保险反洗钱工作总结
保险反洗钱工作总结5篇
保险反洗钱工作总结5篇篇1本报告旨在总结保险行业在反洗钱工作方面的成果与经验，分析存在的问题，并提出相应的改进措施。
通过本次总结，旨在推动保险行业持续优化反洗钱工作，确保行业健康发展。
一、背景与目标洗钱是一种严重的犯罪行为，对金融体系和国家安全造成潜在威胁。
保险行业作为金融领域的重要组成部分，承担着反洗钱的重要职责。
我们的目标是确保保险行业在反洗钱方面做到有效预防、及时发现和处理可疑交易，保障行业健康发展。
二、主要做法与成效1. 完善反洗钱制度建设：我们制定了严格的反洗钱制度，明确了各岗位职责和操作流程。
同时，加强了内部监督和审计，确保制度的有效执行。
2. 强化客户身份识别：我们对客户进行严格的身份识别，包括了解客户的背景、职业、收入等情况。
这有助于我们更好地判断客户交易的合法性和合规性。
3. 建立可疑交易监测机制：我们利用先进的技术手段，建立了可疑交易监测机制。
通过对大额、频繁、异常等交易的监测，及时发现可疑交易，并采取相应的处理措施。
4. 加强内部培训和宣传：我们定期组织内部培训和宣传活动，提高员工对反洗钱的认知和重视程度。
通过培训，使员工具备识别和防范洗钱行为的能力。
在反洗钱工作方面，我们取得了一定的成效。
通过严格的制度执行和科学的监测机制，成功发现并处理多起可疑交易，避免了潜在的风险损失。
同时，我们也积极配合执法机关的调查工作，为打击洗钱犯罪做出了贡献。
三、存在的问题与不足1. 客户身份识别流程仍需优化：虽然我们已经建立了较为完善的客户身份识别流程，但在实际操作中仍存在一些不足。
例如，部分客户信息更新不及时、身份证明文件审核不严格等问题仍有可能发生。
2. 可疑交易监测系统需进一步完善：目前我们的可疑交易监测系统已经具备一定的智能化水平，但仍有提升空间。
例如，系统在监测异常交易时的准确性和敏感性仍有待提高。
3. 内部培训和宣传力度需加强：虽然我们已经组织了多次内部培训和宣传活动，但仍有部分员工对反洗钱工作重视程度不够、缺乏足够的识别能力。
保险公司上半年合规反洗钱工作总结8篇
保险公司上半年合规反洗钱工作总结8篇篇1一、背景在当前全球经济环境下，保险行业作为金融体系的重要组成部分，承担着为广大客户保驾护航的重要职责。
为应对日益严峻的洗钱风险挑战，保障公司业务的合规稳健发展，我公司在上半年持续深化反洗钱工作，通过全面落实各项措施，不断提升合规管理水平。
本报告旨在总结回顾上半年的合规反洗钱工作，并展望未来发展方向。
二、上半年工作总结（一）制度建设与完善1. 反洗钱组织架构建设：公司成立了反洗钱工作领导小组，明确了组织架构及各部门职责，确保反洗钱工作的顺利进行。
2. 制度流程梳理与优化：结合行业要求和公司实际，对现有反洗钱制度流程进行全面梳理和优化，提高了制度的实用性和可操作性。
3. 风险评估与更新：对内外部风险进行了全面评估，根据风险级别制定反洗钱措施，并定期进行更新和调整。
（二）客户身份识别与风险评估1. 客户身份识别工作：严格按照法律法规要求，对新老客户进行全面身份识别工作，确保客户信息的真实性和准确性。
2. 风险评估机制运行：根据客户身份信息和业务交易情况，开展风险评估工作，对高风险客户采取强化审查措施。
（三）交易监测与报告1. 交易监测机制：通过系统监测和人工分析相结合的方式，对可疑交易进行实时监测和预警。
2. 可疑交易报告：对监测到的可疑交易及时上报，并按规定流程进行调查和处理。
（四）人员培训与宣传1. 员工培训：定期组织反洗钱知识和技能培训，提高员工的合规意识和业务能力。
2. 宣传教育：通过内部网站、公告栏等多种形式开展反洗钱宣传教育活动，提高客户和员工的反洗钱意识。
（五）国际合作与监管配合1. 加强与国际组织的合作，积极参与反洗钱国际交流，学习借鉴先进经验。
2. 紧密配合监管部门的检查和指导，及时整改存在的问题和不足。
三、存在问题及改进措施（一）存在问题1. 部分员工对反洗钱工作的重要性认识不足。
2. 监测系统的智能化水平有待提高。
3. 部分业务流程在反洗钱工作方面仍需进一步优化。
2023年保险公司反洗钱工作总结范文9篇
2023年保险公司反洗钱工作总结范文9篇第1篇示例：2023年保险公司反洗钱工作总结随着全球经济的不断发展和交流，洗钱活动也在不断蔓延和演变。
保险公司作为金融行业的一部分，也肩负着防范洗钱和打击非法资金流动的重要责任。
在2023年，我们保险公司在反洗钱工作方面取得了一定的成绩，同时也面临一些挑战。
现在，让我们回顾一下2023年保险公司反洗钱工作的总体情况。
1. 我们保险公司高度重视反洗钱工作，建立了完善的反洗钱管理机制，并将其纳入公司日常经营和管理体系中。
公司领导对反洗钱工作高度重视，并进行了相关的政策和制度培训，为全员营造了反洗钱意识。
2. 我们保险公司加强了客户尽职调查工作，对新客户实施了更严格的身份核实和资金来源审查，大幅提高了对新客户的风险识别能力。
3. 在监测和报告方面，我们保险公司进行了监控系统的升级和优化，提高了对交易异常情况的监测能力，并及时报告了各类可疑交易。
4. 我们保险公司加强了员工反洗钱意识的培训和教育，使每位员工都具备了一定的反洗钱知识和技能，并建立了员工举报机制，鼓励员工积极参与反洗钱工作。
5. 我们保险公司积极参与了银行业和保险行业的反洗钱合作，开展了信息共享和联合防范洗钱活动，加大了对洗钱活动的打击力度。
1. 我们保险公司在反洗钱管理机制建设和完善方面还存在一些不足，公司反洗钱管理体系尚有待进一步完善，公司反洗钱工作的规范化水平还有待提高。
2023年是我保险公司反洗钱工作的一年，我们在这一年里取得了一定的成绩，也面临着一些挑战。
在新的一年里，我们将继续努力，进一步完善反洗钱管理机制，加强客户尽职调查，强化交易监测和报告，提高员工反洗钱意识，积极参与反洗钱合作，为打击洗钱活动做出更大的贡献。
希望2024年，我保险公司能够取得更大的进步，为金融行业的稳健发展做出更大的贡献。
第2篇示例：2023年保险公司反洗钱工作总结随着全球经济的发展和金融业的蓬勃发展，反洗钱工作成为各大保险公司的重要任务之一。
保险公司反洗钱工作总结5篇
保险公司反洗钱工作总结5篇第1篇示例：保险公司反洗钱工作总结随着全球金融市场的不断发展，反洗钱工作变得愈发重要。
作为金融领域的重要一员，保险公司在反洗钱方面也肩负着重要责任。
保险公司反洗钱工作的目的在于防范和打击洗钱活动，防止其渗透到金融系统中，保护金融体系的稳定和安全。
在过去的一段时间里，我公司积极推动反洗钱工作，取得了一定的成绩。
下面对我公司的反洗钱工作进行总结，并对今后的工作提出建议。
一、加强组织领导公司成立了反洗钱工作组织机构，明确了反洗钱工作的责任部门和具体人员。
公司领导高度重视反洗钱工作，明确了反洗钱工作的重要性和紧迫性。
公司加强了对反洗钱工作人员的培训和教育，确保他们具备足够的专业知识和技能来开展反洗钱工作。
二、建立健全的制度机制公司建立了一套完善的反洗钱制度体系，明确了反洗钱工作的具体流程和操作规范。
公司制定了反洗钱风险评估制度和客户尽职调查制度，加强了对高风险客户和交易的监测和管理。
公司加强了对自身业务的监控和审计，及时发现和处置存在的风险和问题。
三、加强内部控制公司建立了严格的内部控制机制，对内部人员和业务进行了严格管控。
公司采取了多种措施来防范员工内幕交易和其他违规行为，加强了对高管人员和关键岗位人员的监督和管理。
公司加强了涉外业务和海外子公司的监管，防止跨境洗钱活动的发生。
四、加强合作与信息共享公司与监管机构和其他金融机构建立了良好的合作关系，加强了信息共享和联合打击洗钱活动。
公司积极参与行业协会和国际组织的反洗钱合作，学习和借鉴国际经验和做法。
公司加强了对客户和合作伙伴的尽职调查和监测，确保其合规性和诚信性。
五、持续改进和提高公司不断改进和提高反洗钱工作水平，加强了对新技术和新模式的研究和应用。
公司积极探索反洗钱工作的创新机制和方法，提高了反洗钱风险防控的能力和水平。
公司加强了对员工的培训和教育，推动全员参与反洗钱工作，形成了良好的反洗钱工作氛围。
我公司在反洗钱工作方面取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足。
保险反洗钱工作总结 2023年7篇
保险反洗钱工作总结2023年7篇第1篇示例：保险反洗钱工作是保险行业的重要组成部分，旨在防范和打击洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，维护金融市场的稳定和健康发展。
2023年，随着全球反洗钱形势的日益严峻，我公司在加强内部治理和外部联动的基础上，开展了一系列反洗钱工作，取得了一定的成效。
以下是本年度保险反洗钱工作的总结：一、建立健全反洗钱制度体系本年度，我公司进一步完善了反洗钱制度体系，制定了《反洗钱制度》、《客户身份识别和风险管理制度》等政策文件，并结合公司实际情况，不断优化完善相关规范和流程。
加强对员工的反洗钱培训，提高员工的反洗钱意识和能力。
二、加强客户身份识别和风险管理针对客户身份识别和风险管理工作，我们采取了多种措施，包括建立客户身份识别档案、开展风险评估和分类管理、定期进行客户身份核查等。
在客户风险评估方面，我们将客户分为高、中、低三类，根据不同风险等级采取相应的管理措施，及时发现和防范高风险客户的洗钱行为。
三、加强内部监控和报告为了及时发现和报告可疑交易活动，我们建立了完善的内部监控机制，对公司业务中可能存在的洗钱风险进行监测和分析。
一旦发现可疑交易，我们将及时报告，并配合监管部门进行调查和处理，确保公司业务的合规性和透明度。
四、加强风险防范和合规审计本年度，我公司通过内部审计和外部合作，对公司的风险防范和合规情况进行全面审核和评估，发现并纠正了一些不规范的操作行为和制度漏洞，进一步提升了公司的反洗钱管理水平。
五、加强合作与信息分享在反洗钱工作中，我们积极开展国际和国内的合作与信息分享，与监管机构、金融机构以及其他行业开展合作，共同打击洗钱和恐怖融资等违法犯罪活动。
通过信息共享和合作，有效地提高了我们的反洗钱工作效率和成效。
2023年，我公司在保险反洗钱工作中取得了一定进展，完善了制度体系，加强了客户身份识别和风险管理，做好了内部监控和报告工作，加强了风险防范和合规审计，加强了合作与信息分享。
保险反洗钱工作总结5篇
保险反洗钱工作总结5篇第1篇示例：保险反洗钱工作总结随着金融行业的不断发展，反洗钱工作变得日益重要。
作为金融行业的一支重要力量，保险机构也在反洗钱方面扮演着重要角色。
保险业作为金融服务行业的一部分，必须积极履行反洗钱的职责，确保金融体系的健康和稳定。
保险反洗钱工作的核心目标是防范和打击洗钱、恐怖融资等犯罪行为，保护金融系统的安全和稳定。
在这一过程中，保险机构需要建立完善的反洗钱制度和控制措施，加强客户尽职调查、风险评估和监控，确保资金的合法来源和流转。
保险反洗钱工作的主要内容包括以下几个方面：一、建立反洗钱制度和流程。
保险机构应当建立完善的反洗钱制度和流程，明确各部门的责任和权限，确保反洗钱工作的有效开展。
制定反洗钱政策和流程手册，加强内部控制和监督，规范员工行为，防范洗钱风险。
二、加强客户尽职调查。
保险机构在接受新客户时，应进行客户尽职调查，了解客户的身份、背景和交易目的，做好客户风险评估，确保客户的身份和资金来源合法。
对高风险客户进行更严格的审核和监控，有效防范洗钱风险。
三、加强交易监控。
保险机构应建立反洗钱交易监控系统，对涉嫌洗钱、恐怖融资等可疑交易进行监测和分析，及时报送上级监管机构或执法部门，协助调查处理。
加强内部培训，提高员工反洗钱意识和技能，确保监控工作的有效开展。
四、加强合规管理。
保险机构应加强合规管理，确保业务活动符合法律法规和监管要求，完善内部控制和风险管理，防范洗钱风险。
建立合规部门，加强与监管机构和执法部门的沟通和合作，及时了解政策法规变化，做好备案和报告工作。
五、加强风险评估和防范。
保险机构应加强风险评估和防范，建立风险识别和评估机制，及时调整反洗钱措施，提高应对风险能力，确保反洗钱工作的有效性和可持续性。
第2篇示例：保险反洗钱工作总结随着全球经济的发展，黑色产业也在不断蔓延，其中包括洗钱行为。
为了防范洗钱风险，保险公司在日常运营中开展了一系列的反洗钱工作。
本文将对保险反洗钱工作进行总结，以便更好地加强反洗钱工作，确保保险业安全稳健地运作。
2024年保险反洗钱工作年终总结
2024年保险反洗钱工作年终总结2024年是我公司保险反洗钱工作的第一年，作为反洗钱团队的负责人，我对整个年度的工作情况深感满意。
本文将对2024年的保险反洗钱工作进行年终总结，以便进一步提高工作效率和质量。
一、工作成果1. 完善的反洗钱制度建设。
在2024年，我们制定了一套完善的反洗钱制度，包括内部控制制度、客户尽职调查制度、可疑交易报告制度等。
这些制度的建立为我们的反洗钱工作提供了有力的保障。
2. 全面的客户尽职调查工作。
我们通过加强对新客户的尽职调查工作，确保所有客户的合规性。
我们与各部门紧密配合，对所有涉及高风险行业、高风险地区和高风险交易的客户进行了严格审查，有效减少了洗钱风险。
3. 高效的可疑交易监测。
我们通过引入先进的反洗钱监测系统，对所有交易进行了实时监测。
我们根据系统的预警信息，及时调整监测策略和重点领域，确保对可疑交易的及时发现和处理。
4. 专业的员工培训。
我们注重员工的反洗钱意识培养，定期组织反洗钱知识培训和考试，提高员工对反洗钱工作的理解和执行能力。
我们还邀请专业人员进行培训讲座，增加员工的专业知识和技能。
二、存在的问题和不足1. 技术支持方面还有待提高。
尽管我们引入了先进的反洗钱监测系统，但在系统使用和数据分析方面还存在一些困难。
我们需要进一步加强对系统的了解和使用，提高数据分析的准确性和效率。
2. 人员配备还需优化。
由于反洗钱工作的特殊性，需要具备专业技能和经验的人员进行操作和管理。
目前团队中仍存在一部分人员缺乏相关经验和专业技能，我们需要通过外聘或培训的方式加强人员的配备。
3. 沟通和合作有待改进。
由于反洗钱工作涉及多个部门的合作，我们在信息共享和沟通方面还有一些不足之处。
我们需要建立更加高效的沟通机制，加强各部门之间的合作，共同推动反洗钱工作的开展。
三、改进措施和展望1. 加强技术支持。
我们将加强对反洗钱监测系统的培训，提高员工的系统操作能力。
此外，我们还将与技术供应商密切合作，及时解决系统问题，并不断优化系统性能，提高数据分析的准确性和效率。
2024年保险公司反洗钱工作总结
2024年保险公司反洗钱工作总结在2024年，保险公司继续加强反洗钱工作，致力于防止洗钱和恐怖融资活动，并满足监管机构的要求。
以下是2024年保险公司反洗钱工作的总结：1. 制定和更新政策和程序：保险公司制定了内部规定，以确保员工了解反洗钱政策，并提供培训以增强他们的认识。
这些政策和程序根据国家和国际反洗钱法律和法规进行更新，并确保其与最新的风险因素保持一致。
2. 客户尽职调查：保险公司加强了对客户的尽职调查程序，以核实其身份和背景。
这些程序包括KYC（了解您的客户）措施，通过收集客户的身份证件和其他相关文件，并使用电子验证工具来验证真实性。
3. 监测交易：保险公司持续监测客户交易，以识别任何不正常的或可疑的交易模式。
他们使用反洗钱软件来分析大量数据，并自动触发警报，以便进一步调查。
4. 员工培训：为了提高员工的反洗钱认识和技能，保险公司提供持续的培训计划。
员工接受关于反洗钱法律和法规的培训，并学习如何识别可疑交易和行为。
5. 合规审计：为确保反洗钱措施的有效性，保险公司进行了定期的内部合规审计。
这些审计包括对政策和程序的检查，以及对员工遵守政策的评估。
6. 合作与合规共享信息：保险公司积极参与行业合作，与其他金融机构和监管机构共享反洗钱信息。
这有助于更好地识别和预防洗钱风险，并改进整个行业的合规措施。
7. 领导层参与：保险公司的领导层积极参与反洗钱工作，并确保该问题得到充分重视和支持。
他们提供资源和支持，以确保反洗钱措施得到有效执行，并为员工树立榜样。
综上所述，2024年保险公司在反洗钱工作方面取得了显著进展。
他们加强了客户尽职调查、交易监测、员工培训和内部审计，并积极与行业和监管机构合作。
这些举措有助于保险公司更好地识别和预防洗钱风险，确保企业合规性。
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保险反洗钱工作总结导读：本文是关于保险反洗钱工作总结的文章，如果觉得很不错，欢迎点评和分享！【范文一：保险公司反洗钱工作总结】今年以来，安诚保险xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下：一、20XX年上半年合规工作回顾上半年，我们xx安诚保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中，将合规工作目标进一步具体化，年初，我们确立了“13333”总体工作安排，其中，首要一条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规，合规实行一票否决。
1、分公司及下属机构合规组织的建设情况；为了加强对合规工作的组织领导，将合规工作常态化、机制化，我司注重合规组织的建设，在公司主要负责人变动后，我们及时对分公司合规与反洗钱工作领导小组进行更新（安保苏发[20XX]81号），为加强对合规工作常态化管理，更好地落实公司合规政策，有效防范和降低公司经营中的合规风险，分公司各部门和各机构设立了专（兼）职合规管理员，履行相应的工作职责，我司今年3月印发了《关于明确合规管理员及工作职责的通知》〔安保苏发[20XX]40号〕，使合规工作网络、工作机制更趋完善。
2、合规制度建设；合规制度建设是整个合规工作的重要组织部分，我们在坚定执行保监会、总公司合规制度的前提下，与时俱进，有所创新。
为有效从源头防止腐败行为的发生，让领导人员时刻提高警惕，绷紧廉洁从业这根弦。
根据总公司《中层领导人员廉洁从业承诺实施办法》，结合我司实际，制定了《安诚保险xx分公司中层领导人员廉洁从业承诺实施办法》安保苏发〔20XX〕23号；为认真贯彻落实xx保监局《关于印发的通知》（苏保监发〔20XX〕89号）和总公司下发的《20XX 年“小金库”专项治理工作实施方案》（安保发〔20XX〕105号）的文件要求，制定《xx分公司20XX年“小金库”专项治理工作实施方案》安保苏发〔20XX〕67号；根据xx保监局《关于进一步加强保险公司分支机构高级管理人员和营销服务部负责人任职资格管理的通知》（苏保监发〔20XX〕123号）和《20XX版行政许可指引》的要求，为提高拟任高管人员合规意识，了解相关法规知识，制定了《拟任高管人员保险法规培训和测试管理办法》安保苏发〔20XX〕34号，这些制度的出台是对总公司和保监局相关政策的有效跟进，促进了我司合规工作的有序运行。
3、合规风险管控情况；风险管控是整个合规工作的重要一环，今年以来，我司不断强化对合规风险的排查工作，根据保监发[20XX]1号《关于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知》，为规范承保流程，加强合规经营，规避监管风险，我司发出《关于承保数据真实性要求的风险预警通知》（安苏承预警函[20XX]6号），要求各级承保中心在出单过程中，真实录入各项信息。
1、业务来源必须如实录入，严格区分代理业务和直销业务。
2、严格遵照《反洗钱》、《承保理赔客户信息查询制度》等规定，如实收集客户各类信息资料，真实录入业务系统。
3、业务员业务必须真实，不得互挂。
各类违规事件一经发现核实，分公司将对机构相关责任人问责，并给予重处。
为了管控高风险车型业务，我司出台《关于高风险车型业务的承保通知》（安苏承预警函[20XX]7号），根据分公司20XX年两核会议针对高风险车型业务承保要求的宣导，以及近期各级机构仍然继续大量此类一些高风险业务签报，全部集中体现在特种车、10吨以上货车（含自卸车）；同时分公司此类业务经营数据持续恶化，为进一步管控此类业务的承保风险，我司对高风险车型界定，并作出高风险业务承保规定和管控要求。
我司高度重视风险排查工作，公司领导亲自挂帅，通过风险排查，财务、承保、理赔等环节的合规性、真实性得到切实的保证。
年初，我司向各机构所在地保协发出合规工作征询意见函，就合规事宜与保险联谊互动，请他们对我司所属机构合规情况进行评价打分，从收回的征询意见函反馈情况来看，我司各机构均无违规处罚情况，监管机构及保协对我司“主动合规”的做法给予充分的肯定。
4、合规检查、督促、指导情况；合规工作是一项系统工程，为了促进各机构合规工作按照总公司专项治理实施方案工作要求，一是全面推进“小金库”专项治理工作，要求各机构要认真组织复查工作，注重总结专项治理经验，建立健全长效机制，探索从源头根治的有效途径。
经过全面复查、督导抽查阶段，、整改落实、机制建设和总结验收5个阶段。
这项工作仍在进行中，我们警示大家不要有“法不责众”的意识，丢掉“潜规则”，砸烂“小金库”，坚决摒弃违规违纪的做法，要堂堂正正做人，明明白白做事。
上半年，中介业务检查也是我们年内合规检查的重头戏，根据保监会《关于加强保险公司中介业务管理的通知》（保监发〔20XX〕107号）和《安诚财产保险股份有限公司关于成立中介业务管理领导小组的通知》（安保发〔20XX〕365号）的文件精神，xx分公司于20XX 年1月5日成立了中介业务检查小组。
1月13日转发了《关于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知》（保监发〔20XX〕1号），传达了总公司关于中介业务自查自纠的工作通知。
1月27日，在全辖内下发了《关于开展中介业务专项检查的通知》（安保苏发〔20XX〕13号）的文件，要求各机构在2月24日前进行中介业务自查自纠工作，重点检查与中介机构业务财务等方面不合法、不真实、不透明的合作关系，着重检查是否利用中介业务和渠道弄虚作假、虚增成本、非法套取资金等问题。
分公司2月22日起对苏州、常州、南通、扬州四家公司进行了现场检查。
分公司根据现场结果结合各机构自查情况，分公司及时向总公司报送了自查报告，对存在一些其他问题，并制定了整改措施。
根据保监会及总公司《关于开展第二次保险机构财务业务数据真实性检查工作的通知》精神，我司认真开展财务业务数据真实性自查及整改。
为积极稳妥的推进自查工作，我司在总公司文件的基础上，制定了分公司《第二次财务业务数据真实性检查实施方案》（安保苏发〔20XX〕48号印发），方案进一步明确了工作目标、整体要求、组织保障、自查内容、自查范围、自查时间安排、自查报告的内容要求和报送时间。
4月18日，我司又及时转发了总公司《关于开展第二次财务业务数据真实性自查工作的补充通知》（安保发〔20XX〕57号文）。
将总公司的要求第一时间传达宣导到位，为顺利开展自查和整改工作赢得了主动。
5、合规培训开展情况。
上半年，我司合规培训工作主要围绕三个层面进行，一是通过总公司OA合规专栏进行宣导。
总公司OA合规专栏不时有合规资料、政策法规、合规动态的内容展示，我们及时通过晨会、工作例会进行宣导，变要我合规为我要合规。
二是组织各层面人员参加分公司合规系列视屏学习培训。
凡是总公司安排的学习培训，我们都认真组织，做好记录，提出要求，加强互动。
三是财务、承保、理赔等条线根据总公司及监管机构的要求，及时进行各类合规培训，如理赔上，按照总公司新理赔系统和呼叫中心平台上线工作的统一部署及要求，新车险理赔系统已于20XX年6月29日正式上线运作。
为了更好的集中管理，根据总公司新理赔系统和呼叫平台上线工作的计划和要求，于20XX年6月13日，对全省理赔查勘车进行了GPS系统的安装，并与新车险理赔系统进行了绑定。
于20XX年6月20日对理赔查勘手机的使用进行了严格细致的系统培训，认真学习了总公司对于查勘手机使用的规定，并根据xx分公司的实际情况，制定了合理的查勘手机管理规定，与查勘员签订了书面的协议，以规范查勘手机的使用。
6、合规管理存在的问题、隐患、违规事件及处理情况；合规管理是一项需要常抓不懈的工作，从我司当前合规管理实践来看仍在以下隐忧：全员合规意识仍有待于进一步提高。
虽然，从保监会70号文件出台后，各层面人员的合规理念日益提高，但在实际经营工作中，仍有一些员工期望通过打“擦边球”、“走捷径”来增加既得利益。
行业自律的新变化使合规工作面临窘境。
当前，行业自律的游戏规则屡遭冲撞，如车险手续费给付早已突破了监管设定的上限，使得保险业竞争更趋复杂多变，也使我们坚守合规变得更加困难。
二、上半年反洗钱工作总结回顾在总公司及南京人行的正确指导下，我司反洗钱工作有了新的进展，现将上半年我司反洗钱工作总结如下：1、注重领导，完善组织领导体系。
为了做好反洗钱工作，我司成立了以分公司杨全良总经理为组长，分管总刘浩为副组长，各机构、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，明确分公司计财部具体负责反洗钱工作，在计划财务部设立反洗钱主管一名，设立反洗钱岗负责此项工作，自上而下构建了一个较为完善的反洗钱组织体系，一旦相关岗位的人员发生变动，我司都及时予以调整补充，为履行好反洗钱职能提供了强有力的组织保证，只有组织推动，这项工作才能取得实效。
2、反洗钱内控制度建设与执行情况上半年，我们反洗钱工作突出制度先行，做到有章可循，及时转发总公司及人总行关于反洗钱工作的一系列文件，坚持按照《xx分公司反洗钱内部控制制度》、《反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法实施细则》（安保苏发[2009]73号）、《反洗钱管理办法》（安保苏发[2009]80号）等内部控制制度要求，明确了各部门的反洗钱工作职责，规定了客户身份识别、大额及可疑交易上报等具体做法，制定了客户洗钱风险划分标准等，有力促进了反洗钱工作的规范运作，为公司开展反洗钱工作提供了可靠依据。
总体来讲，我司在承保、财务、理赔等关键环节建立了识别、监控的“防火墙”，我司财务的“反洗钱筛选系统”，承保上“反洗钱客户信息”系统，具有很好的识别可疑交易信息的功能，对于有效防范、化解反洗钱工作的风险起到了有效作用。
3、反洗钱内部审计情况在反洗钱工作中，我们坚持按照总公司及南京人行的要求，认真做好反洗钱内部审计工作，做到定期不定期进行反洗钱审计，确保规定动作不走样。
20XX年5月9日，我司向总公司报送了《关于反洗钱工作内部检查的报告》，一是精心构建完善组织领导体系；二是制度执行及执行情况；三是可疑交易报送及相关情况。
总之，我司反洗钱内部审计工作是在人行和总公司正确指导下有序、有力运行的。
4、反洗钱宣传与培训情况20XX年10-11月是反洗钱宣传月，分公司与秦淮支公司联合举办宣传活动，并在秦淮支公司营业大厅通过挂宣传横幅、发放宣传资料、设立咨询台的方式，向客户做反洗钱宣传。
公司围绕反洗钱法律法规的实施，结合工作实际，通过组织员工学习总公司OA、合规专栏中有关反洗钱工作的规章制度、操作要领，邀请总公司相关专家到公司讲授反洗钱知识；积极组织反洗钱工作条线人员参加总公司视屏培训，利用司务会、晨会等形式进行反洗钱法律法规的宣导，使每个员工都做到学法、知法、守法，提高了反洗钱工作的基本技能。