风险识别与控制清单(采购部)
招标采购过程的风险识别及管控措施
招标采购过程的风险管理措施1.招标采购风险识别结合实际招标采购过程中出现的风险，根据国家法律法规的相关规定，在招标采购过程中，容易出现16种采购风险，具体如下：1）以化整为零、“议标”等方式规避招标；2）未按规定选择相应的招标方式；3）未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标；4）工程建设项目达到法定的招标条件，应招标而项目执行的关键节点和风险控制未招标；5）招标投标活动未遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则；6）评标委员会未客观、公正履职；7）未依法投标或中标；8）擅自否决投标或招标结果不认可；9）投标人法律地位不合法；10）法定必须招标的项目给予投标人编制投标文件的时间少于20日；11）泄露标底或透漏可能影响公平竞争的其他信息；12）未按要求及时签订书面合同或签订内容不规范；13）未按照招投标文件订立合同或订立背离合同实质性内容的协议；14）招标文件内容不规范、不明确、不完备，缺少评标标准等关键性内容；15）招投标双方的权利义务、评标标准、原则等招标文件的内容违反法律法规的强制性规定；16）未按照规定对招标资料存档或存档资料不全。
2.招标采购风险管理的主要措施根据国家招投标法律法规、招标业主、招标代理机构的招标采购管理办法结合实际情况，从法规和制度入手，从招标人、专业部门、招标代理机构、投标人、评委、监督机构等方面制定各项风险的控制措施（主要分防范、控制、避免三类）。
以化整为零、“议标”等方式规避招标；未按规定选择相应的招标方式；工程建设项目达到法定的招标条件，应招标而未招标。
控制措施：建立全面合理的招标采购规章制度；并且认真执行和监督。
未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标的风险控制措施：1）对招标程序进行规范，制定标准流程并严格执行，并在制度中规定各环节留痕迹内容、存档。
2）通过多重监督提高招标序合法性。
一是纪监人员负责招标全过程的监督。
二是开展社会监督，如开通投诉意见箱或电话、接受质疑等，通过社会监督堵塞漏洞。
采购风险识别记录
职务
时间
参加人员
风险清单
部位
可能产生的风险
以往风险是否曾发生
风险产生原因
控制措施
资质审查
人员伤亡、
财产损失
无
供应商无生产经营原材料、设备的资质。
采购前查看供应商的相关资质证明材料，确认其经济实力及承担风险的能量。
物资运输
人员伤亡
财产损失
无
危险化学品运输车辆、人员无资质
选用有资质车辆和人员
设备检验
发生人员伤亡、财产损失事故
无
设备质量达不到合同要求。
签定合同并附技术协议，必要时派采购员到厂家监督生产。
备品备件检验
人员伤亡、设备毁损
无
备品备件达不到使用要求
尽量使用原厂配件。
售后服务
缺乏信任
人员伤亡
无
出现质量问题，供应商售后服务不及时。
1、采购前签定合同，付款采取先到货后付款或付部分货款留质保金的方式。2、杜绝与缺乏信任感的供应商合作
原材料计量
虚假欺诈行供数量少。
1、合同中约定原材料到货数量以需方实收数量为准。2、拒绝与存在该现象的供应商合作
原材料质量检验
设备事故
财产损失
无
原材料质量达不到合同要求。
1、发货前要求供应商提供该批货质量合格的化验单，合同中约定若到货后需方化验结果达不到合同要求，降价接收或退货。
采购风险识别
采购的15种风险，你都认识吗？环境不可控因素的影响，采购活动的各个环节都存在不同程度的风险。
如果不对这些风险加以深入研究和控制，企业采购过程中就非常容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，同时也容易出现积压浪费，更有甚者还可能出现包括质量问题、交付不及时、增加成本、上当受骗等情况。
因此采购风险防范是企业经营管理的重中之重。
采购风险与业务流程采购风险“采购风险”是指企业在采购过程中出现的采购员“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，或者出现采购物品积压浪费、质量不达标、交付不及时等各种意外情况，导致采购的实际结果与企业预期目标相偏离的程度和此偏离程度给企业带来损失的可能性。
采购业务流程采购作为企业供应链管理过程中非常重要的一个环节，其主要是指企业在一定的条件下，将市场上的某类产品或服务购买回来作为企业生产发展的资源，以此来保证企业各个环节能够正常运转的一项活动。
采购环节的业务流程较多，因此风险发生的概率也比较大。
采购风险的识别通过分析采购流程，将采购活动进行分解，针对不同的业务节点，分析不同风险情况，将采购风险区分为业务风险及管理风险两大类。
业务风险市场风险：由政府政策的变化等外因导致的市场需求等方面的变化，导致采购活动无法及时调整；计划风险：在指定采购计划的过程中，由于采购人员对市场的分析不到位、对所要进行的采购项目管理不科学等内部原因，导致采购活动与企业的采购目标发生了较大的偏离；合同风险：双方在拟定合同的过程中合同条款模糊不清，盲目签约；或是合同的签订违反法律规定，例如采购人员利用职务之便，收受贿赂，私自泄露企业的招标信息；意外风险：由于供应商合同在实际履行过程中不按照协议，中途偏离预定的目标，在很大程度上给企业带来意想不到的风险；违约风险：供应商在交货时间、交货地点等方面违反合同，给企业带来损失；采购价格风险：在制定合同条款时对采购价格的约定较模糊，最终交货时产生价格争议；商业发票风险：由于供应商开具的商业发票性质及金额有误，可能会给企业造成无法入账审批等风险；质量风险：在质量上参差不齐、滥竽充数，在货物的规格上不按企业规定私自调整等，使所供应的货物无法满足企业生产要求；数量风险：由于供应商为企业提供的货物在数量上缺斤短两，不能满足企业所需数量，使企业面临停产风险；滞销风险：采购员进行采购活动的过程中，对市场的预估有误，导致盲目采购，最终造成产品贬值滞销；脱销风险：采购物品的数量不能满足生产部门的实际需要，不能做到及时供应，导致实际的生产不得不中断；赠品到货风险：由于供应商承诺给企业的附赠品不能及时到货，导致企业的一系列营销活动不能顺利开展，错过商机；库存成本风险：由于采购过程中没有按照经济订购批量来进行采购，导致采购物品的数量远大于目前所需，造成库存成本的大大增加；管理风险责任风险：企业在招聘、培训采购人员的过程中，首先对应聘人员的基本信息未能切实把好关，对其能力的测试等环节也没有做到深入细致，导致招聘到企业中来的采购员本身素质、能力等各方面良莠不齐，为企业带来法律及业务方面的责任风险；腐败风险：在员工的培训环节也没有着重强调采购人员应该具备的各项素质及应该遵守的纪律，给企业的营运带来腐败风险。
风险识别与控制一览表
√ √ √ √
√
17 生产部
√
18 生产部
生产过程控 制程序 产品检验控 制程序 √ 设备维护与 保养程序 √ √ √
√ 制造部 主管
√
19 生产部 20 生产部
√ √ √
因技术设备、经营管理、人员素质等因 员工劳动生产率 21 生产部 素，导致生产率下降或低于行业平均水 √ 风险 平
22 生产部 23 生产部
√ √ √ √ √ √ √
√ √ √ √ √ √ √
25 行政部 驾驶员安全风险 26 行政部 27 行政部 28 行政部 29 行政部 30 行政部
接待工作风险
礼品发放风险 礼品发放中，因把握不准而造成的发错 √ 生产经营秩序安 聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法 √ 全 游行等，妨碍生产经营的正常进行 印章管理风险 因缺乏印章管理和使用权限制度依据， √ 造成错用等风险
风险识别与控制一览表
序号 部门 项目 风险描述 风险评估 频率 影响程度 小 中 大 低 中 高 √ 控制方法 责任人 应对的基本措施 回避 降低 分担 承受 √
1 2 3 4 5 6 7 8 9
采购部
因供应市场价格波动分析、判断失误、 采购价格风险 寻价方法不当等造成采购价格偏高、存 √ 货不足、滞库等损失 采购谈判风险 因程序缺失、人员主观过错、监督不到 √ 位等，造成采购成本增加损失
采购部 原材料到货风险 采购部
√ √ √
原材料供应中断 因供应商原因、运输原因等，导致计划 √ 风险 外供应中断，影响生产。 因跟单人员单据填写、传递、车辆安排 发货安全风险 失误，发货人员操作失误，造成货物种 √ 类、数量、对象错误。 计划、物流控制 因销售急需成品，而材料未到的常用产 √ 风险 品 库存风险 因库存量过大或过小，造成资金占用、 √ 生产过程中断
材料采购合同管理的风险防范与控制5篇
材料采购合同管理的风险防范与控制5篇篇1甲方（采购方）：____________________乙方（供应方）：____________________鉴于双方就材料采购事宜达成合作，为明确双方的权利义务，防范和控制材料采购过程中的风险，特制定本协议。
一、协议目的双方本着公平、公正、诚实信用的原则，通过签订本协议，明确材料采购过程中的风险点和防控措施，保障双方的合法权益。
1. 供应商履约风险：供应商可能因各种原因无法按时、按质、按量履行合同约定的义务。
2. 价格波动风险：原材料市场价格波动可能导致采购成本发生变化。
3. 交货风险：供应商交货不及时或货物质量不符合要求，可能导致生产延误或其他损失。
4. 履约保证风险：合同条款不明确或不严谨，可能导致双方对合同理解产生分歧。
三、风险防范与控制措施1. 供应商评价与选择：对供应商进行资信调查，确保供应商的可靠性和履约能力。
2. 合同签订前的审查：对合同条款进行仔细审查，确保合同内容明确、严谨、无歧义。
3. 履约保证金：要求供应商提供一定金额的履约保证金，以确保供应商履行合同义务。
4. 货物检验与验收：严格货物检验与验收流程，确保货物质量符合要求。
5. 价格控制：关注市场价格动态，建立有效的价格控制机制，以应对价格波动带来的风险。
6. 合同变更管理：如因特殊情况需变更合同内容，应经双方协商一致，并签订书面变更协议。
7. 法律顾问团队：聘请专业法律顾问团队，为合同执行过程中遇到的问题提供法律咨询和解决方案。
四、合同执行过程中的监控与应急处理1. 双方应指定专人负责合同执行过程中的沟通与协调，确保合同顺利履行。
2. 定期对合同履行情况进行评估，如发现潜在风险，应及时采取措施予以解决。
3. 建立应急处理机制，对突发情况迅速做出反应，减轻损失。
五、争议解决与法律适用1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 若双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
风险评估清单与控制措施表(SOD)
风险评估清单与控制措施表风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施风险评价：R = S×O×D，R≥40分以上，为关键风险点。
计划的风险控制措施(仅高风险) 责任部门涉及部门S O D R=SOD 等级外部环境法律法规环境ROHS、产品安全类标准、有害物质控制等法规识别不全面，未实施。
生产的产品不符合ROHS、安规要求，无法向相应市场出货。
在产品设计、物料采购及产品生产检验各环节考虑ROHS及安规要求。
5 3 4 60 高1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安规认证和有害物质认证。
2.各工序关键点进行监控。
3.定期做相关食品级抽查工程部采购部生管部品管部技术环境部分工序技术缺乏，质量控制要依赖外部提供方。
供应商提供过程质量影响公司成品的质量，导致客户投诉或退货。
整合进《采购控制程序》和《供应商评审控制程序》对供应商及其提供的过程和产品进行控制。
4 3 3 36 中采购部品管部市场竞争环境市场大环境不景气。
业务量下降，订单交期缩短，价格下压。
维持现在大客户，通过各种营销手段开发新客户。
4 3 3 36 中市场部总经理文化社会环境中国实行全面二胎政策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需要休产假。
孕期员工增加。
部分岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工成本增加。
孕期员工的危险系数增加。
相关人事政策与国家同步，内部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工成本。
3 5 3 45 高加强孕期员工的保护措施，如设置孕妇就餐区，休息室，不得安排孕妇在有职业危害因素和危险系数高的岗位工作。
人力资源部生管部经济环境中国加入WTO世贸组织保护期已过，进出品海关关税全免，外资企业的竞争力更强。
公司产品的价格优势下降，市场占有率下降。
优化内部流程管理，提高生产效率，降低成本。
4 3 3 36 中市场部总经理政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，影响员工稳定。
材料采购合同管理的风险防范与控制8篇
材料采购合同管理的风险防范与控制8篇篇1甲方（采购方）：____________________乙方（供应方）：____________________鉴于双方就材料采购事宜达成合作，为明确材料采购过程中的风险及防范措施，确保双方权益，特签订本协议。
一、风险识别与评估双方应充分认识到材料采购过程中的风险，包括但不限于供应商履约能力、材料质量、交货期限、价格波动等风险。
在合同签订前，双方应对供应商进行资信调查，评估其履约能力。
乙方应提供合法有效的证明文件，证明其具备签订合同的资质和条件。
二、合同条款明确与风险防范措施1. 材料规格与质量标准：（1）乙方应按照约定的规格和质量标准提供材料，并提供相应的质量保证文件。
（2）甲方有权对材料进行检验，如材料质量不符合约定，甲方有权拒绝接受并要求乙方承担违约责任。
2. 交货期限与违约责任：（1）乙方应按照约定的交货期限准时交付材料，如因乙方原因导致延迟交货，乙方应承担违约责任。
（2）甲方应在约定的时间内进行验收，如甲方无故延迟验收，则视为已验收合格。
3. 价格与结算方式：（1）双方应明确材料的价格及调整方式，防止价格波动带来的风险。
（2）结算方式应明确，可选择预付款、货到付款、验收合格后付款等方式，确保双方权益。
4. 保密条款：（1）双方应对涉及商业秘密的材料采购信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
（2）如因一方泄露商业秘密给对方造成损失，应承担相应的法律责任。
三、风险控制措施1. 合同履行过程中，双方应定期沟通，及时了解合同履行情况，发现问题及时解决。
2. 乙方应提供必要的证明材料，如质量检测报告、产地证明等，确保材料的质量与合法性。
3. 甲方有权对乙方的生产过程进行监管，确保材料的生产符合约定。
4. 如因不可抗力导致合同无法履行，双方应及时沟通，协商解决。
四、争议解决与法律适用1. 本协议适用中华人民共和国法律。
2. 如双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁机关进行仲裁或向人民法院起诉。
风险识别与控制清单(采购部)
风险识别与控制清单(采购部)风险识别与控制清单部门：供应链管理部序号1过程/活动风险描述可能存在的危害性1、选用不符合要求的供应商。
导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害。
2、危险化学品采购、运输不符合法规要求。
3、特种劳动防护用品质量不合格，危害员工健康。
4、危险化学品等废弃物无法回收，装卸运输过程中的泄露对环境的危害1、易选择不合格供应商；2、导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害1、采购产品质量不合格；2、货物不能及时到达，运输过程防护不当产品损坏；3、危险化学品运输途中发生泄漏事故。
1、采购了不符合要求的物资。
导致财产损失和人员伤害2、采购数量不准，影响生产3、采购数量超过安全库存，占用资金造成浪费；4、发生缘故原由供应商日常管理未按程序要求执行；现行掌握措施风险评估拟采取措施1、供应商选择、评价标准不明确，供应商选择不当；2、危险化学品生产或经营供应商管理单位没有相应资质；3、特种劳护用品生产经营企业没有相应资质4、未对供方的质量办理和职业健康安全及环境管理施加影响。
1、年度业绩评定不及时，评供应商管理价结论不正确；2、供应商供货业绩数据不准确，统计漏项。
1、合同未明确产品标准可合同签定安全要求；2、合同未明确期限、运输方法和包装要求等编制采购计划/申请1、计划未明白产物标准和安全信息；2、计划未经批准，未明确采购日期；3、采购数量过多。
1、制定供应商挑选标准；人为因素影响较2、严格执行供应商选择与大。
评价程序；低风险、可控。
3、严格执行危险化学品相关法规；4、对供方执行《供应商管理程序》。
2年度业绩评定工作不严谨31、每年进行一次业绩评定；2、各相关人员对供方能力进行共同评价合同内容规1、与供应商签订采购合定不明白；同，规定具体要求；工作不细致2、严格执行危险化学品采购备案制度采购审批流1、制订采购管理程序XXX不到2、严格执行审批制度位；采购计3、制定安全库存表划不准确；人为因素影响较大。
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人为因素影响较大，
中风险
专人负责、定期监督检查
6
运输方管理
1、运输车辆选择不当；
2、危险品运输未选择危险运输车辆；
3、运输商及运输人员无资质或资质不符
1、货物不能及时到达，运输过程防护不当产品损坏；
2、危险化学品运输途中发生泄漏事故。
对运输方的选择与管理不到位
1、与运输方签订运输服务协议；
制定安全库存表人为因素影响较低风险可控序号过程活动风险描述可能存在的危害性产生原因现行控制措施风险评估拟采取措施剧毒危险化学品采购采购剧毒危险化学品未办理购买证
风险识别与控制清单
部门：供应链管理部
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
1
供应商管理
1、供应商选择、评价标准不明确，供应商选择不当；
2、采购易制毒化学品未办理相关手续；
3、新增危险化学品未索取安全技术说明书等
1、违反安全法规要求，可能造成经济处罚；
2、对新化学品的危险性不能及时了解，紧急情况下不能采取正确的处理措施，导致财产损失和人员伤亡
采购人员对合规采购的重要性意识不够。
1、制定剧毒品、危险化学品采购制度
2、严格执行危险品采购备案
3、危险化学品运输途中发生泄漏事故。
合同内容规定不明确；
工作不细致
1、与供应商签订采购合同，规定具体要求；
2、严格执行危险化学品采购备案制度
人为因素影响较大，
低风险、可控
4
编制采购计划/申请
1、计划未明确产品标准和安全信息；
2、计划未经批准，未明确采购日期；
3、采购数量过多。
1、采购了不符合要求的物资，导致财产损失和人员伤害
2、危险品运输必须有相关资质
人为因素影响较大，
低风险、可控
7
物资入库
1、物料未经检验直接入库；
2、危险化学品手续不齐全直接入库；
3、特种劳保用品未经验证直接入库；
4、采购了不合格的物料；
1、不合格的物料进入生产环节；
2、危险化学品发生泄漏事故；
3、特种劳动防护用品不合格影响使用者的健康，产生人身伤害。
2、导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害
年度业绩评定工作不严谨
1、每年进行一次业绩评定；
2、各相关人员对供方能力进行共同评价
人为因素影响较大，
低风险、可控
3
合同签订
1、合同未明确产品标准可安全要求；
2、合同未明确期限、运输方法和包装要求等
1、采购产品质量不合格；
2、货物不能及时到达，运输过程防护不当产品损坏；
采购物料进货验证制度执行不到位
1、采购人员进行报检；
2、质检部负责采购检验或验证
3、严格执行入库流程
人为因素影响较大；
低风险、可控
8
主要原材料供应
1、剧毒品、危险化学品原料价格上调；
2、原材料行业垄断或采购过程的欺诈行为；
1、增加生产成本，降低利润；
2、不用及时采购所需原料，影响生产与交付。
市场原因
2、危险化学品生产或经营单位没有相应资质；
3、特种劳护用品生产经营企业没有相应资质
4、未对供方的质量管理和职业健康安全及环境管理施加影响。
1、选用不符合要求的供应商，导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害。
2、危险化学品采购、运输不符合法规要求。
3、特种劳动防护用品质量不合格，危害员工健康。
4、危险化学品等废弃物无法回收，装卸运输过程中的泄露对环境的危害
1、及时了解市场行情；
2、制定安全库存表；
环境因素影响较大，
中风险；
主输
2、特殊时期剧毒品的采购流程和手续加严等
1、不能及时到货影响生产；
2、增加管理成本，专人负责办理采购相关手续
外部原因
1、提前做好安全库存；
2、与政府部门保持良好沟通，以便及时办理手续。
2、采购数量不准，影响生产
3、采购数量超过安全库存，占用资金造成浪费；
4、
采购审批流程执行不到位；采购计划不准确；
1、制订采购管理程序
2、严格执行审批制度
3、制定安全库存表
人为因素影响较大，
低风险、可控
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
5
剧毒危险化学品采购
1、采购剧毒危险化学品未办理购买证；
供应商日常管理未按程序要求执行；
1、制定供应商选择标准；
2、严格执行供应商选择与评价程序；
3、严格执行危险化学品相关法规；
4、对供方执行《供应商管理程序》。
人为因素影响较大，
低风险、可控。
2
供应商管理
1、年度业绩评定不及时，评价结论不正确；
2、供应商供货业绩数据不准确，统计漏项。
1、易选择不合格供应商；
环境因素影响较大，
中风险；
填表/日期:XXX批准/日期: