(完整word版)主板上市条件
深交所主板上市标准
深交所主板上市标准深交所主板是中国证券市场的一个重要板块，也是我国企业实现股票上市的重要渠道之一。
深交所主板上市标准是企业需满足的一系列条件和要求，在符合这些标准后，企业方可在深交所主板上市交易股票。
一、公司基本条件企业必须为股份有限公司，具备合法、有效的企业资格和法人资格，成立时间不少于3年。
二、盈利能力条件深交所主板上市标准对企业的盈利能力有一定要求。
企业应连续3年盈利，年度净利润不少于500万元，最近一年度利润不低于200万元。
三、财务指标条件深交所对企业的财务指标也有一定的要求。
主要包括净资产不少于3000万元，最近一年净资产收益率不低于6%，最近一年的流动比率不低于1.0。
四、股本结构条件深交所对上市企业的股本结构也有一定的要求。
企业应当具备稳定的股本结构，具备良好的治理结构，核心管理团队稳定，不存在重大纠纷。
五、合规性条件企业应符合国家法律法规、证券法规以及深交所相关规定，具备安全、合规、透明的经营模式和稳定的盈利模式，不存在重大违法、违规行为。
六、信息披露条件深交所要求企业进行主板上市申请时需要进行一定的信息披露。
企业应当根据相关法规和深交所的规定，提供真实、准确、完整的信息。
以上便是深交所主板上市的基本条件要求。
值得注意的是，这只是总体标准，在实际操作中，还需要根据各个企业的具体情况，考虑上市标准中的其他细节问题。
此外，企业上市还需要缴纳相关的费用和按照深交所的要求获得批准。
深交所主板的上市标准是为保护投资者利益和维护市场稳定而制定的，以确保上市企业具有一定的财务实力和合规运营。
标准的设置有利于规范市场秩序，提升市场的透明度和公正性，为投资者提供更多有价值的选择。
总结来说，深交所主板的上市标准是企业须满足的一系列条件和要求，包括公司基本条件、盈利能力条件、财务指标条件、股本结构条件、合规性条件和信息披露条件等。
企业需满足这些标准后，方可在深交所主板上市交易股票。
这一标准的制定有利于保护投资者利益、维护市场秩序和提升市场的透明度和公正性。
主板上市资料2
国内主板市场上市条件1. 公司初次发行股票初次发行是指以募集方式设立股份有限公司时公开募集股份或已经设立公司首次公开发行股票。
2. 初次申请公开发行股票时,应当符合下列条件：生产经营符合国家政策发行的普通股限于一种、同股同权发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%发行前1年末, 净资产在总资产中所占比例不低于30%,无形资产（不含土地使用权）占其所折股本数的比例不得高于20%公司股本数额不少于人民币5000万元社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%, 拟发行股本超过人民币4亿元的, 可酌情降低向社会公众发行部分的比例, 但最低不得少于公司拟发行股本总额的15%发起人在近3年内没有重大违法行为近3年连续赢利等企业改组为股份有限公司及上市的工作程序（以募集设立方式）核准制下股票上市工作该怎么做?2000年3月16日《股票发行上市辅导工作暂行办法》和《中国证监会股票发行核准程序》正式发布，核准制下的新股发行于2001年3月16日正式拉开帷幕。
核准制由"改制辅导一年，证券公司推荐，发行审核委员会审核，发行人和主承销商确定发行规模、发行方式、发行价格，中国证券监督管理委员会（简称证监会）核准"等制度构成。
对这些政策文件的精神认真分析和比较研究，我们认为对于准确理解核准制的内涵、推动投行业务的发展具有重要的意义。
它至少表明了三点：1、上市公司或拟上市公司可能要进行一次重新洗牌，无论是在规则、内容或管理以及发展经营思路上都将是全新的；2、游戏规则已经确定，无论你是否遵守，市场都将会有一个非常明确的答案，如不遵守，你将付出相应的代价；3、除外部规则以外，上市公司、财务顾问公司或券商都要练好内功。
一、核准制与审批制不同新的政策文件对企业持续发展能力作了非常详细的阐述和严格的要求，上市公司能否在资本市场上得到再融资机会，很重要一点是企业持续发展能力，这对传统的国企是考验，对拟上市公司特别是创业板拟上市公司更是考验。
主板上市公司公开发行证券的一般条件
主板上市公司公开发行证券的一般条件【最新版】目录1.上市公司公开发行证券的一般条件2.向不特定对象发行股票的条件3.上海证券交易所主板首次公开发行股票并上市的主要条件正文一、上市公司公开发行证券的一般条件上市公司公开发行证券，需要满足以下一般条件：1.公司的组织机构健全、运行良好。
这包括：公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法的情况。
二、向不特定对象发行股票的条件上市公司向不特定对象发行股票，需要满足以下条件：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规规定的任职要求；具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形；会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允反映了上市公司的财务状况、经营成果和现金流量，最近 3 年财务会计报告被出具无保留意见的审计报告。
三、上海证券交易所主板首次公开发行股票并上市的主要条件在上海证券交易所主板首次公开发行股票并上市，需要具备以下主要条件：1.持续经营满 3 年。
发行人是依法设立且持续经营 3 年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。
2.会计基础规范，内控制度健全。
发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。
主板上市规则范文
主板上市规则范文引言（Introduction）主板上市是企业在证券市场上公开发行股票的重要途径之一，也是提高企业知名度、扩大影响力的重要方式。
市场监管机构通过一系列规则和制度，来规范主板上市的条件和程序，以确保上市公司的质量和良好的运作。
本文将详细介绍主板上市规则，包括上市条件、上市程序和上市后的监管等内容。
一、上市条件（Listing Requirements）主板上市的条件是指企业需要满足的一系列标准，包括财务指标、运营情况、管理制度等方面。
市场监管机构通常制定了相应的上市规则和标准，以保障上市公司的质量和稳定性。
首先，上市公司必须符合一定的财务指标。
例如，要求上市公司至少连续三年实现盈利，并且具有一定的资产净值。
同时，上市公司的财务报表必须经过专业机构审计，确保其真实可靠。
其次，上市公司的运营情况也要达到一定的要求。
一般来说，上市公司需要具备一定的规模和市场份额，并拥有良好的行业地位和竞争力。
此外，上市公司还需要具备一定的创新能力和发展潜力，以满足投资者对企业持续增长的期望。
最后，上市公司还需要建立完善的管理制度和公司治理结构。
这包括制定适当的决策程序和内部控制制度，确保公司的决策合理、透明，并且降低风险。
此外，上市公司还需要建立独立董事制度，确保公司的决策与利益相关人的利益保持一致。
二、上市程序（Listing Procedures）上市程序是指企业从申请上市到成功上市所需要经历的一系列步骤和流程。
根据不同的市场和国家的规定，上市程序可能会有所不同，但一般包括以下几个阶段。
首先，企业需要向市场监管机构提交上市申请书。
申请书中需要包含一系列的资料和文件，包括企业的经营情况、财务报表、管理制度等。
市场监管机构将根据提交的材料对企业进行初步审核。
在通过初步审核后，企业将需要聘请相应的财务顾问和律师等专业服务机构，对企业的财务状况和运营情况进行独立审核。
审核结果将会提交给市场监管机构，作为决定是否批准上市的依据。
发行人申请A股主板、中小板、创业板、科创板上市条件
发行人申请A股主板、中小板、创业板、科创板上市条件笔者根据上海证券交易所、深圳证券交易所截至2020年12月29日最新规定编辑整理如下：一、主板上市条件发行人申请在主板上市，应当符合下列条件：（一）股票经中国证监会核准已公开发行；（二）公司发行前股本总额不少于人民币3000 万元，发行后公司股本总额不少于人民币5000万元；（三）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；（四）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
（五）发行人申请在主板上市，应当符合下列财务指标：（1）最近3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000 万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（2）最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元；（3）最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于 20％；（4）最近一期末不存在未弥补亏损。
二、中小板上市条件（与主板一致，较适合流通盘较小的发行企业）三、创业板上市条件发行人申请在创业板上市，应当符合下列条件：（一）符合中国证监会规定的创业板发行条件；（二）发行后股本总额不低于 3000 万元；（三）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过 4亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；（四）市值及财务指标符合创业板规定的标准。
【一般企业要求】发行人为境内企业且不存在表决权差异安排的，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5000 万元；（二）预计市值不低于 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 1亿元；（三）预计市值不低于 50 亿元，且最近一年营业收入不低于 3 亿元。
四、科创板上市条件发行人申请在科创板上市，应当符合下列条件：（一）符合中国证监会规定的发行条件；（二）发行后股本总额不低于人民币3000万元；（三）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；（四）市值及财务指标符合科创板规定的标准。
主板上市条件是什么法律规定
主板上市条件是什么法律规定公司主板上市⼜称作第⼀版上市，主板市场其实就是我们通常所说的证券市场，所以主板上市可以简单理解为证券上市。
我国对证券上市的要求还是⽐较⾼的，不但有经营规模限制，还有企业效益的最低要求。
下⾯就是店铺⼩编为您整理出来的相关法律依据。
⼀、主板上市条件是什么法律规定主板上市必须要有良好的经营条件、组织机构，并满⾜⼀定的资本条件。
《证券法》第⼗五条公开发⾏公司债券，应当符合下列条件：(⼀)具备健全且运⾏良好的组织机构;(⼆)最近三年平均可分配利润⾜以⽀付公司债券⼀年的利息;(三)国务院规定的其他条件。
公开发⾏公司债券筹集的资⾦，必须按照公司债券募集办法所列资⾦⽤途使⽤;改变资⾦⽤途，必须经债券持有⼈会议作出决议。
公开发⾏公司债券筹集的资⾦，不得⽤于弥补亏损和⾮⽣产性⽀出。
上市公司发⾏可转换为股票的公司债券，除应当符合第⼀款规定的条件外，还应当遵守本法第⼗⼆条第⼆款的规定。
但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的⽅式进⾏公司债券转换的除外。
⼆、主板上市需要什么材料《证券法》第⼗六条 申请公开发⾏公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列⽂件：(⼀)公司营业执照;(⼆)公司章程;(三)公司债券募集办法;(四)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他⽂件。
依照本法规定聘请保荐⼈的，还应当报送保荐⼈出具的发⾏保荐书。
主板上市是⼀个⾮常复杂的问题，⼩编建议您在办理相关事务时最好有律师的帮助;或者如果您现在有企业主板上市的想法，先向店铺律师进⾏法律咨询，这对您后续准备资料等等都会有⾮常⼤的帮助。
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在主板和中小板上市的公司首发的条件
在主板和中小板上市的公司首发的条件（P206）1.持续经营3年以上发行人应当是依法设立且合法存续3年以上的股份有限公司；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算，并达3年以上。
2.发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产。
3.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。
4.最近3年稳定发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员（不包括监事）没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
5.股权清晰发行人股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。
6.资产完整及“四独立”（1）资产完整：发行人应当具备生产、经营所需的必要资产。
（2）人员独立①发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。
②发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
（3）财务独立（4）机构独立（不得存在机构混同）（5）业务独立发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
【相关链接】当关联公司存在人格混同，严重损害债权人利益时，关联公司相互之间对外部债务承担连带责任。
7.发行人具备健全且运行良好的组织机构8.持续盈利能力发行人应当具有持续盈利能力，不得有下列影响持续盈利能力的情形：（1）主营业务重大变化发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响。
（2）行业环境重大变化发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响。
（3）依赖关联方或重大不确定性客户盈利发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖。
主板上市条件
主板上市条件在金融市场上，主板是指上市公司股票买卖交易的场所，是公司股票公开发行和交易的核心平台。
而要让一家公司的股票能够在主板上市，需要满足一定的条件和要求。
这些条件是为了保障市场的健康发展和投资者的利益，同时也是为了提高公司的治理水平和市场透明度。
下面将详细阐述主板上市的条件。
一、注册资本和净资产主板上市的第一个条件是公司的注册资本和净资产。
按照我国证券法和主板上市规则的规定，注册资本必须达到一定的金额，具体金额根据公司的不同而有所差异。
同样，公司的净资产也需要达到一定的规模。
这是为了确保公司具备一定的实力和经营基础，能够承担并获得更多的市场资源和投资。
二、盈利能力和财务状况主板上市的第二个条件是公司的盈利能力和财务状况。
公司必须连续几年实现盈利，并且盈利能力保持稳定。
同时，公司的财务状况必须良好，具备一定的偿债能力和流动性。
这是为了确保公司能够为投资者提供稳定的投资回报，并能够保护投资者的利益。
三、公司治理结构主板上市的第三个条件是公司的治理结构。
公司必须建立健全的治理结构，包括董事会、监事会和高级管理人员。
公司的董事会必须具备独立的董事，并且应有一定数量的独立董事。
此外，公司还应建立一套完善的内部控制制度和风险管理制度，确保公司能够高效运作并管理好风险。
四、信息披露和透明度主板上市的第四个条件是公司的信息披露和透明度。
公司应及时、准确地披露相关信息，确保投资者能够获得足够的信息来做出投资决策。
公司应按照相关法规和规定定期披露财务报告和经营情况。
此外，公司还应在信息披露方面做到公平公正，并保护投资者的合法权益。
五、公司业务稳定性和发展前景主板上市的最后一个条件是公司的业务稳定性和发展前景。
公司必须具备一定的业务稳定性，能够持续经营下去。
同时，公司的发展前景必须较好，能够吸引更多的投资和获得更好的市场反应。
这是为了保证公司能够在市场上持续发展，并为投资者创造更多的价值。
总之，主板上市条件的确立是为了规范市场秩序，保护投资者利益，促进公司的健康发展。
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主板上市条件
2017年一季度，中企IPO发行提速明显。
就IPO数量而言，各交易板块共计169家中企IPO，达到自2015年以来的最高值，环比增长13.42%，与去年同期相比增长显著（同比增长284.09%）；募资规模772.24亿元人民币，较上季度而言出现回落，环比下降41.70%，但同比增长111.29%。
IPO审核和发行的步伐明显加快。
这对于中国的广大中小企业无疑是重大利好，大量企业开始重拾IPO，对于上市又重新充满了渴望和希望。
今天小编整理了企业能否上市的几个关键条件（主板、创业板、中小板），供广大拟上市公司的董事长、总经理、董秘、财务总监等关键人员参考。
同时，对于上市的最基本条件：设立股份有限公司中的详细问题，作了整理和解答。
主板、中小板、创业板上市条件对比(单击可查看大图）
主板上市条件
中小板上市条件
创业板上市条件
根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行股票并上市需要满足以下主体资格要求：
（1）发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。
（2）发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在三年以上，但经国务院批准的除外。
有限责任公司按原帐面净资产值折股（不能高于1；1）整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（3）发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转
移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。
（4）发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。
（5）发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
（6）发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有
的发行人股份不存在重大权属纠纷。
2、连续计算经营时间（业绩）要符合什么条件？
企业公开发行股票并上市，除经国务院批准外，自股份公司成立后，持续经营时间应当在3年以上。
企业连续计算经营时间（业绩）要符合以下条件：
（1）发行人最近三年内主营业务没有发生重大变化；
（2）董事、高级管理人员没有发生重大变化；
（3）实际控制人没有发生变更。
有限责任公司按原帐面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
3、设立股份有限公司应具备哪些条件？
除经国务院特别批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票外，企业申请发行股票，必须先设立股份有限公司。
根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司应当具备以下条件：（1）发起人符合法定人数。
应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
（2）发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元，法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。
发起人必须依照规定申报文件，承担公司筹办事务。
（4）发起人制订公司章程，采用募集设立的经创立大会通过。
发起人应根据《公司法》、《上市公司章程指引》的要求制定章程草案。
（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。
拟设立的股份有限公司应当依照工商登记的要求确定公司名称，并建立股东大会、董事会、监事会和经理等组织机构。
（6）有公司住所。
4、股份有限公司设立有哪些方式？
股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。
发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
主要为以下两种情况：一是新设设立，即2个以上200个以下发起人出资新设立一个公司；二是变更设立，即有限责任公司按原帐面净资产值折股整体变更为股份有限公司。
募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。
5、设立股份有限公司需要经过哪些程序？
以发起方式设立股份有限公司的主要程序如下：
（1）主发起人拟订设立股份有限公司方案，确定设立方式、发起人数量、注册资本和股本规模、业务范围、邀请发起人等；
（2）对拟出资资产进行资产评估或审计；
（3）签订发起人协议书，明确各自在公司设立过程中的权利和义务；
（4）发起人制订公司章程；
（5）由全体发起人指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准；
（6）法律、行政法规或者国务院决定规定设立公司必须报经批准，或者公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，以公司登记机关核准的公司名称报送批准，履行有关报批手续；
（7）发起人按公司章程规定缴纳出资，并依法办理以非货币性财产出资的财产权的转移手续；
（8）聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资并取得验资报告；
（9）选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。
以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，必须公告招股说明书，且须报经国务院证券监督管理机构核准。
发行股份的股款缴足后，发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会，审议发起人关于公司筹办情况的报告，通过公司章程，选举董事会成员，选举监事会成员，对公司的设立费用进行审核，对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核，发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。
董事会应于创立大会结束后三十日内，向公司登记机关报送公司登记申请书，创立大会的会议记录，公司章程，验资证明，法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明，发起人的法人资格证明或者自然人身份证明，公司住所证明，国务院证券监督管理机构的核准文件等，申请设立登记。