金融学股票技术形态分析
吉林大学22春“金融学”《证券投资学》作业考核题库高频考点版(参考答案)试题号2
吉林大学22春“金融学”《证券投资学》作业考核题库高频考点版（参考答案）一.综合考核(共50题)1.道琼斯分类法将行业分为()类。
A.1B.2C.3D.4参考答案：C2.投资者用借入的资金买入证券被称为()A.买空B.卖空C.空头D.买空或空头参考答案：A3.本币汇率下降必然导致股价下降。
()A.错误B.正确参考答案：A4.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
()A.正确B.错误参考答案：B5.基金是()。
A.股票B.债券C.有价证券D.无价证券参考答案：C6.提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
()A.正确B.错误参考答案：B7.股票是()。
A.所有权凭证B.债权凭证C.衍生工具D.避险工具参考答案：A8.债券是体现债权债务关系的法律凭证。
()A.正确B.错误参考答案：A9.投资者用借入的资金买入证券被称为()。
A.买空B.卖空C.空头D.买空或空头参考答案：A10.证券的场内交易市场()A.指柜台交易市场B.店头交易市场C.没有固定交易场所D.有固定交易场所参考答案：D11.证券投资基金主要投资于()。
A.房地产B.进出口外贸C.股票D.债券E.人事权参考答案：CD12.证券交易所的组织形式有()。
A.会员制B.合伙制C.集体制D.公司制参考答案：AD13.基金运作费用是直接向投资者收取的。
()A.错误B.正确参考答案：A14.注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股简称()。
A.B股B.A股C.H股D.S股参考答案：C15.股票按有无投票权可分为()。
A.普通股B.优先股C.混合股D.后配股参考答案：AB16.在证券经纪业务中，证券经营机构()。
A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入B.只通过赚取证券差价作为业务收入C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入参考答案：A17.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例()。
金融学专业名词解析
金融专业名词解释(2010-10-19 07:04:19)转载▼标签：杂谈吸筹（Accumulation）：一种市场过程，一般而言，小散户在这个过程中卖出，大的主力在买进，也就是“收集”股票。
腾落线（Advance / Decline Line）：表示一个国家范围内上涨股票数量与下跌股票数量之比的一个公式，该公式允许包括价格保持不变的股票。
套利（Arbitrage）：同时买进一种证券并且卖出另一种证券的交易活动，利用价格差异牟利。
熊市（Bear Market）：整体价格趋势下跌的市场，又叫做“空头头寸”，卖出股票以防价格下跌。
认为价格要下跌的人被称为“看空的”。
牛市（Bull Market）：整体价格趋势上涨的市场，跟随大势（比如上升市场）的证券或者资产的比例。
概念股发行（Blind Issue）：没有实际业务的公司发行的股票，或者那些只有未来的虚无飘渺的计划的公司发行的股票。
泡沫头部（Blow-off Top）：主要的牛市的头部，由股价的加速上行所形成的。
面值（Book Value）：表示每股资本的净资产大小，由股价的加速上升所形成。
交易所（Bourse）：进行证券（股票交易）、商品、贵金属和外汇交易的市场。
世界上最早的交易所是16世纪的荷兰的范德伯尔斯家族位于布鲁日的房子。
广度（Breadth）：在某个具体的金融市场，跟随大势（比如上升或者下降市场）的证券或者资产的比例。
突破（Breakout）：价格变化突破某个成交密集区域。
发散形态（Broadening Formation）：一种技术形态，价格在越来越宽广的范围内震荡。
经纪人（Broker）：收取佣金、代人买卖证券的自然人或者公司。
蝴蝶效应（Butterfly Effect）：系统对初始条件的极端敏感性。
正向套利（Cash and Carry）：同时买进某种证券、卖出其期货（或者进行相反的操作），利用价格差异牟取利润的交易行为。
收盘价（Close Price）：交易所（或者外汇市场）的收盘价。
东北财经大学22春“金融学”《证券投资学》期末考试高频考点版(带答案)试卷号3
东北财经大学22春“金融学”《证券投资学》期末考试高频考点版（带答案）一.综合考核(共50题)1.在有效市场假定成立的前提下，最好的投资策略是()。
A.基本面分析B.技术分析C.主动投资策略D.买入并持有参考答案：D2.道氏理论的创始人是道琼斯平均指数的创立人。
()A.正确B.错误参考答案：A3.投资者在选择应税和免税债券时，可以通过计算应税等值收益率进行比较。
()A.正确B.错误参考答案：A4.证券市场的监管方式一般分为()。
A.注册制B.许可制C.集中制D.自律制参考答案：AB与其他债券相比国债所显示的特点有()。
A.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.免税待遇参考答案：ABCD6.下列关于金融资产的说法，正确的是()。
A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案：C7.技术分析中反转突破形态主要包括三角形、矩形、旗形等。
()A.正确B.错误参考答案：B8.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是()。
A.支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息—缴纳所欠税款B.支付清算费用—支付工资、劳保费用—缴纳所欠税款—支付股息C.缴纳所欠税款—支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息D.支付工资、劳保费用—支付清算费用—缴纳所欠税款—支付股息参考答案：B9.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是()，在法律上统称为“经纪人-交易商”。
A.商人银行D.投资银行参考答案：D10.按募集方式不同，股票可分为()。
A.普通股票B.优先股票C.公募股票D.私募股票参考答案：CD11.以下属于债券特征的是()。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性参考答案：ABCD12.完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，()的市场类型多与此相近似。
A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业参考答案：A13.根据CAPM模型，下列说法不正确的是()。
《金融技术分析》教学大纲
《金融技术分析》教学大纲二、课程的对象和性质本课程主要面向金融学本科生，一些任选课学生或专科学生同样适用，但在内容上会稍作调整。
本课程为专业选修课。
三、课程的教学目的和要求通过本课程的学习，使学生系统理解并掌握技术分析的基本理论与分析技巧，并使学生具备实际的分析与操作能力，初步具备利用技术分析手段进行投资资金的分配与运用实践，并可以根据技术分析方法进行时机的选择。
本课程要求学生不迟到、不早退、不旷课，认真作好课前预习和课后作业，由于时间紧张，学生需要大量的阅读和自学时间，并且需要时时关注金融市场价格走势，讨论、准备与上机相关的内容，以便更好地参加随堂讨论。
四、授课方法教师讲课与学生自学相结合；理论与实践相结合；学生自主操作与教师辅导相结合。
五、理论教学内容与基本要求（含学时分配）第一章导论课时安排：2课时教学要求：本章要求掌握技术分析的定义及前提；技术分析的特点；技术分析的理论基础；基本分析与技术分析的区别。
使学生对这一分析方法有一个大致了解，为学习全书内容打下基础。
教学重点和难点：技术分析的三大假设、基本分析与技术分析的区别。
教学内容：第一节基本分析与技术分析1．技术分析与基本分析的定义；2．技术分析与基本分析的理论基础；3．技术分析和基本分析的主要区别第二节技术分析的三大假设1．市场行为包容消化一切2．价格以趋势方式演变3．历史会重演第三节技术分析的优势1．选时优势2．领先优势3．灵活性优势4．适应性优势第二章图形绘制与分析课时安排：4课时教学要求：本章要求掌握K线图的绘制方法与分析方法，了解线形图、柱状图的基本用法。
着重掌握单条K线与组合K线的分析方法。
教学重点和难点：K线与组合K线的分析方法。
教学内容：第一节图表简介1．价格图形的绘制方法2．现有价格图形的各种不同类型及简单分析方法第二节 K线图分析法1．单条K线的含义2．组合K线的分析3．两条、三条典型K线组合的分析方法第三章道氏理论课时安排：2课时教学要求：本章要求掌握道氏理论的起源、创立及具体内容，系统研究道氏理论的核心；道氏理论在技术分析中的地位及具体功能；了解道氏理论的历史局限性。
关于金融学专业实践教学中实训环节设计的思考
文化教 育
关于金融学专业实践教学中实训环节设计的思考
王晓光 刘京侠 石东磊
（ 长春 大学旅 游学院， 吉林 长春 １ ３ ０ ６ ０ ７ ）
摘
要： 通过 实践教 学使学生加深对金 融学理论知识的理解掌握 ； 培养学生金 融业务操作的基本技 能 ， 使学生具有较强的银行 、 证
外寄来的信用证项下单据 、 对外付款 、 承兑或拒付等业务的技巧以及
业务流程的重点环节 ， 熟练掌握银行 日常业务 中国际结算柜台办理的 信用证 的通知 、 转让 、 审核出口商交来 的单据 、 寄单和索汇、 收汇和入 账等业务， 以及该业务流程 ｌ 生的重点环节， 规定的时间内， 独立完成实
理论、 均线指标 、 量价分析等有所了解 ， 并能独立运用 。
险投资的新发展方 向。 ２ ． ６ 银行业务模块。银行业务所涵盖的内容从纵向角度分为 ： 存款业 ２ ． ２ 期货期权业务模块 。 务， 贷款业务 ， 出纳业务， 结算业务 ， 账户管理业务 ； 从横向角度分为 ： ２ ． ２ ． １ 期货市场行 隋观测与分析。通过实训使学生了解期货市场 ， 观 察交易行 隋的变化 ， 理解期货市场的基本功能 ， 初步体会期货市场价 对私储蓄 ， 对公结算 ， 国际结算 ， 银行信贷， 内部财务几个部分。 此外还 格的变化 ， 理解期货商品指数的作用。观察交易行情的变化 ， 熟悉上 涉及了现代商业银行的管理框架 、 管理流程、 业务规范等知识内容。 以 此为基础 ， 特别设计了 ２ ３ 个实验课程 ， 包括： 活期储蓄业务 、 整存整取 海、 郑州、 大连三个交易所期货商品指数界面。
培养 的毕业生能够在证券及期货公司、 银行 、 保 险公司等金融机构从 训 项 目。 事基本业务操作， 一 旦进 人这些单位 ， 能够第一时间适应工作需要 ， 实 ２ Ａ 外汇业 务模 块 。 ２ ． ４ ． １ 基本技能训练。 实训内容项 目包括 ： 外汇与外汇汇率 、 进出Ｅ ｌ 贸 现学校和就业单位的零对接。 易报价 、 外汇交易方式应用、 外汇风险防范 ， 通过实训 ， 使学生进一步 ２ 金融学专业实训教学环节各模块的内容设计 掌握外汇交易的主要技能和技巧，了解外汇交易的惯例和操作规则 ， ２ ． １ 证券投资以及技术分析业务模块。
电大《金融模拟交易》课程设计方案
电大《金融模拟交易》课程设计方案作者：刘芹来源：《科学与财富》2019年第29期摘要：《金融模拟交易》是电大实践环节的必修课，是国家开放大学对金融学专业的综合实践环节进行改革，将原方案中的“调查报告”形式改为基于网络平台软件的“金融模拟交易”形式，本课程一般安排在第四个学期，目前，全国电大对这门课程都在探索中，台州电大对此门课程中的教学实践进行探讨，走在了全省及全国的前列。
关键词：金融模拟交易;金融学;实践环节一、引言《金融模拟交易》课程因为是实践课程，所以没有配备的教材，所以本门课程中采用了方正证券老师和本校老师共同探讨适合学员的知识，本课程的先修课程是《证券投资分析》、《金融风险管理》、《中央银行理论与实务》、《金融统计分析》等专业课程，本课程实践性较强，是对其它先修课程的运用和检验。
二、课程设计方案（一）校企合作的两个老师提前沟通，共同备课作为金融学专业管理教师提前一个月与合作企业的讲师沟通，查看教案，把学员最感兴趣的内容做合理的安排。
具体内容框架如下：1.基本面分析。
基本面分析是以判断金融市场未来走势为目标，对经济和政治数据的透彻分析。
基本面从字面上的意思可以理解为共同拥有的属性指标这一方面，按股票的基本面来讲，是指那一些各自都拥有的基本情况的汇总。
一般我们所讲的基本面分析是指对宏观经济面、公司主营业务所处行业、公司业务和公司内部管理水平包括对管理层的考察这诸多方面的分析。
期货基本面分析是指通过分析商品的供求状况及其外围影响因素，来解释和预测期货市场的发展趋势。
它需要分析者具备丰富的专业知识，有能力分析不同经济形势、市场供求变化、政治环境以及突发事件。
一直以来，交易者常把基本面分析归属为长线分析，把它当作机构和长线投资者的交易方法，而散户误认为基本分析是看看新闻，浏览一下投资报告，注意一下产量和销量数据，或者查阅天气预报就可以了。
2.技术面分析。
技术分析是将价格每日跌涨变化情形，应用绘图方式（俗称割线）呈现出来，然后由图形来判断价格的长短走势，进而决买进或卖出的最佳时机。
证券投资学试题(8)-金融学综合
证券投资学试题(8)-金融学综合下面请看2015年金融学综合：证券投资学试题(8)证券投资的技术分析一、判断题1、技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。
答案：是2、技术分析中市场行为涵盖一切信息的假设与有效市场假说不一致。
答案：非3、道氏理论认为股市在任何时候都存在着三种运动，即长期趋势、中期趋势、短期趋势运动。
答案：是4、技术分析中的点线图一般是将每日的开盘价画在坐标上，并将各点逐一联结成线。
答案：非5、股价运动具有趋势性，一旦上涨则将保持较长时间的上升，中途不会出现下跌的修正行情。
答案：非6、技术分析中的支撑，就是指股价下跌到某个价位附近时所出现的买卖双方同时增加的情况。
答案：非7、技术分析中的缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。
答案：是8、技术分析中的反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。
答案：是9、技术分析中的整理形态与反转形态相似，都是股价的原有趋势将要发生变动时的信号形态。
答案：非10、股价移动平均线可用于对股价趋势进行短期预测。
答案：非11、股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。
答案：是12、乖离率表示每日股价指数与均衡价格之间的距离，差距越小，回到均衡价格的可能性越大。
答案：非13、波浪理论中的波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。
答案：是14、波浪理论中的延长浪是在某一推动波浪中发生次一级的五浪走势。
答案：是15、使用技术指标时，投资者还应从不同市场特性出发，在实践中修正指标的参数，验证其实用程度，并可用若干指标相互印证，而不可盲目照搬。
答案：是16、无论在上升行情还是在下跌行情中，平均成交量没有明显变化，表明行情即将会突破。
答案：非17、由于量价线在图表上呈顺时针方向变动，所以又称顺时针曲线。
答案：非18、TAPI应随加权股价指数上涨而随之减小，这是量价配合现象。
第讲形态分析概要
▪ 头肩顶
▪ 是一种通常出现在股票高档位区的头部形态，满足如下条件：由三个连 续的倒V形构成；左右两侧的倒V形头部（“肩”）位置近似水平；居间 的倒V形头部（“头”）较之左右两侧倒V形的头部（“肩”）应进一步 显著靠上。该形态表示股价即将反转下跌。
▪ 交易提示：该形态的完成意味着反转下跌行情的开始。通常在完成颈线 的突破后，还有一次向上的反弹（回抽），但未能超过颈线的压力，此 时为空头逃命的最后时机，俗称“逃命线”。
2 反转突破形态
▪ 反转突破形态：是指股价在原有上涨或下跌趋势基础上所形成的、与原趋 势方向相反的一类股价运动形态。
▪ 反转突破形态的常见种类：M头（双重顶）、W底（双重底）、潜伏底、潜 伏头、头肩顶、头肩底、圆弧顶、圆弧底、菱形等。
▪ 反转突破形态的特征： ▪ （1）事先有明确的趋势存在，是所有反转突破形态存在的前提。 ▪ （2）现行趋势即将反转的首个信号，经常是关键趋势线被突破。 ▪ （3）形态的规模越大，后市的市场动作也越大。 ▪ （4）顶部形态所经历的时间通常少于底部形态，波动性更强。 ▪ （5）底部形态的价格范围通常较小，酝酿时间较长。 ▪ （6）交易量在验证上涨信号的可靠性时更具参考价值。
▪ 潜伏头 ▪ 与“潜伏底”相对应的一种特殊头部形态，是指股价在高档位区的一个狭
窄通道内向右侧作横向移动。该形态的后期行情通常是向下大幅突破。
▪ 交易提示：该形态预示未来股价下跌，空方应及时卖出。
▪ “潜伏头”案例：600794 保税科技（该股2013.1.15-2013.3.13 历时37个交易日构成潜 伏头形态）（截屏数据时间周期：2012.11.1—2013.5.6）
▪ “头肩顶”形成原理及后市目标位测算（参下页图）：
（1）图形形成初期，股价剧烈上升至“左肩”（A点） ，期间伴随着较 大成交量。
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K线形态
整理形态 • 三角形 • 矩形 • 旗形 • 楔形 • 菱形 反转形态 • 头肩底（头肩顶） • 双头（M头） • 双底（W底） • 多重底（多重顶） • 圆弧底（圆弧顶） • V形反转
三角形
• 上升三角形 • 下降三角形 • 对称三角形
上升三角形
• 技术要点： • 1、上升三角形由一系列的价格上下起伏而构 成，其中，每一次顶部的到达都基本相同，每 一次底部的完成都高于前一次。 • 2、成交量上逐步萎缩，直到放量突破。突破 幅度与三角形内底边幅度相近。 • 3、时间上来说，一般来说要在三角形完结时 间为三角形底边到顶点1/2到3/4的地方突破。 • 4、突破后常有回抽，并在压力线附近止跌回 升，以确认向上突破有效。
支撑线与压力线
2. 支撑线与压力线的作用
• 支撑线和压力线是市场中多空双方较量的 直接反映，它们反映了双方心中的价格底 线 支撑线和压力线的突破是非常重要的，它 们大多数情况下意味着当前趋势即将发生 变化 支撑线和压力线
支撑线和压力线
• 支撑线和压力线的意义
K线图
• 无实体线
十字线
T形线
倒T线
一字线
支撑线与压力线
1. 支撑线与压力线的概念
– 支撑线（Support Line）支持价格上涨趋势， 是由于在市场价格下降的过程中，市场中的 多方力量逐渐集中，并且当价格下降到某一 位置时，多空双方力量达到均衡。此时价格 将停止下跌，而且由于多方力量的继续增大， 使得价格开始上涨 – 压力线（Resistance Line）阻碍价格上涨趋势， 是由于在市场价格上升的过程中，市场中的 空方力量逐渐增强，并且在某一时刻市场实 现多空双方的均衡，此时价格停止上涨，并 转而下跌
第四章
技术分析
• 技术分析是通过对证券过去走势的分析来 研判 其未来的走势。
• 技术分析是建立在道氏理论的三个假设之 上的。 • 道氏理论三大假设：历史会不断重演；市 场价格反映了一切信息；价格会沿着趋势 运动。
技术分析的分类
• 形态学说：K线组合、K线形态、趋势 • 指标学说：KDJ、MACD、均线系统
• 时空学说：波浪理论、江恩理论、斐波那 契数列
K 线定义
K线图
• 大阳线（Long White Line）和大阴线（Long Black Line）
K线图
• 开盘无影线和收盘无影线
开盘无影线
收盘无影线
K线图
• 伞状线（Umbrella Line）
K线图
• 陀螺线（Spinning Top）
趋势线
• 趋势线的突破
• 延长的趋势线
压力线 压力线 支撑线 支撑线
趋势线
3. 趋势线的意义
– 趋势线的长度
• • 趋势线越长，突破所发出的信号也越强烈 经过的点越多，趋势线所经历的考验也就越多， 从而趋势线更具有可靠性 陡峭趋势线的突破通常代表整理形态，而平坦的 趋势线一旦被突破，很可能预示着趋势的反转
比例线
• 比例线的诞生源于对市场心理的分析，它很好地 衡量了市场中多空双方力量变化所导致的价格变 化，以及由此带来的市场心理的变化 • 比例线作为基本线形工具的辅助原则，可以使得 对于基本技术线有效突破的判断具有量化的标准， 从而发出的趋势信号更加值得信任 • 重要的比例：1/2、1/3和2/3 • 斐波纳奇折返（Fibonacci Retracements），又称 为黄金分割线，最为重要的是0.382、0.618、 1.382和1.618等比例
– 使得价格趋势发生反转的次数越多，该支撑线 或压力线则越重要
– 在支撑线或压力线形成之前，价格走势越剧烈， 则支撑线或压力线也就越重要
– 支撑线或压力线伴随的成交量越大，它们的重 要性越大
• 单独对支撑线和压力线进行分析并不能非 常有效地避免虚假信号的发出
趋势线
1. 趋势线的概念 • 趋势线（Trendline）就是反映趋势方向的 技术线
– 在上升趋势中将价格走势的底部连接成一条 直线可以得到上升趋势线 – 在下降趋势中将价格走势的顶部连接成一条 直线可以得到下降趋势线
•
正确的趋势线必须需要连接两个或两个以 上的峰位或谷底
趋势线
• 上升趋势线与下降趋势线
(a)
(b)
• 趋势线的正确绘制
A B
趋势线
2. 趋势线的作用 • 趋势线被突破后，价格趋势可能反转，也可能 仅仅是一个整理阶段 • 仅仅根据趋势的突破，我们还不能够准确地判 断后续市场的发展态势，必须结合其他技术分 析方法来进行研判 • 原来的趋势线被突破之后，它所起的作用将彻 底转变：原来作为支撑线的，被突破后转变为 压力线；原来作为压力线的，被突破后则转变 为支撑线。这种角色的转变是通过延长趋势线 来实现的
– 经过的点数
– 趋势线的斜率
•
趋势通道
• 在上涨行情中，折返趋势线是经过一系列 顶部的直线，而在下跌行情中，折返趋势 线则是经过一系列底部的直线 • 两条趋势线之间的区域就称为趋势通道
趋势通道
• 折返趋势线是趋势通道的关键，因此它也 被称为通道线（Channel Line），对于趋势 通道的应用主要也是对折返趋势线的应用 • 折返趋势线在上升趋势中充当压力线，而 在下降趋势中充当了支撑线，同趋势线一 起构造了价格运动的通道区域 • 当价格突破折返趋势线时，代表两种可能 的信号，或者是当前价格趋势加速发展， 或是基本趋势即将反转
趋势通道
• 趋势通道的突破
• 竭尽突破（Exhausted Penetration）
竭尽突破
竭尽突破
比例线
• 比例线（Proportion Line）的绘制方法
– 如果是上升趋势的话，首先计算当前趋势的底 部与顶部之间的垂直距离，然后以顶部为起点， 按照该垂直距离的一定比例作一系列的平行线
1/4 1/3 1/2 2/3 3/4 1
上升三角形
• 成因：上升直角三角形显示买卖双方在该范围 内的较量，但买方的力量在相持中稍占上风。 买方在其特定的股价水平慢慢出货，但却不看 好后市，于是每升到理想的价位便卖出手中的 股票，因而在同一价位形成了一条水平的供给 线。不过，市场的购买力很强，他们不待股价 回落到上次的低点，便急不可待地购进，因而 形成一条向右上方倾斜的需求线。最后买方大 量买进，推动股价放量突破水平压力线，并回 抽确认上升直角三角形。