VDA6.3 (2016版)过程审核结果相关图表
2016版VDA6.3过程审核检查表
是否对原材 污染。仓储区/加工区/容器必须达到零部件/产品所需的必要的
料进行适当 整洁/清洁要求。要定义清洁周期，并且加以监控。
的仓储，所 3.加工工位/装配线上的零部件/物料的供应必须便与安全操作
6.1.3
使用的运输 。 工具/包装设 4.必须通过合适的方法，监控为特殊材料/零部件规定的仓储时
备是否适合 间以及使用有效期（最长、最短仓储时间，规定的中间临时仓
量要求？ 性有影响的测量装置的校准。
4.对于影响到测量结果合试验的附属装置，要采取同样的方式
加以监控。
加工工位和
6.4.4
检验工位是 否满足具体
要求？
1.加工工位及周边布置的条件环境适合于生产操作和产品的要 求，从而可以预防或避免污染、损伤、混料。 2.这也适用于临时的和永久的返工返修、拣选、检验工位。 3.除此以外，还根据具体的工作任务，在人机工程学的基础上 对加工工位设计进行了调整。
P6.2
工作内容/过程流程（所有生产过程是否受控？）
控制计划里 的要求是否 6.2.1* 完整，并且 得到有效实 施？
1.基于控制计划的生产和检验文件完备。其中必须对检验文件 、检验设备、检验方法、检验频度/周期、重新评定等加以规 定。 2.这些文件必须随时可获取。 3.对于影响到产品特性/质量的过程参数必须加以完整地描述。 过程参数和检验特性必须带有公差。 4.在过程控制图上规定控制限，控制限可探测、可追溯。 5.针对过程要求和检验特性，要对发现的不符合项以及启动的 措施加以记录。 6.对过程异常所要采取的措施（反应计划），相关责任人必须 清楚，实施措施并加以记录。 7.如产品对生产工艺有特殊要求，那么相关的机器/工装/辅助 设备的参数数据要在控制计划和/或生产检验文件中加以规定 。 8.详细规定返工条件，并且在过程中加以保障（零部件标识， 重新检验）
VDA 6.3-2016过程审核检查表及报告(中英文功能强大版)
的策划
需回答问题: 4 过程 已回答问题: 5 / 5
Produkt-/Prozess-Audit
Data Input for Compiling Report
简要指导: 1. Activate macros启用宏 2. Select Language选择语言 3. Choose amount of processsteps (only for P6 evaluations)选择工序数量 4. Choose process elements (Table: Questions-Fragen)选择过程要素
没有缺点 10
Is there an escalation process established and is this effectively implemented?是否 建立事态升级程序，该程序是否得到有效执行?
没有缺点 10
100% 100%
需回答问题: 4
Planning the product and process development产品和过程开发 产品 已回答问题: 5 / 5
Certificate No.: P-6.3 -1702-B-15842
上次审核结果 / 证书
Suppl.-No.: 12345 D-U-N-S No.: 123456
供方: ABCDEFG 街道: 12 地址: Address 国家: B 生产地点（邮编）: 123456 电话号码: 123456789 传真号码: 123456789 签名 (组织): Wang ermazi
证书 / 审核号码: 签发日期 执行者
结果 / 证书编号.
姓名 高层管理: Zhang san 工厂管理: Li si 质量管理: Wang ermazi 客户支持 zhao wu
VDA 6.3 过程审核实例 (2016版中文)
VDA6.3-2016过程审核表（含记录）Excel原档（未加密）可在PDF左侧回形针处取出。
审核类型：工序：产品组：第1组第2组第3组第4组工序数量3产品名称:267B格栅XX饰条1注塑X X 2电镀X X3涂装X 324.双方人员信息:被审核方公司/部门姓名职务审核组：公司/部门姓名职务1总经办LL 总经理助理1品质部Roy 体系工程师2总经办LL 品质技术副总23品质部LL 品质部经理34制造部LL 制造部经理4符合度96%等级B评价：符合度 %等级90 - 100A 80 - <90B <80C提交日期：2018/8/30负责人：LXX每个产品组的工序数量产品组与工序的关联，请打“X”工序： E1 - E10调整工序数（最多3个，最少1个工序）；并在延伸出的深色格内填入工序名称。
下页“提问表”和“评分矩阵表”会自动增加工序和评分栏。
VDA6.3过程审核要求提交纠正措施计划:被审核方签名审核员签名有条件的具备质量能力评价提问表使用说明具备质量能力 1.任何一个问题没有被评审（显示为“n.e.”），都必须说明未评审的原因。
2.理想状态是100%的审核，但是至少2/3的问题必须被审核。
3.考虑到结果的可比性和其他各方相互接受审计结果的可取性，应完整地涵盖整个问题清单。
有条件的具备质量能力不具备质量能力评级可根据VDA 6.3降级规则下调。
请在评分矩阵中找到更多细节。
初次审核（新供应商） 年度审核追加审核（质量事故)内YesNoOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OKOKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK第 5页共 20页VDA 6.3 过程审核实例 (2016中文版).xlsm第 6页 共 20页公司名称：XXXXX有限公司地点：审核日期：2020/6/19评估的过程要素评价指标EG [%]评价(P2P3P4P5P6P7)96%B评估的产品组Missing!E PN 96%B E PN 95%B E PN ----E PN----有效期发证机构2021/4/5SGS 2021/1/12SGS 2019/12/19SGS 0职 务被审核方体系工程师LL 1900/1/0LL LL LL MM*详细纠正措施见“行动计划”审核员签名审核员证书编号：被审核方签名其他：ISO 14001 证书ISO 45001 证书被审核方管理人员签名品质技术副总开发部经理品质部经理制造部经理IATF02XX170CN15/3XXX8下一步计划：本次评审过程符合度96%，整体评价为B级（根据降级规则，1个*号问题评分为4分，由A级降到B级）措施确认201-8-20CN13/3XX532018年8月20日回复纠正预防措施，9月30日前完成改善并提交改善证据，审核员现场验证措施是否落实及有效性，并根据验证结果确定是否关闭不符合项。
过程审核检查表-VDA6.3
是否有对现有供方的质量绩效进行评估？
是否有识别并评价供应链中的风险，并通过适当措施加以降低(应急策略)？
P5.2是否在供应链中考虑了顾客的要求？
如：是否规范了对顾客要求的沟通与传递，并确保可追溯性？
顾客要求包括：图纸、零部件以及质量协议及其他适用的标准？
生产测试证明在量产条件下(模具、设备、周期、人员、制造和检验规范等)的整个生产过程满足质量能力要求？
审核产品：审核部门：PDT小组(研发/工程主导)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
提问及要点
分值
审核记录
10
8
6
4
0
P4
产
品
和
过
程
开
发
的
实
现
P4.7是否为确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务和使用现场失效分析建立了过程？
审核产品：审核部门：品保、生产(冲压/成型/装配)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
提问及要点
分值
审核记录
10
8
6
4
0
P6
过
程
分
析
/
生
产
P6.2
过程
流程
6.2.1控制计划的要求是否完整并得到有效落实？
如：生产和检验文件中是否完整地给出了所有重要信息(检验特性、设备、检验方法、检验频度、全尺寸检验、功能检验等)？
审核产品：审核部门：PDT小组(研发/工程主导)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
VDA6.3过程审核记录表
阶段条款审核记录得分项目程中去？过程输入P6.1什么输入到过P6.1.1是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？*1、与开发阶段的交接，（新项目量产移交工作表、过程鉴定记录表）。
顾客认可记录。
2、生产现场的交接，如文件到位等。
P6.1.2 在约定的时间，所需数量/生产订单的原材料是否能够被送到指定的仓库/工位？1、足够的工位器具及运输器具2、最小的/无中间储存3、向下道工序只提供合格件4、外包工序的物流5、先进先出（要有系统控制、硬件规划和合理设置场地）6、剩余材料、产品的管理（存放、标识）P6.1.3 是否按照实际1、工位器具的合适性需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工2、防止磕碰伤3、工位器具的清洁4、定置放置5、零件在工位器具中摆放整齐且不P6.1.4P6.1.5具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互超装6、存储时间及存储量7、特殊存储要求8、成品库管理按5.6适应?针对各种原材料，要求的标识/记录/放行是否到位？在量产过程中，是否对产品或者过程变更开展了跟踪和记9、运到工位的材料存储是否适宜。
1、隔离库（区）标识2、标识明显的废品箱及返工（修）品箱3、废品标签及返工（修）品标签4、剩余料的存放及标识5、零件标识完整、清晰6、带有零件/生产数据的周转卡7、原材料、产品可追溯性1、是否有变更的管理流程。
2、变更的实施记录。
（变更来源、变更实施、变更验证）阶段条款审核记录得分项目满意、服务P7客户关怀P7.1客户在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求是否得到满足？*1、VDA6.1 和/ 或ISO/TS16949 认证证书及体系运行有效的证据2、满足质量协议、供应商管理手册3、过程符合要求的证据4、产品终检记录及检（试）验报告-合格证据5、交付审核-符合要求6、产品图纸、相关标准的现时有效P7.2 是否对顾客关怀提供了必要的保障？P7.3 是否保障了供1、有能力的对口人员2、顾客访问报告或客户拜访记录3、产品使用说明书（必要时）4、各阶段反馈问题的处理5、产品更改、过程的及时通报6、重复认证检验（不合格的重新验证认可）7、顾客投诉的处理9、二方审核的情况1、对顾客处出现紧急问题的及时处货？*理2、应急计划-顾客紧急订单。
VDA6.3 2016过程审核-标准表格
请使用"X"将工艺步骤分配给产品
产品1
工艺步骤： 0 0 0
每个产品组的过程步骤数
0
在受审单位的分布：
姓名：
公司（缩写）：
抄送1公司：
抄送2公司：
抄送3公司：
抄送4公司：
抄送5公司：
抄送6公司：
内部抄送：
姓名：
1.:
2.:
3.:
4.:
5.:
6.:
7.:
3 工艺步骤编号：
产品2 0
部门： 部门：
产品3
产品组：
第一组 描述
Shift:
部门： 部门： 部门：
姓名： 最高管理层：
生产管理： 质量管理： 顾客服务： 设计/开发：
第二组
第三组
职务： 第四组
在紫色区域输入文本 证书编号：
第 1页 共 2页
长沙荆华电子科技有限公司
工艺步骤：
工艺步骤
描述 E1 - E10 1
2 3 4 5 6 7 8 9 10
长沙荆华电子科技有限公司
输入数据创建报告
审核编号： 日期：
审核原因：
审核方： 审核员： 审核组长：
供应商编号： D-U-N-S No.:
供应商： 街道：
生产地点： 国家：
生产地点（邮编）： 电话： 传真：
签署人（组织）： 以前的审核结果/证书
证书/审核报告编号： 签发日期： 审核方：
结果/审核结果编号：
产品4
0
0
姓名：
参与者：
部门：
姓名： 审核小组：
部门：
第 2页 共 2页
VDA6.3评分表格
A P2 开发 项目管理
.2.1 .2.2* .2.3 .2.4 .2.5* .2.6 .2.7* G1 PR G2 TO G3 CO G4 RI
10 P3
10
10
10
8
8
8
EPM
91
18
18
28
54
产品开发及过程开发的策划 产品 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 8 6 6 8 10 过程 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 10 8 10 8 10
ELM
94
10
10
10
26
2.工作内容
6.2.1* 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 6.2.6
3.过程支持
6.3.1 6.3.2* 6.3.3
4.物质资源
6.4.1 6.4.2* 6.4.3 6.4.4
5.满意度
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4*
6.过程成果
6.6.1* 6.6.2 6.6.3 6.6.4
G1 PR
G2 TO
G3 CO
G4 RI
38 38 0 0 0 0 0 0 0 0
34 34 0 0 0 0 0 0 0 0
28 26 0 0 0 0 0 0 0 0
44 44 0 0 0 0 0 0 0 0
1.1 .2
.3
.4
.5
2.1 .2
.3
.4
.5
.6
3.1 .2
.3
4.1 .2
.3
.4
5.1 .2
7.零部件搬运的落实程度
6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2.5 6.2.6 6.4.4 6.6.2 6.6.3
VDA6.3检查表-2016版(评分矩阵+要素说明+评审提问表)
过程 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 n.a. 实际 目标 最大 实际 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 5 0 4 0 0
.3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 n.a. 实际 目标 最大 实际 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 5 0 4 0 0
8 10 6 8 10 88888 88888 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5*
9 10 10 10 10 实际 目标 最大 实际 25 17 250 240 Eu1[%] 96
6.2.1 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5
6.3.1* 6.3.2 6.3.3
10 10 10 9 9
9 9 10
实际 目标 最大 实际 实际 目标 最大 实际
21 17 210 200 15 10 150 142
Eu2[%] 95
Eu3[%] 95
6.4.1* 6.4.2 6.4.3* 6.4.4 6.4.5
5.效率
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4
10 10 10 8 8888 8 8 8 10 10 10 8 10 10 10 8 10 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
10
2.3
是否编制项目计划，并与顾客协调一致？
10
2.4
项目是否实施了产品质量先期策划（项目质量策划），并对其落实情况进行了监控？
10
2.5
* 项目所涉及的采购事项是否得以实施，对其落实情况是否进行了监控？
10
2.6
* 项目组织机构是否在项目进行过程中对变更进行了有效的管理？
8
2.7
是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？
* 成品的交付是否满足顾客要求？
工序1
毛坯铸造
8
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
8
工序6
机加
8
审核结果
NO 工序7 工序8 工序9 工序10
P7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5
类别
评审提问表
冲压
注塑
分装
总装
100% 顾客关怀/顾客满意/服务
质量管理体系、产品和过程方面的要求是否得到了满足？
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
8
工序7
冲压
8
工序8
注塑
10
工序9
分装
8
工序10
总装
10
6.1.4
必要的标识/记录/放行是否存在，并且适当的体现在来料上？
工序1
毛坯铸造
8
工序2
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
滚齿
8
工序3
热处理
10
工序4
磨削
8
工序5
修整
8
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
8
工序9
分装
8
工序10
总装
10
6.6.3
是否保留了必要的记录和放行证据？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
10
工序4
磨削
8
工序5
修整
6
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.6.4
100% 生产过程
100% 过程输入
是否在产品开发和批量生产之间进行了项目交接，以确保生产顺利启动？
毛坯铸造
滚齿
热处理
磨削
修整
机加
冲压
注塑
分装
总装
来料是否在约定的时间按所需数量/生产批次大小被送至正确的地点/工位？
毛坯铸造
滚齿
热处理
磨削
修整
评分 10 10 10 10 10 10 10 评分
审核结果 至少回答问题数量：5；实际回答问题数量：7/7
工序9
分装
10
工序10
总装
10
审核结果
NO
类别
评审提问表
6.1.5
* 在量产过程中，是否对产品或过程的变更开展跟踪和记录？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
8
工序9
分装
10
工序10
总装
10
P6.2 100% 过程管理
6.2.1
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
8
6.2.3
* 在生产中，是否对特殊特性进行控制管理？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
8
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.2.4
工序1
毛坯铸造
8
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
10
工序4
磨削
8
工序5
修整
8
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
8
工序9
分装
10
工序10 6.6.2 工序1
总装
10
是否根据要求对产品/零部件进行适当存储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品 /零部件的特点相适应？
毛坯铸造
8
审核结果
NO
类别
评审提问表
工序2
审核结果
NO
类别
评审提问表
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.4.2
生产设备/工具的维护保养是否受控？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
8
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
8
6.4.3
* 通过使用的监视和测量设备，是否能够有效地监控质量？
工序1
毛坯铸造
6
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
8
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
8
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
审核结果
NO
类别
评审提问表
6.4.4
生产工位和检验工位是否满足需要？
工序1
毛坯铸造
8
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
8
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
过程
4.8
* 是否有从产品开发移交至批量生产的控制办法？
产品
过程
审核结果
8 10 产品 过程
至少回答问题数量：4；实际回答问题数量：6/6 至少回答问题数量：6；实际回答问题数量：8/8
10 10
10 10
8 8
10 8
10 10
8
10
10 10
NO P5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 P6 P6.1 6.1.1 工序1 工序2 工序3 工序4 工序5 工序6 工序7 工序8 工序9 工序10 6.1.2 工序1 工序2 工序3 工序4 工序5
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
8
审核结果
NO
类别
评审提问表
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.5.2
是否对质量和过程数据进行了收集和分析？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
8
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.5.3
* 一旦与产品和过程要求不符，是否进行了原因分析，是否验证了纠正措施的有效性？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
审核结果
NO
类别
评审提问表
工序9
类别
评审提问表
100% 供应商管理
是否只选择获得批准且具备质量能力的供应商？
是否在供应链上考虑到了顾客要求？
是否与供应商就交付绩效约定了目标，并加以了落实？
* 采购的产品和服务，是否获得了所需的批准/放行？