，确定各种风险因素发生的可能性与影响程度，填写《部门风险管理档案-汇总表》（见附件）提交工作小组。
（二）工作小组应对《部门风险管理档案-汇总表》进行整理，按照风险类别对每个单体风险进行分类汇总；根据XX公司长期战略规划与公司内、外部环境，分析整理公司战略相关的关键风险。
第八条风险评估（一）工作小组应根据集团要求，结合公司自身经营现状、财务数据、领导层意见等方面的资料制定《风险评估标准》，报领导小组审批，并根据公司经营变化及时对该《标准》进行修订和完善。
（二）风险责任部门应按照《风险评估标准》对《部门风险档案-汇总表》中已经识别的各项风险进行评估，填写《部门风险档案-单项风险明细表》对固有风险和基于现有管理举措之下的剩余风险进行评估，并对识别出的重大风险形成重点风险项目汇总报告。
（三）《部门风险档案-单项风险明细表》的主要内容包括风险的名称、风险描述、固有风险评级、剩余风险评级、风险责任部门现有的风险应对措施、风险应对的管理建议等。
（四）重点风险项目工作详见第四章第九条风险应对（一）工作小组根据风险评估结果，绘制“风险应对策略图”。
汇总每个单体风险档案，建立风险数据库，并进行日常维护工作。
（二）风险责任部门应对重大风险进行日常跟踪检查工作，明确重大单体风险的执行情况。
将所属的其他单体风险纳入本部门的日常监控管理。
第十条风险监督（一）工作小组负责对相关风险管理数据的日常管理、监督，并定期对风险责任部门已经开展的风险缓解措施或内部控制的有效性进行评估。
（二）工作小组每年一次对上述风险管理流程体系的贯彻情况进行回顾、总结、对不足之处提出改进建议，形成书面报告，报领导小组审批。
并依据报告责成相关部门进行整改，对其后续的风险管理进行监督、检查。
第十一条风险管理持续改进风险管理委员会应该按照全面风险管理体系和流程的实际运作情况对现有模式进行维护、完善和改进，推进管理制度和业务流程得优化，加强风险管理体系的适应能力。
总结风险管理经验和教训，推广先进的管理方法，必要时对风险责任部门进行相关培训。
第四章重点风险项目管理流程第十二条重点风险项目的报告各风险责任部门应每年就工作范畴内识别出的重大风险向风险管理委员会提交重点风险管理项目汇总报告。
报告应该包括风险名称、固有风险评级、现有的缓解措施和内部控制流程、剩余风险评级、风险应对策略等。
第十三条重点风险项目评审工作小组对各风险责任部门上报的年度重点风险管理项目汇总报告进行初审，形成公司的年度重点风险项目工作计划，报领导小组审批。
第十四条重点风险应对方案设计（一）根据年度重点风险项目工作计划，由工作小组牵头开展重点风险项目应对方案设计。
（二）风险应对方案包括但不限于：1、该重点风险项目应对管理的策略、目标和原则；2、具体工作流程和相关制度或者细则；3、关键风险指标；4、涉及到的关键内部控制活动。
（三）重点风险项目应对方案审批重点风险项目应对方案由领导小组审批通过。
第十五条重点风险项目应对的实施执行工作小组应在重点风险项目应对方案审批通过之后，将具体重点风险项目及其应对策略、方法分解至各风险责任部门。
风险责任部门根据应对方案开展风险应对工作，监控关键风险指标，完成关键内部控制活动，并记录执行情况。
采取相关应对措施后仍存在巨大风险的，有关风险责任部门应该及时向分管领导汇报，并进行重大风险项目再评估。
第五章全面风险管理报告制度第十六条全面风险管理定期报告工作小组应定期根据各风险责任部门全面风险管理工作的开展情况与风险管理体系可能的改进、完善向领导小组进行汇报，并提出需要公司领导协调解决的资源、事项等。
全面风险管理定期报告上报：每年上报一次。
第十七条全面风险管理重大风险报告工作小组应根据汇总的重大风险向领导小组作专题汇报，包括但不限于：（一）风险的评估；（二）针对管理现状的风险应对方案；（三）内部控制设计与执行情况；（四）推进计划与进度；（五）需要公司领导层协调解决的资源和事项。
全面风险管理重大专项风险报告上报：视各风险责任部门实际情况确定。
第六章附则第十九条本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和《上港集团管理制度手册》的有关规定执行。
第二十条本办法由XX公司风险管理委员会负责解释。
第二十条本办法经XX公司总经理签发后生效，修订时同。