监察审计室岗位说明书
审计监察室主任岗位说明书
审计监察室主任岗位说明书一、岗位标识岗位名称：审计监察室主任隶属部门：审计监察室岗位代码：岗位职级：直接上级：副总裁直接下级：本部门员工岗位系列：岗位定编：生效日期：二、岗位概要全面负责集团及下属子公司的财务、生产、经营等方面的审计和监察工作；负责制定集团审计监察制度和条例，并予以执行；领导开展集团审计监察和部门管理工作，及时准确地反映公司的经营状况。
三、工作职责1.审计监察管理根据集团的工作目标拟定集团的审计计划，开展各类经营审计工作及专项审计工作；稽核检查集团和各子公司的财务活动的合规性及资产安全性、流动性、盈利性；审计财务预、决算方案及经济活动分析报告；审计下属子公司销售收入，成本费用经费支出情况；收集审计证据、编制审计工作底稿，准备审计报告；审阅财务报告及工作底稿，确认会计记录的真实可靠性以及是否符合会计准则的要求；负责组织对子公司的重大审计项目。
负责组织对各子公司负责人的经济责任审计、经营审计、离岗审计等其他临时性的相关审计；监督、检查集团审计监察制度的落实情况；指导下属员工所使用的审计程序和审计方法，培训审计人员，使其了解国家财务准则要求；负责违规违章经营行为的经济处罚。
对子公司检查中发现的非重大违规违章行为，提出经济处罚决定，并负责执行；对检查中发现应予以行政责任追究的违规违纪行为，移交有关部门处理；负责违规经济处罚的复议；负责反馈审计信息的分析及审计后的整改督查。
及时分析各类审计中发现的问题，提出审计建议与意见；并定期对所发现问题的整改进行督查；跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作；协助政府部门对集团的审计工作；监察检查监察对象贯彻执行国家法律、法规、政策、计划、决定、命令和集团总部规章制度的情况；受理对监察对象违法违纪行为的检举、控告；调查处理监察对象的违法违纪行为；参与对监察对象的考核、评议工作；制定内部监督管理方面的规章制度，对监察对象进行遵纪守法，廉洁高效教育；对子公司的审计、监察业务进行指导；负责收集、整理、汇编、交流审计监察信息资料，建立健全审计监察档案，并按规定妥善保管和使用；2.内部管理全面负责集团审计监察的日常管理工作，制定审计监察部门的发展方向和目标，规划阶段性工作重点，组织制定和实施工作计划，根据集团内外环境变化调整审计监察工作，对审计监察的工作绩效和结果，负最终责任；依据审计监察室的年度费用预算，负责审计监察部门内相关费用的审批与控制，确保部门费用的合理使用；负责本部门管理工作的改进和创新，并对集团各项管理工作的改进提出合理化建议；根据业务发展的需要，组织优化和改进本部门的业务流程，改进效率，提升服务质量；发现和培养本部门的发展所需的各类人才，从提名、聘用、调配的角度建设本部门经营管理队伍，协助人力资源部制定本部门的人力资源发展规划和配置计划，优化本部门人力资源配置；指导审计部员工的工作，实施员工培训，不断提高员工的业务水平；组织落实本部门员工的绩效管理工作，并给予员工及时的指导，实现部门绩效水平的提升；代表审计监察室协调与其他部门、各子公司及外部的关系，营造有利的发展环境。
某单位岗位职能说明书《内部审计监察部》
某单位岗位职能说明书《内部审计监察部》一、部门职能内部审计监察部是公司内部对各项经营活动的评价和监督的专业团队，致力于为公司提供独立、客观的审计监察服务，以确保公司的经营活动符合相关法律法规和公司内部规章制度，为公司的持续健康发展提供保障。
二、职责与工作内容1. 制定内部审计监察计划：根据公司的战略规划和经营目标，制定内部审计监察计划，明确审计监察的重点、范围和方法，并提交公司领导层进行审核。
2. 执行内部审计监察计划：组织实施审计监察计划，对公司各项经营活动进行审计监察，包括但不限于财务管理、财务报告、公司治理、内部控制、合规管理等方面。
3. 发现问题并提出建议：在审计监察过程中，发现公司经营活动中存在的问题和风险，并提出相应的改进措施和建议，保障公司的经营活动合规、高效。
4. 落实审计监察结果：协助公司管理层对审计监察结果进行跟踪和监督，确保改进措施的有效实施和执行效果。
5. 提供咨询服务：为公司各部门提供相关审计监察的咨询服务，帮助改善内部控制机制，推动公司经营管理水平的提升。
6. 建立内部审计监察档案：建立完善的审计监察档案，记录和保管审计监察过程和结果，为公司对内部审计监察工作的绩效评价提供依据。
7. 定期报告与沟通：定期向公司领导层和董事会报告审计监察的工作进展和结果，加强与其他部门的沟通与协作，形成审计监察与经营管理的良性互动。
8. 建立内部审计监察体系：协助公司建立规范的内部审计监察机制和流程，提高公司的风险控制能力，提供公司的整体治理。
三、任职资格要求1. 具备相关专业背景：本科及以上学历，财务、审计、会计、经济管理等相关专业。
2. 丰富的审计监察经验：具有3年以上内部审计监察工作经验，熟悉内部审计监察方法和流程。
3. 优秀的沟通协调能力：具有较强的沟通表达能力、团队合作精神和抗压能力。
4. 熟练运用相关工具：熟练掌握办公软件和相关审计监察工具，能够进行数据分析和监察报告的撰写。
审计监察部监察岗位说明书
审计监察部监察岗位说明书一、岗位概述审计监察部监察岗位是公司内部监察体系的重要组成部分，主要负责对公司运营过程中的合规性、风险管理等方面进行监察和审计，以确保公司业务的规范运作和风险的控制。
二、岗位职责1. 制定并执行公司内部监察控制方案，确保合规性和风险管理的有效实施；2. 对公司各项业务流程及政策制定进行监察，发现问题和风险，提出改进建议；3. 跟踪公司合规性和风险管理方面的变化，及时进行评估和调整；4. 组织并参与公司内部审计，包括风险评估、内控流程评估等；5. 分析审计结果，提出监察报告，向上级主管部门汇报，并跟进整改工作；6. 协助上级主管部门对公司内部违规行为进行调查，并提供相关资料；7. 参与公司合规培训活动，提高员工的合规意识和风险管理能力；8. 监测并分析行业法规和政策的变化，及时调整公司合规与监察工作。
三、任职要求1. 本科及以上学历，财务、审计、法律等相关专业背景优先；2. 具备国家注册会计师、注册审计师等相关资格认证者优先；3. 具备较强的沟通、组织和协调能力，能够有效推动问题的解决和整改；4. 熟悉相关法律法规，了解企业内部控制标准和风险管理要求；5. 具备敏锐的风险识别和风险评估能力；6. 具备较强的数据分析和报告撰写能力；7. 善于学习和应用新知识，对审计、合规、风险管理等领域有持续学习的意愿。
四、工作条件1. 工作地点：公司总部，需偶尔出差；2. 工作时间：标准工作时间，偶有加班情况。
五、发展前景审计监察部门作为公司内部风险管理和合规性的核心部门，具有重要的发展前景。
在岗位经验的积累和能力的提升下，员工有机会晋升为高级监察员、部门经理等职位，对公司的风险管理和合规性监察起到更为重要的作用。
六、工作成果评估岗位工作成果评估主要以完成的监察任务数量和质量、提出的改进建议的有效性等为主要指标。
员工将根据工作成果得到相应的绩效评价，并与上级主管部门进行定期沟通和评估。
七、工作注意事项1. 保护公司内部相关信息的安全性，不得泄露公司的商业机密；2. 工作中需严格遵守监察行为规范和职业道德准则；3. 需要对公司及员工保有高度的保密意识，不得将相关信息透露给非相关人员。
审计监察部监察的岗位说明书(doc3页)
岗位名称
监察
岗位编号
所在部门
审计监察部
岗位定员
直接上级
审计监察部经理
职系
直接下级无Βιβλιοθήκη 工资等级所辖人员无
岗位分析日
期
$职：衣照公司的年度经营打算，制定年度监察打算和要点，对其监察对象履行职责情况所进行的监察工 作；调查处理违法、违纪行为；终端销售人员服务质量监察；行政效能监察等
职责与工作任务：
工作时刻百分
职
职责表述：受理对监察对象的检举、控告、申诉，参
工作时刻百分
职
职责表述：接待群众来信来访，上报各类统计报表
工作时刻百分
职
职责表述：负责对营销人员和终端人员服务质量和态
工作时刻百分
责
工作
负责定期组织相关人员对代理商和终端人员的服务态度进行暗
频次：
任务
负责组织对终端形象建设和代理商进行调查，以便对分公司营销
使用工具设
备
计算机、打印机、电话、档案柜
工作环境
般办公室
工作时刻特
征
正常工作时刻，间或加班、出差
所需记录的
文档
备注：
频次：
六
工作时刻百分
责
职责表述：完成领导交办的其它事项
比：10%
七
权力：
对违反相关法律、公司制度的治理人员的检举、检查和处理建议权
对有关违法、
违规仃为的制止权
对治理的薄弱环节有提出治理建议权
工作协作关系：
内部协调关
系
公司各部门、各省级分公司
外部协调关
系
代理商、专卖店，当地政府相关部门
所需记录文件：汇报文件或报告、谈话记录、工作总结、档案、通知
岗位说明书审计监察部
岗位说明书 - 审计监察部一、岗位背景与职责审计监察部是一个机构内部的专业部门，其职责是为了确保组织的合规性和财务健康状况，并提供指导和建议以促进机构的持续发展。
岗位说明书旨在介绍审计监察部岗位的职责、要求和期望，以便候选人了解该职位的具体要求并做好准备。
二、职责详述1. 进行内部审计：评估和审核组织的内部控制措施，包括财务核算、合规性和风险管理等方面。
通过内部审计的执行，可以帮助机构发现潜在的问题和风险，并提出改进措施以优化组织运作。
2. 提供咨询和指导：为机构的管理层提供审计和监察方面的咨询和指导，包括风险管理、内部控制改善和合规性等方面。
帮助管理层制定有效的策略和政策，以推动机构的可持续增长。
3. 分析财务数据：根据机构的财务报表和财务数据，进行深入的分析与解读，并向管理层提供关键的业务洞察和建议。
通过分析财务数据，帮助管理层做出正确的决策，并提出改进措施以支持业务增长。
4. 风险管理与合规性：评估组织的风险暴露情况，并确保机构遵守适用的法规和政策。
监督并检查风险控制措施的实施情况，提出改进建议，减少机构可能面临的风险和合规问题。
5. 审计报告编写：准备和编写审计报告，详细记录审计和监察过程中的发现和建议。
报告应准确反映审计结果，并提供清晰的建议以改进组织的财务和内部控制。
6. 培训和培养：参与新员工的培训和扶持，并持续提升团队中成员的能力和专业素养。
组织内部培训和学习活动，以确保团队的整体能力和水平不断提高。
三、能力要求1. 扎实的审计知识和经验：具备良好的财务和审计背景，熟悉财务报表以及内部控制和合规性的相关知识。
2. 准确的数据分析能力：能够熟练运用数据分析工具，分析和解读财务数据，提供有价值的业务洞察和建议。
3. 优秀的沟通技巧：具备良好的沟通和写作能力，能够向管理层和团队成员清晰地传达审计和监察结果，并有效解释建议和改进措施。
4. 强大的问题解决能力：能够独立思考和解决问题，能够灵活应对各种挑战和困难，并提供切实可行的解决方案。
审计监察部审计岗位说明书
责
一
职责表述：负责对公司内各项经济活动进行内部审计监督
工作时间百分比：40%
工作
任务
负责对公司内的财务收支实施审计
频次：
负责对公司经营及投资效益情况实施审计
频次：
负责对公司基建、更新改造进行审计
频次：
负责对经济合同签订及执行情况进行审计
频次：
负责对公司热、难点问题进行作审计
频次：
职
责
二
职责表述：负责对省级分公司和控股子公司进行经营情况审计
工作时间百分比：40%
工作
任务
负责对省级分公司和控股子公司的投资、经营状况进行审计
频次：
负责对省级分公司和控股子公司经理离任、任期终结及年度经济责任审计
频次：
对省级分公司和控股子公司重大经济合同签订及执行情况进行审计
频次：
职
责
三
职责表述：公司内控制度审计评价及经济活动讨论工作
工作时间百分比：15%
工作
工作环境
办公场所
工作时间特征
正常工作时间，偶尔加班、出差
所需记录文档
审计记录
备注
外部协调关系
会计事务所、审计事务所、有关政府部门
任职资格：
教育水平
大专以上学历
专业
财务会计、经济管理及相关专业
培训经历
财务会计、经济审计等培训
经验
2年以上工作经验
知识
掌握财务审计、经济管理等知识
技能技巧
熟练使用办公软件、较强的写作能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、执行能力
其它：
使用工具设备
计算机、一般办公设备（电话、传真机、打印机、Internet/Intranet网络）等
岗位说明书监察审计岗
其他工作
1.对集团及各下属公司内部流程和制度的建立、健全和执行情况进行评审。梳理、评 价内部业务流程和制度的合理性及效益性，提出整改建议。
2.开展专项调查和分析，对于在工作中带有普遍性的问题进行总结研究。
3.根据内部员工或合作单位、客户等投诉举报，展开调查取证核实，提出处理意见
7.对工程项目施工图预算，设计变更、洽商签证的真实性、准确性、必要性，工程项 目分项结算和竣工决算等进行审核；对工程进度款的支付情况进行抽查；对开发成 本中的前期工程开发费用、间接开发费用等进行审核监督；对涉及工程造价方面的 舞弊和重大损失浪费行为进行调查，出具监察审计报告和处理意见。
8.对集团各中心及下属公司负责人的离任开展离任审计；审查任职期间经济指标完成 情况，制度执行情况，财务情况和遗留问题；评价任职期间的工作效率和效益。
4.负责外部审计机构的选定及相关合同事项。
5.完成领导交办以及责任内其他工作。
任职资格：
1、教育培训：审计、会计、金融、财务管理等相关专业，大学本科以上学历，具有审计师/会计师 或以上资格。
2、工作经验：3年以上审计或财税工作经验，其中2年以上房地产行业集团审计工作经验，有会计 师事务所经验者优先考虑。
4、工作时间：在不违反国家法律法规的前提下，依企业经营发展需要自行安排。
岗位说明书
岗位概要
岗位名称
监察审计岗
所属单位
风险控制中心
编制
职等职级
直属上级
风险控制中心负责人
直属下级
工作定位：负责规划、指导、协调公司的审计监察管理与组织建设，发现公司经营管理中存在的主 要风险。
工作联系
内部联系
监察审计室主任岗位说明书
监察审计室主任岗位说明书岗位概述监察审计室主任是一个重要的管理职位，负责监察和审计相关事务。
主要职责包括负责监督公司内部控制体系的运作，确保内部控制的有效性和合规性；负责审计业务的计划、实施和报告，保证审计工作的准确性和及时性；负责组织和推动公司的风险管理工作，识别并预防潜在的风险。
岗位职责1.负责监督公司内部控制体系的运作，包括但不限于制定监控计划、评估控制措施的有效性、检查公司各个部门的内部控制制度是否健全等。
2.负责制定审计业务的计划，包括审计项目的选择、审计方法的确定、审计时间的安排等。
3.组织和领导审计团队，指导团队成员进行审计工作，确保审计过程的顺利进行。
4.编制并提交审计报告，提供审计结果和建议，为公司高层决策提供依据。
5.负责组织和推动公司的风险管理工作，包括风险识别、风险评估、制定风险防范措施等。
6.协助公司相关部门进行内部调查，发现并处理违规行为和不当操作。
7.参与公司战略决策和规划的制定，为公司提供战略建议和方案。
8.持续关注行业监管要求和法律法规的变化，及时调整公司的内部控制制度和审计流程。
任职要求1.本科及以上学历，会计、审计、金融或相关专业。
2.具备监察审计相关工作经验，有一定的管理经验者优先。
3.熟悉审计流程和方法，熟练掌握国家相关法律法规。
4.具备较强的组织协调能力和团队管理能力，能够有效领导和激励团队成员。
5.具备良好的沟通能力和团队合作精神，能够与各个部门进行良好的协作。
6.具备较强的分析和解决问题的能力，能够独立思考和独立工作。
7.具备高度的责任心和保密意识，能够处理机密信息。
8.具备较强的抗压能力和应变能力，能够在工作中应对各种突发情况。
薪资福利1.公司将根据岗位要求、个人能力和工作表现给予竞争性的薪资待遇。
2.提供良好的职业发展平台和晋升机会。
3.提供全面的社会保险和福利待遇，如养老保险、医疗保险、失业保险等。
4.提供职业培训和学习机会，提升个人能力和职业素养。
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（3）参与部门审计工作的审查并进行审计工作的辅导
（4）督促、检查审计计划的落实情况并及时向上级主管汇报审计计划的完成情况
（5）向上级主管汇报审计管理和审计检验情况
（6）负责组织对审计中出现异常情况的调查、处理和裁决
（7）就审计中的问题，向专家、技术顾问以及外界组织咨询
监察审计室职责
职能概要：
对全校各部门进行财务、人事及安全监察审计，并进行违纪事件调查处理工作
主要工作职责：
一、组织实施学校财务与人事监察
1、财务监察
（1）组织实施学校财务部门财务纪律执行情况监察
（2）进行学校财务预算执行情况监察
（3）检查所属部门对现金、成本、资金及财产的管理使用情况
（4）组织实施学校财务人员相关法律执行情况监察
三、组织实施违纪案件事故调查处理工作
1、对违纪人员处理
（1）制定学校违法、违纪人员处理制度
（2）收集违法、违纪有关材料
（3）对有关问题进行调查核实
（4）对违法、违纪人员进行教育帮助并提出处理意见
（5）监督处理意见的执行情况
（6）对刑事案件协助司法机关进行调查
（7）协调与有关司法行政机关的关系
2、组织开展违纪案件的受理、调查和处理
（2）对购进的各类材料和办公用品的价格进行市场调查及电话咨询，制订采购限价
（3）对常用物资的供货单位进行实地考察并进行采购价格管理
（4）收集各使用部门对购进物资的质量及价格建议，及时反馈
4、基建审计
（1）基建审计计划制定
（2）招投标过程审计
（3）基建工程过程审计
（4）对相关部门的工程结算付款说明进行审核，签署意见
（8）审计报告及相关资料存档
2、财务审计
（1）财务审计制度建设与管理
（2）成立审计工作小组，制定审计范围和策略，工作进度及时间
（3）对各部门及个人的现金、存款、帐款、存货、资产、成本及费用、合理性、真实性、合法性进行审计
（4）写出书面审计报告、征求被审部门意见报学校领导审批
3、采购审计
（1）制定计划审核制度、票据审核制度、票据审核运行程序等
（4）督促学部进行教育教学课题研究
（5）监督各学部做好武术训练完全防范工作
（6）发现武术训练安全隐患及时向各学部提出建设性意见
（7）不定期检查武术教学、教案，执行情况，并提出改进意见
（8）监督各学部加强武德教育，杜绝教练体罚或变相体罚学生
二、财务、采购与基建审计
1、审计规范建设
（1）制定审计政策，订立审目标并完善审计工作标准
3、校园安全监察
（1）协助各部门进行贯彻实施校园安全卫生方面的规章政策标准，
（2）组织监督、检查各项规章制度与标准落实情况；
（3）统计分析安全事故原因和情况；
（4）参与重大伤亡事故的查处
4、教学监察
（1）深入课堂进行旁听
（2）督促学部搞好教育教学工作，提高教学质量
（3）积极参与学部开展的各项教育活动
11、管理与控制部门办公用品的
12、管理部门的各类文件、资料和印签
13、部门会议的召开
14、部门工作的常规汇报
15、部门年度和月度工作总结，并呈报学校领导
16、部门内与部门间的协调和沟通
17、部门外联事务的管理
五、其它上级交办临时工作
（1）受理学校内外违纪案件的检举
（2）组织开展对违纪案件和检举的调查
（3）提出调查报告和处理意见，上报学校领导
（4）向检举人反馈案件调查的结果和处理意见
3、组织事故调查处理
（1）受理学校各种事故
（2）对学校内各种事故进行调查
（3）提出事故调查报告
（4）执行学校领导批准的处理方案
（5）协助制定预防事故的有关制度、规定
1、制订部门的工作计划
2、分配各项工作任务
3、制订和执行部门各项规章制度
4、参与制定（或修定）本部门的各组织机构和岗位设置
5、执行学校规章制度与规定
6、参与本部门人员的招聘
7、员工的在职培训的指导
8、部门员工的绩效管理和绩效考评（半期、学期或学年）
9、部门费用的预算和管理
10、配合相关部门进行财产管理
4、实施学校监察工作计划的制定、修改和执行工作
（1）制订、修改学校学年、学期监察工作计划
（2）执行学校学年、学期监察工作计划
（3）定期组织相关部门员工学习相关法律和规定
（4）组织开展多种形式的监察宣传工作
（5）协助学校其他部门开展部门内部自查自纠
（6）指导学校其他部门开展部门内部工作作风监察
四、部门管理事宜
（5）行车公里和报销单据审查
（6）非财务部门财务纪律执行情况监察
（7）非财务部门财务预算执行情况监察
（8）非财务部门负责人财务权限使用监察
（9）财务人员工作规范监察
2、人事监察
（1）对学校人员招聘、录用工作进行监察
（2）人事考核奖惩监察
（3）职务任免、升降监察
（4）薪酬发放与调整监察
（5）辞职、辞退监察