客户经理岗前培训考试试卷
个人客户经理试题及答案
个人客户经理试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 个人客户经理在与客户沟通时，以下哪项不是有效沟通的关键要素？A. 倾听客户需求B. 理解客户的业务C. 完全依赖自己的专业知识D. 建立信任关系2. 以下哪项不是个人客户经理在客户关系管理中应具备的能力？A. 客户数据分析B. 市场趋势预测C. 个人情绪管理D. 产品知识掌握3. 个人客户经理在制定客户服务计划时，应优先考虑以下哪项因素？A. 客户的历史交易记录B. 客户的潜在需求C. 公司的年度销售目标D. 竞争对手的市场策略4. 在客户关系维护中，个人客户经理应如何对待客户的投诉？A. 忽略不计B. 及时响应并解决问题C. 转交给其他部门处理D. 记录后等待上级指示5. 个人客户经理在进行客户风险评估时，以下哪项不是评估内容？A. 客户的信用历史B. 客户的财务状况C. 客户的年龄D. 客户的业务稳定性6. 个人客户经理在产品推荐时，应遵循以下哪项原则？A. 只推荐利润最高的产品B. 根据客户需求推荐最合适的产品C. 推荐公司当前主推的产品D. 根据客户关系推荐产品7. 在客户服务过程中，个人客户经理应如何处理客户的紧急需求？A. 告知客户等待正常工作时间B. 立即响应并提供解决方案C. 要求客户提交书面请求D. 转交给其他同事处理8. 个人客户经理在客户关系建立初期，以下哪项不是建立关系的有效方法？A. 了解客户的个人兴趣B. 频繁地进行电话沟通C. 提供个性化的服务方案D. 与客户分享行业资讯9. 在客户关系管理中，个人客户经理如何评估自己的服务效果？A. 通过客户满意度调查B. 通过销售业绩C. 通过上级的评价D. 通过同事的反馈10. 个人客户经理在面对客户流失时，以下哪项不是有效的应对措施？A. 分析客户流失的原因B. 及时与客户沟通，了解需求C. 提供额外的优惠或服务D. 立即停止与该客户的所有联系答案：1. C2. C3. B4. B5. C6. B7. B8. B9. A 10. D二、简答题（每题10分，共20分）1. 描述个人客户经理在处理客户异议时的一般步骤。
客户经理试题及答案
客户经理试题及答案一、单选题1. 客户关系管理（CRM）的核心目标是：A. 提高客户满意度B. 增加产品种类C. 降低成本D. 扩大市场份额答案：A2. 以下哪项不是有效的客户沟通方式？A. 电话B. 电子邮件C. 社交媒体D. 广播答案：D3. 客户经理在处理客户投诉时，应首先：A. 立即道歉B. 询问客户具体问题C. 保证问题会得到解决D. 记录客户信息答案：B4. 以下哪项不是客户经理的职责？A. 维护客户关系B. 管理产品库存C. 识别客户需求D. 协调内部资源以满足客户需求答案：B5. 在客户关系管理中，"360度客户视图"指的是：A. 客户在不同场合下的行为模式B. 客户在一年中的消费记录C. 客户在不同时间点的满意度调查结果D. 客户在不同部门的交易记录答案：A二、多选题1. 客户经理在制定客户服务策略时，应考虑以下哪些因素？A. 客户购买历史B. 竞争对手的策略C. 客户的支付能力D. 客户的文化背景答案：A, B, C, D2. 以下哪些行为可以增强客户忠诚度？A. 提供个性化服务B. 定期进行客户满意度调查C. 快速响应客户需求D. 定期提供折扣和优惠答案：A, B, C, D3. 客户经理在进行市场分析时，应关注以下哪些方面？A. 市场趋势B. 竞争对手动态C. 客户需求变化D. 产品生命周期答案：A, B, C, D4. 以下哪些是客户经理在管理客户关系时需要注意的风险？A. 客户流失B. 信息泄露C. 服务失误D. 客户期望过高答案：A, B, C, D5. 客户经理在与客户沟通时，应避免以下哪些行为？A. 打断客户讲话B. 过度推销产品C. 忽视客户反馈D. 过于依赖技术沟通工具答案：A, B, C, D三、判断题1. 客户经理应该总是满足客户的所有要求，以保证客户满意度。
（错误）2. 客户经理在与客户沟通时，应该始终保持专业和礼貌。
（正确）3. 客户经理不需要关注客户的个人生活，只需要关注他们的购买行为。
客户经理岗前培训考试试卷
客户经理岗前培训考试试卷(一)________________________________________单选题1. 客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分2. 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分3. 数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是：2分已自动评判A. 即一个证券账户对应一个首次股票交易日期B. 即一个帐户编码对应一个资金结算主席位C. 即一个帐户编码对应一个股票交易日期D. 即一个证券帐户对应一个股票交易日期学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分4. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分5. 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分6. 中国证券业协会无权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分7. 基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分8. 实时开户数据接口中，返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写的是什么？2分已自动评判A. 资金结算主席位B. 首次交易日期C. 证券帐户D. 证券帐户编号学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分9. 证券公司接受客户申请时，可以搜集的客户信息有哪些：1 证券投资经验2 风险偏好3 投资目标4 婚姻状况 5 身体状况6 客户身份7 财产与收入状况2分已自动评判A. 1234567B. 12367C. 12345D. 123567学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分10. ________________应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
银行客户经理试题及答案
银行客户经理试题及答案一、单项选择题1. 银行客户经理在与客户沟通时，以下哪项行为是不恰当的？A. 保持专业态度B. 积极倾听客户的需求C. 随意打断客户讲话D. 适时提供专业建议答案：C2. 以下哪项不是银行客户经理的主要职责？A. 维护客户关系B. 管理客户账户C. 进行市场调研D. 参与银行内部审计答案：D3. 客户经理在进行客户风险评估时，通常不包括以下哪项内容？A. 客户的信用记录B. 客户的投资偏好C. 客户的健康状况D. 客户的财务状况答案：C4. 银行客户经理在推荐理财产品时，应遵循的原则是什么？A. 以银行利润最大化为目标B. 以客户需求为中心C. 只推荐高风险产品D. 只推荐银行自有产品答案：B5. 在银行客户经理的工作中，以下哪项是最重要的？A. 产品知识B. 沟通技巧C. 客户信息保密D. 销售业绩答案：C二、多项选择题6. 银行客户经理在进行客户服务时，需要具备以下哪些能力？A. 良好的沟通能力B. 专业的金融知识C. 敏锐的市场洞察力D. 良好的情绪管理能力答案：A, B, C, D7. 银行客户经理在处理客户投诉时，以下哪些做法是正确的？A. 耐心倾听客户的投诉B. 立即给出解决方案C. 记录客户的投诉内容D. 避免与客户发生争执答案：A, C, D8. 银行客户经理在制定客户服务计划时，应考虑哪些因素？A. 客户的财务目标B. 客户的投资期限C. 客户的风险承受能力D. 客户的年龄和性别答案：A, B, C三、判断题9. 银行客户经理在与客户建立关系时，不需要了解客户的个人背景信息。
（）答案：×（错误）10. 银行客户经理应定期对客户进行回访，以了解客户的新需求和反馈。
（）答案：√（正确）四、简答题11. 简述银行客户经理在进行客户关系管理时应注意的几个关键点。
答：银行客户经理在进行客户关系管理时应关注以下关键点：- 了解并记录客户的详细信息，包括财务状况、投资偏好等。
商业银行培训客户经理测试题 附答案
客户经理测试题A卷姓名: 考号：总分：一、单选题（每题1分）1．关于贷款用途，下列表述正确的是（C ）。
A．某房地产开发企业用于缴纳土地款B．某建筑施工企业用于项目垫资C．某工业企业用于购买生产所需原材料D．某钢材商贸企业用于股市投资2．贷款人（ A ）是指本公司根据借款人的提款申请和支付委托，将贷款资金通过借款人贷款发放账户支付给符合合同约定用途的借款人交易对手。
A．受托支付 B.自主支付C.被动支D.主动支付3．下列基础资料中，必须收集原件的是（D ）。
A.营业执照B.组织机构代码证C.章程D.借款人董事会关于借款的决议书4.办理银行承兑汇票业务时，每张银行承兑汇票最高金额不得超过（ B ）A.500万元整B.1000万元整C.5000万元整D.无限制5.关于银行承兑汇票汇款期限，下面说法正确的是（ D ）A、银行承兑汇票期限根据客户的需要而定B、银行承兑汇票期限均为六个月C、银行承兑汇票期限由银行确定D、银行承兑汇票期限根据贸易合同确定，最长不得超过六个月6．银行承兑汇票签发必须由（ A ）签发。
A.客户B.银行会计人员C.银行授信人员D.以上均可7.借款人申请个人类贷款时，抵押物为办公楼、写字间（双证齐全）的抵押率不得超过（ C）。
A.60%B.70%C.50%D.55%8.农户小额信贷的授信期限为( A )。
----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------A、不超过1年B、不超过3年C、不超过2年D、不超过5年9.信用卡申请人的年收入不低于 a 万元人民币。
A.1.2万元B.2万元C.3万元D.4.2万元10.信用卡在刷卡消费后，最长可享受 d 天的免息期。
A.25B.35C.46D.5611.个人净资产达到 d 万元（含）以上的客户，可申请办理白金卡。
A.200B.300C.50D.10012.客户可以通过个人网上银行对本人贷款进行哪种操作 aA.查询B.修改C.还款13.以下属于特约商户禁止发展类型的是 dA.机票代售点或手机专卖店B.提供中介、咨询服务类的商户C.主动上门要求装机的小型商户D.有利用刷卡套现嫌疑的商户14.签订特约商户相关协议，非扣率封顶类商户不需要签订的是 bA.四川省特约商户受理银行卡业务合作协议书B.补充协议C.特约商户调查表D.特约商户审批表15.我行理财产品公司认购起点金额为 dA.5万B.10万C.15万D.50万16.固定资产贷款规定项目自有资本金比例最低为（c），最迟在什么时候必须到位？A.25%，审查前B.30%，审查前C.30%，放款前D.25%，放款前17.对申请人、担保人等审查,包括对企业法人营业执照、法人代码证书、公司章程、法定代表人证----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------明书、法定代表人授权委托书、是否在人民银行的“黑名单”和本行的什么名单之列？aA.特别名单B.红色名单C.特殊名单D.黑名单18.会计结算部门在放款管理中的主要职责包括（B）。
客户经理考试试题
客户经理考试试题一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 客户经理在与客户沟通时，以下哪项不是有效沟通的关键要素？A. 倾听客户的需求B. 强调产品特性C. 理解客户的业务背景D. 建立信任和尊重2. 在客户关系管理中，CRM系统的主要作用不包括以下哪项？A. 收集客户信息B. 分析市场趋势C. 直接销售产品D. 维护客户关系3. 以下哪项不是客户经理在制定客户服务计划时需要考虑的因素？A. 客户的购买历史B. 客户的信用等级C. 客户的个人喜好D. 竞争对手的策略4. 在处理客户投诉时，以下哪项行为是不恰当的？A. 保持冷静，认真倾听B. 立即提供解决方案C. 记录客户的投诉内容D. 避免对问题进行深入分析5. 客户经理在进行市场调研时，通常不需要关注以下哪项信息？A. 潜在客户的需求B. 客户的消费习惯C. 客户的财务状况D. 市场的最新趋势6. 以下哪项不是客户经理在销售过程中应遵循的原则？A. 产品导向B. 客户导向C. 诚信守信D. 持续跟进7. 在客户服务中，以下哪项不是提升客户满意度的有效方法？A. 提供个性化服务B. 快速响应客户需求C. 忽略客户的不合理要求D. 定期回访客户8. 客户经理在与客户谈判时，以下哪项策略是不可取的？A. 明确自己的目标和底线B. 了解客户的真正需求C. 始终保持强硬立场D. 寻求共赢的解决方案9. 在客户关系管理中，以下哪项不是客户细分的目的？A. 提高市场响应速度B. 更好地满足客户需求C. 提升客户忠诚度D. 降低服务成本10. 以下哪项不是客户经理在进行客户风险评估时需要考虑的因素？A. 客户的偿还能力B. 客户的行业地位C. 客户的合作历史D. 客户的个人喜好二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 客户经理在维护客户关系时，以下哪些措施是有效的？（）A. 定期发送节日问候B. 提供超出预期的服务C. 忽略客户的负面反馈D. 及时解决客户问题12. 在客户经理的工作中，以下哪些属于客户信息管理的内容？（）A. 客户基本信息的收集B. 客户交易记录的整理C. 客户信用等级的评估D. 客户的个人隐私泄露13. 以下哪些因素会影响客户经理与客户建立信任关系？（）A. 专业知识B. 沟通技巧C. 产品价格D. 诚信行为14. 客户经理在进行市场分析时，需要关注以下哪些方面的信息？（）A. 竞争对手的营销策略B. 客户的购买行为C. 市场的整体经济状况D. 客户的个人爱好15. 在处理客户投诉时，以下哪些做法是正确的？（）A. 及时回应客户的投诉B. 避免责任，推卸问题C. 深入了解问题的原因D. 提供明确的解决方案三、判断题（每题1分，共10分）16. 客户经理的主要工作是销售产品，与客户沟通是次要的。
结业考试详解
客户经理岗前培训考试试卷(一)单选题1. 客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B2. 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A3. 数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是：2分已自动评判A. 即一个证券账户对应一个首次股票交易日期B. 即一个帐户编码对应一个资金结算主席位C. 即一个帐户编码对应一个股票交易日期D. 即一个证券帐户对应一个股票交易日期学员答案：A 标准答案：A4. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A5. 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A6. 中国证券业协会无权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B7. 基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A8. 实时开户数据接口中，返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写的是什么？2分已自动评判A. 资金结算主席位B. 首次交易日期C. 证券帐户D. 证券帐户编号学员答案：B 标准答案：B9. 证券公司接受客户申请时，可以搜集的客户信息有哪些：1 证券投资经验 2 风险偏好 3 投资目标 4 婚姻状况 5 身体状况 6 客户身份 7 财产与收入状况2分已自动评判A. 1234567B. 12367C. 12345D. 123567学员答案：B 标准答案：B10. ________________应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
附件二十一客户经理岗前培训考试试卷
客户经理岗前培训班考试试卷姓名：营业部：成绩第一部分单选题(每题2分,共20题，共40分)1.以下不属于证券市场的基本功能是（）Ａ．投资功能Ｂ．交易功能Ｃ．定价功能Ｄ．资源配置功能2.客户开户后三个月内成为交易客户且当月的成交额在（）元人民币以上，可以计算为新增有效户Ａ．10000元Ｂ．1000元Ｃ．100000元Ｄ．5000元3.客户可以通过编辑短信（），发送到“”，或者使用浏览器直接登录（）下载银河财神通炒股软件Ａ．“51”Ｂ．“51”Ｃ．“511”Ｄ．“511”4.法人开通深沪A股账户，收费标准为（）Ａ．500元Ｂ．400元Ｃ．900元Ｄ．600元5.下列属于我国证券市场监管机构的有（）Ａ．中国证券业协会Ｂ．上海交易所Ｃ．中国证券登记结算公司Ｄ．中国证监会派出机构6.ST中农，昨日收盘价为11.20元，下一交易日的最高申报价格是（）Ａ．Ｂ．Ｃ．Ｄ．7.某日，在开盘后股票代码前有“XR”标识，表示（）Ａ．当日是该支股票的除权、除息日Ｂ．当日是该支股票的除权日Ｃ．当日是该支股票的除息日Ｄ．该支股票存在终止上市风险8.银河证券成立时注册资本为（）Ａ．50亿Ｂ．60亿Ｃ．70亿Ｄ．80亿9.银河证券在全国共有（）家营业部Ａ．175家Ｂ．290家Ｃ．214家Ｄ．206家10.客户经理的基本工作是指（）A、客户开发和客户服务B、管理客户经理团队C、证券咨询D、研究咨询11.营销人员拓展业务时，下列描述正确的是：（）A. 在营销活动中，可自行订立佣金标准B. 可向机构客户的负责人或居间人账外暗中给予好处费和返佣C. 可出售、传播和使用客户信息（包括客户基本情况、委托交易情况等）D. 了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事高风险业务的客户风险承受能力进行评估，实行分类管理，向客户提供的产品或服务，应当与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应12.客户向你反映柜台人员态度差、效率低，下面哪种回答方式最为合理（）A. 这不是我的工作B. 你是对的。
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客户经理岗前培训考试试卷(一)________________________________________单选题1. 客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分2. 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分3. 数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是：2分已自动评判A. 即一个证券账户对应一个首次股票交易日期B. 即一个帐户编码对应一个资金结算主席位C. 即一个帐户编码对应一个股票交易日期D. 即一个证券帐户对应一个股票交易日期学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分4. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分5. 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分6. 中国证券业协会无权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分7. 基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分8. 实时开户数据接口中，返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写的是什么？2分已自动评判A. 资金结算主席位B. 首次交易日期C. 证券帐户D. 证券帐户编号学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分9. 证券公司接受客户申请时，可以搜集的客户信息有哪些：1 证券投资经验 2 风险偏好 3 投资目标 4 婚姻状况 5 身体状况 6 客户身份7 财产与收入状况2分已自动评判A. 1234567B. 12367C. 12345D. 123567学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分10. ________________应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
2分已自动评判A. 登记结算公司和深圳证券交易所B. 中国证监会C. 深圳证券交易所D. 上海证券交易所学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分11. 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：B 学员得分：分12. ZQZH 字段的意思是___? 2分已自动评判A. 证券帐户编号B. 首次交易日期C. A,B股证券账号D. 资金结算主席位学员答案：A 标准答案：C 学员得分：分13. 证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于____年。
2分已自动评判A. 4B. 3C. 2D. 1学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分14. 新增客户数据的查询，服务时间段为：2分已自动评判A. 任意天候的8:30－17:00B. 工作日的9:00-16:00C. 工作日的8：30-17：00D. 任意天候的9:00-16:00学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分15. 证券公司应该针对哪些人员进行培训？(1)相关营销、管理、业务及技术人员(2)营业部证券从业人员(3)证券投资者(4)股票用户2分已自动评判A. (1)(2)B. (3)(4)C. (1)(3)D. (1)(4)学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分16. 根据客户的风险测评结果认为不适合参与创版市场交易，证券公司应该如何处置？2分已自动评判A. 通知客户，加强市场风险提示B. 加强风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创版市场交易C. 作为内部资料，不公开学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分17. 询价对象应承诺获得网下配售的股票待有期限不少于（）。
2分已自动评判A. 1个月B. 3个月C. 6个月D. 12个月学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分18. 尚未具交易经验的自然人投资者，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。
上述文件签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。
2分已自动评判A. 两个B. 三个C. 五个D. 十五个学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分19. 纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。
2分已自动评判A. 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B. 1929－1933年C. 第二次世界大战后至20世纪60年代D. 从20世纪70年代开始至今学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分20. 基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构不可以通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分21. 证券包销是指（）。
2分已自动评判A. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B. 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式C. 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分22. _____ 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
2分已自动评判A. 证券公司B. 登记结算公司C. 中国证监会D. 深圳证券交易所E. 上海证券交易所23. 证券公司应该如何为客户签署风险揭示书及特别声明？2分已自动评判A. 通过网络形式为客户签署风险揭示书及特别声明B. 可以在营业部以外的地方签署风险揭示书及特别声明C. 必须在营业部现场签署风险揭示书及特别声明学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分24. 证券公司以电子或书面的方式，保存客户的信息及测评结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期不少于____年2分已自动评判A. 4B. 3C. 2D. 1学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分25. 证券公司如何帮助客户判断自身是否适合参与创业板市场交易？2分已自动评判A. 提供测试题，客户进行测试评估判断B. 公司对客户风险认知与承受能力进行测评，并告知客户测评结果C. 提供相关市场风险资料，客户参考评估学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分26. 风险不匹配是指在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误27. 首次交易日期库中ZQZH的长度和类型是？2分已自动评判A. 6 DB. 10 DC. 10 CD. 6 C学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分28. 同一客户的不同证券帐户的交易信息是否可以合并统计？2分已自动评判A. 是B. 否学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分29. 客户可以通过一下哪些方式申请开通创业板市场交易：2分已自动评判A. 电话形式B. 营业场现场或网上C. 书信形式学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分30. 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括____等级：2分已自动评判A. 低风险等级、中风险等级、高风险等级B. 低风险等级、中低风险等级、高风险等级C. 小风险等级、中风险等级、大风险等级D. 小风险等级、中风险等级、大风险等级、特大风险等级学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分31. 会员无需在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分32. 按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金2分已自动评判A. 基金的运作方式不同B. 投资目标划分C. 投资理念的不同D. 投资标的划分学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分33. 客户是否可以通过网上申请开通创业板市场交易申请？2分已自动评判A. 可以B. 不可以C. 视情况而定学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分34. 我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
2分已自动评判A. 账面价格B. 票面金额C. 清算阶值D. 内在价值学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分35. 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分36. 如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分37. 会员应当妥善处理与客户的矛盾与纠纷，但不必指定专门部门受理客户投诉。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分38. 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。
2分已自动评判A. B股B. H股C. A股D. N股学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分39. 证券公司内部控制的目标不包括（）。
2分已自动评判A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B. 防范经营风险和道德风险C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分40. 基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分41. 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查时，以下哪一种基金代销机构的情况是不需要了解的？2分已自动评判A. 内部控制情况B. 基金管理能力C. 信息管理平台建设D. 账户管理制度学员答案：A 标准答案：B 学员得分：分42. 在投资者教育中，可以通过以下哪些方式为投资者提供创业版知识服务？2分已自动评判A. 交易系统B. 电话传真C. 电子邮件D. 信函E. 以上都正确学员答案：E 标准答案：E 学员得分：分43. （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。