我国基金经理绩效考核方案设计(一)
基金公司绩效考核方案范本
基金公司绩效考核方案背景随着我国经济的快速发展，人民对理财的需求逐步增加，基金行业因此获得了快速的发展。
但是，随着基金公司数量的不断增加，市场竞争日趋激烈，对基金公司的绩效评估愈发重要。
因此，建立科学合理的基金公司绩效考核方案，对于保持行业健康发展、提高行业整体绩效至关重要。
目的基金公司绩效考核方案的目的主要是以下几个方面：•保持行业的良性竞争，促进行业健康发展；•激发基金从业人员的积极性和创造性，提高基金公司的绩效；•对基金公司的绩效进行科学评价，为投资者提供更准确、更全面的评估信息。
方案根据基金公司的业务性质和业绩表现，绩效考核方案主要涉及以下方面：AUM(管理规模)与管理费用对于基金公司而言，管理规模与管理费用是影响公司盈利的重要因素。
此处建议将其作为绩效考核的主要因素，特别是在基金经理考核中更为重要。
AUM方面管理规模是基金公司的核心指标之一，可以反映基金公司的市场认可度、管理水平、资产配置能力等。
考核AUM的两个主要方面是增长率和结构合理度。
•AUM增长率应当根据公募、私募和QDII等不同管理规模进行分别考核，以加强考核的精准度；•AUM结构合理度考核方面，可以考虑在公募、私募、固收、货币市场等不同业务线中分别设定考核指标。
其中，固收基金、货币市场基金的管理规模比例应当得到更加重视。
管理费用方面基金公司的管理费用是公司盈利的关键因素之一，也是基金参与者关心的重要指标。
因此，合理评估基金公司的管理费用，有助于压缩费用支出，提高公司的盈利水平。
•管理费用的收入占比：核心业务的费用支出与总收入的比例，该比例高于同行平均值时，考核得分会相应减少；•管理费用节约效果：希望基金公司能够在业务发展的同时，不断优化管理费用，比较前后两年管理费用的变化情况，及时掌握公司的节约效果。
投资业绩投资业绩是基金公司的核心竞争力之一，是最能反映公司绩效水平的指标之一。
建议从以下两个方面进行考核：基金表现通过对基金的收益率、夏普比率、最大回撤率等指标进行评估，全面考虑各类基金的表现水平。
基金公司绩效考核方案
基金公司绩效考核方案基金公司是金融机构中的一种，在管理资金和投资的过程中，其绩效考核方案对于公司的发展和员工的激励起着至关重要的作用。
本文将探讨一种针对基金公司的绩效考核方案，包括目标设定、绩效评估和激励措施等方面。
1.目标设定：基金公司的绩效考核应当与公司的发展目标相一致。
根据公司战略和业务性质，可以设定以下几个方面的目标：-资产增长目标：包括管理规模和资产回报率等方面的指标，反映了公司的盈利能力和市场竞争力。
-业绩目标：如收益率和风险控制等指标，反映了基金的投资能力和风险管理能力。
-客户满意度：通过调查问卷和客户反馈等方式来评估公司的服务质量和客户关系管理能力。
2.绩效评估：基于目标设定，绩效评估可以分为定量评估和定性评估两个方面。
-定量评估：通过对各项指标的具体数值进行综合分析，计算得出评估结果。
如根据资产规模和回报率计算绩效得分。
-定性评估：通过对公司的经营情况、投资决策和风控能力等进行综合评估，使用量化评分表或者等级评定表进行评估。
3.激励措施：-绩效奖金：根据绩效评估结果，给予员工一定比例的奖金作为激励，以直接回馈员工的努力和贡献。
-晋升机会：将优秀表现的员工晋升到更高职位，给予更多的责任和机会，以提高员工的职业发展空间。
-培训和发展：提供专业培训和发展计划，帮助员工提升投资能力和业务水平，同时也是一种对员工的激励和认可。
-股权激励：为那些对公司有重要贡献的员工提供股权激励，让员工与公司的利益捆绑在一起，共同分享公司成长带来的收益。
在实施基金公司绩效考核方案时，需要注意几个问题：-考核周期：绩效考核应具有一定的时间周期，通常为半年或一年，以便对公司的长期发展和员工的稳定绩效进行评估。
-考核标准：绩效考核标准应当具有一定的权威性和客观性，避免主观评价和个人偏见的影响。
可以借鉴行业内的规范和指标进行设定。
-公平公正：绩效考核应当公平公正，使员工感到公平对待和公平竞争的机会，避免产生不良竞争和内耗等问题。
基金公司绩效考核方案
**基金绩效考核方案目录一、总则 .................................................................. 错误!未定义书签。
二、考核目的 .......................................................... 错误!未定义书签。
三、考核原则 .......................................................... 错误!未定义书签。
四、适用对象 .......................................................... 错误!未定义书签。
五、考核用途 .......................................................... 错误!未定义书签。
六、考核组织机构及职责划分 ............................... 错误!未定义书签。
（一）绩效考核管理委员会职责 ..................... 错误!未定义书签。
（二）人力资源部职责..................................... 错误!未定义书签。
七、考核一般程序 .................................................. 错误!未定义书签。
八、考核与奖励 ...................................................... 错误!未定义书签。
九、申诉及其处理 .................................................. 错误!未定义书签。
（一）提交申诉 ................................................ 错误!未定义书签。
基金公司绩效考核管理方案
基金公司绩效考核管理方案绩效考核是很多公司重要的规章制度，所以有很多的基金公司都会实行绩效考核制度。
下面是百分网小编为你精心推荐的基金公司绩效考核的方案，希望对您有所帮助。
基金公司绩效考核方案一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1.以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据;2.以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则;3.以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1. 奖金分配;2. 职务晋升;3. 岗位调整;六、考核组织机构及职责划分(一)绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1. 组织领导公司绩效管理工作的开展;2. 组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善;3. 作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
(二)人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1. 对考核各项工作进行培训与指导; 2. 对考核过程进行监督与检查; 3. 汇总统计考核评分结果;4. 协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作;5. 对考核工作情况进行通报;6. 对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚;7. 为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据;8. 对考核制度提出修改建议。
基金公司绩效考核方案
基金公司绩效考核方案一、考核目标基金公司的绩效考核是为了评估公司在特定时期内的运营表现和业绩表现。
基金公司的目标是提供高质量的基金产品，为投资者创造稳健且可持续的投资回报。
因此，绩效考核的目标是确保基金公司能够按照其业务目标和策略，以及市场环境的变化，进行有效运营并取得良好的业绩。
二、考核指标1.销售和资金规模：评估基金公司的销售能力和资金规模的增长情况。
考核指标包括销售额增长率、资金规模占比等。
2.基金业绩：评估基金公司管理的基金在特定时期内的表现。
考核指标包括基金的收益率、风险控制、业绩指标的排名等。
3.投资能力：评估基金公司的投资能力和管理水平。
考核指标包括投资回报率、投资组合表现、投资决策的准确性等。
4.客户满意度和服务质量：评估基金公司的客户满意度和服务质量。
考核指标包括客户满意度调查、客户投诉处理情况等。
5.风险管理和合规性：评估基金公司的风险管理和合规性措施。
考核指标包括风险控制指标、合规性审查结果等。
6.业务发展和创新能力：评估基金公司的业务发展和创新能力。
考核指标包括产品创新、市场份额变化、新业务开发等。
三、考核方法1.绩效评估表：制定一份绩效评估表，将各项考核指标进行量化和加权，通过定期评估，对基金公司进行综合评分。
2.按部门考核：设立不同部门的绩效目标，根据各部门的业务特点和责任分配，对部门的绩效进行独立考核，并综合考核到公司层面。
3.同行对比：将基金公司的绩效指标与同行业竞争对手进行对比，评估公司的相对表现，并制定相应的改进措施。
4.客户调查和投诉处理情况：通过定期的客户满意度调查和投诉处理情况的评估，评估基金公司的服务质量和客户满意度。
5.合规性审查和风险管理：定期进行合规性审查和风险管理的评估，确保基金公司遵守相关法规和规定，并能够有效管理投资风险。
四、考核结果和奖惩措施根据基金公司的绩效考核结果，可以采取相应的奖励和惩罚措施。
对于表现优秀的基金公司，可以给予奖励，并向投资者和市场进行宣传。
基金公司绩效考核方案
**基金绩效考核方案目录一、总则................................. 错误!未定义书签。
二、考核目的............................. 错误!未定义书签。
三、考核原则............................. 错误!未定义书签。
四、适用对象............................. 错误!未定义书签。
五、考核用途............................. 错误!未定义书签。
六、考核组织机构及职责划分............... 错误!未定义书签。
（一）绩效考核管理委员会职责.......... 错误!未定义书签。
（二）人力资源部职责.................. 错误!未定义书签。
七、考核一般程序......................... 错误!未定义书签。
八、考核与奖励........................... 错误!未定义书签。
九、申诉及其处理......................... 错误!未定义书签。
（一）提交申诉........................ 错误!未定义书签。
（二）申诉受理机构.................... 错误!未定义书签。
（三）申诉受理........................ 错误!未定义书签。
十、附则................................. 错误!未定义书签。
十一、附件............................... 错误!未定义书签。
附件1：**基金绩效考核表............... 错误!未定义书签。
附件2：员工申诉表..................... 错误!未定义书签。
附件3：员工申诉处理记录表............. 错误!未定义书签。
一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
基金公司绩效考核方案
基金公司绩效考核方案在资本市场中，基金公司扮演着重要的角色，他们的表现直接影响了投资者的利益。
为了提高基金公司的管理水平和服务质量，对其绩效考核就变得格外重要。
本文将介绍基金公司的绩效考核方案，包括绩效考核目标、考核指标、考核方法等内容，以期帮助基金公司客观评估自身绩效，提升管理水平和服务质量，让投资者更加信任和重视基金公司。
绩效考核目标绩效考核目标是衡量一个基金公司的财务和非财务业绩，并评估基金公司对投资者的服务质量。
绩效考核目标应具备指标明确、量化可达、适用性强、科学合理等特点，并考虑到基金公司运营周期，设置不同层次的考核目标。
具体绩效考核目标如下：财务业绩•净资产收益率•投资回报率•管理费用比例•资产留存比例•财务评级非财务业绩•业务增长率•客户满意度•市场份额•产品创新能力•企业社会责任考核指标根据绩效考核目标，制定合理的考核指标是关键。
考核指标应该既体现公司长远发展战略，又反映公司短期经营成果，并能够反映公司管理能力、客户服务质量和社会责任履行情况。
我们将考核指标分为以下几类：净资产收益率指投资公司实现净资产收益的能力，通常以净利润、资产收益率和股东回报率三个指标进行考核。
这些指标可以通过财务报表来进行评估，特别是通过年度中的收益情况来排除一时的波动因素，以充分反映公司的长远战略能力。
投资回报率指投资公司的股东和投资者从投资中获得的实际收益，也可以通过财务报表进行评估。
对于基金公司的客户，他们投资的期限是较短的，所以评估投资回报率能够反映基金经理的能力，并衡量风险与收益的关系。
管理费用比例表示管理费用与总资产之间的比值，这可以反映出基金公司成本控制和盈利能力。
管理费用比例在一定程度上也可以衡量公司业务的规模，并且能够评估基金公司的成本效率。
资产留存比例指基金投资收益的投资比率，通常用于评估基金公司的协调能力、风险控制能力和基金业务的成长潜力。
一般来说，更高的资产留存比例，反映出基金公司的长期运营策略、客户资产管理能力和基金股东的投资收益。
「我国基金经理绩效考核方案设计」
「我国基金经理绩效考核方案设计」我国基金经理绩效考核方案的设计对于基金行业的发展以及投资者的利益保护具有重要意义。
一个科学合理的绩效考核方案可以帮助基金公司更好地选拔和激励优秀的基金经理，提高基金管理业绩和投资回报率，进一步增强投资者的信心和满意度。
以下针对我国基金经理绩效考核方案的设计进行一些探讨。
首先，基金经理绩效的考核应该以业绩为核心。
基金经理的主要职责是通过对市场的研究和分析，以及优化投资组合等方式，取得相对于市场基准的超额收益。
因此，基金经理的绩效考核必须以业绩为基础。
可以通过相对业绩和绝对业绩两个方面进行考核，相对业绩是指基金的投资回报率相对于市场基准的表现，绝对业绩是指基金的投资回报率在行业内的排名。
绩效考核方案可以根据不同基金类型和策略的特点，设置相应的业绩指标和权重，以及奖励和惩罚机制。
其次，基金经理绩效考核应该注重长期业绩而非单纯短期业绩。
基金经理的投资决策往往具有较长的投资周期，短期业绩的波动可能并不能全面反映基金经理的投资能力。
因此，绩效考核方案应该注重长期业绩的评估。
可以考虑将基金经理的业绩表现分为短期、中期和长期三个阶段，分别进行绩效评估，并根据不同阶段的表现给予相应的奖励和激励。
再次，基金经理绩效考核应该以综合评价为基础。
基金经理的工作不仅仅是选择投资标的和配置资产，还包括资金筹集、风险控制、投资决策的执行等一系列工作。
绩效考核方案应该全面考量基金经理在各个方面的表现，对基金的管理能力、投资决策能力、风险控制能力等进行综合评价。
可以通过将不同方面的能力评分进行加权，并设置相应的考核标准和绩效评级等级。
最后，基金经理绩效考核方案应该具有灵活性和透明度。
基金经理的绩效考核应该根据市场环境和投资策略的变化进行相应的调整，以保持其时效性和科学性。
同时，绩效考核方案应该公开透明，便于投资者了解基金经理的绩效表现，并对其进行评价和选择。
可以通过定期公布基金经理的绩效数据和评级等级，以及投资者对其的评价和满意度等方式，提升绩效考核方案的透明度。
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我国基金经理绩效考核方案设计（一）
【摘要】本文针对我国基金经理绩效考核的现状，充分借鉴国外较成熟的基金业绩评价模型，提出了新的基金经理绩效考核方案，对我国开放式基金经理的基金管理能力进行了评价、考核。
2006 年当之无愧地成为了基金的丰收年，而赚钱效应的凸显更让所有人对基金这个舶来品刮目相看。
截至12 月6 日，有37 只基金收益已经翻番。
其中，更大面积的基金80％、90％多的净值增长让今年的基金业体验了空前的繁荣。
但唯有科学规范的管理才是业绩提升的根本保证，其中如何对基金经理的业绩进行科学、规范的考核是重中之重。
我国的基金市场发展不尽完善，过分注重短期基金业绩考核而导致的基金经理更换频繁就成为基金行业的一大特点。
基金经理的证券选择能力和时机选择能力直接关系到基金业绩的好坏，对基金经理的绩效考核关系到基金的业绩和投资者的利益。
因此，如何对基金经理进行绩效考核，自然就成为投资者关注的焦点。
一、我国基金经理绩效考核的缺陷目前，我国基金管理公司主要运用基金的短期业绩排名指标来考核基金经理，这直接导致了基金经理的频繁变更。
深圳证券信息公司发布的《2005中国基金经理统计报告》显示，2005年以来共有49 位基金经理离职（包括4 位内部调动），剔除新基金，基金经理的离职率在30% 左右。
49 位离职的基金经理平均任期为17.4个月，与2004年相关媒体统计的18 个月的平均任期大致相当。
与美国的基金经理平均任期5 年以上相比，国内基金经理可说是一个“短命”的群体。
而短命的根源之一，在于注重短期业绩考核和考核指标选择的不当。
董事会用排名来考查基金公司
高管的管理能力，而基金公司则用排名来测评基金经理的业绩，这导致基金公
司只能将面临的压力转嫁到基金经理身上。
在害怕排名靠后的思想下，基金经理最保守的却也是最直接有效的策略就是跟随，紧跟同业动向，包括股票仓位高低、个股的选择等。
这样，往往数百亿元资金就堆积在仅有的几十只股票上，这些个股价格越炒越高，风险也急剧增加；反之，卖出的时候也一样。
而在熊市中，相对排名导致了一个很简单的法则：别的基金净值比我跌得更多，就是我的胜利。
把对方的重仓股砸个面目全非，就能保住我的排名靠前。
于是，在抱团之后，总会有基金率先“搞叛变”，不打招呼就先卖股票，一个“先跑”之举引得众人纷纷砸盘，有时甚至让整个市场陷入大跌。
而且，基金经理职位频繁变动，任期普遍偏短，会在一定程度上降低基金经理的责任心，导致基金经理的短期投资行为，加大基金组合的风险。
因此，基金管理公司内部是否存在健全的基金经理评价、考核机制以及如何建立一个有效的机制来激励约束基金公司和基金经理，以保证基金经理按照投资者的利益进行投资操作，成为投资者和监管者最关心的问题。
但是，按照一年甚至更短时间的净资产收益率来评价一位基金经理是很不科学的，国外通常是用回报率而
非净值增长率来做排名的，基金设立如果不满5 年，根本不会进行排名。
、基金经理绩效考核要素鉴于以短期排名这种短视的方法来考核基金经理的能力存在诸多弊端，故应将考察重点放在对基金经理的长期和综合表现上，即通过业绩排名和辅助指标的综合表现来对基金经理的绩效进行考核。
方案设计如下：
（一）基本指标以风险调整后收益作为基金经理绩效考核的基本指标。
基金的投资是有风险的，风险是收益的不确定性。
两只收益情况相同的基金，可能具有迥然不同的风险程度。
因此，评价基金业绩时不能仅仅看回报率，还必
须考察风险因素。
所以，在本方案中，笔者把风险调整后的收益作为基金经理绩效考核的基本指标。
作为全球专业的基金评级机构，晨星公司把每只具备1 年以上业绩数据的基金归类，在同类基金中，基金按照“晨星风险调整后收益”指标
（Morni ngstarRisk-AdjustedRetur n）由大到小进行排序：前10%被评为5 星；接下来22.5%被评为4星；中间35%被评为3 星；随后22.5%被评为2 星；最后10%被评为1 星。
因此，笔者把晨星公司公布的基金业绩排名作为本方案中对基金经理的主要考核依据。
（二）辅助指标为防止对基金业绩进行粉饰或出现其他偶然因素导致排名结果不准确，还有必要引入一些辅助指标来全面衡量基金经理的业绩，即运用模型来分析、评价基金经理管理基金的投资能力。
基金经理管理基金的投
资能力主要包括基金经理的证券选择能力(stockselection)和市场时机
把握能力(markettiming )两个方面。
所谓证券选择能力是指基金管理人识别价格被低估(underpriced)的证券以及构造最优证券组合的能力；市场时机把握能力是指基金管理人判断市场行情发展趋势的能力。
当预计股票市场将上涨时，基金管理人将增加股权投资，减少债券投资，并增加股权投资中市场风险系数较高的行业和企业的投资比例，从而提高投资组合的市场风险水平；反之，则反向操作。
目前，在世界范围内，得到普遍认可和广泛应用的基金业绩评价模型如下：1.Je nsen指标的回归方程方法
Jensen (1972)指标综合评价了基金管理人的投资才能，表现为以下方程：
rp-rf= a p+H pm-rf) + e p( 1)
其中，ap Bp为回归系数，ep为随机误差项。
由于方程中包含了代表市场一般超额收益水平的(rm-rf)和代表基金市场风险的Bp所以在样本时间区间大于或等于1 年的情况下(剔除了基金管理人的运气因素),ap就综合衡量了基金管理人的证券选择和时机选择能力。
若回归结果中ap为正值且ap的t或p 检验值显著，则表明该基金取得高于市场水平的收益不是偶然的，而是由管理人的投资才能带来的；若a 为负值且ap的t或P检验值显著，则表明该基金管理人证券选择或时机选择的经常性失误；若ap的t或P检验值不显著，则表明该基金业绩中管理人的投资才能并不显著。
若Bp的t或P检验值显著，则表明
基金的市场风险在基金业绩中的作用显著；反之，则得到相反结论。
2.Treynor和Masuy的基金业绩分析法
Jensen 提出的回归方程式只是综合评价了基金管理人的投资才能，并没有细化到证券选择和时机选择这两个因素分别在基金业绩中起的作用。
Trey nor和Masuy1966年又提出了分解证券选择能力和时机选择能力的方法，体现为以下方程：
rp-rf=a+b（rm-rf）+c（rm-rf ）2+ep（2）
式中的rp，rf 和rm 分别为投资组合的收益率、无风险收益率和市场组合的收益率；ep与公式（1）中£卩的涵义相同，也是随机误差项，a、b 和c 分别为回归系数。
从方程来看，该方程是在证券市场线的基础上增加了一个平方项来评估基金经理的市场时机能力。
如果基金经理不具备市场时机能力，则该回归直线是一条固定斜率的直线；如果基金经理具备预测市场时机的能力，那么在市场处于牛市时，基金经理将提高投资组合的风险水平以获得高收益；在市场处于熊市时，基金经理将降低投资组合的风险水平以避免基金资产组合暴露在过高的风险中。
在这种情况下，该特征线不再是固定斜率的直线，而转化成与市场情况密切相关的曲线。
在得到回归系数后，就可以对参数进行显著性检验。
如果a 大于零，说明该基金经理具有股票选择能力，反之说明基金经理不具备股票选择能力；如果c显著大于零，说明基金经理具备判断市场时机的能力。
可见，该方程同时检验了基金经理的股票选择能力和市场时机能力。