辽宁省2015年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
辽宁省2015年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国过去开放式基金是通过__进行基金份额的申购和赎回。
A．证券交易所交易系统B．证券交易所上市交易C．金融机构柜台D．基金管理人及代销机构2.考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。
A．2%B．3%C．4%D．7.75%3.证券公司自营买卖业务的首要特点为__。
A．决策的自主性B．交易的风险性C．收益的不稳定性D．买卖的随意性4.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券5. 在深圳交易所中小企业板块中，__是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立6. 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。
A．1B．3C．4D．57. 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。
A．稳定性B．系统风险C．流动性风险D．非系统风险8. 债券年利息收入与债券面额之比率称为__。
A．票面收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．利息收益率9. 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．3B．5C．10D．1510. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是__。
A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率11. 按照__划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质12. 下列关于基金的叙述，正确的是__。
A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易13. 外国债券的特点是__。
A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家14. 营业部电脑管理的软件管理不包括__。
A．运行效率B．行情分析C．业务处理D．软件更新15. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务16. 下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。
A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C．双方潜在的盈利和亏损无限D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益17. 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。
A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款18. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%B．不高于100%C．不低于50%D．不高于50%19. 偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债20. 同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金21. 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。
A．70%～100%B．80%～100%C．90%～100%D．95%～100%22. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。
A．2B．3C．4D．523. 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。
A．5元B．10元C．50元D．100元24. 反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__。
A．每股净资产B．每股净收益C．股东权益收益率D．本利比25. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务26.套利的理论基础在于经济学中所谓的__。
A．看不见手原理B．一价定律C．报酬边际递减规律D．完全竞争市场理论27.辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更28.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。
A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段29.既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。
A．破产成本模型B．代理成本C．米勒模型D．MM公司税模型30. 基金资产净值是指基金资产总值减去__。
A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款31. 建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润32. 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A．20% B．15% C．10% D．5%33. 当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。
A．发行优先股B．发行普通股C．发行可转换证券D．发行债券34. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债券B．公司债券、股票C．都属于股票D．都属于债券35. 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。
A．美国“9·11”事件B．某些上市公司倒闭C．自然灾害D．证券经纪商违规操作36. 下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。
A．战争B．财政政策C．经济增长D．货币政策37. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位38. __是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
A．招股意向书B．招股说明书目录C．上市公告书D．招股说明书摘要39. 关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是__。
A．寻求司法保护权B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C．对自己购买的证券享有所有权和转让权D．对证券交易过程的知情权40. 资本公积金转增股本所获取的收益属于__A．股票股息B．财产股息C．资本损益D．资本增值收益41. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。
A．清算编号B．资金账户C．交易席位D．证券账户42. 下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是__。
A．P.摩根B．纽约第一国民银行C．库恩罗布公司D．花旗银行43. 英国称证券公司为__。
A．证券有限责任公司B．投资银行C．商人银行D．证券公司44. 转换贴水的计算公式是__A．基准股价加转换平价B．基准股价减转换平价C．基准股价乘以转换平价D．基准股价除以转换平价45. 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。
A．金额B．份额C．时间D．数量46. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。
A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管47. 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。
A．1B．2C．5D．1048. 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守__。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出49. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币__万元。
A．1000B．2000C．3000D．500050. 目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。
A．经纪商B．商业银行C．第三方D．证券登记结算公司。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案 1单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》历年精选真题
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》历年精选真题一、单选题（每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1．关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。
A．债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B．债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C．债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D．债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差2．假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是（）。
A． X的期望报酬率为Y的两倍B． X的风险为Y的两倍C．其他选项均不正确D． X受市场变动的影响程度为Y的两倍3．某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）。
A． 990102B． 990399C． 990099D． 9900034．（）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。
A．利率风险网址：/B．流动性风险C．汇率风险D．赎回风险5．已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。
A． 3%B． 2%C． 5%D． 4%6．应计收益率为9%时，某5年期零息债券的价格为64.3928元，应计收益率为9.02%时期价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。
A． 0.0274B． 0.0200C． 0.0254D． 0.05487．目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（）。
A．商业银行B．中国证券登记结算公司C．人民银行清算中心D．信托公司8．不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。
A．对基金公司总经理任职资格进行审核网址：/B．对基金从业人员实施资格管理和资格考试C．对于有关基金的行政许可项目进行审核D．草拟或指定基金行业的监管规则9．2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。
证券从业资格考试-机考题库3
2015年证券从业《证券市场基本法律法规》机考题库(三)一.单选题。
共100题，每题1分，总分100分。
(1) 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
A: 1B: 2C: 3D: 5答案:C解析: 公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
(2) 下列不属于证券研究报告的是( )。
A: 上市公司价值分析报告B: 财务分析报告C: 行业研究报告D: 投资策略报告答案:B解析:证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
(3) ( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。
A: 证券交易所B: 证监会C: 证券业协会D: 国务院证券监督管理机构答案:C解析:从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的．机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向证券业协会报告。
协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
(4) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A: 1B: 2C: 3D: 5答案:D解析: 证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。
(5) 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( ) 可以认定相关董事为不适当人选。
A: 证监会B: 国务院C: 监事会D: 股东大会答案:A解析:被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。
(6) 操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。
A: 获取不正当利益或者转嫁风险B: 获取内幕信息C: 获取内幕信息以内的未公开信息D: 诱骗投资者答案:A解析:操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)
1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
证券从业资格考试测试题
证券从业资格考试测试题一、选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 投机功能D. 风险管理功能2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业化管理C. 低风险D. 收益共享3. 股票的面值通常代表的是：A. 公司注册资本B. 股票的发行价格C. 股东的出资额D. 股票的市场价格4. 根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司应当具备的条件？A. 有符合法律、行政法规规定的注册资本B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有固定的经营场所D. 有良好的市场声誉5. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开、公平、公正B. 诚信C. 风险自担D. 投机取巧二、判断题（每题1分，共10分）6. 证券公司可以为投资者提供证券交易的咨询和建议。
（）7. 证券交易的结算方式只有现金结算。
（）8. 投资者在证券市场上的交易行为必须遵守法律法规。
（）9. 证券交易所是证券交易的场所，可以进行证券的买卖。
（）10. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）三、简答题（每题5分，共30分）11. 简述证券市场与资本市场的关系。
12. 描述股票与债券的主要区别。
13. 解释什么是“做空”和“做多”。
14. 阐述证券投资基金的运作流程。
四、案例分析题（每题10分，共20分）15. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司在随后的季度报告中显示亏损。
请分析该投资者可能面临的风险。
16. 某证券公司因内部控制不严导致重大风险事件，分析该事件对证券公司及其客户可能产生的影响。
五、计算题（每题10分，共20分）17. 假设投资者购买了1000股某公司股票，每股价格为10元，随后该公司股票价格上升至15元，计算该投资者的收益率。
18. 如果投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，持有期限为3年，计算该投资者到期时的总收益。
注意：请考生在答题时仔细审题，确保答案的准确性和完整性。
2015年证券从业资格证考试科目
2015年7月证券从业资格科目改革：
关于科目常见问题：
问：证券从业资格考试科目需要考哪几科?
1、证券从业资格考试科目由基础科目和专业科目组成。
基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
考试吧建议广大考生根据自己的实际情况进行选择，不必贪多，报一门过一门才是王道。
2、基础科目为证券市场基础知识。
专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
3、通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。
4、通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。
考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。
问：证券从业资格考试哪科容易?
基础课《证券市场基础知识》是最简单的也是必考的，专业课从简单的证券交易开始考。
考试的题目并不是很难，但考点较细，需要认真的看书和做题。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
2015年证券市场基础知识第六章测试题(含答案)
2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案）2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!单选：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。
A.市场组织形式B.市场的功能C.市场参与主体D.市场范围答案：B解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
单选：我国目前的股票发行制度是( )。
A.备案制B.注册制配之以发行审核制和保荐制度C.注册制D.核准制配之以发行审核制和保荐制度答案：D解析：我国的证券发行制度：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。
A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3，000万元，且持续增长答案：A解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5，000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。
A.3，000B.2，000C.4，000D.1，000答案：B解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。
证券从业人员资格考试试题
证券从业人员资格考试试题一、选择题1. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能B. 定价功能C. 风险分散功能D. 所有以上功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。
A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司经营状况无关D. 股票是一种固定收益证券3. 债券与股票的主要区别在于（）。
A. 投资风险B. 投资回报率C. 投资期限D. 投资者身份4. 证券投资分析的主要方法包括（）。
A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 所有以上方法5. 下列哪项不是证券投资的基本原则？（）。
A. 风险与收益平衡B. 分散投资C. 高风险必然带来高收益D. 长期投资6. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是（）。
A. 预期之外的重大事件B. 常见的市场波动C. 人为操纵市场的行为D. 证券法规的变化7. 证券投资组合理论的创立者是（）。
A. 哈里·马科维茨B. 本杰明·格雷厄姆C. 彼得·林奇D. 沃伦·巴菲特8. 下列关于证券交易所的说法错误的是（）。
A. 证券交易所是证券买卖的场所B. 证券交易所本身拥有并管理证券C. 证券交易所提供证券交易的规则和监管D. 证券交易所是非营利机构9. 证券市场中的“内幕交易”是指（）。
A. 利用公开信息进行的交易B. 利用未公开信息进行的交易C. 证券交易中的正常买卖行为D. 通过交易所进行的所有交易10. 证券投资顾问应当遵守的职业道德准则包括（）。
A. 诚实守信B. 客户利益优先C. 保守客户机密D. 所有以上准则二、判断题1. 证券投资的风险与收益是成正比的。
（）2. 证券投资分析不需要考虑宏观经济因素。
（）3. 证券市场中的“庄家”是指操纵市场价格的个人或机构。
（）4. 证券投资组合可以通过分散投资来降低非系统性风险。
（）5. 证券交易所的设立和运行不需要政府的审批和监管。
（）三、简答题1. 请简述证券市场的分类及其特点。