廉政室行政职权、事权、主要工作目录 及流程图
个人权力清单、廉政风险点查找及防控措施登记表
附件1
权力清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日
附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图
2．初步核实工作流程图
3．自办案件立案工作流程图
4．案件调查工作流程图
5．案件审理工作流程图
6．检举失实处理工作流程图
7．移送司法机关工作流程图
8．效能监察立项工作流程图
9．效能监察实施工作流程图
10．效能监察总结评审工作流程图
附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日。
4纪检监察室职权目录
文件
校内
长期
王英栋
陈 勇
3
公务外出审批
行政
许可
《关于严格控制党政机关工作人员公务外出活动严禁变相公费旅游的通知》（沧办字〔2006〕30号）
文件
校内
长期
王英栋
陈 勇
纪检监察室权力运行流程图
1.信访举报办事流程
2.案件检查工作流程
纪检监察室廉政风险点、风险等级目录源自监控措施4.纪检监察室职权目录
（责任领导：党委副书记崔金玉）
序号
项目名称
类别
实施依据
公开
形式
公开
范围
公开
时间
具体
承办人
责任人
1
处理信访、举报
信访
办理
《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》
《沧州医专关于举报工作的规定》
文件
校内
长期
王英栋
陈 勇
2
案件查处
违纪
处理
《中国共产党纪律处分条例》
《中华人民共和国行政监察法》
（3）强化工作纪律和保密纪律教育
（4）实行保密工作问责制
崔金玉
说明：A为一级风险点 B为二级风险点 C为三级风险点
序
号
职权名称
风险点
风险表现
风险
等级
责任
部门
责任人
监控措施
主管
领导
1
处理信访、
举报
（1）信访处理时限（2）信访保密工作
（1）接访不办或办理超时限（2）保密工作不到位，致使举报人信息外泄
A
纪检监察室
陈 勇
（1）严格信访件办理时限，实行纪委负责人督办制
廉政风险风控措施及流程图
三、建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为
1、完善科学决Leabharlann 机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
4、完善学校招生管理制度。完善公开透明的招生工作体系，大力推行“阳光招生”。加强招生录取监察，严肃查处招生上的各种违纪违法案件。
5、完善教育收费管理制度。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
6、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。
四、建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使
1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息。
2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
立案： 根据初核情况，确认有违纪事实，按照程序作出立案决定
调查： 按照程序对案件进行调查核实，出具详实的调查报告
审理： 根据调查报告、收集的证据和承办调查组的意见建议，对
照有关党纪认定违纪事实，提出审理意见和建议
一、来信来访来电受理 1、流程图
来信来访来电
上级交办
对违纪线索材料审查，决定是否受理 本级受理
局 XX 纪委
2.2020 年廉政风险流程图
协助制定和签订党风廉政建设责任书
责任 分解
指导 XX 党委所属基层党建组织定期研究、整体推进党风廉政建 设，协助制定领导班子成员反腐倡廉分工
协助制定 XX 局各级党组织落实主体责任和监督责任的责任清 单 向 XX 党委所属基层党建组织交办反腐倡廉重点专项任务
防控措施
根据实际拟出初核调查 方案，认真细致，不遗 留线索。
责任 主体
局 XX 纪委
1、规范谈话取证过程，
按相关规定严格执行。 谈话取证时保证有两名
专案
人员在场，互相监督。 负责
2、承办人员严格保守秘 密，信访案件的内容、
人
办理情况等不得泄露。
初核报 告形成
纪检监察室 人员
★★★提出初核报告的时 候，未依法公正、公平或 存在收受调查对象好处 的情况给调查对象减轻 责任。
装订
编号登记
提出拟办意见
呈报领导批示
信访办理
其他部门转办
转办
自办 回复
暂办
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
来信来 访来电
审查
局 XX 纪委 人员
登记
局 XX 纪委 人员
来信 来电 来访 受理
医院权力运行流程图和廉洁风险点及其表现形式
.医院职权运行流程图和廉洁风险点及其表现形式1.不按照会议投票和个别谈话推荐的程序要求进行民主推荐、测评；2.隐瞒民主推荐、测评的真实情况；3.对民主推荐、测评过程未按规定进行监督和审核；4.泄露民主推荐、测评情况。
1.谈话对象选择不公平，考察不全面；2.隐瞒考察的真实情况。
1.不按规定提出拟任人选；2.不按规定审核。
干部任用承办人拟定干部任用实施方案职能科室负责人初审医院党委（党总支、支部）讨论成立考察组民主推荐、测评或实行竞争上岗提出考察初步人选医院党委（党总支、支部）研究决定考察人选考察候选人提出拟任人选征求医院纪检监察部门意见提出实施方案具有个人倾向性不按规定审核1.不坚持原则提出考察初步人选；2.不按规定审核公示结果异议，重点考察对反映的问题不认真查医院党委（党总支、支部）研究拟任人选证，不如实向医院党委（党总支、支部）汇报。
公示医院党委（党总支、支部）任前谈话、纪检检查部门廉洁谈话任用报上级卫生主管部门备案.1.职能部门组织职代会进行讨论过程中可能存在应付了事，内定结果，汇总时不按照讨论结果进行前期的方案制定。
.医院职权运行流程图和廉洁风险点及其表现形式决策权承办人拟定须经领导班子讨论事项领导班子会议讨论职能部门根据班子会议决议拟定重点事项讨论事项具有个人倾向性不按规定讨论拟定结果存在个人倾向性未按规定时间及规定范围进行公示对反映的问题不认真查证，不如实向医院党委（党总支、支部）汇报。
提交职代会或各专业委员会讨论职能部门汇总讨论结果形成基本决策方案提交班子会审议拟定结果结果公示采集职工意见及建议答复意见公示方案制定不科学，不合理公示结果异议，重点讨论按照方案实施评估结果报院务会备案..医院职权运行流程图和廉洁风险点及其表现形式谈论过程中存在个人倾向主义，带有主观色彩。
基建权基建项目申请完成可研等相关材料申请规划不合理，论证不充分将相关材料提交职代会及专业委员会进行审议汇总审议结果提交班子会议讨论方案实施过程中形成讨论结果出现偏差将讨论结果进行公示按方案实施监督过程中可能出组成基建办对施工进行监督现走过场现象发现施工过程中存在的问题审核过程敷衍了事提出整改意见及建议报基建办审核批准按整改意见实施完成项目结果与班子会讨论存在偏差补充实施方案报项目主管部门审批..医院职权运行流程图和廉洁风险点及其表现形式物品招标过程中单位可能存在内定，或底价透露等问题。
幼儿园权力运行、廉政风险防控流程图
权力运行流程图单位：（公章）填报日期：2015年7月9日保教费收缴权力流程图上级主管部门制定收费标准解读上级部门标准结合本园实情园委会会议初定本园收费标准全体教师会议确定本园收费标准公示栏公示，财务人员收缴保教费廉政风险防控流程图单位：（公章）填报日期：2015年7月9日保教费收缴风险防控流程图上级主管部门制定收费标准解读上级部门标准结合本园实情风险点：收费标准过高园委会会议初定本园收费标准防范措施：报共和镇教育管理中心审核全体教师会议确定本园收费标准公示栏公示，财务人员收缴保教费权力运行流程图单位：（公章）填报日期：2015年7月9日招生工作权力流程图上级主管部门相关文件通知解读上级部门文件结合本园实情园委会会议确定本园招生对象向社会公示，开始招生廉政风险防控流程图单位：（公章）填报日期：2015年7月9日招生工作风险防控流程图上级主管部门相关文件通知解读上级部门文件结合本园实情园委会会议确定本园招生对象防范措施：对所招幼儿保教处及园委会进行审定向社会公示，开始招生风险点：违规招生，对幼儿及社会造成不良影响权力运行流程图单位：（公章）填报日期：2015年7月9日购买物品权力流程图各部门或个人上交所需物品清单后勤部门进行汇总分类大笔开销上报镇教育管理中心审批小额开销全体教师会议表决批准购买，不批准，放召开教师会弃购买表决不通过，放弃购买表决通过，后勤人员购买廉政风险防控流程图单位：（公章）填报日期：2015年7月9日购买物品风险防控流程图各部门或个人上交所需物品清单后勤部门进行汇总分类大笔开销上报镇教育管理中心审批小额开销全体教师会议表决批准购买，不批准，放召开教师会弃购买风险点：购买物表决不通过，放弃购买品数量、单价等存在虚假情况防范措施：对所购买物品及票据监委会进行监督、核实表决通过，后勤人员购买。
权力(岗位)运作及廉洁风险防控流程图模板
接受礼财违规招聘人员在报销各项收据违规多开发票数额违反人事管理规定，利用职权违规办理职工的工作调动利用职权侵占公共财产收取现金不入帐，中饱私囊左苦劳而无功夺劳而无功夺劳而无功寻某某其他违反廉洁自律规定的行为利用职权克扣截留职工工资奖金、私设小金库存有“家长制”作风，搞个人说了算，听不进不同意见1、加强思想建设，提高廉洁从业意识；2、严格报销制度、定时公开帐目；3、严格执行工资分配制度；4、建立材料发放档案并公示；务制度；6、建立内部监督检查机构，由职工代表负责。
7、开展自查、互查和评查；8、接受专业领导监督管理。
A 级A 级B 级A 级C 级A 级B 级副区长班组长员工个人重大事项不及时上报；C 级 X 职位阶段性任务结束，材料归档备查，进入下一个循环。
岗位职责 廉 洁 风 险 点 防范措施权力运行风险防控三级 预警 监督 检查 1、专查 2、年度总查 3、区务检查； 4、党务检查； 5、调查问卷； 6、信访调查。
考 核 奖 惩1、依据《中国共产党纪律处分条例》；2、依据党、国家、省、地区及集团公司有关廉洁从业的其他规定；3、依据协庄煤矿《关于实行管理人员勤廉绩效考核的规定》；4、依据协庄煤矿年度《党风廉政建设目标责任书》、《廉洁从业承诺书》进行考核。
1、发现问题进行危害评估，确定预警等级；2、对应A 、B 、C 三级风险，及时发布预警通知；3、实施“三谈话、发四书”等措施。
XXX 岗位廉洁风险办公室1、负责招待所设施设备管理工作；2、负责招待所人员工资分配及各项考核办法的制定；3、负责监督检查内部票据使用情况和收费情况；4、搞好服务，并定期组织员工进行文化学习，加强服务技能培训；5、完成上级领导交办的其他各项工作。
XXXX 单位利用职权克扣领料单位物资为己违反社会公德、家庭美德、职业道德借出差、开会、参观考察、学习等名义用公款进行旅游在报销各项收据时多开发票与材料员串通侵占公共财产利用职权侵占负责管理的企业财物接受可能影响公正履职的单位和个人的宴请、娱乐、健身活动1、出门证需要仓库保管及验收人员共同签字。
医院权力运行流程图和廉洁风险点及其表现形式
.医院职权运行流程图和廉洁风险点及其表现形式干部任用提出实施方案具有个人承办人拟定干部任用实施方案倾向性1.不按照会议投票和个别职能科室负责人初审谈话推荐的程序要求进行不按规定审核民主推荐、测评；2.隐瞒民主推荐、测评的真实情况；医院党委（党总支、支部）讨论3.对民主推荐、测评过程未按规定进行监督和审核；成立考察组4.泄露民主推荐、测评情况。
民主推荐、测评或实行竞争上岗1.不坚持原则提出考察初步人选；2.不按规定审核提出考察初步人选1.谈话对象选择不公平，考察不全面； 2.隐瞒考察的真实情医院党委（党总支、支部）研究决定考察人选况。
考察候选人1.不按规定提出拟任人提出拟任人选选；2.不按规定审核。
公示结果异议，重点考察征求医院纪检监察部门意见对反映的问题不认真查医院党委（党总支、支部）研究拟任人选证，不如实向医院党委（党总支、支部）汇报。
公示医院党委（党总支、支部）任前谈话、纪检检查部门报上级卫生主管廉洁谈话部门备案任用..医院职权运行流程图和廉洁风险点及其表现形式决策权讨论事项具有个人倾向承办人拟定须经领导班子讨论事项性1.职能部门组织职代领导班子会议讨论会进行讨论过程中可不按规定讨论能存在应付了事，内定结果，汇总时不按职能部门根据班子会议决议拟定重点事项照讨论结果进行前期的方案制定。
提交职代会或各专业委员会讨论职能部门汇总讨论结果方案制定不科学，不合理形成基本决策方案拟定结果存在个人倾向性提交班子会审议拟定结果未按规定时间及规结果公示定范围进行公示公示结果异议，重点讨论采集职工意见及建议对反映的问题不认答复意见真查证，不如实向医院党委（党总支、公示支部）汇报。
按照方案实施报院务会备案评估结果..医院职权运行流程图和廉洁风险点及其表现形式基建权申请规划不合理，基建项目申请谈论过程中存在个人完成可研等相关材料倾向主义，带有主观色论证不充分彩。
将相关材料提交职代会及专业委员会进行审议汇总审议结果结果与班子会讨论存提交班子会议讨论在偏差形成讨论结果方案实施过程中出现偏差将讨论结果进行公示按方案实施监督过程中可能出组成基建办对施工进行监督现走过场现象补充实施方案发现施工过程中存在的问题审核过程敷衍了事提出整改意见及建议报基建办审核批准按整改意见实施报项目主管部门审批完成项目..医院职权运行流程图和廉洁风险点及其表现形式采购权提出采购物品具有科室提出所需物品申请个人倾向性物品招标过程中单位职能科室负责人初审可能存在内定，或底价不按规定审核透露等问题。
部门(单位)廉政风险防控职权目录表 精品
部门（单位）廉政风险防控职权目录表
部门（单位）：填表日期年月日
编号
职权事项
具体内容
行使主体
规章制度依据
1
2
3
4
单位负责人： 分管校领导：
附件2-1
部门（单位）业务（权力）运行流程图样式
XX学院经费管理工作流程图
附件2-2
部门（单位）业务（权力）运行流程图汇总表样式
单位负责人：填报人：填表日期：2013年 月 日
2013年月日序号具体事项办事流程图名称承办科室岗位经办人1党政联席会议制度流程图2党员发展工作流程图3经费管理工作流程图4拟科级干部选拔任用工作流程图5教师岗位聘任流程图6教师年终考核和津贴分配流程图7学院评优评先工作流程图8职称评定工作流程图9教学质量监控内部流程图10学院人才引进流程图11奖学金助学金评选流程图12转专业流程图经本单位工作小组审定共编制办事流程图个
序号
具体事项办事流程图名称
承办科室
/岗位
经办人
1
党政联席会议制度流程图
2
党员发展工作流程图
3
经费管理工作流程图
4
拟科级干部选拔任用工作流程图
5贴分配流程图
7
学院评优评先工作流程图
8
职称评定工作流程图
9
教学质量监控内部流程图
10
学院人才引进流程图
11
奖学金、助学金评选流程图
12
转专业流程图
经本单位工作小组审定，共编制办事流程图××个。
填报说明：1.办事流程图目录汇总表及流程图，应按照要求报送学校防控办并附电子文档；2.单位有多少事项，需填写多少份办事流程图；3.填写内容如有需要，可另附页。
附件3
廉政建设办公室岗位职责
廉政建设办公室岗位职责为了加强党风廉政建设，防止和克服不正之风及腐败现象，依据党风廉政建设有关文件，特制定了以下办公室岗位职责的规定。
一、办公室全体工作人员要加强党风廉政有关文件的学习，熟识有关规定，不断提高廉洁自律的自觉性。
二、不利用工作之便谋求任何特别照看。
三，不收取他人礼品、钱财，不搞规定之外的收费。
四，不借外出开会，学习之机进行旅游。
五、不公车私用，公话私打，私信公发。
六、不私客公请，在公务活动中，接待人员一般不陪餐。
七、不得为其亲友在出具学历证明，办理各种证件，证明等方面谋取规定之外的特别照看。
八，在公务经济活动中做到帐目清晰，手续符合规定，刚好清理有关经济手续，不谋取私利。
九，尽职尽责，搞好本职工作。
打印室管理制度为加强打印室管理，使工作规范，有序、高效，更好地为学校中心工作服务，特制定本制度。
一、打印室职能：打印、复印以学校名义向校外和校内发送的各种文件和材料及校办同意打印的有关材料。
二、凡需打印、复印的各类文件、材料，须经办公室主任答字同意后，方可打印。
不得接受没有校办主任签字同意的任何单位和个人的文件及材料。
三、要本着高度的责任心，做到文件打印刚好，精确，版面清楚、整齐。
四、必需遵守保密纪律。
打印完毕，文件及原稿要完整交回交印人校对。
对打印后的废纸要刚好销毁，不得传播、泄露尚在打印过程中的文件内容。
禁止闲杂人员在打字室逗留，闲聊。
五、要对打印的全部文件材料按单位，文号、标题、份数进行登记造册，重要文件要按类存盘保存。
六、爱惜设备，留意设备保养和维护，保证设备正常工作，保持打印室整齐和平安。
办公室车辆及驾驶员管理制度车辆是学院公务活动的主要交通工具，为了更好履行服务作用，保证学校公务用车，特制定本规定。
一、车辆调配：1、车辆应首先保证学校公务用车，本着先紧急后一般，先校级后中层的原则，合理调配。
2、公务用车由办公室依据车辆状况予以支配。
校内各单位因公用车，应填写用车申请单，经有关领导审查签字，办公室主任同意后予以支配。
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廉政（纠风、效能监察）室行政职权目录
依法行政监察工作流程图
列席本级政府会议和被监察部门与监察事项有关的会议工作流程图
行政效能监察工作流程图
国企领导廉洁从业监督检查工作流程图
廉政（纠风、效能监察）室事权目录和工作流程图
市本级：
1、对所属各县（区）政府县（区）长和市政府部门行政首长实施行政问责
监察局：
2、对所属各县（区）政府行政副职和市政府部门行政副职实施行政问责
廉政（纠风、效能监察）室事权目录：
3、信访投诉调查处理
4、县处级领导干部或家庭成员操办婚庆申报
5、县处级领导干部申请异地交流住房补贴
6、县处级领导干部配偶、子女工作变（调）动申报
7、查处公路、河道“三乱”
8、查处教育乱收费
9、查处损害农民利益的突出问题
10、查处医药购销和医疗服务中的不正之风
对所属各县（区）政府县（区）长和市政府部门行政首长实施行政问责流程图
对所属各县（区）政府行政副职和市政府部门行政副职实施行政问责流程图
信访投诉调查处理工作流程图
县处级领导干部或家庭成员操办婚庆申报流程图
县处级领导干部申请异地交流住房补贴流程图
责任处室：廉政（纠风、效能监察）室
监督电话：83935671
县处级领导干部配偶、子女工作变（调）动申报流程图
查处公路、河道“三乱”工作流程图
查处教育乱收费工作流程图
查处损害农民利益的突出问题工作流程图
查处医药购销和医疗服务中的不正之风工作流程图
廉政（纠风、效能监察）室主要工作目录和流程图
1、党风廉政建设责任制检查考核
2、县处职领导干部述廉评廉考廉
3、市级行风建设重点单位行风评议
4、公共服务行业行风评议
5、基层站所行风评议
6、纠风办行风热线户外直播
7、电子监察系统建设
8、政务公开督查
9、淮安市行政职权审核和流程再造
党风廉政建设责任制检查考核工作流程图
县处职领导干部述廉评廉考廉工作流程图
市级行风建设重点单位行风评议工作流程图
公共服务行业行风评议工作流程图
基层站所行风评议工作流程图
行风热线户外直播工作流程图
电子监察系统建设工作流程图
政务公开督查工作流程图
淮安市行政职权审核和流程再造工作流程图。