企业内控手册之规章制度管理流程-手册模板
公司内部管理制度流程模板
公司内部管理制度流程模板公司内部管理制度流程模板如下：一、管理制度的制定和修订1. 公司内部管理制度由公司领导小组负责制定和修订。
2. 部门负责人负责执行公司内部管理制度，并定期汇报执行情况。
3. 公司员工对公司内部管理制度有异议或建议，可以向公司领导小组提出意见，并经讨论后确定是否修订。
二、公司内部沟通流程1. 公司内部沟通以邮件、会议、电话等形式进行，确保信息畅通。
2. 公司领导每月组织员工大会，汇报公司运营情况和重要决策。
3. 部门负责人每周组织部门例会，通报部门工作进展和安排下周工作计划。
三、公司内部考核评价制度1. 公司制定员工绩效考核评价制度，包括KPI考核、360度评价等方式。
2. 部门负责人负责对下属进行绩效考核评价，并提出奖惩建议。
3. 公司每年进行一次绩效考核评价，根据评价结果制定奖惩措施。
四、公司内部人事管理流程1. 公司招聘需经过部门负责人审核，确定需要职位和要求。
2. 入职员工需进行试用期培训和定期考核，确定是否转正。
3. 离职员工需提交书面辞职申请，并办理离职手续，公司对员工提前告知。
五、公司内部资产管理流程1. 公司规定员工使用公司资产需经过部门负责人审批。
2. 员工需保管好公司资产，不得私自乱用或外借。
3. 公司定期进行资产清查，发现问题及时处理。
六、公司内部纪律管理1. 公司规定员工需遵守公司纪律，不得迟到早退、擅离职守等。
2. 公司定期进行纪律检查，对违纪员工进行处罚。
3. 公司建立员工奖惩制度，对表现优秀员工进行奖励。
七、公司内部安全管理1. 公司定期进行安全演练和培训，确保员工安全意识。
2. 发生安全事故需及时上报，公司负责组织应急处置。
3. 公司设立安全委员会，定期检查公司安全设施和隐患，保障员工安全。
以上为公司内部管理制度流程模板，公司员工须严格遵守，保持公司内部管理秩序的规范和高效。
规章制度内控手册模板
企业内控手册模板一、总则1.1 目的为确保企业财务报告的真实性和准确性，规范企业内部财务管理，提高企业经营效率，降低企业运营成本，制定本内控手册。
1.2 适用范围本手册适用于企业各部门、各子公司的内部控制管理。
1.3 内控原则（1）全面性原则：企业内控应涵盖企业经营活动的所有层面和环节。
（2）重要性原则：企业内控应关注对企业经营风险有重大影响的关键环节和重要岗位。
（3）制衡性原则：企业内控应建立相互制约、相互监督的内部控制机制。
（4）适应性原则：企业内控应根据企业经营环境的变化及时调整和优化。
（5）成本效益原则：企业内控应在保证内控有效性的前提下，尽量降低内控成本。
二、组织架构与职责分工2.1 组织架构企业应建立科学的组织架构，明确各部门、各子公司的职责和权限，确保内控的有效实施。
2.2 职责分工（1）董事会负责制定内控政策和目标，监督内控制度的执行。
（2）监事会对董事会及管理层执行内控情况进行监督。
（3）经理层负责组织实施内控制度，确保内控目标的实现。
（4）各部门、各子公司负责人为本部门、本子公司内控第一责任人，负责本部门、本子公司的内控管理。
三、风险评估与控制措施3.1 风险评估企业应定期进行风险评估，识别和分析经营活动中可能存在的风险，为制定内控措施提供依据。
3.2 控制措施（1）财务报告的真实性和准确性：建立严格的财务报告审批制度，确保财务报告的真实、准确和完整。
（2）资产管理：加强对资产的采购、使用、处置等环节的管理，防止资产流失。
（3）合同管理：建立合同管理制度，确保合同的合法性、合规性和有效性。
（4）采购与付款：建立采购审批制度，确保采购行为的合规性，加强对付款环节的控制。
（5）销售与收款：建立销售审批制度，确保销售行为的合规性，加强对收款环节的控制。
（6）成本控制：建立成本核算和审批制度，确保成本控制的合理性。
（7）人力资源管理：建立人力资源管理制度，确保员工招聘、培训、薪酬、绩效等环节的合规性。
【完整版】企业内部控制流程手册，22项管理流程
【完整版】企业内部控制流程手册，22项管理流程公司的内部控制是有手册的，就像机器的说明书一样，企业的内部控制流程有资金、采购、存货、销售、固定资产、无形资产等等都有控制流程，这些项目控制的流程和方法都是什么呢？快来看看文章吧~企业内部控制流程手册目录1、企业内部控制流程-资金2、企业内部控制流程-采购3、企业内部控制流程--存货4、企业内部控制流程--销售5、企业内部控制流程--工程项目6、企业内部控制流程--固定资产7、企业内部控制流程---无形资产8、企业内部控制流程-长期股权投资9、企业内部控制流程--筹资10、企业内部控制流程--预算11、企业内部控制流程--成本费用12、企业内部控制流程--担保13、企业内部控制流程-合同协议14、企业内部控制流程--业务外包15、企业内部控制流程--对子公司的控制16、企业内部控制流程--财务报告编制与披露17、企业内部控制流程--人力资源18、企业内部控制流程---信息系统19、企业内部控制流程--衍生工具20、企业内部控制流程--企业并购21、企业内部控制流程--关联交易22、企业内部控制流程--内部审计企业内部控制流程—资金1.1资金与授权批准控制1.1.1资金支付业务流程1.1.2资金授权审批流程1.2现金和银行存款控制1.2.2银行账户核对流程企业内部控制流程—采购2.1请购审批与预算控制2.1.1请购审批业务流程2.请购审批业务流程控制表2.1.1采购预算业务流程2.采购预算业务流程控制表2.2采购与采购验收控制2.2.1采购业务招标流程2.采购业务招标流程控制表2.2.2 供应商的评选流程2.供应商的评选流程控制表企业内部控制流程—存货3.1存货与授权批准控制3.1.1 存货采购请购流程3.1.2存货采购管理流程3.2存货验收与保管控制3.2.2存货存放管理流程企业内部控制流程—销售4.1销售与授权审批控制4.1.2销售定价业务流程4.2销售发货与合同控制企业内部控制流程—工程项目5.1工程项目与授权批准控制内部控制流程一共有22项，文章目前展示到了第五项，还有很多内容没有展示出来，但是可以和小编讨论，也可以领取后续的内容资料哦~。
企业内部控制手册范本
******公司部控制制度（意见稿）财务部二OO八年六月目录部控制制度第一章总则 (1)第二章会计部控制的目标和原则 (1)1．建立健全部控制制度的主要目标 (1)2．公司制定部控制制度所遵循的原则 (1)第三章部控制制度的体系、主要容 (2)1．部控制制度体系 (2)2．部控制制度的主要容 (3)第四章货币资金控制制度 (6)1.控制目标 (6)2.适应围 (6)3．岗位分工和授权批准 (6)4.现金管理 (7)5.银行存款管理 (7)6.票据管理 (8)7.货币资金收支计划、记录及报告 (9)8.损失责任 (10)9.监督检查 (10)10.货币资金流程控制 (11)第五章存货控制制度 (15)1.控制目标…………………………………………………………………………3.岗位分工与授权批准……………………………………………………………4.存货取得、验收与入库控制……………………………………………………5.仓储与保管控制…………………………………………………………………6.领用、发出与处置控制…………………………………………………………7.存货盘点…………………………………………………………………………8.存货记录和报告控制……………………………………………………………9.监督检查…………………………………………………………………………第六章对外投资控制制度 (28)1.控制目标…………………………………………………………………………2.适用围…………………………………………………………………………3.对外投资原则……………………………………………………………………4.岗位分工与授权批准……………………………………………………………5.投资过程控制……………………………………………………………………6.监督检查…………………………………………………………………………第七章固定资产控制制度 (43)1.控制目标…………………………………………………………………………2.适用围…………………………………………………………………………3.岗位分工与授权批准……………………………………………………………4.固定资产取得与验收控制………………………………………………………5.固定资产的日常管理控制………………………………………………………6.固定资产处置和转移控制………………………………………………………7.监督检查…………………………………………………………………………第八章筹资控制制度 (54)2.适用围…………………………………………………………………………3.筹资原则…………………………………………………………………………4.岗位分工与授权批准……………………………………………………………5.筹资过程控制……………………………………………………………………6.公司具体筹资业务操作…………………………………………………………7.监督检查…………………………………………………………………………第九章销售控制制度 (65)1.控制目标…………………………………………………………………………2.适用围…………………………………………………………………………4.销售和发货控制…………………………………………………………………5.销售货款收取控制………………………………………………………………6.销售记录控制……………………………………………………………………7.监督检查…………………………………………………………………………第十章成本费用控制制度 (74)1.控制目标…………………………………………………………………………2.适用围…………………………………………………………………………3.岗位分工和授权批准……………………………………………………………4.成本费用管理基础………………………………………………………………5.成本费用控制……………………………………………………………………6.成本费用核算……………………………………………………………………7.监督检查…………………………………………………………………………第十一章坏账损失审批控制制度 (82)1.控制目标…………………………………………………………………………3.确认坏账损失的条件和围……………………………………………………4.岗位分工和授权审批……………………………………………………………5.坏账损失核销审批程序及审批要求……………………………………………6.财务处理和核销后催收…………………………………………………………第十二章担保控制制度 (87)1.控制目标…………………………………………………………………………2.适用围…………………………………………………………………………3.被担保对象………………………………………………………………………4.公司对外提供担保具体原则……………………………………………………5.担保方式…………………………………………………………………………6.岗位分工、权责划分和授权审批………………………………………………7.担保评估…………………………………………………………………………8.对外担保部控制程序…………………………………………………………9.担保期限…………………………………………………………………………10.担保合同管理…………………………………………………………………11.反担保…………………………………………………………………………12.担保财产管理和记录…………………………………………………………13.担保监测………………………………………………………………………14.监督检查………………………………………………………………………15.名词定义………………………………………………………………………第十三章预算控制制度 (99)1.控制目标…………………………………………………………………………2.预算的分类………………………………………………………………………4.岗位分工与授权批准……………………………………………………………5.预算编制控制……………………………………………………………………6.预算的执行控制…………………………………………………………………7.预算调整控制……………………………………………………………………8.监督考核控制……………………………………………………………………第十四章对子公司的控制制度 (105)1.控制目标…………………………………………………………………………2.适用围…………………………………………………………………………3.对子公司实施控制的主要容包括……………………………………………4.对子公司的组织及人员控制规………………………………………………5.对子公司业务层面的控制要求…………………………………………………6.对合并财务报表的控制要求……………………………………………………7.监督控制…………………………………………………………………………部控制制度第一章总则1．为加强公司会计部控制，强化企业管理，健全自我约束机制，完善企业治理结构，保障公司经营战略目标的实现，根据《中华人民国会计法》和其他相关的法律法规，结合公司实际，制定本制度。
企业内部控制管理流程手册
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企业内部控制管理制度+流程手册+实施细则汇编【含130个内控制度 118条内控流程 110份内控细则
企业内部控制管理制度+流程手册+实施细则汇编目录第一册：企业内部控制管理制度汇编第二册：企业内部控制流程手册第三册：企业内部控制实施细则手册第一册：企业内部控制管理制度汇编目录第1 章企业内部控制——资金 (6)1.1资金支付授权审批制度 (6)1.2货币资金授权审批制度 (8)1.3现金管理控制制度 (10)1.4银行存款控制制度 (14)1.5票据管理规范 (17)1.6印章管理制度 (20)第2 章企业内部控制——采购 (22)2.1采购授权审批制度 (22)2.2采购申请审批制度 (24)2.3采购预算管理制度 (27)2.4采购控制制度 (28)2.5验收管理制度 (32)2.6付款控制制度 (35)2.7退货管理制度 (37)2.8应付账款管理制度 (38)第3 章企业内部控制——存货 (40)3.1存货授权审批制度 (40)3.2存货采购控制制度 (43)3.3存货储存管理制度 (45)3.4仓库调拨管理规定 (48)3.5存货领用管理制度 (49)3.6存货发放管理制度 (50)3.7存货盘点管理制度 (52)3.8废损存货管理制度 (55)3.9存货核算工作规范 (57)第4 章企业内部控制——销售 (61)4.1销售授权审批制度 (61)4.2客户信用管理制度 (63)4.3销售合同管理制度 (66)4.4发货、退货管理制度 (68)4.5货款回收管理制度 (69)4.6应收账款管理制度 (71)4.7销售回款奖惩制度 (74)4.8问题账款管理办法 (75)4.9应收票据管理制度 (76)第5 章企业内部控制——工程项目 (78)5.1工程项目授权批准制度 (78)5.2项目决策管理制度 (79)5.3概预算审查制度 (81)5.4竣工清理管理制度 (82)5.5竣工验收管理制度 (84)第6 章企业内部控制——固定资产 (86)6.1固定资产授权批准制度 (86)6.2固定资产购置管理制度 (88)6.3固定资产验收管理制度 (90)6.4固定资产保管制度 (93)6.5固定资产折旧制度 (95)6.6固定资产盘点制度 (98)6.7固定资产处置制度 (100)6.8固定资产转移制度 (103)第7 章企业内部控制——无形资产 (108)7.1无形资产授权批准制度 (108)7.2取得与验收控制制度 (111)7.3无形资产使用管理制度 (113)7.4无形资产处置与转移管理制度 (115)7.5无形资产重大处置集体合议审批制度 (118)第8 章企业内部控制——长期股权投资 (120)8.1投资授权批准制度 (120)8.2长期股权投资决策制度 (121)8.3长期股权投资执行管理制度 (124)8.4长期股权投资处置管理制度 (126)第9 章企业内部控制——筹资 (129)9.1筹资授权批准制度 (129)9.2筹资决策管理制度 (130)9.3筹资执行管理制度 (132)9.4筹资偿付管理制度 (133)第10 章企业内部控制——预算 (136)10.1预算授权批准制度 (136)10.2预算编制管理制度 (138)10.3预算执行控制制度 (140)10.4预算调整管理办法 (143)10.5预算执行分析制度 (145)10.6预算审计管理制度 (148)第11 章企业内部控制——成本费用 (150)11.1成本费用授权批准制度 (150)11.2成本费用预测管理制度 (152)11.3成本费用预算编制制度 (155)11.4成本费用执行控制制度 (156)11.5成本费用核算制度 (158)第12 章企业内部控制——担保 (165)12.1担保授权审批制度 (165)12.2担保风险评估制度 (167)12.3担保业务执行管理制度 (169)第13 章企业内部控制——合同 (172)13.1合同授权审批制度 (172)13.2合同会审制度 (174)13.3合同专用章管理制度 (175)13.4合同违约及纠纷处理制度 (177)第14 章企业内部控制——业务外包 (179)14.1业务外包授权审批制度 (179)14.2技术服务外包合同范例 (181)14.3外包业务管理制度 (184)第15 章企业内部控制——子公司管理 (188)15.1委派董事管理制度 (188)15.2总会计师委派管理办法 (191)15.3委派子公司高管人员绩效薪酬制度 (194)15.4子公司重大投资项目管理控制制度 (197)15.5对子公司进行内部审计制度 (198)15.6子公司重大事项报告及对外披露制度 (202)15.7母公司合并财务报表管理制度 (205)第16 章企业内部控制——财务报告编制与披露 (208)16.1反财务舞弊与投诉举报制度 (208)16.2财务报告编制准备管理制度 (209)16.3会计凭证管理办法 (212)16.4财产清查管理制度 (215)16.5财务报告编制管理制度 (219)16.6财务报告报送与披露管理制度 (222)第17 章企业内部控制——人力资源管理 (224)17.1企业人力资源需求计划 (224)17.2招聘管理制度 (226)17.3培训管理制度 (228)17.4绩效考核管理制度 (231)17.5薪酬与激励管理制度 (234)17.6晋升与离职管理制度 (238)第18 章企业内部控制——信息系统 (241)18.1信息系统管理授权审批制度 (241)18.2信息系统开发、变更与维护管理制度 (242)18.3信息系统访问安全管理制度 (243)18.4信息系统硬件管理制度 (245)18.5会计信息化综合管理制度 (246)18.6会计信息化岗位责任制度 (247)第19 章企业内部控制——衍生工具 (251)19.1衍生工具业务报告制度 (251)19.2衍生工具交易管理制度 (252)19.3衍生工具交易监督与检查管理制度 (254)第20 章企业内部控制——并购 (256)20.1并购交易授权审批制度 (256)20.2并购交易前期准备管理制度 (257)20.3并购交易审慎性调查制度 (259)20.4并购交易财务控制制度 (261)第21 章企业内部控制——关联交易 (264)21.1关联交易回避制度 (264)21.2关联交易报告与披露控制制度 (266)第22 章企业内部控制——内部审计 (269)22.1审计人员工作规范 (269)22.2内部审计管理制度 (270)22.3舞弊行为预防、检查、汇报制度 (274)22.4内部审计督导控制制度 (277)22.5内部审计质量控制制度 (278)22.6内部审计外部评价制度 (281)第1 章企业内部控制——资金1.1资金支付授权审批制度受控状态制度名称资金支付授权审批制度文件编号执行部门监督部门考证部门第 1 章总则第 1 条为有效执行企业资金管理内部控制制度，规范资金支付审批程序，明确审批权限，提高资金使用效率，控制资金风险，特制定本制度。
企业内部控制制度管理手册范本
财务盘点制度第一条目的为求存货及财产盘点的正确性，盘点事务处理有所遵循，并加强管理人员的责任，以达到财产管理的目的，特制定本办法。
第二条盘点围(一)存货盘点：系指原料、物料、在制品、制成品、商品、零件保养材料、外协加工料品、下脚品。
(二)财务盘点：系指现金、票据、有价证券、租赁契约。
(三)财产盘点：系指固定资产、保管资产、保管品等的盘点而言。
1、固定资产：包括土地、建筑物、机器设备、运输设备、生产器具等资本支出购置者。
2、保管资产：凡属固定资产性质，但以费用报支的杂项设备。
3、保管品：以费用购置者。
第三条盘点方式(一)年中、年终盘点1、存货：由资材部门或经管部门会同财务部门于年(中)终时，实施全面总清点一次。
2、财务：由财务科与会计科共同盘点。
3、财产：由经管部门会同财务部门于年(中)终时，实施全面总清点一次。
(二)月末盘点每月末所有存货，由经管部门及财务部门实施全面清点一次。
(经管项目500项以上时，得采取重点盘点。
)(三)月份检查由检核部门(总经理室)或财务部门照会其部门主管后，会同经管部门，做存货随机抽样盘点。
第四条人员的指派与职责(一)总盘人：由总经理担任，负责盘点工作的总指挥，督导盘点工作的进行及异常事项的裁决。
(二)主盘人：由各事业部主管担任，负责实际盘点工作的推动及实施。
(三)复盘人：由总经理室视需要指派及事业部经管部门的主管(含科长、厂长、处长)，负责盘点监督之责。
(四)盘点人：由各事业部财务经管部门指派，负责点计数量。
(五)会点人：由财务部门指派(人员不足时，间接部门支援)，负责会点并记录，与盘点人分段核对、确实数据工作。
(六)协点人：由各事业部财务经管部门指派，负责盘点时，料品搬运及整理工作。
(七)特定项目按月盘点及不定期抽点的盘点工作，亦应设置盘点人、会点人、抽点人，其职责亦同。
(八)监点人：由总经理室派员担任。
第五条盘点前准备事项(一)盘点编组由财务部门主管于每次盘点前，事先依盘点种类、项目编排"盘点人员编组表"，呈总经理核定后，公布实施。
企业内部文档管理制度与流程手册
企业内部文档管理制度与流程手册第一章总则 (4)1.1 制定目的 (4)1.2 适用范围 (4)1.3 定义与解释 (4)第二章文档管理组织结构 (4)2.1 管理部门 (4)2.1.1 企业应设立专门的文档管理部门，负责企业内部文档的统一管理和监督工作。
52.1.2 文档管理部门应直接隶属于企业高层领导，以保证文档管理工作的权威性和有效性。
(5)2.1.3 文档管理部门应设立文档管理科、档案室等相关部门，形成完整的文档管理组织架构。
(5)2.2 职责分配 (5)2.2.1 文档管理部门职责 (5)2.2.2 各部门职责 (5)2.3 文档管理人员要求 (5)2.3.1 文档管理人员应具备以下基本素质： (5)2.3.2 文档管理人员应接受专业培训，提高文档管理水平和业务能力。
(5)2.3.3 文档管理人员应定期进行业务考核，保证其具备履行职责的能力。
(5)第三章文档分类与编号 (5)3.1 文档分类 (5)3.1.1 分类原则 (6)3.1.2 分类体系 (6)3.2 文档编号规则 (6)3.2.1 编号原则 (6)3.2.2 编号构成 (6)3.2.3 编号示例 (6)3.3 编号实施与维护 (7)3.3.1 编号实施 (7)3.3.2 编号维护 (7)第四章文档制作与审核 (7)4.1 文档制作规范 (7)4.1.1 文档格式规范 (7)4.1.2 文档结构规范 (7)4.1.3 文档内容规范 (7)4.2 文档审核流程 (8)4.2.1 提交文档 (8)4.2.2 部门负责人审核 (8)4.2.3 专业人员审核 (8)4.2.4 综合审核 (8)4.3 审核标准与要求 (8)4.3.1 格式审核 (8)4.3.3 法律法规审核 (9)4.3.4 风险评估 (9)第五章文档发布与分发 (9)5.1 文档发布流程 (9)5.1.1 文档审核：文档在正式发布前，需经过相关部门的审核。
审核内容包括文档内容的准确性、完整性、合规性等方面。
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内部控制手册（下册）
控制活动第XX号—规章制度管理
1 控制目标
规章制度管理的经营效率效果目标，是指通过加强公司规章制度管理工作，建立和完善公司规章制度管理体系，使规章制度的制定、修改、废止、审核、发布和备案工作程序化、规范化，提高工作效率，保证工作质量，维护管理秩序，促进依法治企。
2 流程目录与制度
2.1 流程目录
2.2相关规章制度
•《制度名称》（文号）
3 工作界面与不相容职责
3.1 工作界面
3.2 不相容职责
•规章制度的编制与审批
•规章制度的执行与监督
4 主要关注风险
1
内部控制手册（下册）
内部控制手册（下册）5 流程图与控制矩阵
5.1 LCXX.XX XXXX
5.1.1 LCXX.XX.XX XXXX
3
内部控制手册（下册）2）控制矩阵
业务流程名称：业务流程编码：
最后更新时间：版本：01。