2009年11月证券从业考试证券投资基金全真试题
（一）单选题1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。
A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额 F、开放式基金3、证券投资基金不包括（）。
A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。
A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于（）。
A、美国B、英国C、德国D、法国8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是（）。
A、信托投资公司B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。
A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是（）。
A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。
A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。
A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括（）。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于（）。
A、2人B、3人C、4人D、5人17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。
A、1/4B、1/3C、1/2D、1/518、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。
A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元：A、10，5B、5，10C、5，2D、10，1020、我国封闭式基金的发行期限为（）。
A、4个月B、2个月C、3个月D、1个月21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：A、70%B、80%C、90%D、60%22、开放式基金的销售机构不包括（）。
A、商业银行B、保险公司C、证券公司D、担保公司23、基金变更不包括（）。
A、封闭式基金转为开放式基金B、封闭式基金清算C、封闭式基金扩募D、封闭式基金续期24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。
A、10%B、20%C、30%D、15%25、基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。
A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组26、在我国，基金发起人不包括（）。
A、证券公司B、信托投资公司C、基金管理公司D、金融咨询公司27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。
A、2亿元人民币B、3亿元人民币C、4亿元人民币D、1亿元人民币28、证券投资管理的指导性原则不包括（）。
A、合规性原则B、诚实信用原则C、合理性原则D、投资分散化原则29、证券投资管理的的作业流程不包括（）。
A、确定投资目标B、信息管理C、资产配置D、投资选择E、风险管理30、货币市场上交易的金融产品不包括（）。
A、短期国债B、公司债券C、大额可转让存单D、回购协议31、资本市场上交易的金融产品不包括（）。
A、股票B、债券C、基金证券D、商业票据32、金融期货市场交易的产品包括（）。
A、利率期货B、大豆期货C、绿豆期货D、远期合约33、证券投资的交易成本不包括（）。
A、固定成本B、变动成本C、人力成本D、买卖价差34、证券投资的交易成本包括（）。
A、执行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本35、证券投资的执行成本包括（）。
A、机会成本B、市场冲击成本C、持有库存的风险成本D、买卖价差36、估计公平市场价格的方法不包括（）。
A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准37、资产管理人的投资方式不包括（）。
A、长期与短期B、动态与静态C、主动与被动D、系统化决策与非系统化决策38、投资组合收益率的计算方法不包括（）。
A、算术平均法B、时间加权法C、净现金流加权法D、移动平均法39、风险的衡量指标不包括（）。
A、标准差B、贝塔值C、阿尔法值D、决定系数40、投资绩效的风险调整方法不包括（）。
A、夏普比率B、詹森指数C、博迪比率D、特雷诺比率41、常见的业绩评价基准不包括（）。
A、市场指数B、普通风格指数C、标准化投资组合D、詹森指数42、投资组合超额收益的来源是（）。
A、战略性资产配置B、股票选择能力C、资产混合效率D、资产类别收益43、投资组合的绩效归属模型不包括（）。
A、资产混合效率B、资产风险管理C、资产类别效率D、资产配置效率44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。
A、0.4B、1.00C、0.6D、0.245、基金托管人的实收资本不少于（）。
A、60亿元B、70亿元C、80亿元D、90亿元46、基金帐册、会计报表和记录由（）来保管：A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。
A、2%B、3%C、4%D、5%48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。
A、2%B、3%C、4%D、5%49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。
A、10%B、9%C、8%D、7%50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。
A、1元/份B、1.167元/份C、1.33亿/份D、1.2元/份51、开放式基金的买入价不可以是（）。
A、基金单位净值B、基金单位净值减交易费C、基金单位净值减赎回费D、基金单位净值加交易费52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。
A、1.09元B、1.53元C、1.15元D、1.35元53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。
A、营业税B、印花税C、企业所得税D、个人所得税54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。
A、利率风险B、通货膨胀风险C、市场风险D、违约风险55、我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
A、委托原理B、代理原理C、契约原理D、公约原理56、公司型基金的持有人是基金公司的（）。
A、债权人B、受益人C、委托人D、股东57、证券投资基金托管人是（）权益的代表。
A、基金监管人B、基金持有人C、基金发起人D、基金管理人58、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
A、委托原则B、代理原则C、契约原理D、公约原理59、契约型基金持有人实际上是（）。
A、经营者B、监管者C、受益者D、受托者60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。
A、7天B、10天C、7个工作日D、10个工作日61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（）为限向受益人承担支付信托利益的义务。
A、信托财产B、其自有资产C、信托合同约定的限度D、其注册资本62、消极型股票投资战略的理论基础是（）。
A、市场有效性理论B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论63、银行间债券市场上的交易产品不包括（）。
A、国债B、金融债券C、国债回购D、商业票据64、债券收益与市场利率的关系是（）。
A、同方向B、无关C、反方向D、无确定关系65、我国私募基金是按（）组织起来的。
A、信托法B、证券法C、目前没有法律依据D、公司法66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。
A、10%B、15%C、20%D、25%E、30%67、在我国，基金托管人可由（）来担任。
A、保险公司B、证券公司C、信托投资公司D、商业银行68、基金设立的主要文件不包括（）。
A、申请报告B、发起人协议C、基金章程D、托管协议 E招募说明书69、契约型基金的最低存续期是（）。
A、5年B、10年C、8年D、15年70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（）。
A、提高β系数B、降低β系数C、保持β系数不变D、不确定（二）多选题1、投资基金证券包括（）。
A、证券投资基金证券B、货币市场投资基金证券C、产业投资基金证券D、创业投资基金证券2、证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）。
A、来源不同B、权益不同C、特性不同D、流动性不同E、投资风险不同3、设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括：（）A、受益人对委托人有重大侵权行为B、受益人对其他共同受益人有重大侵权行为C、经受益人同意D、信托文件规定的其他情形E、委托人认为必要的时候4、证券投资基金的运作特点包括（）。
A、规模较大B、专业运作C、组合投资D、长期收益较好5、按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（）。
A、公募基金和私募基金B、上市基金与不上市基金C、封闭式基金与开放式基金D、在岸基金与离岸基金6、根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为（）。
A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金7、根据运作特点划分的证券投资基金包括（）。
A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金8、证券投资基金具有下列（）功能。
A、融资功能B、专业理财功能C、组合投资功能D、资源配置功能9、证券投资基金的发起人可以是（）。
A、信托投资公司B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司10、基金管理公司的发起人可以是（）。
A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、信托投资公司11、基金管理公司治理结构中包括（）。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者E、管理层12、搣新三会攠包括（）。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、工会E、党委会13、我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。
A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行14、开放式基金的销售机构包括（）。
2009年11月证券市场基础知识真题及答案---精品管理资料
2009年11月份证券市场基础知识考试全真试卷（一）及答案（答案在最下面)一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的(）。
A。
书面凭证B。
法律凭证C.收入凭证D。
资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（)划分的。
A。
交易的对象B。
交易的性质C。
交易的期限D。
交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A。
场外交易市场B。
有形市场C.第三市场D。
第四市场4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所，它是在(）。
A。
纽约B。
伦敦C。
巴黎D。
阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A。
上海证券交易所B.上海众业公所C。
上海华商证券交易所D。
北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.A.始终是审批制B。
由审批制到核准制C.始终是核准制D。
由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了（），对股票发行进行复审.A。
股票发行审核委员会B。
证券业协会C。
交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.A。
证券交易所B。
证券业协会C.证监会D。
证券登记结算公司9、在我国，证监会属于()管辖。
A.中国人民银行B.国务院C。
人大常委会D。
国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（)。
A。
普通股票B。
优先股票C。
银行债权D。
普通债权11、股票的理论价值是（)。
A。
票面价值B。
帐面价值C。
清算价值D。
内在价值12、20世纪早期,美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A。
纽约B。
新泽西C。
华盛顿D。
芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关,它由股东组成，它的职责有（).A。
制定公司内部基本管理制度B。
制定公司的利润分配方案和弥补方案C。
决定公司内部管理机构的设置D。
2009年11月证券从业资格_证券投资分析真题试卷_真题(含答案与解析)
2009年11月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分326, 做题时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.下列各项中，影响债券定价的内部因素是( )。
SSS_SINGLE_SELA 基础利率B 银行利率C 税收待遇D 市场利率分值: 2答案:C解析：影响债券定价的内部因素有期限、票面利率、提前赎回规定、税收待遇、流通性、发债主体的信用六个方面。
基础利率、银行利率、市场利率都是影响债券定价的外部因素。
2.产权比率的计算公式为( )。
SSS_SINGLE_SELA 产权总额/资产总额B 负债总额/资产总额C 股东权益/资产总额D 负债总额/股东权益分值: 2答案:D解析：产权比率的计算公式为：产权比率=负债总额/所有者(股东)权益总额。
它反映企业所有者对债权人权益的保障程度。
3.国家对某一产业实施限制出口财政补贴和减税等措施，属于( )。
SSS_SINGLE_SELA 产业组织政策B 产业布局政策C 产业结构政策D 产业技术政策分值: 2答案:A解析：产业组织政策是政府为实现产业组织的合理化，并借此达到资源有效利用，收益公平分配等经济政策一般目标而对某一产业或企业采取.的鼓励或限制性的政策措施。
4.准货币是指( )。
SSS_SINGLE_SELA M2 BM1 -MCM2 -M1DM1分值: 2答案:C解析：我国对货币层次的划分是：M0 =流通中现金；狭义货币(M1)=M+企业活期存款+机关团体部队存款+农村存款+个人持有的信用卡类存款；广义货币(M2 )=M1+城乡居民储蓄存款+企业存款中具有定期性质的存款+信托类存款+其他存款加入。
另外还有M3 =M2+金融债券+商业票据+大额可转让定期存单等。
其中，M2 -M1是准货币，M3是根据金融工具的不断创新而设置的。
5.认股权证价格下跌的速度与其可认购股票价格下跌的速度相比是( )。
2009年11月证券从业考试证券投资基金全真试题(4)-中大网校
2009年11月证券从业考试证券投资基金全真试题(4)总分：120分及格：72分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的分配，每年不得少于（）。
(2)道氏理论认为（）。
(3)（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是浮价基金投资业绩的基础指标之一。
(4)（）是指基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款和清算备付金账户余额，并根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。
(5)资本市场线的Y轴截距代表（）。
(6)董事会每年应至少召开（）次定期会议。
(7)对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括（）。
(8)假设A投资人投资10，000元申购某基金，对应费率为l、5%，申购日基金净值为l、500，则相应的基金认购份额为（）。
(9)（）的投资组合价值与股票市场价值保持同方向、同比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定资产构成。
(10)（）反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。
(11)依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金募集不成功，（）必须承担基金募集费用。
(12)有偏预期理论中，最被广泛接受的是（）(13)一般来说，复制的组合包括的股票越少，跟踪误差越（），调整所花费的交易成本越（）。
(14)当证券正常交易中出现涨停时，可以用现金替代，替代金额的计算中的最新价格应该是（）。
(15)我国第一只上市交易的投资基金是（）。
(16)《证券投资基金托管资格管理办法》规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。
”(17)投资绩效的风险调整方法不包括（）。
(18)1990年，世界上第一只ETF——指数参与份额(TIPS)产生于（）。
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷DA.维持不变B.下降C.上升D.两者没有明显关系9.不属于会计报表附注披露的内容有（）。
A.半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B.半年度报告要对人事变动的状况作出说明C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告10.与恒定混合策略相反，（）在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A.战术性资产配置B.买入并持有策略C.变动混合策略D.投资组合保险策略11.（）的投资主要关注对各单只投票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。
A.自下而上B.自上而下C.积极型D.消极型12.如果市场不是有效市场，基金管理人（）。
A.买入“价值低估”的股票，卖出“价格高估”的股票B.买入“价值低估”的股票和“价格高估”的股票C.卖出“价值低估”的股票和“价格高估”的股票D.卖出“价值低估”的股票，买入“价格高估”的股票13.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A.70%~100%B.80%~100%C.90%~110%D.95%~l00%14.关于地方政府债券论述正确的是（）。
A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在D.由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券15.证券投资基金在美国被称为（）。
A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金16.（）具有法人资格。
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷
2009年证券从业资格考试《投资基金》考前冲刺3一、单项选择题1.我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（）估值。
A.平均价B.成本价C.开盘价D.收盘价2.在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，丽对产生这些数据的总体特征重视不够。
A.选择性偏差B.保守性偏差C.过度自信D.心理偏差3.根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用（）日交割制度。
A.T+3B.T+2C.T+1D.T+44.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。
A.基金分红B.净值增长率C.久期D.已实现收益5.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。
A.3%B.4%C.5%D.6%6.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+37.（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构8.在基金会计的责任主体中（）承担主会计责任。
A.基金托管人B.基金管理公司C.基金D.会计师事务所9.公司内部控制的核心是（）和化解风险为出发点。
A.权利制衡B.明确责任C.风险控制D.制定内部控制制度要以审慎经营、防范10.基金管理公司自成立之日起，（）内必须开业，逾期没有开业的。
原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月11.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于行政法规的是（）。
A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《证券投资基金信息披露指引》C.《证券投资基金上市规则》D.《开放式证券投资基金试点办法》12.下列关于印花税的说法中，正确的有（）。
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题D234.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
4A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所5参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷
2009年11月证券从业考试证券投资基金全真模拟试题(1)一.单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是( )。
A.操纵证券市场罪B.提供虚假财务会计报告罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易、泄漏内幕信息罪2.中国证监会成立于( )。
A.1992年9月B.1992年10月C.1992年11月D.1992年12月3.证券监管工作的首要目标是( )。
A.保护投资者合法权益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.降低非系统性风险4.属于部门规章的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》5.属于法律的是( )。
A.《证券市场禁入规定》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》6.( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。
A.货币衍生工具B. 利率衍生工具C.信用衍生工具D. 股权类产品的衍生工具7. 期货交易的保证金水平由交易所或结算所制订，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。
A.1%~5%B. 3%~10%C.5%~10%D. 3%~5%8. 我国《上市公司证券发行管理办法》对可转换债券的期限规定为( )。
A.最短为6个月，最长为3年B. 最短为6个月，最长为6年C.最短为1年，最长为3年D. 最短为1年，最长为6年9. 分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。
A.上海B. 深圳C.上市公司股票上市所在D. 任何一家10.( )，中国银监会发布《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》。
A.1992年B. 1996年C.2005年D. 2006年二、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
2009年11月证券从业考试证券投资基金全真试题(3)-中大网校
2009年11月证券从业考试证券投资基金全真试题(3)总分：120分及格：72分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构就被称为“合格境内机构投资者”，简称（）。
(2)关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。
(3)基金管理公司下列事项变更不须经中国证监会批准的有（）。
(4)创立指数基金的理论基础是建立在有效市场学说基础上的（）。
(5)已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（）计算债券的到期收益率。
(6)一般地，基金净值算术平均收益率要（）几何平均收益率。
(7)下列属于投资于保本基金需要考虑的风险是（）。
(8)投资组合的绩效归属模型不包括（）。
(9)（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
(10)可能影响风险溢价的因素不包括（）。
(11)用公式R=[(1+R1)(1+R2)……(1+Rn)-1]×100％计算的基金收益率为（）。
(12)证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（）。
(13)基金份额发售的（）日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在制定报刊和管理人网站上。
(14)根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经（）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
(15)假定投资者在2008年8月8日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申购了基金份额，那么收益将会从（）起开始计算。
(16)报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
(17)（）是基金对外信息披露的主要内容之一，是对基金运作进行监督的主要手段。
(18)不须基金投资者自己承担的费用是（）。
(19)交易所资金清算，（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
2009年11月证券从业考试《证券投资分析》全真试题(3)-中大网校
2009年11月证券从业考试《证券投资分析》全真试题(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)下列证券组合中安全性最高的是（）。
(2)（）负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，负责《指引》及相关制度的解释。
(3)时间数列又称时间序列，是指社会经济指标的数值按照时间顺序排列而形成的一种数列，按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为随机性时间数列和（）。
(4)保守稳健型投资者最主要的考虑因素是（）。
(5)下列哪一项（）不是财政政策的手段。
(6)财务分析中应注意的问题不包括（）。
(7)组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（）。
(8)在一元线性回归模型的计算中已知样本有10个，∑X=1229，∑Y=16762.6，∑XY=1950410.6，∑X2=152643，∑Y2=37366854.68，由此可计算出（）。
(9)（）投资者一般可选择投资高风险、高收益证券。
(10)证券投资净效用是指（）。
(11)现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是（）。
(12)时间数列预测方法有多种，其中，（）的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。
(13)（）是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础，无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以它为依据。
(14)上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是（）。
(15)金融工程创造性地引入了金融领域的思维是（）。
(16)关于股指期货的论述错误的是（）。
(17)国际注册投资分析师协会的简称为（）。
(18)A公司今年每股股息为1元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
2009年11月证券从业资格(证券交易)试卷
2009年11月证券从业资格（证券交易）试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上_交易日的参考价格为8.50元，么今日的交易价不可能是( )。
（分数：2.00）A.9.40元√B.9.35元C.8.25元D.7.65元解析：解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前-交易日参考价格×(1±10%)。
因为上一交易日的参考价格为8.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在7.65和9.35之间波动。
3.B股最先在( )证券交易所上市。
（分数：2.00）A.上海√B.深圳C.香港D.纽约解析：解析：1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
4.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。
（分数：2.00）A.参与交易的各方应当有获得平等的机会√B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利解析：解析：B项属于公开原则；c项证券交易活动中的所有参与者都有平等法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。
5.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。
（分数：2.00）A.在资产净值的基础上加一定的手续费√B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定解析：解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。