国际技术贸易相关理论
国际技术贸易(第二版) 第四章 国际技术贸易的基本理论
三、后发优势论
美国著名经济学家亚历山大·格申克龙第一个提出“后发 优势”（advantage of backwardness）理论。
一个国家在其工业化初期，相对于他国落后程度越高，其 后的工业化进展反而越快，往往以突变的方式出现。
假设条件为：后进国家可以利用先进国家已经开发出来的 技术，同时采用当代“最优做法”，这使得落后性具有了相 对积极作用，替代了先进国家开始工业时必须具备的某些先 决条件。
“后发优势”理论从理论高度展示了后发国家在工业化进 程中赶超先进国家的可能性。
四为若干个梯度，技术转移是按梯度依次进行的。
跳跃论则认为处于基础技术水平（第三梯度）的国家可 以根据其经济发展需要引进先进国家的尖端技术（第一梯 度），即进行跳跃式技术引进。
技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力 ，从而形成或扩大了他与技术落后国家间的技术差距， 进而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较 优势。
技术是由领先国家向落后国家转移的。
波斯纳:
人力资本可以作为一种资本或独立的生产要素；而技术 可以作为一种资本或独立的生产要素。
但由于不同的国家对于研究与开发的投资情况和技术革 新发展情况都各不相同，因此各国的技术资源也就有所不 同。这就是技术先进国与技术落后国之间存在着技术差距 的原因。
有人认为不同的年代适用的理论不同。
也有人认为，发达国家间的技术转移属于跳跃式转移， 而发展中国家间的技术转移只可能是梯度式转移。
二、学习曲线效应
第二次世界大战时，飞机生产数量的递增与单位 产品的平均直接工时成反比，即当累计产量较小的 时候，平均直接工时较大，累计产量较大时，平均 直接工时较小，这种现象被人们称为“学习效应” ，用学习曲线来表示。
国际技术贸易理论
欧盟
欧盟拥有完善的知识产权保护法律体系，并制定了多项政策来促进国际技术贸易的发展。欧盟还通过“Horizon 2020”等计划为成员国提供技术支持和合作机会。
05
国际技术贸易的实践案例
1
国际技术贸易的成功案例
2
3
IBM和Lenovo的专利交叉许可协议
案例一
Apple和Qualcomm的专利诉讼和解
古典贸易理论
主张基于比较优势进行贸易，认为国家之间通过贸易可以使得双方都获得更大的利益。
现代贸易理论
引入了不完全竞争、规模经济和产品差异等概念，解释了产业内和公司内贸易的出现。
国际贸易理论
技术转移理论
技术从高技术水平国家向低技术水平国家的扩散和传播过程。
技术传播
技术转让
技术引进
技术溢出
通过契约或其他形式，技术从技术供应方转移到技术需求方。
国际技术贸易理论
2023-11-07
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目录
国际技术贸易概述国际技术贸易理论框架国际技术贸易的种类与模式国际技术贸易的法律法规国际技术贸易的实践案例国际技术贸易的前景展望
Байду номын сангаас
01
国际技术贸易概述
国际技术贸易是指不同国家之间进行的技术转让和交易活动，包括专利、商标、专有技术等知识产权的许可和转让。
定义
国际技术贸易与其他国际贸易形式相比，具有高附加值、高技术含量、高收益等特点，对参与者的技术实力和创新能力要求较高。
特点
定义与特点
国际技术贸易的重要性
国际技术贸易使得技术创新和成果在全球范围内得到更广泛的传播和应用，推动产业升级和经济高质量发展。
促进技术创新和升级
第二讲国际技术贸易理论案例
素、市场规模、社会文化、技术的消化、吸收、创新能力等现
状进行综合考虑，力争获得最佳引进效果。 适用技术既包括适用的先进技术，也包括适用的中间技术 甚至基础技术。 发展中国家在技术选择时应追求三个目标：
一是环境目标。
二是社会目标。 三是经济目标。
选择技术的原则
（一）先进性原则 是指根据引进技术对引进方来说目前所处的技术生命周期和 未来的发展趋势，从先进性的要求出发选择较高技术水平的技术。 （二）经济性原则 是指以最小的成本投入使引进技术在使用后获得最大的经济 效益。 （三）适用性原则 是指在技术转让中，引进方必须考虑生产要素、市场规模、 劳动就业、社会文化、消化吸收能力等诸多要素，只有选择符合 条件的技术，才能实现技术引进的效果。 （四）带动性原则 是指技术引进方应自觉利用引进技术的带动性效应，通过技 术引进促进企业和有关部门的技术进步与经济发展。
在国际贸易中所占的地位。计算各国在国际贸易中的比重， 既可以计算各国的进、出口额在世界进、出口总额中的比重 ，也可以计算各国的进出口总额在国际贸易总额（世界进出 口总额）中的比重。
在不同的产品周期阶段，由于各国具有不同的技术优势， 创新国跨国公司有对外投资的动力，对外投资客观上又带来 了技术的扩散，从而使技术发明国丧失了在某种产品生产上 拥有的技术优势，并将这种优势转移给其他国家，导致贸易
此会阻碍该国经济的正常发展。斋藤优指出，解决NR关系不适
应性的途径有两个：技术开发和技术引进。 因此，可以看出，NR关系的不适应性是促进技术开发、技术 革新的动力，也是国际技术转移的动机。
三、后发优势论
1962年，美国著名经济学家亚历山大· 格申克龙(Alexander Gerchenkron，1904-1978)第一个在他的论文《经济落后的历史
一、国际货物贸易的主要理论
一、国际货物贸易的主要理论1.绝对优势理论（绝对成本说）⏹亚当.斯密（英国经济学家，古典经济学派的奠基者，也是自由贸易理论的创立者）⏹《国民财富的性质与原因的研究》简称《国富论》⏹⏹绝对优势理论的观点：1）各国均有自己的绝对优势2）国际分工与绝对优势3）自由贸易是有效的2. 比较优势理论（比较成本说）⏹大卫.李嘉图（英国经济学家，古典经济学派的完成者）⏹⏹《政治经济学及赋税原理》⏹⏹比较优势理论的观点：⏹即使是一个国家在两种产品生产上都处于绝对有利地位，而另一个国家都处于不利的地位时，只要绝对有利的程度或绝度不利的程度不同，两国之间就可以进行分工，前者专门生产对自己最有利的产品，后者专门生产对自己不利程度最小的产品。
这样，双方都能从生产资源的有效配置和劳动生产率的不断提高中获得更多的利益。
⏹3. 要素禀赋理论（资源禀赋理论）⏹赫克歇尔和俄林（瑞典经济学家）⏹赫克歇尔和俄林理论，国际贸易产生需要两个条件：1）各国所拥有的各种生产要素的数量，即所谓资源禀赋不同2）各国在产品生产过程中生产要素结合的比例不同。
⏹基本观点：各国生产要素禀赋的差异所导致的各国产品价格的差异是国际贸易产生的基础。
4.新贸易理论⏹人力资本理论⏹需求相似理论⏹动态周期理论⏹规模经济理论二、国际货物贸易政策1.关税措施⏹关税（Customs Duty, Tar iff)：是指进出口商品在经过一国关境时，由政府所设置的海关向进出口商所征收的一种国家税收。
⏹征收关税的目的：1）增加本国政府财政收入2）保护和调节本国企业的生产⏹关税的分类1）按照征税商品的流向分类A. 进口税(Import Duty)B. 出口税(Export D uty)2）按照征税的目的分类A. 财政关税（Revenue Tar iff）B. 保护关税（Protective Tariff）C. 收入再分配关税（Redistribution Tariff）⏹ D. 过境税(Transit D uty)3) 按照征税的计算方法分类A. 从量税（Specific Duty)B. 从价税（Advalorem Duty)C. 混合税（Compound Duty)D. 选择税（Alternative Duty）4) 按照差别待遇和特定的情况分类A. 进口附加税（Import Surtax)反补贴税反倾销税(Counter-vailing Duty) (Anti-dumping Duty)B. 差价税（Variable Duty)C. 特惠税（Preferential Duty)D. 普遍优惠制（GSP）2. 非关税壁垒⏹非关税壁垒（Non-Tar iff Barrier): 指除关税外的限制进口的各种措施。
第一章国际技术贸易概论
案例一
20世纪初，居里夫妇整整花了45个月的劳动，经过几万次的提炼，终于成功地研制了一套提取镭的方法并获得了10克纯镭。请问居里夫妇的工作方法和工作成果可否申请专利？
二、技术的特点 Characteristics of Technology（1）知识性与系统性（2）商品性： 具有一般商品属性（价值、使用价值和交换价值） 技术商品的特殊性：更高经济性、私人占有性、选择性（3）可传授性与可操作性（4）间接的生产力
3. 无偿技术转移和有偿技术转移（1）无偿技术转移 通过相互访问、参观、考察、举办国际技术产品展览、技术座谈、学术交流、情报和科技文献交换等方式无偿地获得各自所需的技术。 (2) 有偿技术转移 即国际技术贸易。指国际间知识产权中的财产权的许可使用或所有权的有偿转让。
三、技术贸易 Technology Trade技术贸易的标的：技术知识或随同技术一起转移的机器设备技术贸易的内涵： （1）技术知识及其随同技术一起转移的机器设备在空间的转移；（2）技术在新环境中被获得、被吸收和被掌握的有机统一的过程。 即技术贸易不仅是技术的买卖，还包括对技术的消化、吸收、扩散及创新。
2.简单国际技术转移和技术吸收美经济学家米拉•维尔金斯（Mira. willgens）提出基本观点是：（1）简单国际技术转移（Mere International Technology） 当甲国直接应用乙国所提供的先进技术，用照搬照套的方法制造产品，即简单国际技术转移，也即产业移植。（2）技术吸收 当甲国将引进乙国所提供的先进技术后，根据自己的条件加以吸收，复制并进行创新提高，即技术吸收。也通常称为“国产化”。
从技术的所有权状况划分，可分为： 公有技术（Public Technology）：如超过保护期的专利技术、泄密技术 私有技术（Private Technology）：技术贸易的对象从技术的公开程度划分，可分为： 公开技术(Open Technology) ：指公开发表的科学技术理论或研究成果 半公开技术(Half-open Technology ）：如受法律保护的专利 秘密技术(Secret Technology)：处于秘密状态的技术，如专有技术
02国际技术贸易相关理论
（4）初始投资少。 （5）见效快。
发展中国家缺乏资金； 重工业不发达，国内的生产 设备价格高昂、质量低下。
比较简单、容易模仿； 能够迅速发展起来。
5. 劳动密集型技术与高新技术的联系
（1）相互联系。
劳动密集型技术，最终走向高新技术前沿 的必经之路。 劳动密集型的比较优势，与发展中国家本 国的市场相适应，与资源存量相适应。 如果盲目发展高新技术，可能成为缺乏关 联效应的“飞地”经济。
发展中国家应 该集中精力发展 高新技术产业， 追赶西方发达国 家？
3. 中间技术
中间技术：介于高新技术和传统技术之间的技术。
中间技术的特点：
先进技术适应先进国家的条件； 如高工资、资本充裕、技术熟练等。 大多数发展中国家不存在这些条件。
（1）技术原理简单，容易掌握。 （2）生产设备简便，投资节约。 （3）市场适应性强，产品销路好。 （4）原料依赖性小，生产成本低。 （5）组织管理简单，适合发展中国家的低管理水平。
技术创新能影响或促进制度创新
良好的制度创新为技术创新提供制度保障 和激励
3.技术创新理论的意义
讨论了技术变迁对经济发展的影响
强调作为一个社会阶层的企业家群体的存在，
是促进创新发展的先决条件。
二、技术传播理论
技术传播是一个社会系统内的个体或组织 成员，在一定时间内，通过特定的渠道传 递技术创新知识并采用新技术的过程。
适用技术论 Appropriate Technology
1. 适用技术： 适合一国发展阶段的科学技术。
是一个动态概念。 不一定是国际上最新的技术； 但可能对于发展中国家来说是最新的。
国际技术与服务贸易知识点整理
国际技术与服务贸易知识点整理一、国际技术贸易的概念与特点国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，将技术跨越国界进行有偿转让的行为。
它包括专利技术、专有技术、商标、版权等的许可与转让。
国际技术贸易具有以下特点：1、标的的无形性：技术是一种无形的知识产品，不像有形商品那样可以直观地看到和触摸。
2、交易的复杂性：涉及法律、技术、商业等多个领域，合同条款往往复杂繁琐。
3、所有权与使用权的分离：技术出让方通常只转让技术的使用权，而保留所有权。
4、价格的不确定性：技术的价值难以准确衡量，其价格受到多种因素的影响，如技术的先进性、市场需求、受让方的收益预期等。
二、国际技术贸易的主要方式1、许可证贸易这是国际技术贸易中最常见的方式。
许可方将其拥有的专利、专有技术等的使用权，通过签订许可合同转让给被许可方，被许可方支付一定的许可费用。
2、技术服务与咨询技术提供方根据委托方的要求，就特定的技术问题提供解决方案、技术指导和专业建议，并收取相应的服务费用。
3、合作生产双方根据协议，在生产过程中共同使用技术，共同生产产品，并分享利益。
4、工程承包承包方按照发包方的要求，承担工程项目的设计、施工、设备采购等全部或部分工作，并在项目完成后将成果交付给发包方。
三、国际服务贸易的概念与分类国际服务贸易是指国际间服务的输入和输出的一种贸易方式。
按照世界贸易组织的分类，服务贸易主要包括以下 12 个大类：1、商业服务涵盖专业服务（如法律、会计、审计等）、计算机及相关服务、研究与开发服务等。
2、通讯服务包括邮政服务、电信服务、视听服务等。
3、建筑及相关工程服务如建筑物的建造、装修、工程设计等服务。
4、销售服务涉及批发、零售、代理等服务。
5、教育服务包括初等教育、中等教育、高等教育、成人教育及其他教育服务。
6、环境服务例如污水处理、废物处理、卫生及相似服务。
7、金融服务涵盖银行、保险、证券及其他金融服务。
8、健康与社会服务包括医疗服务、社会服务等。
知识产权与国际技术贸易
（五）政府干预方向不同商品贸易往往是奖出限入，国家对技术出口 审查较严。因此政府对技术贸易往往是控制 出口，鼓励进口。
四、国际技术贸易的标的物 1. 专利权 2. 商标权 3. 版权 4. 专有技术
五、国际技术贸易的主要形式 1. 许可贸易（使用最广泛） 2. 特许专营 3. 技术服务与咨询 4. 合作生产 5. 含有知识产权和专有技术许可的设备买卖
第二节 技术差距理论
1961年美国经济学家波斯纳提出技术差距理论主要研究内容是发达国家 与发展中国家之间存在的技术差距及其 对商品贸易和技术转让的影响。
一、技术差距理论的主要内容 曲线（P22） 需求滞后（认识新产品到引进技术滞后） 模仿滞后（反应滞后和掌握滞后）
二、对技术差距理论的简评 只说明垂直转移，未说明平行转移， 发达国家之间的技术移动，发展中国家不 但要吸收消化，还需要自主创新，缩短模 仿滞后的时间差。
二、新经济增长理论 20世纪80年代，美国保罗.罗默提出。新经济增长理论以内生技术进步、人力资本投资和知识积累等模型来解释经济长期增长的源泉。
1﹒阿罗的“边干边学”模型(知识的积累)2﹒宇泽弘文的“两部门”模型(教育部门和生产部门)3﹒罗默的经济增长模型(知识溢出 知识驱动)P204﹒卢卡斯的“人力资本溢出”模型(技术创新投入)
二、技术的特征 1.知识性－人类高级脑力劳动的结晶 2.具有商品的属性－价值、使用价值、交换价值 3.可传授性－通过合适的方式传播 4.开发和持有的风险性－能否开发成功以及得到 市场认同的问题
三、技术的种类 1．从技术的形态划分：软件技术与硬件技术 2．从技术的公开程度划分：公开技术、半公 开技术和秘密技术 3．从是否属于工业产权来划分：工业产权技 术与非工业产权 4．从技术的功能划分：产品技术、生产技术、 管理技术等
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4
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第一节 技术进步与经济增长模型
狭义的技术进步主要是指在硬件技术应用的直 接目的方面所取得的进步。
包括： （1）采用新操作技能 （2）采用新机器设备 （3）采用新仪器仪表 （4）采用新工艺 （5）采用新原料
（6）采用新材料 （7）采用新能源 （8）采用新产品 （9）采用新设计 （10）采用新的硬件技术
（2）熊彼特强调作为一个社会阶层的企业家群体的存在，
14
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第一节 技术进步与经济增长模型
熊彼特经济学——技术创新理论
主要内容
（3）创新与发明是两个不同的概念 （4）企业家及“企业家精神”在经济活动中的主导地位， 是熊彼特理论的一大特色。
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第一节 技术进步与经济增长模型
创新的五种形式：—引进新产品 —引用新技术 —开辟新市场 —控制原料的新供应来源 —实现企业的新组织
第二章 国际技术贸易
相关理论
1
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学习目标
熟悉国际技术贸易相关理论的发展历史 掌握技术进步与经济增长模型，技术差 距理论，产品生命周期理论，发展中国家技 术选择理论，要素密集型变换理论，技术效 用与博弈分析
了解各种理论的特点及优缺点 能运用国际技术贸易相关理论解释现实 政策措施
2
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第二章 国际技术贸易相关理论
16
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第一节 技术进步与经济增长模型
创新和发明的区别 （1）创新是一个经济学范畴而非技术范畴，发 明是新工具或新方法的发现；创新则是新工具或 新方法的实施。 （2）发明往往是创新的一个环节，创新并不一 定需要发明，发明只有用于经济之中带来利润才 算是创新。
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第一节 技术进步与经济增长模型
企业家精神的内容 （1）发现一个私人商业王国的愿望 （2）政府困难和表明自己出类拔萃的意志 （3）创造和发挥自己才干带来的快乐
美国 美国东部
美国东部 20世纪初-20世纪末
美国西部和环太 平洋区域
20世纪末-21世纪初
9
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第一节 技术进步与经济增长模型
古典经济学 马克思主义经济学 熊彼特经济学——技术创新理论 内增长理论
10
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第一节 技术进步与经济增长模型
古典经济学
1、威廉·配第和大卫·休谟——起源
2、亚当·斯密——正式论述经济增长与技术进步
18
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第一节 技术进步与经济增长模型
熊彼特经济学——技术创新理论
技术创新理论的意义
（1）他对发展理论的贡献在于讨论了技术变技术进步与经济增 长和发展的一个转换媒介，从经济活动内部寻找经济发 展、社会进步的动因，突出了技术进步在社会经济发展 中的主导作用。
5
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第一节 技术进步与经济增长模型
广义的技术进步是指扣除劳动力和资金投入所
引起的产出增长之外，其他导致经济增长的因
素都被归结为技术进步的作用。
包括：
（1）采用新的方针政策
（6）采用新的经济措施
（2）采用新的战略、规划和计划 （7）采用新的行政措施
（3）采用新的管理体制和方法
（8）采用新的政治思想工作
第一节 技术进步与经济增长模型 第二节 技术差距理论 第三节 产品生命周期理论 第四节 发展中国家技术选择理论 第五节 要素密集型变换理论 第六节 技术效用与博弈分析
3
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第一节 技术进步与经济增长模型
一、技术进步的概念及类型 1、技术进步的概念 技术进步是指能够使投入的要素 带来更高的产出比率的技术改变。 狭义 广义
（4）采用新的组织结构和规模
（9）采用新的工作技能方法
（5）采用新的法律措施
（10）采用新的软技术方案
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第一节 技术进步与经济增长模型
2、技术进步的类型 （1）资源节约型技术进步
假设生产过程中只有资本和劳动两种生产要 素，而且其价值比率不变。如果技术进步引 起资本/劳动比率下降，即可以节约更多的资 本要素，则这种技术进步属于资本节约型
8
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第一节 技术进步与经济增长模型
二、技术进步对世界经济的贡献
技术发展的地理中心
地理和时间上的经济增长中心点
技术/工业 最初发展地区 经济盈余地区
时期
航海/造船
中东
南欧
13世纪中-16世纪中
贸易/银行业 南欧发展技术
北欧
16世纪中-18世纪中
组织/管理
北欧
英国
18世纪中-19世纪末
工业革命 信息产业
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第一节 技术进步与经济增长模型
熊彼特经济学——技术创新理论
主要内容
（1）经济发展是经济生活本身发生了变革，是打破原来 的均衡状态，实现新的均衡的过程。新的均衡不是对原有 传统过程的重复或继续，而是一种跳跃，是对传统过程的 取代。
（2）创新是“企业家对生产要素的新组合”，即把一种 从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系， 从而形成一种新的生产能力，以获取潜在利润。
7
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第一节 技术进步与经济增长模型
（2）劳动节约型技术进步
根据上述例子，如果技术进步引起资本/劳动比 率上升，即技术进步节约的劳动在比例上大于节 约的资本，则这种技术进步属于劳动节约型
（3）中性技术进步
如果技术进步带来的资本和劳动要素的节约相
同，即资本/劳动比率不变，则这种技术进步属
于中性技术进步。
技术水平与生产关系状况紧密相连，经济增 长模式内生取决于技术进步
马克思经济认为一定的技术只能在特定的制 度背景下才能发展起来并得到应用，不同的制度 将促进或阻碍技术的进步。
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第一节 技术进步与经济增长模型
熊彼特经济学——技术创新理论
人物简介
约瑟夫·熊彼特(Joseph Alois Schumpeter, 1883年2月8日1950年1月8日)，是一位有深远影响的奥地利经济学家(但 并不是一位“奥地利学派”的成员)，其后移居美国，一 直任教于哈佛大学。其终生与凯恩斯间的瑜亮情节是经济 学研究者中的一个热门讨论题目，虽然他的经济学说并不 如凯恩斯在生前就获得很大的回响，但研究者都认为他对 于经济学科的思想史有着很大的贡献。
三大定理：自由市场 劳动分工
提高劳动 生产率
新机器形式的技术进步
3、大卫·李嘉图—— 进行不同角度阐述
总之，古典经济增长理论认为劳动和资本是经济增长
的重要源泉，技术外生于经济增长，忽略了技术对经济增
长的直接作用。
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第一节 技术进步与经济增长模型
马克思主义经济学
马克思将资本主义的根本机制、经济增长、 技术进步相关性分析结合起来。