合规部主管绩效考核标准内容
合规绩效考核管理制度范本
第一章总则第一条为加强本单位的合规管理，提高全体员工的合规意识，确保单位各项经营活动符合法律法规、行业规范和内部规章制度，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位全体员工，包括但不限于管理层、业务部门、后勤保障部门等。
第三条本制度的目的是通过合规绩效考核，激励员工遵守合规要求，提升单位整体合规水平，防范合规风险。
第二章合规绩效考核原则第四条合规绩效考核遵循以下原则：1. 公平公正原则：考核标准公开透明，考核过程客观公正。
2. 结果导向原则：以合规绩效结果为导向，激励员工提升合规能力。
3. 全面考核原则：综合考虑员工在合规方面的表现，包括定性指标和定量指标。
4. 连续改进原则：持续优化考核制度，不断提升考核效果。
第三章合规绩效考核内容第五条合规绩效考核内容主要包括以下方面：1. 定性指标：（1）合规意识：员工对合规知识的掌握程度，是否积极参与合规培训。
（2）合规行为：员工在日常工作中遵守合规规定的情况。
（3）合规贡献：员工在推动单位合规管理方面所做出的贡献。
2. 定量指标：（1）合规事件发生率：单位在一定时期内发生的合规事件数量。
（2）合规问题整改率：单位对发现的问题整改的及时性和有效性。
（3）合规培训参与率：员工参与合规培训的比例。
第四章合规绩效考核方法第六条合规绩效考核采用以下方法：1. 定期考核：每年进行一次全面考核，每季度进行一次阶段性考核。
2. 考核方式：结合定性指标和定量指标，采用百分制评分。
3. 考核程序：（1）制定考核计划：明确考核时间、考核内容、考核标准等。
（2）收集考核数据：通过调查问卷、查阅文件、现场观察等方式收集数据。
（3）评分与排名：根据考核数据，对员工进行评分和排名。
（4）结果反馈：将考核结果反馈给员工，并提出改进建议。
第五章合规绩效考核结果应用第七条合规绩效考核结果应用于以下方面：1. 薪酬激励：根据考核结果，对合规表现优秀的员工给予奖励。
2. 职务晋升：将合规表现作为员工晋升的重要依据。
合规绩效考核办法要求
合规绩效考核办法要求一、导言合规绩效考核是指对企业或组织合规管理工作进行评估和评价，以衡量其合规风险管理和合规决策的有效性和合规管理体系的健全性。
本办法旨在明确合规绩效考核的目标、原则、方法和程序，以及相关责任和奖惩机制，为企业或组织提供一套可操作的合规绩效考核体系。
二、目标1.评估合规政策和制度的实施情况，以及合规风险的控制效果；2.评价员工对合规要求的理解和遵守程度，以及合规培训和宣传工作的效果；3.评估合规管理措施的有效性和合规管理体系的健全性；4.为合规改进提供依据，提高合规绩效。
三、原则1.科学性原则：考核指标和方法应基于科学合理的理论基础和实践经验；2.客观性原则：考核过程应公正、公平、客观，排除主观偏见；3.一致性原则：合规绩效考核应与企业或组织的战略目标和价值观相一致；4.目标导向原则：合规绩效考核应与企业或组织的发展目标相契合；5.可操作性原则：合规绩效考核应具有实施可行性和有效性。
四、考核指标1.合规政策和制度的实施情况；2.合规培训和宣传的覆盖率和效果；3.合规风险的识别、评估和控制情况；4.违规行为的发现和处理情况；5.合规管理措施的有效性和改进情况；6.合规管理体系的健全性和持续改进情况；7.相关业务部门的合规管理工作落实情况。
五、考核方法1.定量评价：通过量化指标来评价合规绩效，例如合规培训的学习成绩、违规行为的数量等；2.定性评价：通过描述性指标来评价合规绩效，例如合规政策的贯彻情况、合规风险的控制效果等；3.综合评价：将定量评价和定性评价相结合，综合考量各指标的重要性和效果；4.自查报告：由企业或组织自行填写合规绩效考核报告，包括自评结果、问题和改进措施等。
六、考核程序1.确定考核指标和权重；2.搜集相关数据和信息；3.分析和评价数据和信息；4.推动改进和落实；5.制定考核报告；6.总结和反馈。
七、责任和奖惩机制1.企业或组织主管领导负责合规绩效考核的组织和推动；2.相关部门负责搜集相关数据和信息，协助进行评估和评价；3.对于达到或超过考核目标的个人或部门，给予奖励或荣誉；4.对于未达到考核目标的个人或部门，采取相应的教育、培训和纠正措施；5.对于多次未达到考核目标的个人或部门，按照公司规定予以相应处罚。
合规绩效考核实施细则
合规绩效考核实施细则合规绩效考核实施细则第一章总则第一条为加强公共卫生项目资金管理，提高资金使用效益，依据财政部《中央社会保障部门项目支出绩效考评暂行办法》和国家有关财务规章制度，结合公共卫生项目支出管理特点，制定本办法。
第二条公共卫生项目支出是指由政府预算安排用于公共卫生工作的项目支出，包括部门预算的项目支出和上级政府专项转移支付项目资金。
第三条公共卫生项目支出绩效考评（以下简称绩效考评），是指绩效考评主体运用一定的评价方法，对公共卫生项目执行过程及其完成结果进行的综合性考核与评价。
第四条项目单位应定期对本单位项目执行进度、完成质量、项目组织管理、财务状况及项目成效进行考核、分析，并按照上级管理部门要求提交自评报告。
项目完成后，要全面进行绩效考评。
第五条绩效考评遵循“公平性、透明性、效能性、激励性、导向性”原则。
第六条卫生行政部门或受其委托的中介机构在项目单位自评的基础上，对项目进行全面考评或重点考评，并采取现场考评与非现场考评相结合的办法实施考评工作。
第七条绩效考评应以国家有关法律、法规、政策、公共卫生项目资金管理制度以及项目管理方案等为依据。
主要包括：（一）国家有关财经法律、法规和财务会计制度；（二）国家关于卫生事业改革与发展的方针、政策；（三）财政部门批复的部门预算；（四）财政部门、卫生行政部门有关公共卫生项目资金管理办法；（五）公共卫生项目管理方案；（六）公共卫生项目预算执行或决算报告，以及项目执行的业务资料和财务资料；（七）审计部门对公共卫生项目执行情况的年度审计报告；（八）其他相关资料。
第二章绩效考评内容与方法第八条绩效考评的内容主要包括：（一）项目任务完成情况，包括项目管理方案中规定的工作任务数量和质量等完成情况；（二）项目组织管理情况，包括各级政府及相关部门对项目的重视程度、组织协调力度、项目管理实施方案的制定与落实等；（三）项目资金使用和财务管理情况，包括项目资金到位、使用情况，项目资金财务管理制度建设与落实、资金使用的合规性等；（四）项目实施的效果，包括项目实施所带来的社会效益、经济效益以及项目持续影响等；（五）其他考评内容。
部门绩效考核办法及标准
部门绩效考核办法及标准一、引言。
部门绩效考核是企业管理的重要环节，它是对部门工作绩效进行全面评价和监督的手段，也是激励和约束部门成员的重要途径。
建立科学合理的部门绩效考核办法及标准，对于提高部门整体绩效、激发员工工作积极性具有重要意义。
因此，本文将就部门绩效考核办法及标准进行详细阐述。
二、部门绩效考核办法。
1. 考核周期。
部门绩效考核周期为一年，分为年度考核和季度考核。
年度考核主要对部门整体工作绩效进行评价，而季度考核则是对部门工作进展情况进行监督和调整。
2. 考核指标。
部门绩效考核指标主要包括工作目标完成情况、工作效率、质量及创新能力、团队合作等方面。
其中，工作目标完成情况是考核的核心指标，其他指标则是为了全面评价部门工作绩效而设立的辅助指标。
3. 考核方法。
部门绩效考核采用多种方法，包括定量指标考核、定性指标考核、360度评价、绩效面谈等。
通过多种考核方法的综合运用，可以客观全面地评价部门工作绩效。
4. 考核结果运用。
部门绩效考核结果将作为部门绩效奖金、晋升晋级、培训计划等决策的重要依据。
同时，考核结果也将作为部门工作改进的重要参考。
三、部门绩效考核标准。
1. 工作目标完成情况。
工作目标完成情况是部门绩效考核的核心指标。
在制定工作目标时，要求明确、具体、可衡量，并根据实际情况进行适当调整。
在考核时，将根据目标完成情况的实际情况进行评价，并对未完成目标的原因进行分析，为下一阶段工作提供参考。
2. 工作效率。
工作效率是部门绩效考核的重要指标之一。
在工作中，要求提高工作效率，降低资源浪费，提高工作产出。
在考核时，将对部门工作效率进行评价，并提出改进意见。
3. 质量及创新能力。
质量及创新能力是部门绩效考核的重要衡量标准。
在工作中，要求提高工作质量，不断创新，提高部门竞争力。
在考核时，将对部门工作质量及创新能力进行评价，并提出改进意见。
4. 团队合作。
团队合作是部门绩效考核的重要指标之一。
在工作中，要求加强团队合作，提高团队凝聚力，共同完成工作目标。
部门绩效评价规定最新
部门绩效评价规定最新背景在现代企业管理中，绩效评价是衡量企业管理效率的重要手段，也是部门管理的重要环节。
为了更好地提高企业的绩效，规范部门绩效评价的标准和流程，需要制定一套严格的规范。
规定一、评价指标部门绩效评价指标应包括以下几个方面：1.产出量。
该指标主要考核部门的生产效率，其中20%的权重。
2.质量水平。
考核部门产品和服务的质量，其中25%的权重。
3.客户满意度。
该指标考核部门对客户的满意程度，其中20%的权重。
4.成本控制。
考查部门对成本的控制，包括人力成本和物料成本等，其中20%的权重。
5.人员培训。
考核部门对员工的培养和发展，其中15%的权重。
二、评价方法部门绩效评价应该采用综合评价的方法，将各项指标分别进行打分，最终汇总得出部门的总得分。
具体打分规则如下：1.产出量：根据该部门的生产情况进行评分，超额完成任务的部门应该得到更高的分数。
每个级别的得分标准如下：•超额完成任务：90分•完成任务：80分•未能完成任务：70分2.质量水平：根据产品和服务的质量水平进行评分。
每个级别的得分标准如下：•优秀：90分•合格：80分•不合格：70分3.客户满意度：通过对客户进行满意度调查，并根据调查结果进行评分。
每个级别的得分标准如下：•非常满意：90分•满意：80分•不满意：70分4.成本控制：根据该部门的人力和物料成本进行评分。
每个级别的得分标准如下：•节约成本：90分•控制成本：80分•放任成本：70分5.人员培训：根据部门对员工的培养和发展情况进行评分。
每个级别的得分标准如下：•培养人才：90分•保障员工培训：80分•忽视员工培训：70分三、评价标准部门绩效的总得分应该在100分以内，其中优秀的得分应该在80分及以上。
不同得分的等级标准如下：•优秀部门：90分以上•良好部门：80分-89分•一般部门：70分-79分•差部门：70分以下四、实施方法1.部门绩效评价应该每季度评价一次。
2.评价应该由公司高层管理人员进行，评价结果应该以分数形式和文字形式予以公布。
合规部专员绩效考核标准内容
考核内容
考核内容
评判标准
权重
得分
岗位职责
（不得少于5项考核内容）
监控交易情况
负责监控交易状况，实时监控异常交易情况的发生,根据实际情况打分
10%
会员服务
负责交易市场所有会员的风险服务进行监督、检查、并及时纠正
10%
风险监控
负责对交易过程中的风险实施即时监控，负责分析客户风险，同时要配合其他部门共同控制客户风险,根据实际情况打分
15%
市场监管
组织开展检查，评估公司制度、流程的落实执行情况，跟踪现货市场相关法律法规及监管动态，并结合公司实际进行解读
25%
工作汇报
负责向领导汇报相关工作情况，市场运行情况和交易运行情况,根据实际情况打分
10%
其他工作
完成上级分配的其他工作,根据实际情况打分
10%
行规范
仪容仪表
当月违反公司相关制度视情节轻重酌情扣分
3%
公司制度遵守
当月违反公司相关制度视情节轻重酌情扣分
5%
工作态度
团队配合
团队培训发展及成长情况
3%
执行力
根据实际情况打分
5%
工作主动性
根据实际情况打分
4%
其他考核
加分项（20分）
创新能力、自主学习、特殊贡献，对公司或团队建设有积极意义的状况，酌情加分。
总得分
部门主管的绩效考核方案
部门主管的绩效考核方案规章制度目的本方案旨在建立有效的绩效考核机制，以激励和激励部门主管的工作表现，并与公司整体战略目标保持一致。
通过定期评估和奖励，目标是促使部门主管不断提高管理和领导技能，为公司的成功做出贡献。
考核指标考核指标将根据部门主管的职责和职位要求而定，主要包括以下方面：1.业绩管理：评估部门主管在达成个人和团队目标方面的成就程度。
2.组织和领导能力：评估部门主管在组织和领导团队方面的能力。
3.决策能力：评估部门主管在做出决策和解决问题方面的能力。
4.沟通和协调能力：评估部门主管在与员工、同事和其他部门之间进行有效沟通和协调的能力。
5.创新和改进：评估部门主管在提出创新和改进思路，并在实践中取得成果的能力。
6.客户关系管理：评估部门主管在与客户建立和维护关系方面的能力。
7.高效执行：评估部门主管在把策略转化为行动并有效执行的能力。
考核流程定期评估定期评估将根据公司制定的绩效考核周期进行，通常为每季度或半年一次。
评估过程中，将采用以下步骤：1.自评：部门主管将填写一份自评表格，评估自己在考核指标上的表现。
2.直属上司评估：部门主管的直属上司将填写评估表格，评估部门主管在考核指标上的表现。
3.员工评估：部门主管将收集员工的反馈，通过匿名调查或面谈的形式获取员工对部门主管的评价。
4.综合评分：综合部门主管的自评、直属上司评估和员工评估结果，得出综合评分，评估部门主管在每个考核指标上的表现。
5.反馈和讨论：综合评分后，部门主管与直属上司进行反馈讨论，共同确认绩效评分，并提出改进建议和计划。
奖励机制根据部门主管的绩效评分，公司将为表现优秀的部门主管提供以下奖励激励：1.奖金：表现优秀的部门主管将获得额外奖金作为绩效激励。
2.晋升机会：公司将优先考虑表现优秀的部门主管晋升至更高级别的职位。
监督和落地执行为了确保绩效考核方案的有效执行和监督，将采取以下措施：1.定期审查：公司高层将定期审查绩效考核方案的执行情况，并根据需要进行调整和改进。
合规绩效考核要求
合规绩效考核要求一、考核时间：合规绩效考核自评时间从起至止。
二、考核要求：（一）各部室填写合规绩效考评表。
其中员工填写《员工合规绩效考评表》，中层管理人员填写《中层管理人员合规绩效考评表》，高级管理人员填写《高级管理人员合规绩效考评表》。
（二）《员工合规绩效考评表》、《中层管理人员合规绩效考评表》和《高级管理人员合规绩效考评表》中的被考核人姓名、部门、岗位、考核时间、序号、岗位职责、考核内容及分值栏中员工自评/中层人员自评/高级管理人员自评的内容需要由本人亲自填写，其中，岗位职责和考核内容按照《岗位履职手册》中对应的岗位职责和工作内容填写。
存在兼职岗位的，按照岗位分别填写考评表，不得将不同岗位的职责合并填写于一张考评表中。
本人填写及自评完成后，员工需将考评表交由本部室总经理对其进行评分，中层管理人员需将考评表交由分管总裁或总裁对其进行评分，高级管理人员需将考评表交由总裁对其进行评分。
上述工作各部室请于2013年4月11日之前完成并以部室为单位将考评表统一交到合规风控部。
（三）每位员工应严格按照《岗位履职手册》中本岗位的评分标准对本人的合规工作完成情况进行自评，要求自评实事求是，每人自评分数总分为20分，根据履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。
各部室总经理及分管总裁或总裁评分的总分为20分，根据员工及中层管理人员、高级管理人员的履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。
其中，自评分值的权重占总权重的0.3，总经理及分管总裁或总裁的评分分值占总权重的0.3。
（注：员工自评/中层管理人员自评/高级管理人员自评、总经理评分/分管总裁或总裁评分栏中填写的分值为所扣分值。
如果没有扣分，填写0即可。
）（四）合规风控部于2013年4月12日开始对各部室进行现场合规性检查，并对每位被考核人的合规工作完成情况进行现场评分，现场评分总分为20分，根据《岗位履职手册》各岗位的评分标准进行相应的扣分，扣分最高为20分，不存在负分。
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岗位职责
（不得少于5项考核内容）
工作安排
协助合规经理管理合规部，负责相关工作的组织实施,根据实际情况打分
20%
工作汇报
及时向合规经理请示汇报工作并提出工作建议,根据实际情况打分
20%
风险排查，分析
具体负责对合规风险点的排查，分析汇总、报告并提出处理意见,根据实际情况打分
5%
工作主动性
根据实际情况打分
4%
其他考核
加分项（20分）
创新能力、自主学习、特殊贡献，对公司或团队建设有积极意义的状况，酌情加分。
总得分
20%
项目合规跟踪
具体牵头负责对公司各项目的合规跟踪,根据实际情况打分
10%
其他工作
完成领导临时交办的其他工作,根据实际情况打分
10%
行为规范
仪容仪表
当月违反公司相关制度视情节轻重酌情扣分
3%
公司制度遵守
当月违反公司相关制度视情节轻重酌情扣分
5%
工作态度
团队配合
团队培训发展及成长情况
3%
执行力
根据实际情况打分