基金管理公司业务岗位及职责规定
基金运营岗位职责
基金运营岗位职责一、岗位背景及职责概述基金运营是基金管理公司中的紧要职能部门之一，其职责是负责基金产品的日常运营工作，保障基金公司的正常运营，维护投资者的利益，提高基金公司的运营效率和业绩。
二、基金运营岗位职责1.负责基金产品的净值核算、份额核算、资产估值等运营相关工作，确保核算准确可靠；2.负责订立并执行基金产品的投资运作流程和运营规范，确保投资操作的合规性；3.负责基金产品的报告编制和信息披露工作，定时按质完成基金产品报告的书写、编制和交付工作；4.负责基金投资组合的跟踪管理，进行产品风险评估、收益分析和业绩测算，及时向上级汇报；5.负责日常投资交易的操作和管理，确保投资交易活动的流程规范和业务准确性；6.负责投资项目的尽职调查和评估，供应投资决策建议，保证投资风险可控；7.负责基金运营数据的监测和分析，及时发现问题并提出解决方案，提高业务运营效率；8.负责与基金公司内外部各相关部门的沟通和协调工作，保持良好的合作关系，确保基金运营工作的顺利进行；9.负责参加订立和完满基金运营相关的制度、流程和标准，连续优化基金运营工作；10.连续学习、研究和掌握基金运营相关的法律法规、行业政策，提升专业本领和知识水平。
三、管理标准1.岗位管理负责人应订立并实施基金运营岗位的绩效考核制度，认真规定绩效考核指标和权重；2.岗位管理负责人应定期对基金运营岗位员工进行工作目标设定、计划布置、业绩评估和绩效考核，确保工作目标和业绩要求的实现；3.岗位管理负责人应通过定期例会、工作报告、随机抽查等方式进行日常管理和监督，及时发现和解决工作中存在的问题。
四、考核标准1.净值核算准确度：评估基金净值核算的准确度，涉及维护投资者利益和公司声誉；2.投资组合业绩：评估基金投资组合的收益率和风险掌控水平，反映基金运营业绩；3.信息披露及报告编制：评估基金产品的信息披露和报告编制质量，反映公司透亮度及运营合规性；4.业务流程规范性：评估基金运营岗位员工的投资交易操作准确性和流程规范性，确保业务风险可控；5.合作协调本领：评估基金运营岗位员工与内外部相关部门的沟通和协调本领，体现良好的团队合作精神；6.专业知识和本领：评估基金运营岗位员工的专业知识和本领水平，包含基金产品知识、投资分析和风险评估本领等。
基金会内设机构、岗位设置及职责
第四章内设机构及岗位设置第一节机构管理模式第1条实行矩阵管理，由业务部门和公共职能部门组成。
第2条业务部门是基金会的业务核心，承担项目管理、筹集资金、客户服务等项任务。
第3条公共职能部门是基金会的管理核心，负担规划、技术指导、服务、协调公共关系等任务。
第4条实行单线指挥和双线评价，管理的交叉点是，项目管理中的技术人员归业务部门领导，其技术能力评价和技术晋升归职能部门。
第5条专业岗位之间的工作衔接形成工作流程。
第6条在职能部门设专业部门和更高的技术岗位。
第7条职能部门对项目中专业岗位的认定、培训、考评等，构成全会的交叉点管理与总流程。
第二节内设机构第8条依据本会章程，本会实行会长会议领导下的秘书长负责制，秘书长为本会法定代表人，直接领导执行机构——秘书处。
第9条秘书处内设机构分为业务部门和公共职能部门两类。
职能部门有：行政人力法规部、计划财务部、公共关系部和资讯监测部。
业务部门有：小额信贷项目部、母婴平安项目部、新长城项目部、紧急救援部、天使工程部和综合项目部。
第10条部门的增减、改设，须经秘书长会议研究决定并报会长会议审议通过。
第三节岗位设置第11条本会秘书处设：秘书长1名，副秘书长2-3名，秘书长助理若干名。
副秘书长人数须按员工总人数和工作规模严格限制，年筹资及项目规模在8000万元以内时，最多只可设2名。
秘书长助理不作为专设岗位，一般兼任重要业务部门的主任，以免岗位重叠，人浮于事。
第12条各职能、业务部门设主任1名，根据工作需要可增设副主任或主任助理1名。
第13条各业务、职能部门可根据工作需要设处，各设处长1名。
第14条秘书长、副秘书长、秘书长助理、部门主任、处长为管/亠理岗位。
第15条各部门下设若干非管理岗位。
第16条各部门职数、岗位称谓：1．行政人力法规部，5人，主任1人，行政主管1人，人力资源主管1人（兼），秘书2人，驾驶员1人。
2．计划财务部，5人，主任（主任助理）1人、行政财务主管1人、项目财务主管1人、财务会计1人，财务出纳1人。
中化投资公司基金管理公司岗位职责与任职条件说明书
中化投资公司/基金管理公司岗位职责与任职条件说明书一、总经理部（一）岗位名称：总经理（1名）岗位职责（1）负责的全面工作（2）落实集团对公司的发展战略，组织拟定战略发展规划并具体负责实施（3）根据集团年度经营指标，制定并组织实施公司年度经营计划（4）组织制定公司的全面运营管理等规章制度（5）统筹集团资本运作需要，并根据集团产业需求完成公司发展布局（6）组织落实集团对公司的经验目标的落实（7）负责公司的组织机构及团队建设（8）承办集团公司及领导交办的其它工作岗位任职条件（1）学历要求：本科及以上（2）年龄要求：50岁以下（3）专业要求：经济、金融、财务、工商管理、法律等相关专业（4）具有较高的政治素养和政策水平，遵纪守法、坚持原则、爱岗敬业、有良好的保密意识（5）15年以上大型企业工作经历，在金融或财务管理行业8年以上工作经验，熟悉资本运作、上市公司运作、投资管理等。
具有中央企业、大型国有企业二级公司领导班子副职及以上任职经历者优先。
特别优秀者可酌情放宽有关工作年限、工作经历、任职经历等条件（6）熟悉公司经营管理，特别是金融行业、基金及投资项目全面运作，具有先进的管理理念及很强的战略制定与实施能力（7）对国家宏观金融、经济形势有较为全面的掌握和了解，具有较强的判断分析能力和管理能力；熟悉国家投资相关政策及法规、熟练掌握投资相关知识和技能、资本市场运作相关知识和技能（8）具有良好的战略眼光、领导能力、分析判断能力、决策能力、沟通协调能力、学习能力和创新能力（二）岗位名称：副总经理（分管投资）（2名）岗位职责（1）负责公司投资业务的经营指标订立及落实（2）协助总经理执行公司战略发展规划并具体负责实施（3）负责落实组织基金对环保类或基础设施类项目的投资标的寻找、方案设计、投资方案实施及退出方案的设计和实施（4）根据年度经营指标，制定并组织实施公司年度经营计划（5）牵头完成公司的投资管理体系建立（6）牵头负责落实公司年度投资任务的实施（7）负责公司投资部门的团队建设（8）承办公司董事会、总经理交办的其它工作岗位任职条件（1）学历要求：本科及以上（2）年龄要求：45岁以下（3）专业要求：经济、金融、财务、工程管理、工商管理、法律等相关专业（4）具有较高的政治素养和政策水平，遵纪守法、坚持原则、爱岗敬业、有良好的保密意识（5）大学本科及以上学历，金融、经济、财务管理等相关专业（6）10年以上大型企业工作经历，其中3-5年金融类单位、工程管理、EPC管理等工作经历，具有丰富的投资管理、工程管理、项目管理等相关工作经验。
基金部组织机构、各岗位职责及考核指标
基金部组织机构与岗位设置及主要考核指标基金部部门职责根据部门定位，以及公司业务流程，基金部部门职责包括：1、负责风险控制委员会办公室日常工作，组织审查公司业务模板、标准、协议、函件等；2、组织项目立项审查，出具《项目立项意见书》；3、负责起草资金相关专项合同书或条款；4、组织专业机构，开展尽职调查工作；5、负责资金投放、项目包装工作，确保项目资金到位；6、负责金融机构资源的开发与维护，充分利用竞价模式降低融资成本；7、草拟基金发行方案，组织实施经批准后的基金发行方案；8、负责公司PPP项目交易结构与财务模型设计。
基金部部岗位说明书1、部门总经理2、合规审查岗3、投行业务岗位4、基金业务岗位部门运营规则（一）管理规则行政管理上，实行部门管理，部门由公司副总经理分管。
业务管理上，经理分方向对部门部门总经理汇报工作。
公司副总经理对部门成本负责，审核费用支出。
部门副总经理承担成本控制具体责任，复核成本支持的真实性、合理性。
部门成本管理逐步推行项目预算。
（二）作业规则公司副总经理统筹部门业务，部门副总经理分方向具体负责，包括业务规范制定、组织作业、对内对外汇报等。
专业方向允许一人多方向，其中机构业务方向与基金业务方向不得同时兼任，合规审查方向原则上不得兼任其他方向。
每个专业方向实行主办负责制，担任主办人员职级需为二级及以上，部门副总经理分方向担任复核责任，公司副总经理承担管理连带责任。
主办、复核、公司副总经理之间责任承担比例为60%：30%：10%。
（三）人事规则公司副总经理总体统筹部门团队建设，包括人员配置、培养培训、考核考评、晋升审核等。
部门总经理具体负责经理级的聘用、考核考评，与其承担连带责任。
部门内部薪酬分配按照方向设定比例，按年度调整，薪酬方案每年7月之前报公司审查、备案。
基金部部部门绩效考核相关指标（二）专业胜任能力考核，占比30%各岗位应当具备所要求的必要的专业技术知识，以达到专业胜任人员在转正期间确定主办方向，部门确定复核方向根据年度目标责任分解、绩效考评指标对各个岗位进行考核。
私募股权投资基金管理公司部门划分与职责
1.了解和掌握国家和地方有关融资政策及各种优惠条件，根据公司资金需求制定相应融资方案；
2.负责参与公司融资项目的调研论证，制定公司年度、月度融资计划，并组织实施；
3.负责与相关金融机构、中介机构及同行业接洽，建立广泛的融资渠道并负责维护融资渠道的通畅；
4.负责准备路演相关材料并组织实施路演工作，负责跟进潜在投资人，完成相关协议的签订；
2.负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报工作；
3.在总经理领导下负责公司资金的管理、调度；按月、季、年编制财务情况说明，并向公司领导报告公司经营情况；
4.负责对财务工作有关的外部业务部门及政府职能部门的联络沟通工作，如税务局、财政局、银行、会计事务所、法律事务所、审计公司等；
5.负责公司会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作，参与公司融资计划，提供财务风险建议，并制定并组织实施；
6. 投资经理在投资项目后有可能代表基金直接进入项目公司进行业务推进，待项目业务进展到一定程度后再回到基金管理公司；
7. 对项目经理的激励与其投资的项目投资回报率直接联系。
融资部部门职责
部门名称
融资部
直接上级
投资经理部
部门岗位
金融投资顾问、路演讲师
部门人数
部门概要:
在投资经理部领导下完成项目融资材料准备，融资文件起草，融资计划拟定，并具体负责组织实施融资路演、协议签订、客户关系维护等工作。
6.负责督促相关部门款项及时到帐，负责各项款项的收款工作，并及时送交银行，负责现金、票据、印章的管理工作，建立明细台帐；
7.负责日常税务申报，年审与银行业务，及时跟踪相关政策法规，最大限度享用国家相关政策，规避相关风险；
8.每季度向总经理出具一份财务综合分析报告及建议书。
基金会岗位职责精编WORD版
基金会岗位职责精编WORD版
一、主要职责
1、负责组织和管理基金会的日常运营，确保基金会的业务按计划顺利进行；
3、负责基金会基金项目的管理，编制及实施相关项目的方案、费用明细以及立项申请文件；
4、协助筹建基金会部门，编制相关规章制度，建立组织机构和管理模式；
5、指导和跟踪基金会的工作进展，审批由基金会发起和推行的各项计划和活动；
6、撰写并发布基金会宣传资料，加强与公众的沟通；
7、组织召开分管领导研究决策的会议；
8、负责建立和维护基金会外部社会关系网络，增强基金会的公众知名度；
9、组织及时准备备忘录、会议记录、行动计划以及文档管理，并督促其落实；
10、完善基金会档案管理，编写年度项目工作总结报告，统计相关财务数据；
二、任职资格
1、具有较强的组织能力和团队管理能力，能够高效指导和激励团队成员，培养团队协作精神；
2、具备较强的社会关系沟通能力和卓越的谈判技巧；。
基金运营部岗位职责
基金运营部岗位职责一、基金运营部的职责概述基金运营部是负责基金公司日常运营工作的重要部门，其职责包括基金产品的募集、发行与清算，基金份额的计算与核算，基金投资者服务与管理，以及与基金公司其他部门的协调与沟通等。
二、基金募集与发行1. 组织制定基金募集计划，根据市场需求确定募集目标和策略。
2. 策划并组织基金发行，包括确定发行方式、发行规模、发行价格等。
3. 监督募集进程，确保基金募集顺利进行，合规合法。
三、基金份额计算与核算1. 负责基金份额的计算与核算工作，确保基金份额的准确性。
2. 监督基金份额的申购、赎回等交易行为，及时处理异常情况。
3. 编制和发布基金净值报告，及时向投资者提供净值信息。
四、基金投资者服务与管理1. 负责投资者的信息管理，建立与投资者的联系渠道，及时回答投资者的咨询与问题。
2. 组织并参与投资者教育活动，提高投资者的风险意识和理财能力。
3. 监督基金销售行为，确保销售业务符合相关法规和内部规定。
4. 处理投资者的投诉和纠纷，维护投资者权益。
五、基金运营管理1. 监督基金公司内部运营流程，确保各项业务按照规定流程进行。
2. 协调基金公司各部门之间的合作与沟通，促进信息共享和协同工作。
3. 审核和监督基金公司的各项运营指标，及时发现并解决运营中的问题。
4. 管理基金公司的运营风险，制定风险控制措施，确保公司稳健运营。
六、基金运营部岗位要求1. 具备扎实的基金知识和基金运营管理经验，熟悉基金募集、发行、清算等相关业务。
2. 具备良好的沟通能力和团队协作精神，能够与其他部门紧密合作，推动工作的顺利进行。
3. 具备较强的分析和解决问题的能力，能够及时应对市场和运营中的各种风险。
4. 具备较强的责任心和抗压能力，能够承担工作压力，保证工作的高效和准确。
七、基金运营部的发展前景基金运营部门在金融行业中发挥着重要的作用，随着资本市场的发展，基金产品的多样化和市场需求的增加，基金运营部的工作越来越重要。
基金销售业务岗位职责
基金销售业务岗位职责(实用版)编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
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(筹) 关于特定客户资产管理业务
申请材料
特定客户资产管理业务
岗位设置及职责规定
1. 总则
为确保特定资产管理业务(以下简称“特定资产业务”)的独立、高效运作, 实现与公募基金相对独立的投资管理和营销客服分工, C基金管理有限公司(以下简称“公司”或“C基金”)依据《基金管理公司特定资产管理业务试点办法》等法律法规的规定, 特制定本特定资产管理业务岗位设置及职责规定(以下简称本“规定”)。
2. 负责特定资产业务的部门及岗位设置
2.1. 公司建立专职的业务投资部门——专户投资部, 负责特定客户资产管
理业务的投资管理工作。
专户投资部的岗位设置:
专户投资部设立部门总监、投资经理、投资经理助理及部门秘书。
2.2. 由市场部和机构理财部负责特定客户资产管理业务的市场营销及特定
客户服务工作。
市场部负责渠道以及个人客户的开拓和维护, 机构理财
部主要负责机构客户的开拓和维护。
市场部、机构理财部的共享岗位设置: 销售经理、销售经理助理及部门
秘书。
2.3. 公司其他部门设置专职岗位
除专户投资部的各个专职岗位外, 在运营部、监察稽核部设立了专职的
特定资产组合的会计核算及监察员岗。
2.4. 其他共享资源岗位
公司其它部门如研究部、交易部、风险管理部、产品部、信息技术部、
财务部、综合管理部等, 是特定客户资产管理业务开展中资源共享的业
务平台。
共享岗位包括: 研究员岗位、交易员岗位、风控员岗位、产品
开发人员岗位、系统分析员岗位、营销策划岗位等。
其中, 公募基金渠
道经理也承担着特定客户资产管理业务的市场拓展和客户服务业务。
3. 专户投资部的部门职责
3.1 根据公司的发展战略, 制定特定资产业务的中长期发展战略。
3.2 制定公司特定资产业务的各项管理制度, 建立清晰的业务流程。
3.3 梳理特定资产业务的风险点及风险控制措施, 在实际业务操作过程中
严格执行。
3.4 加强部门团队建设, 提高员工素质, 传导企业文化, 建立富有战斗力的
专业化的特定资产业务投资团队。
3.5 完成公司下达的年度特定资产业务的工作目标。
3.6 督导投资人员按照公司制度和资产合同的有关要求, 合规、高效地完成
工作目标。
4. 专户投资部的内部岗位职责
4.1 部门总监负责部门制度的拟定、部门年度计划的编制及督促执行、团
队建设和专业人才培养。
4.2 投资经理负责依照资产管理合同进行专业投资, 以实现特定客户资产
的投资收益目标。
投资经理助理按投资经理的要求进行数据和相关信
息的收集整理, 根据特定客户需求形成投资建议方案, 根据实际投资
情况撰写投资报告并提交客户, 安排投资经理调研和接待的行程, 保
存相关的业务文档。
4.3 部门秘书负责日常的行政支持和协调工作, 包括路演材料制作、投资相
关文档的记录、整理、归档等工作。
5. 市场部、机构理财部的共享岗位职责
5.1 销售经理负责与专户客户洽谈合同, 与代销渠道洽谈协议, 完成专户
有关的协议签署及报备工作, 负责其所管理专户的日常协调, 运作监
督, 客户服务等相关事宜。
销售经理助理协助销售经理做好合同签署、
客户服务等工作。
5.2 部门秘书负责日常的行政支持和协调工作, 包括产品运作维护、合同相
关文件的印刷、派送、回收、归档等工作。
专户投资部专职岗位的工作职责详见附表一
市场部、机构理财部共享岗位的工作职责详见附表二
公司其他部门设置专职岗位详见附表三
6. 附则
6.1 本规定依据现行的法律法规的有关规定而制定, 公司将适时根据有关
法规的要求和公司业务的发展做进一步的调整和完善; 如遇有关法律、
法规作出调整与本规定不一致时, 公司依据新的法律、法规的规定执
行。
6.2 本规定由公司董事会批准后生效, 由专户投资部负责解释。
6.3 本规定自发布之日起实行。