资产管理业务投资者调查问卷(自然人)

附件1：

资产管理业务投资者调查问卷（自然人）

为了配合期货公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下：

本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便期货公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。

本人知晓本调查问卷不构成本人与期货公司之间的合同条款，不构成本人与期货公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成期货公司对本人投资风险和投资收益的保证。

本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知期货公司，配合期货公司重新评估本人风险承受能力。

投资者（签字）：【 】

证件类型：【 】

证件号码：【 】 日期： 年 月 日

提示：

1．投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。

2．本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。

3．随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。 4．调查问卷为指导期货公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考，期货公司可以根据投资者适当性要求，结合公司实际需要对相关内容进行调整。

一、客户基本信息调查

（一）性 别： □男 □女

（二）职 业 ：

（三）学 历： □大专以下 □大专 □本科 □研究生及以上

（四）年 龄： □18岁以下 □19-30岁 □31-40岁

□41-50岁 □51-60岁 □60岁以上

（五）家庭年收入： □20万元以下 □20-50万元 □50-100万元

□100-200万元 □200万元以上

（六）现有资产： □房产 □有价证券 □其他：

（七）主要支出： □房贷 □车贷 □其他：

（八）实际受益人： □本人

□其他： 与本人关系：

（九） 是否与投资顾问西藏中睿合银投资管理有限公司（投顾名称）存在关

联关系？

□ 是，关联关系为： □ 否

二、调查问卷（自然人适用）

(一)投资目的

1.您选择资产管理业务的目的是？（ ）

A.养老

B.子女教育

C.购房置业

D.资产增值

2.您对资产管理产品的收益有何预期？（ ）

A.获取微利，但收益保持稳定

B.获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小

C.获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波

动性

D.获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动

3.您一般的投资年限是多久？（ ）

A.1 年以内

B. 1 年到 3 年

C. 3 年到5 年

D. 5年到10年

及以上

（二）投资经验

4.您对债券、基金、股票、期货四类投资品种，有多少了解？（ ）

A.全都不了解

B.了解一种

C.了解两种

D.了解三种及以上

5.您的投资年限？（ ）

A.无投资经验

B.少于2年

C.2年至5年

D. 5年以上

（三）财务状况

6.您的金融资产或者最近三年个人年均收入情况? （ ）

A.个人金融资产小于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元

B.个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入小于50万元

C.个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元

D.个人金融资产大于500万元，个人最近三年平均年收入大于100万元

及以上

7.您投资基金(非货币) 、股票或期货的资金占家庭总流动资产的比例？（ ）

A.不到一成

B.一至三成左右

C.三至五成左右 D五成及以上

8.您未来三年的收入成长情况如何？（ ）

A.收入状况不固定

B.因退休或其他因素而减少

C.成长速度会与通货膨胀率大体一致

D.预期收入会有较快成长 （四）短期风险承受能力

9.投资有风险，在金融危机中，市场大幅波动，有些投资品的价格短期内可

能大幅下跌。您能够承受的投资组合下跌的极限是多少？（ ）

A.跌幅10%以下

B.跌幅介于10-20%

C.跌幅介于20-30%

D.无所谓，我能够承受任何下跌，甚至跌幅超过50%

10.您如何看待投资亏损？（ ）

A.很难接受，但不影响正常的生活

B.对日后的投资受到一定的影响

C.平常心看待，对情绪没有明显的影响

D.很正常，投资有风险，没有人只赚不赔

评分标准为：A=2分， B=4 分， C=6分， D=8分；

投资类型：保守型：20-40分； 稳健型：41-60分； 积极型：61-80分；

适配产品：保守型：较低/低风险等级产品

稳健型：中/较低/低风险等级产品

积极型：高/较高/中/较低/低风险等级产品

根据您所提供的回答，您的投资风险承受等级是_____________型

请问您是否为本资产管理计划管理人的董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶？

是（ ） 否（ ）

请问您是否已认购/参与本资产管理计划管理人发行的其他产品？

是（ ），产品名称： 否（ ）

重要提示：

资产管理计划投资人在本资产管理计划购买过程中注意核对自己的风险承受能力和资产管理计划风险的匹配情况。如果您所选择的资产管理计划超过您的风险承受能力，请确认此投资行为为您本人意愿行为，愿意自行承担此投资风险。请您抄写以下内容：

本人已知晓本人风险承受能力评价类型，自愿认购与本人风险承受能力评价类型不相符的产品，并自行承担此投资风险。

【

】

投资人签名：【 】

填写日期： 年 月 日