VDA6.3 2016版 过程审核提问表检查表
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VDA6.3-2016提问表(标准)
提问表概览
P2 项目管理
2.1 是否为项目管理建立了组织机构？ 2.2 是否为落实项目规划了必要的资源且已经到位，并报告了变更情况？ 2.3 是否编制了项目计划，并且与顾客达成一致？ 2.4 项目是否已经落实了产品质量先期策划，并监视了落实情况？ 2.5* 项目是否已经落实与采购相关的活动，并监视了落实情况？ 2.6* 项目组织机构是否在项目进行过程中确保了变更管理？ 2.7 是否建立了事态升级过程，并得到有效的执行？
P5 供方管理
5.1 是否只和获得批准且具备质量能力的供方开展合作？ 5.2 是否在供应链中考虑了顾客的要求？ 5.3 是否与供方就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？ 5.4* 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？ 5.5* 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？ 5.6 是否对进货的来料进行了适当的交付和储存？ 5.7 针对具体的任务，相关人员是否定义了职责且具备了资质？
× × × ×
运输/ 零件处理
7.2
是否能保障对顾客的服务？
7.3*
是否保障了零件的供应？
7.4*
如果发生了与质量要求不符或投诉，是否开展了失效分析，并且有效地落实了纠正措施？
7.5
针对各具体任务，相关人员是否定义了职责且具备资质？
说明：①颜色标记：*-星号提问 ②**至少应在潜在供方分析（PI）中进行审核的提问
潜在供方 分析**
潜在供方 分析**
× × × ×
潜在供方 分析**
×
× 潜在供方 分析**
× × × ×
潜在供方 分析**
× × 潜在供方 分析**
×
×
× × 运输/ 零件处理
× × 运输/ 零件处理
P2 项目管理
2.1 是否为项目管理建立了组织机构？ 2.2 是否为落实项目规划了必要的资源且已经到位，并报告了变更情况？ 2.3 是否编制了项目计划，并且与顾客达成一致？ 2.4 项目是否已经落实了产品质量先期策划，并监视了落实情况？ 2.5* 项目是否已经落实与采购相关的活动，并监视了落实情况？ 2.6* 项目组织机构是否在项目进行过程中确保了变更管理？ 2.7 是否建立了事态升级过程，并得到有效的执行？
P5 供方管理
5.1 是否只和获得批准且具备质量能力的供方开展合作？ 5.2 是否在供应链中考虑了顾客的要求？ 5.3 是否与供方就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？ 5.4* 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？ 5.5* 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？ 5.6 是否对进货的来料进行了适当的交付和储存？ 5.7 针对具体的任务，相关人员是否定义了职责且具备了资质？
× × × ×
运输/ 零件处理
7.2
是否能保障对顾客的服务？
7.3*
是否保障了零件的供应？
7.4*
如果发生了与质量要求不符或投诉，是否开展了失效分析，并且有效地落实了纠正措施？
7.5
针对各具体任务，相关人员是否定义了职责且具备资质？
说明：①颜色标记：*-星号提问 ②**至少应在潜在供方分析（PI）中进行审核的提问
潜在供方 分析**
潜在供方 分析**
× × × ×
潜在供方 分析**
×
× 潜在供方 分析**
× × × ×
潜在供方 分析**
× × 潜在供方 分析**
×
×
× × 运输/ 零件处理
× × 运输/ 零件处理
2016版VDA6.3过程审核检查表
是否对原材 污染。仓储区/加工区/容器必须达到零部件/产品所需的必要的
料进行适当 整洁/清洁要求。要定义清洁周期，并且加以监控。
的仓储，所 3.加工工位/装配线上的零部件/物料的供应必须便与安全操作
6.1.3
使用的运输 。 工具/包装设 4.必须通过合适的方法，监控为特殊材料/零部件规定的仓储时
备是否适合 间以及使用有效期（最长、最短仓储时间，规定的中间临时仓
量要求？ 性有影响的测量装置的校准。
4.对于影响到测量结果合试验的附属装置，要采取同样的方式
加以监控。
加工工位和
6.4.4
检验工位是 否满足具体
要求？
1.加工工位及周边布置的条件环境适合于生产操作和产品的要 求，从而可以预防或避免污染、损伤、混料。 2.这也适用于临时的和永久的返工返修、拣选、检验工位。 3.除此以外，还根据具体的工作任务，在人机工程学的基础上 对加工工位设计进行了调整。
P6.2
工作内容/过程流程（所有生产过程是否受控？）
控制计划里 的要求是否 6.2.1* 完整，并且 得到有效实 施？
1.基于控制计划的生产和检验文件完备。其中必须对检验文件 、检验设备、检验方法、检验频度/周期、重新评定等加以规 定。 2.这些文件必须随时可获取。 3.对于影响到产品特性/质量的过程参数必须加以完整地描述。 过程参数和检验特性必须带有公差。 4.在过程控制图上规定控制限，控制限可探测、可追溯。 5.针对过程要求和检验特性，要对发现的不符合项以及启动的 措施加以记录。 6.对过程异常所要采取的措施（反应计划），相关责任人必须 清楚，实施措施并加以记录。 7.如产品对生产工艺有特殊要求，那么相关的机器/工装/辅助 设备的参数数据要在控制计划和/或生产检验文件中加以规定 。 8.详细规定返工条件，并且在过程中加以保障（零部件标识， 重新检验）
VDA 6.3-2016过程审核检查表及报告(中英文功能强大版)
的策划
需回答问题: 4 过程 已回答问题: 5 / 5
Produkt-/Prozess-Audit
Data Input for Compiling Report
简要指导: 1. Activate macros启用宏 2. Select Language选择语言 3. Choose amount of processsteps (only for P6 evaluations)选择工序数量 4. Choose process elements (Table: Questions-Fragen)选择过程要素
没有缺点 10
Is there an escalation process established and is this effectively implemented?是否 建立事态升级程序，该程序是否得到有效执行?
没有缺点 10
100% 100%
需回答问题: 4
Planning the product and process development产品和过程开发 产品 已回答问题: 5 / 5
Certificate No.: P-6.3 -1702-B-15842
上次审核结果 / 证书
Suppl.-No.: 12345 D-U-N-S No.: 123456
供方: ABCDEFG 街道: 12 地址: Address 国家: B 生产地点（邮编）: 123456 电话号码: 123456789 传真号码: 123456789 签名 (组织): Wang ermazi
证书 / 审核号码: 签发日期 执行者
结果 / 证书编号.
姓名 高层管理: Zhang san 工厂管理: Li si 质量管理: Wang ermazi 客户支持 zhao wu
VDA6.3检查表-2016最新版(含提问表-公式)
必须定义和规范质量数据和过程参数（设定值），这些数据对于证明产品一致性来说是必要的。
记录实际数据（实际值），用于展示对目标要求的符合性。
这些数据必须确保可用以评价。
对异常情况进行记录（班次日志/设备日志）。
收集的数据要与产品和过程相关，数据来源是实际的、易获取的、可查的、可存档的。
要考虑追溯性要求。
对收集的数据进行分析，并启动相应的改进措施。
潜在的改进必须根据质量、成本、服务的先前问题来持续开展。
导致过程或产品发生偏离的事件，及其相关措施，被体现在相应的风险分析（例如FMEA ）当中。
●控制图●特殊特性
●过程参数（温度，时间，压力...）
●生产数据采集●故障信号（例如停线，断电，程序故障报警）●参数变化●失效类型/失效频率●失效成本（不符合）●报废/返工●隔离通知/拣选行动●节拍时间，周期时间●SPC●柏拉图分析●因果图
●风险分析（FMEA 、FTA…）。
VDA6.3-2016提问表
● 技术规范 / 标准 / 检验指导书
● PPA-报告，必要时包括软件检测报告
● 特殊特性的能力证明
● 法律 / 国家或地区要求（ 例如：CCC、Inmetro、IMDS、REACH）
● 资质检验 / 报告
● 样件批准放行
●供应链中的变更管理
● 小批量和具体要求范围内的批准协议
×
*
是否获得了产品和过程开发所要求的批准和放行
● 按照开发计划，必须证明所有零部件、总成、软件版本、外购件和服务的放行及适宜性的验证。
● 物料的数据已确认并放行。
● 风险分析的措施（例如：FMEA）已落实，并确认了有效性。
● 生产过程和产品批准（PPA）在约定时间之前已完成。对于集成（嵌入式）软件的产品来说，还需要软件检测报告。
● 识别和确保了接口。
● 要求的传递（公差、时间进度、过程放行、放行、投诉等），同时确保变更管理
● 质量协议
●QAA（质量协议）
● 法律法规要求
×
*
针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准 / 放行
● 对于所有采购的产品和服务，必须在新 / 变更产品 / 过程投入批量生产前，执行放行。
● 对于模块供货，除非另有规定，供方应全权负责所有各单独部件的质量监控。
●组织必须明确与产品相关的顾客规定的要求、物流要求以及法律法规要求。
●组织必须考虑并应用与产品和过程相关的以往经验的要求。
●必须在内部要求、顾客要求、法律法规要求、制造工艺以及基于产品目的 / 用途的特性的基础上识别特殊特性。
●必须已经明确顾客对产品和过程的质量要求。
●对询价和合同文本的完整性进行了检查。
● 参考样件必须至少按顾客规定的时间要求加以保持。
● PPA-报告，必要时包括软件检测报告
● 特殊特性的能力证明
● 法律 / 国家或地区要求（ 例如：CCC、Inmetro、IMDS、REACH）
● 资质检验 / 报告
● 样件批准放行
●供应链中的变更管理
● 小批量和具体要求范围内的批准协议
×
*
是否获得了产品和过程开发所要求的批准和放行
● 按照开发计划，必须证明所有零部件、总成、软件版本、外购件和服务的放行及适宜性的验证。
● 物料的数据已确认并放行。
● 风险分析的措施（例如：FMEA）已落实，并确认了有效性。
● 生产过程和产品批准（PPA）在约定时间之前已完成。对于集成（嵌入式）软件的产品来说，还需要软件检测报告。
● 识别和确保了接口。
● 要求的传递（公差、时间进度、过程放行、放行、投诉等），同时确保变更管理
● 质量协议
●QAA（质量协议）
● 法律法规要求
×
*
针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准 / 放行
● 对于所有采购的产品和服务，必须在新 / 变更产品 / 过程投入批量生产前，执行放行。
● 对于模块供货，除非另有规定，供方应全权负责所有各单独部件的质量监控。
●组织必须明确与产品相关的顾客规定的要求、物流要求以及法律法规要求。
●组织必须考虑并应用与产品和过程相关的以往经验的要求。
●必须在内部要求、顾客要求、法律法规要求、制造工艺以及基于产品目的 / 用途的特性的基础上识别特殊特性。
●必须已经明确顾客对产品和过程的质量要求。
●对询价和合同文本的完整性进行了检查。
● 参考样件必须至少按顾客规定的时间要求加以保持。
VDA6.3-2016提问表
•一旦项目发生变更（时间、开发规模……），那么就必 须对资源策划开展复核，必要时，还应进行调整。上述情况 既涉及到由顾客发起的变更，也涉及到内部的变更以及供方 发起的变更。在资源策划中，应特别关注关键路径。
•针对人员和设备需要的项目预算（例如：检测设备和实 验室设备），进行了策划并批准。
•项目组织机构内发生变更时（与顾客的接口），需进行 报告。
•含里程碑的项目计划
•有关技术和/或产品组的顾客特 殊要求
•顾客的项目计划
•顾客的截止期限
•顾客的里程碑
X
过程要素 编号
过程要素
与评价有关最低要求
执行的示例
潜在供方
分析**
运输/零 件处置
•项目计划发生变更时，应确保内部沟通。会对顾客产生 影响的项目计划变更，则需要同顾客协商沟通。
•来自项目计划的关键路径，应考虑关键的交付项。
•变更管理中，应规定顾客、内部和供方处的负责人。
•变更表格
•产品和过程变更历史
•变更评审
•变更批准
是否建立了事态升级 过程，并得到有效的 执行
•项目中的事态升级程序满足特定的顾客要求。
•项目中的偏差，一旦影响到总体进度，那么，就必须有 一套事态升级模式（风险管理）可供使用。应识别和评价项 目风险，并采取措施降低风险。
产品/过程开发
•询价文件
•合同文件
•要求规范（产品、过程）
•顾客要求
•法律法规要求
•供方被纳入项目管理之中。
•规疋项目负责人/技术专豕的角 色、任务、能力以及责任
•多场所项目的项目接口
•项目组织机构图
•项目团队的构成
•资质证明
•顾客对项目管理的特殊要求
X
是否为落实项目规划 了必要的资源且已经 到位，并报告了变更 情况
•针对人员和设备需要的项目预算（例如：检测设备和实 验室设备），进行了策划并批准。
•项目组织机构内发生变更时（与顾客的接口），需进行 报告。
•含里程碑的项目计划
•有关技术和/或产品组的顾客特 殊要求
•顾客的项目计划
•顾客的截止期限
•顾客的里程碑
X
过程要素 编号
过程要素
与评价有关最低要求
执行的示例
潜在供方
分析**
运输/零 件处置
•项目计划发生变更时，应确保内部沟通。会对顾客产生 影响的项目计划变更，则需要同顾客协商沟通。
•来自项目计划的关键路径，应考虑关键的交付项。
•变更管理中，应规定顾客、内部和供方处的负责人。
•变更表格
•产品和过程变更历史
•变更评审
•变更批准
是否建立了事态升级 过程，并得到有效的 执行
•项目中的事态升级程序满足特定的顾客要求。
•项目中的偏差，一旦影响到总体进度，那么，就必须有 一套事态升级模式（风险管理）可供使用。应识别和评价项 目风险，并采取措施降低风险。
产品/过程开发
•询价文件
•合同文件
•要求规范（产品、过程）
•顾客要求
•法律法规要求
•供方被纳入项目管理之中。
•规疋项目负责人/技术专豕的角 色、任务、能力以及责任
•多场所项目的项目接口
•项目组织机构图
•项目团队的构成
•资质证明
•顾客对项目管理的特殊要求
X
是否为落实项目规划 了必要的资源且已经 到位，并报告了变更 情况
VDA6.3-2016版-过程审核提问检查表
- 退回概念包含在产品和过程创新中。 - 为交付而策划零公里和现场追回分析过程。为失效分析考虑顾客要求。
P3.5
是否为产品和过程开 发考虑了必要的资 源？
-- 当 实介 现绍 确新 定技 资术 源和 的产 过品 程、 。员工培训和必要基础设施的建立也要提供给顾客服务。 - 资源的决定参考了人员资质、预算、如建筑物/测试设备(软件和硬件)/实验设备/机器和设备这样的 基础设施的可用性。 - 必须策划和考虑原型技术、原型制作、试生产、生产测试和连续生产的实现能力。
情况？
- 资源策划特别考虑了关键路径。
- 策划和批准了人员和设备的必要项目预算（如：测试和实验设备）。 - 项目策划满足特定的顾客要求
- 所有内部和顾客定义的里程碑完整的合并在项目策划里。
- 执行项目策划里定义的里程碑评审以检查所有执行的活动与完成成熟度的要求。
是否有项目计划，并 - 若法定授权产品的程序特殊要求，该程序持续期包含在项目策划中。 P2.3 与顾客进行了协商确 - 当项目策划变更时确保内部沟通，与顾客协调项目策划变更对顾客的影响。
P3产品和过程开发的策划- 弱国风险识别包含技术、供应商或供应国，事态升级管理中应考虑这些风险。
项目
提问概述
有关评估的最低要求
- 知道所有有关开发的产品要求。
- 对于嵌入式软件产品，定义软件和硬件之间的借口要求。为这些实施需求管理。
- 组织必须决定有必要满足顾客特殊要求的产品相关的物流要求和法律法规要求。
- 变更(由顾客、内部或客户发起)必须被评估。如需要，项目计划应进行修改。评估必须包含产品质
P2.6
项目组织是否确保了 项目中的变更管理？
量的风险评定和截至日期。 - 供方（关键供方）应积极参与变更管理。
VDA6.3检查表-2016版
类别 评审提问表 必要的标识/记录/放行是否具备，并且适当地体现在来料上？
* 在量产过程中，是否对产品或过程的变更开展跟踪和记录？
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0 10 0 10 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a.
0 10 0 10 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a.
0 10 0 10 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a.
审核结果
NO 工序8 工序9 工序10 6.3.3 工序1 工序2 工序3 工序4 工序5 工序6 工序7 工序8 工序9 工序10 P6.4 6.4.1 工序1 工序2 工序3 工序4 工序5 工序6 工序7 工序8 工序9 工序10 6.4.2
0 10 0 10 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a.
0 10 0 10 0 n.a.
审核结果
NO
类别 评审提问表
工序4
工序5
工序6
工序7
工序8
工序9
工序10
P6.3 100% 哪些岗位为过程提供支持？（人力资源）
6.3.1
产品
n.a.
过程
n.a.
P5
100% 供应商管理
评分 必须回答问题：5，回答问题：7/7
5.1
是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作？
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活动？
是否为产品和过程开 P3.5 发考虑了必要的资
源？
P4产品和过程开发的实现
项目
提问概述
是否实现了定义在产 P4.1 品和过程开发阶段的
活动？
人力资源是否可用？ P4.2 其资质是否可以确保
系列的启动？
材料资源是否可用？ P4.3 其是否适合以确保系
列的启动？
产品与过程开发要求 P4.4 的批准和放行是否可
P2项目管理
项目
提问概述
VDA6.3 2016版过程审核提问表/检查表
P2.1
是否为项目组织确定 了项目管理？
P2.2
是否为项目开发策划 并落实了所需的资 源，并且展示了变更 情况？
是否有项目计划，并 P2.3 与顾客进行了协商确
定？
是否在项目中进行了 P2.4 先期产品质量策划并
监视其符合性？
是否实施了采购活动 P2.5 并监视了符合性？
- 建立决定资源的过程。 - 资源的确定参考测试设备、实验室设备、机器、设备和机器和设备利用可用性。必须考虑 支持过程。 - 在资源确定中考虑了必要的基础设施。 - 必须在产品和过程开发期间对可能出现的瓶颈和附件的要求定期执行所需的评估。 - 原型样件和样品实现的物质资源是可用的。在项目计划中，试生产、生产启动和连续生产 物质资源应被策划和提供。 - 根据开发日程，应确认所有项目、装配、软件版本和外包产品与服务的适当放行和验证。 - 确认和发布材料数据。 - 实施来自FMEA的措施并确保其有效性。 - 在生产放行阶段必须评估PPAP(生产过程和产品批准)。必须评估带有集成软件的产品附加 的软件测试报告。 - 必须按照顾客要求在最短时间内维持抽样的参考件。 制造和检验特性包含所有来自产品和过程开发（包含特殊特性）特性。这必须考虑所有部件 、装配、组件、零件、软件和包含制造过程产品部件的材料。 - 考虑了风险分析的结果。 - 规范包含产品控制、生产过程控制、方法和响应计划及纠正措施信息。 - 定义产品审核和全尺寸检验及功能验证计划。 --各为阶了段评（估样所件有阶生段产(若因客素户和要影求响)在、适试当生时产间、，连在续适阶当段时）必的须规进范行必试须生可产用并。采取必要的纠正。 - 试生产为在序列生产情况下(工具、设备、周期、人员、制造和检验规范、测量和测试设 备…)为整个生产的质量能力提供了证据。 备注：依据审核某些时间的相关生产测试部分依然在策划阶段。 提问与产品开发不相关。
最终产品的交付是否 满足了顾客要求？
P7顾客支持、顾客满意、服务
项目
提问概述
是否满足了有关QM体 P7.1 系、产品和过程的所
有要求？
P7.2
是否保障了顾客服 务？
P7.3 P7.4 P7.5
是否保障了零件的供 应？
若偏离质量要求，是 否实施了失效分析并 有效地实施了纠正措 施？ 是否定义了各项任务 人员资质和职责？
发的策划- 弱国风险识别包含技术、供应商或供应国，事态升级管理中应考虑这些风险。
有关评估的最低要求 - 知道所有有关开发的产品要求。 - 对于嵌入式软件产品，定义软件和硬件之间的借口要求。为这些实施需求管理。 - 组织必须决定有必要满足顾客特殊要求的产品相关的物流要求和法律法规要求。 - 组织必须考虑和使用已知产品和过程的早期经验的要求。 - 特殊特性必须基于自身要求、顾客要求、法规要求、制造技术。特性产生于产品的目的/用 途。 - 顾客对产品和过程的质量要求必须可用。 - 检查询价和合同文件的完整性。 -- 若必顾须客规要定求制不造能可履行行性，评必估须程告序知要顾跨客部或 门得。到来自顾客偏差“允许”/批准(如果合同允许)。 - 必须为制造可行性检查所有已确定的产品和过程特殊要求（技术、功能、质量、物流、软 件…）。 - 必须在制造可行性研究中考虑材料和人员资源。 - 必须在投标前获得制造可行性研究结果。 - 必策须划确产保品关和键过采程购开部发件的的详制细造程可度行依性赖。 于部件、软件和过程的复杂性。
用？
制造和检验规范是否 P4.5 来源于产品与过程开
发并实现？
是否在连续放行的连 P4.6 续条件下执行性能测
试？
产品控制方法是否从 P4.7 开发转移到连续生
产？
P5供方管理
项目
提问概述
P5.1
是否只使用批准和质 量能力的供方？
P5.2 P5.3 P5.4
是否在供应链内考虑 了顾客要求？
是否就供方绩效的目 标协议达成一致并落 外包产品和服务必要 的放行/批准是否可
P5.5
是否确保了外包产品 和服务的质量？
P5.6
进料是否被合适的储 存？
各项工作的人员是否 P5.7 有资格并定义了职
责？
P6生产分析过程
P6.1 什么进入过程？过程输入
项目
提问概述
项目是否从开发转移 P6.1.1 到了批量生产并保证
可靠启动？
进料需要的数量/产品
P6.1.2
批量是否可用并在约 定时间到达正确的仓
VDA6.3 2016版过程审核提问表/检查表
有关评估的最低要求 - 存在一个项目管理过程。 - 指定了项目组织并定义了联系人。 - 定义了项目组长和团队成员的职责和权限。 - 项目的团队成员有组织完成他们的任务。 - 项目组织满足顾客要求。 - 项资目源管策理划中考包虑含到了顾供客方的。要求，基于合同覆盖到的项目。 - 确立并实现为项目成员的资源策划。考虑了工作量。 - 当变更出现(日期/开发性能的范围…)实施资源策划的评审及必要的调整。该应用在由顾客或 更换供方触发的变更上。 - 资源策划特别考虑了关键路径。 - 策划和批准了人员和设备的必要项目预算（如：测试和实验设备）。 - 项目策划满足特定的顾客要求 - 所有内部和顾客定义的里程碑完整的合并在项目策划里。 - 执行项目策划里定义的里程碑评审以检查所有执行的活动与完成成熟度的要求。 - 若法定授权产品的程序特殊要求，该程序持续期包含在项目策划中。 - 当项目策划变更时确保内部沟通，与顾客协调项目策划变更对顾客的影响。 - 从项目策划产生的关键路径考虑关键的交付项目。 - 项目策划必须包含先期产品质量策划活动。这可能在参考来自于项目策划单列文件。策划 必须考虑原型样件和前期制作。 - 项目策划必须包含产品和过程开发的详细活动。详细的的计划参阅项目策划单列文件。计 划- 先必期须产考品虑质原量型策样划件满和足前特期性制的作顾。客要求 - 先期产品质量策划中包含了产品和过程保证措施。 - 策划中包含了产品和过程要求的验证和确认。 - 策划中提出了关键部件和供应范围（内部和外部供方）。 -- 为活达动成应目确标保和仅符在合生性产定中期使监用视批了准计的划和。 有质量能力的供方。 - 活动水品取决于采购供方的范围风险等级。 - 这些包括供方选择和判定准则、判定数量和目标交付日期。 - 活动也包含顾客的协议里指定供方。 - 整合了设施、设备、工具、测试和测量系统和服务的供方。 - 供方的指定必须适当文件化并能追溯。 - 项目中的变更管理满足顾客的指定要求。 - 变更(由顾客、内部或客户发起)必须被评估。如需要，项目计划应进行修改。评估必须包含 产品质量的风险评定和截至日期。 - 供方（关键供方）应积极参与变更管理。 - 变更应定期报告并获取客户同意。 - 变更停止点必须保证一致。如果发生特采，必须在顾客和供方之间形成文件。 - 所有变更必须文件化。 - 项目中的事态升级过程满足特定的顾客要求。 - 为项目中的偏差影响到整体进度，事态升级模式(风险管理)必须可用。通过每个产品组的措 施运用，项目风险应被识别、评估和减少。 - 定义了事态升级标准，规定了责任和权限，且出现偏差时采取了措施。
是否定期审核了过程 和产品？
P6.6 过程产出什么？过程结果(输出)
需要的数量/生产批次 P6.6.1 容量是否系统地传送
到下一个过程步骤？
为了产品/组件的特殊 特性，产品/组件是否 P6.6.2 以适当方式储存和运 输设施/包装安排是否 适当？
P6.6.3
必要的记录/放行是否 被文件化？
P6.6.4
P6.4.5ຫໍສະໝຸດ 工具、设备和测试设 备是否储存适当？
P6.5 实施过程的有效性如何？效果、效率、消除浪费
P6.5.1
是否为制造过程设立 了目标？
是否在一定程度上收 P6.5.2 集了允许分析的质量
和过程数据？
在产品和过程要求有
P6.5.3
偏差的情况下，是否 分析了原因并检查了
纠正措施的有效性？
P6.5.4
库/工作站？
进料是否适当储存且
P6.1.3
运输方式/包装装置的 方法适合于进料的特
殊特性？
必要的标识/记录/放 P6.1.4 行是否可用并适当地
分配给了进厂材料？
是否跟踪和文件化了 P6.1.5 连续生产的产品和过
程变更？
P6.2 是否所有的生产过程都受控？(过程顺序)
控制计划的要求是否 P6.2.1 完整并有效的予以实
- 开发阶段，必须使用适当的方法以确保产品和过程开发当满足生产条件时产品进入批量生 产(功能、可靠性、产品安全、人身安全)。这些必须在开发中考虑。 - 风险分析(产品和过程FMEA或类似方法)是策划的一部分。 - 来自产品和过程的新开发应考虑在策划阶段中。 - 开发阶段，新产品和过程的开发应考虑产品作业条件的要求。 - 策划包含产品和过程开发(包括日期和持续时间、整个项目计划中的里程碑、生产测试、 PPAP日期、软件标准)的所有信息。 -- 有在关生开命发周的期方内法考符虑合零顾件客供要应求的并顾与客顾要客 求澄。清了如果出现的偏差。 - 持续确保包括紧急事件保障的连续供应的概念包含在策划阶段中。 - 退回概念包含在产品和过程创新中。 - 为交付而策划零公里和现场追回分析过程。为失效分析考虑顾客要求。 -- 当实介现绍确新定技资术源和的产过品程、。员工培训和必要基础设施的建立也要提供给顾客服务。 - 资源的决定参考了人员资质、预算、如建筑物/测试设备(软件和硬件)/实验设备/机器和设备 这样的基础设施的可用性。 - 必须策划和考虑原型技术、原型制作、试生产、生产测试和连续生产的实现能力。
是否为产品和过程开 P3.5 发考虑了必要的资
源？
P4产品和过程开发的实现
项目
提问概述
是否实现了定义在产 P4.1 品和过程开发阶段的
活动？
人力资源是否可用？ P4.2 其资质是否可以确保
系列的启动？
材料资源是否可用？ P4.3 其是否适合以确保系
列的启动？
产品与过程开发要求 P4.4 的批准和放行是否可
P2项目管理
项目
提问概述
VDA6.3 2016版过程审核提问表/检查表
P2.1
是否为项目组织确定 了项目管理？
P2.2
是否为项目开发策划 并落实了所需的资 源，并且展示了变更 情况？
是否有项目计划，并 P2.3 与顾客进行了协商确
定？
是否在项目中进行了 P2.4 先期产品质量策划并
监视其符合性？
是否实施了采购活动 P2.5 并监视了符合性？
- 建立决定资源的过程。 - 资源的确定参考测试设备、实验室设备、机器、设备和机器和设备利用可用性。必须考虑 支持过程。 - 在资源确定中考虑了必要的基础设施。 - 必须在产品和过程开发期间对可能出现的瓶颈和附件的要求定期执行所需的评估。 - 原型样件和样品实现的物质资源是可用的。在项目计划中，试生产、生产启动和连续生产 物质资源应被策划和提供。 - 根据开发日程，应确认所有项目、装配、软件版本和外包产品与服务的适当放行和验证。 - 确认和发布材料数据。 - 实施来自FMEA的措施并确保其有效性。 - 在生产放行阶段必须评估PPAP(生产过程和产品批准)。必须评估带有集成软件的产品附加 的软件测试报告。 - 必须按照顾客要求在最短时间内维持抽样的参考件。 制造和检验特性包含所有来自产品和过程开发（包含特殊特性）特性。这必须考虑所有部件 、装配、组件、零件、软件和包含制造过程产品部件的材料。 - 考虑了风险分析的结果。 - 规范包含产品控制、生产过程控制、方法和响应计划及纠正措施信息。 - 定义产品审核和全尺寸检验及功能验证计划。 --各为阶了段评（估样所件有阶生段产(若因客素户和要影求响)在、适试当生时产间、，连在续适阶当段时）必的须规进范行必试须生可产用并。采取必要的纠正。 - 试生产为在序列生产情况下(工具、设备、周期、人员、制造和检验规范、测量和测试设 备…)为整个生产的质量能力提供了证据。 备注：依据审核某些时间的相关生产测试部分依然在策划阶段。 提问与产品开发不相关。
最终产品的交付是否 满足了顾客要求？
P7顾客支持、顾客满意、服务
项目
提问概述
是否满足了有关QM体 P7.1 系、产品和过程的所
有要求？
P7.2
是否保障了顾客服 务？
P7.3 P7.4 P7.5
是否保障了零件的供 应？
若偏离质量要求，是 否实施了失效分析并 有效地实施了纠正措 施？ 是否定义了各项任务 人员资质和职责？
发的策划- 弱国风险识别包含技术、供应商或供应国，事态升级管理中应考虑这些风险。
有关评估的最低要求 - 知道所有有关开发的产品要求。 - 对于嵌入式软件产品，定义软件和硬件之间的借口要求。为这些实施需求管理。 - 组织必须决定有必要满足顾客特殊要求的产品相关的物流要求和法律法规要求。 - 组织必须考虑和使用已知产品和过程的早期经验的要求。 - 特殊特性必须基于自身要求、顾客要求、法规要求、制造技术。特性产生于产品的目的/用 途。 - 顾客对产品和过程的质量要求必须可用。 - 检查询价和合同文件的完整性。 -- 若必顾须客规要定求制不造能可履行行性，评必估须程告序知要顾跨客部或 门得。到来自顾客偏差“允许”/批准(如果合同允许)。 - 必须为制造可行性检查所有已确定的产品和过程特殊要求（技术、功能、质量、物流、软 件…）。 - 必须在制造可行性研究中考虑材料和人员资源。 - 必须在投标前获得制造可行性研究结果。 - 必策须划确产保品关和键过采程购开部发件的的详制细造程可度行依性赖。 于部件、软件和过程的复杂性。
用？
制造和检验规范是否 P4.5 来源于产品与过程开
发并实现？
是否在连续放行的连 P4.6 续条件下执行性能测
试？
产品控制方法是否从 P4.7 开发转移到连续生
产？
P5供方管理
项目
提问概述
P5.1
是否只使用批准和质 量能力的供方？
P5.2 P5.3 P5.4
是否在供应链内考虑 了顾客要求？
是否就供方绩效的目 标协议达成一致并落 外包产品和服务必要 的放行/批准是否可
P5.5
是否确保了外包产品 和服务的质量？
P5.6
进料是否被合适的储 存？
各项工作的人员是否 P5.7 有资格并定义了职
责？
P6生产分析过程
P6.1 什么进入过程？过程输入
项目
提问概述
项目是否从开发转移 P6.1.1 到了批量生产并保证
可靠启动？
进料需要的数量/产品
P6.1.2
批量是否可用并在约 定时间到达正确的仓
VDA6.3 2016版过程审核提问表/检查表
有关评估的最低要求 - 存在一个项目管理过程。 - 指定了项目组织并定义了联系人。 - 定义了项目组长和团队成员的职责和权限。 - 项目的团队成员有组织完成他们的任务。 - 项目组织满足顾客要求。 - 项资目源管策理划中考包虑含到了顾供客方的。要求，基于合同覆盖到的项目。 - 确立并实现为项目成员的资源策划。考虑了工作量。 - 当变更出现(日期/开发性能的范围…)实施资源策划的评审及必要的调整。该应用在由顾客或 更换供方触发的变更上。 - 资源策划特别考虑了关键路径。 - 策划和批准了人员和设备的必要项目预算（如：测试和实验设备）。 - 项目策划满足特定的顾客要求 - 所有内部和顾客定义的里程碑完整的合并在项目策划里。 - 执行项目策划里定义的里程碑评审以检查所有执行的活动与完成成熟度的要求。 - 若法定授权产品的程序特殊要求，该程序持续期包含在项目策划中。 - 当项目策划变更时确保内部沟通，与顾客协调项目策划变更对顾客的影响。 - 从项目策划产生的关键路径考虑关键的交付项目。 - 项目策划必须包含先期产品质量策划活动。这可能在参考来自于项目策划单列文件。策划 必须考虑原型样件和前期制作。 - 项目策划必须包含产品和过程开发的详细活动。详细的的计划参阅项目策划单列文件。计 划- 先必期须产考品虑质原量型策样划件满和足前特期性制的作顾。客要求 - 先期产品质量策划中包含了产品和过程保证措施。 - 策划中包含了产品和过程要求的验证和确认。 - 策划中提出了关键部件和供应范围（内部和外部供方）。 -- 为活达动成应目确标保和仅符在合生性产定中期使监用视批了准计的划和。 有质量能力的供方。 - 活动水品取决于采购供方的范围风险等级。 - 这些包括供方选择和判定准则、判定数量和目标交付日期。 - 活动也包含顾客的协议里指定供方。 - 整合了设施、设备、工具、测试和测量系统和服务的供方。 - 供方的指定必须适当文件化并能追溯。 - 项目中的变更管理满足顾客的指定要求。 - 变更(由顾客、内部或客户发起)必须被评估。如需要，项目计划应进行修改。评估必须包含 产品质量的风险评定和截至日期。 - 供方（关键供方）应积极参与变更管理。 - 变更应定期报告并获取客户同意。 - 变更停止点必须保证一致。如果发生特采，必须在顾客和供方之间形成文件。 - 所有变更必须文件化。 - 项目中的事态升级过程满足特定的顾客要求。 - 为项目中的偏差影响到整体进度，事态升级模式(风险管理)必须可用。通过每个产品组的措 施运用，项目风险应被识别、评估和减少。 - 定义了事态升级标准，规定了责任和权限，且出现偏差时采取了措施。
是否定期审核了过程 和产品？
P6.6 过程产出什么？过程结果(输出)
需要的数量/生产批次 P6.6.1 容量是否系统地传送
到下一个过程步骤？
为了产品/组件的特殊 特性，产品/组件是否 P6.6.2 以适当方式储存和运 输设施/包装安排是否 适当？
P6.6.3
必要的记录/放行是否 被文件化？
P6.6.4
P6.4.5ຫໍສະໝຸດ 工具、设备和测试设 备是否储存适当？
P6.5 实施过程的有效性如何？效果、效率、消除浪费
P6.5.1
是否为制造过程设立 了目标？
是否在一定程度上收 P6.5.2 集了允许分析的质量
和过程数据？
在产品和过程要求有
P6.5.3
偏差的情况下，是否 分析了原因并检查了
纠正措施的有效性？
P6.5.4
库/工作站？
进料是否适当储存且
P6.1.3
运输方式/包装装置的 方法适合于进料的特
殊特性？
必要的标识/记录/放 P6.1.4 行是否可用并适当地
分配给了进厂材料？
是否跟踪和文件化了 P6.1.5 连续生产的产品和过
程变更？
P6.2 是否所有的生产过程都受控？(过程顺序)
控制计划的要求是否 P6.2.1 完整并有效的予以实
- 开发阶段，必须使用适当的方法以确保产品和过程开发当满足生产条件时产品进入批量生 产(功能、可靠性、产品安全、人身安全)。这些必须在开发中考虑。 - 风险分析(产品和过程FMEA或类似方法)是策划的一部分。 - 来自产品和过程的新开发应考虑在策划阶段中。 - 开发阶段，新产品和过程的开发应考虑产品作业条件的要求。 - 策划包含产品和过程开发(包括日期和持续时间、整个项目计划中的里程碑、生产测试、 PPAP日期、软件标准)的所有信息。 -- 有在关生开命发周的期方内法考符虑合零顾件客供要应求的并顾与客顾要客 求澄。清了如果出现的偏差。 - 持续确保包括紧急事件保障的连续供应的概念包含在策划阶段中。 - 退回概念包含在产品和过程创新中。 - 为交付而策划零公里和现场追回分析过程。为失效分析考虑顾客要求。 -- 当实介现绍确新定技资术源和的产过品程、。员工培训和必要基础设施的建立也要提供给顾客服务。 - 资源的决定参考了人员资质、预算、如建筑物/测试设备(软件和硬件)/实验设备/机器和设备 这样的基础设施的可用性。 - 必须策划和考虑原型技术、原型制作、试生产、生产测试和连续生产的实现能力。