个人理财顾问协议[1]
个人理财合同范本5篇
个人理财合同范本个人理财合同范本精选5篇（一）合同描述：本理财合同由客户（甲方）与理财顾问/公司（乙方）共同签署，旨在明确双方在理财服务中的权利、义务和责任。
本合同基于相互尊重、公平对待和诚信合作的原则，旨在帮助甲方实现资产增值和财务规划。
合同编号：____甲方（客户）：____姓名：身份证号码：联系方式：地址：乙方（理财顾问/公司）：____名称：法定代表人：营业执照号码：联系方式：地址：签订日期：____鉴于条款：鉴于甲方希望对个人资产进行有效管理和增值，乙方作为专业的理财顾问/公司，愿意提供相应的理财服务。
第一条服务内容：乙方将为甲方提供以下理财服务：。
第二条服务期限：本合同有效期自____年____月____日起至____年____月____日止。
第三条服务费用：甲方应按照以下标准向乙方支付服务费用：。
第四条资产托管：甲方同意将资产交由乙方进行托管和管理。
第五条收益分配：甲乙双方按照以下比例分配理财收益：。
第六条风险揭示：乙方应向甲方充分揭示理财风险，并确保甲方完全理解。
第七条信息披露：乙方应定期向甲方披露理财账户的运作情况。
第八条合同变更和解除：合同一经签订，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除合同。
第九条违约责任：如一方违反合同条款，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
第十条争议解决：合同履行过程中发生的争议，应首先通过协商解决；协商不成时，提交乙方所在地人民法院诉讼解决。
第十一条其他条款：（可根据实际情况增加其他条款，如保密协议、知识产权归属等）第十二条合同生效：本合同自双方签字盖章之日起生效。
签字盖章：甲方签字：乙方签字（或盖章）：____签订日期：____个人理财合同范本精选5篇（二）甲方（合作方一）：____身份证号码：____地址：____联系电话：____乙方（合作方二）：____身份证号码：____地址：____联系电话：____鉴于甲乙双方基于对____生意的共同兴趣和信任，决定携手合作，共同开展业务。
个人理财顾问合同书
个人理财顾问合同书甲方：（个人姓名）地址：联系方式：乙方：（个人理财顾问姓名）地址：联系方式：鉴于甲方希望就个人理财事务寻求专业建议和指导，乙方愿意担任甲方的个人理财顾问。
经双方友好协商，达成以下协议，以约定双方的权利和义务：一、服务内容1. 乙方应根据甲方的个人收入、支出、资产状况等信息，制定并提供个性化的理财规划方案；2. 乙方应针对甲方的理财目标和需求，提供投资建议和风险评估，协助甲方进行投资组合配置；3. 乙方应定期对甲方的理财情况进行跟踪和分析，及时调整理财方案；4. 乙方应就甲方提出的相关理财问题进行解答和咨询。
二、服务费用1. 甲方应按照约定的服务费用标准，及时向乙方支付服务费用；2. 服务费用支付方式：（具体支付方式请双方另行商定）。
三、保密义务1. 乙方应对甲方提供的个人信息和财务状况负有保密责任，不得擅自泄露或向第三方透露；2. 双方应妥善保管属于对方的商业秘密和机密信息，不得以任何形式披露或利用。
四、责任限制1. 乙方在履行合同过程中，应尽职尽责提供理财咨询服务，但不承担甲方因投资风险导致的损失；2. 在法律允许的范围内，乙方对甲方因违约行为或过失造成的损失，承担相应法律责任。
五、合同终止1. 合同期限为（具体期限请双方商定），一经到期，未经双方同意续约者，合同自动终止；2. 在合同期间，任何一方均可提前30天书面通知对方终止合同。
六、其他事项1. 本合同一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力；2. 本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。
甲方（签字）：乙方（签字）：日期：日期：以上为个人理财顾问合同书正文，甲乙双方请仔细阅读并确认签字。
个人理财协议书范本5篇
个人理财协议书范本5篇篇1甲方（委托理财客户）：________________身份证号：________________联系方式：________________乙方（金融机构理财顾问）：________________职务：________________联系方式：________________鉴于甲方愿意委托乙方进行个人理财事宜，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商一致，达成以下个人理财协议：一、协议目的甲方委托乙方进行个人理财，以期实现资产的保值增值。
乙方愿意按照本协议约定的方式和范围，为甲方提供专业的理财服务。
二、理财金额及期限1. 甲方委托理财的金额为人民币（大写）________________元整（￥________________元）。
2. 理财期限为______年，自本协议生效之日起计算。
三、理财方式及范围乙方将根据甲方的风险承受能力、投资偏好及市场环境等因素，为甲方提供专业的理财建议和方案。
理财方式包括但不限于银行存款、购买理财产品、投资基金等。
具体投资方向、比例及操作策略由乙方根据市场情况灵活配置。
四、风险揭示与承担1. 甲方应知晓投资理财产品存在的风险，并自行承担投资风险。
2. 乙方在提供理财服务过程中，应勤勉尽责，遵守诚信原则，尽量避免投资风险。
3. 如遇市场波动等不可预测因素导致投资损失，甲乙双方应按照风险共担原则，共同承担相应风险。
五、收益分配1. 理财收益根据实际投资情况确定，甲方有权获得相应的投资收益。
2. 理财收益支付方式及期限为：____________________________（具体约定）。
六、信息披露与保密义务1. 乙方应及时向甲方披露理财产品的相关信息，包括但不限于产品运作情况、风险状况等。
2. 甲乙双方应对本协议内容及相关交易信息保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
七、协议变更与终止1. 本协议一经签订，未经甲乙双方协商一致，不得擅自变更。
个人理财顾问服务协议2024
个人理财顾问服务协议2024甲方（委托方）：＿____身份证号：＿____联系地址：＿____联系电话：＿____乙方（受托方）：＿____法定代表人：＿____联系地址：＿____联系电话：＿____鉴于甲方有个人理财的需求，乙方具备专业的理财顾问服务能力和资质，双方经友好协商，就乙方为甲方提供个人理财顾问服务事宜达成如下协议：一、服务内容1、乙方将根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方制定个性化的理财规划方案。
2、定期对甲方的理财规划方案进行评估和调整，以适应市场变化和甲方财务状况的变化。
3、为甲方提供投资产品的分析和推荐，包括但不限于股票、基金、债券、保险等。
4、解答甲方在理财过程中遇到的问题和困惑，提供专业的咨询服务。
二、服务期限本协议的服务期限自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。
服务期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续一年。
三、服务费用1、甲方应向乙方支付的理财顾问服务费用为_____元/年。
服务费用应在本协议签订后的_____个工作日内支付至乙方指定的银行账户。
2、如甲方在服务期限内提前终止本协议，乙方将按照服务期限的比例退还已收取的服务费用，但已提供的服务费用不予退还。
四、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、甲方有权要求乙方按照本协议的约定提供理财顾问服务，并对乙方的服务进行监督和评价。
2、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务状况和投资目标等信息，并在信息发生变化时及时通知乙方。
3、甲方应按照乙方的建议进行投资决策，并自行承担投资风险。
4、甲方应按照本协议的约定支付服务费用。
（二）乙方的权利和义务1、乙方有权根据甲方提供的信息制定理财规划方案和投资建议。
2、乙方应遵守相关法律法规和职业道德规范，为甲方提供专业、诚信、客观的理财顾问服务。
3、乙方应对甲方的信息严格保密，不得向第三方泄露。
4、乙方应及时向甲方报告理财规划方案的执行情况和投资产品的收益情况。
个人理财咨询服务协议
个人理财咨询服务协议一、前言甲方（以下简称“客户”）与乙方（以下简称“顾问”）在此达成协议，就乙方为甲方提供个人理财咨询服务的相关事宜，明确双方的权利与义务。
二、服务内容1.乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力和投资偏好，为甲方提供个性化的理财规划建议。
2.乙方定期或不定期地为甲方提供投资市场分析、金融产品推荐、资产配置方案等咨询服务。
3.乙方协助甲方制定并实施长期和短期的理财计划，以实现甲方的理财目标。
三、服务期限本协议自双方签订之日起生效，有效期为____年。
除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约____年。
四、服务费用1.乙方向甲方提供个人理财咨询服务，服务费用为人民币____元整（大写：_________________________元整）。
2.甲方应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付服务费用。
五、支付方式1.甲方可以选择以下第____种方式支付服务费用：1）一次性支付2）分期支付3）其他方式：_________________________2.甲方支付服务费用后，乙方应及时提供相应的服务。
六、保密条款1.除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议及甲方的财务状况、投资信息等相关资料外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。
2.乙方应对甲方提供的财务信息、投资计划等资料予以保密，不得泄露给第三方。
七、违约责任1.任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。
2.若乙方未按照约定提供服务或服务质量不符合约定的，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。
八、争议解决本协议履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。
九、其他约定1.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。
2.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。
甲方（盖章）：______________________乙方（盖章）：______________________甲方代表（签字）：______________乙方代表（签字）：______________签订日期：______________________请注意，以上内容仅为示例，实际合同内容应根据您的具体需求和法律规定进行调整。
理财顾问服务协议
理财顾问服务协议甲方（委托人）：________________乙方（理财顾问）：________________鉴于甲方愿意委托乙方提供理财顾问服务，经双方友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.1 乙方作为甲方的理财顾问，负责为甲方提供以下服务：（1）财务分析：对甲方的财务状况进行全面的分析，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。
（2）投资建议：根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标和预期收益，为甲方提供投资建议。
（3）资产配置：为甲方制定合理的资产配置方案，以实现资产的保值增值。
（4）定期报告：乙方应定期向甲方报告投资组合的表现、市场动态和投资建议的执行情况。
二、服务期限2.1 本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。
2.2 除非一方提前终止本协议，否则双方应继续履行本协议直至有效期届满。
三、服务费用3.1 乙方提供的理财顾问服务费用为____元/年。
3.2 甲方应按照本协议约定的费用支付方式及时足额支付服务费用。
四、支付方式4.1 甲方可以选择以下任一方式支付服务费用：（1）按年支付：甲方应在协议生效之日起____个工作日内一次性支付____元作为当年服务费用。
（2）按月支付：甲方应在每月初的____个工作日内支付当月服务费用，共计____元/年。
五、保密条款5.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、个人隐私等信息，应予以严格保密。
5.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议项下的保密信息。
六、违约责任6.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。
七、争议解决7.1 双方因履行本协议发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
八、其他约定8.1 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。
8.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方（盖章）：________________ 日期：____年____月____日乙方（盖章）：________________ 日期：____年____月____日【此页面结束，请勿继续编辑】第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导甲方（委托人）：________________乙方（理财顾问）：________________第三方（服务机构）：________________鉴于甲方愿意委托乙方及第三方提供理财顾问服务，经三方友好协商，达成如下协议：一、服务内容与义务1.1 乙方作为甲方的理财顾问，负责为甲方提供以下服务：（1）财务分析：对甲方的财务状况进行全面的分析，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。
个人理财顾问合同
个人理财顾问合同甲方（客户）：____________________乙方（理财顾问）：____________________鉴于甲方希望获得专业的个人理财服务，乙方愿意提供此类服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本合同，以资共同遵守。
第一条服务内容1.1 乙方将根据甲方的财务状况、投资偏好和风险承受能力，为甲方提供个性化的理财规划和投资建议。
1.2 乙方将定期或根据甲方要求，对甲方的财务状况进行评估，并提供相应的调整建议。
1.3 乙方将协助甲方进行投资决策，包括但不限于股票、债券、基金、保险等金融产品的投资。
1.4 乙方将提供税务规划、退休规划、教育规划等其他相关理财服务。
第二条服务期限2.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日至____年____月____日。
2.2 服务期满后，如双方无异议，本合同自动续签____年。
第三条服务费用3.1 甲方应按照本合同约定向乙方支付服务费用。
3.2 服务费用的支付方式为：____（如：按年支付、按季度支付等）。
3.3 服务费用的具体金额为：____（如：人民币____元/年）。
3.4 甲方应在每个支付周期开始前____天内支付相应的服务费用。
第四条甲方的权利和义务4.1 甲方有权要求乙方提供专业的理财服务，并有权对乙方的服务提出意见和建议。
4.2 甲方应如实向乙方提供个人财务状况、投资偏好和风险承受能力等相关信息。
4.3 甲方应按照本合同约定及时支付服务费用。
4.4 甲方应遵守乙方提供的理财规划和投资建议，如因甲方未遵守导致损失，乙方不承担责任。
第五条乙方的权利和义务5.1 乙方有权按照本合同约定收取服务费用。
5.2 乙方应提供专业的理财服务，并保证服务质量。
5.3 乙方应对甲方提供的个人信息保密，未经甲方同意，不得泄露给第三方。
5.4 乙方应定期向甲方报告服务进展，并根据甲方的要求提供相关报告和资料。
理财顾问服务协议
理财顾问服务协议书第一条甲方与乙方1. 甲方（委托方）名称：______2. 乙方（理财顾问）名称：______第二条项目背景本协议旨在明确甲方与乙方之间的理财顾问服务内容、服务费用及其他相关事宜，以确保双方的权利和义务。
第三条服务内容1. 乙方根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等，为甲方提供专业理财建议与服务。
2. 具体服务内容包括但不限于：- 财务分析与评估- 投资组合建议- 税务规划建议- 风险管理方案第四条服务费用1. 甲方应向乙方支付服务费用，具体金额为______2. 费用支付方式：______3. 付款时间：______第五条双方义务1. 甲方权利与义务：- 甲方有权要求乙方提供专业的理财建议。
- 甲方须如实提供个人财务状况信息。
- 甲方应按时支付服务费用。
2. 乙方权利与义务：- 乙方有权依据甲方提供的信息制定理财方案。
- 乙方应充分保护甲方的个人隐私及财务信息。
- 乙方需遵循职业道德，提供真实、客观的建议。
第六条保密条款甲乙双方均应对在合作过程中获得的对方商业秘密及个人隐私信息予以严格保密，未征得对方同意不得向第三方透露。
第七条争议解决双方如发生争议，应友好协商解决，协商不成的，可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
第八条协议的变更与终止1. 本协议的任何修改、变更须以书面形式经双方确认。
2. 在合同有效期内，如一方违反合同条款，守约方有权单方面解除合同。
第九条附则本协议自双方签字之日起生效，有效期为______. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字）：______乙方（签字）：______日期：______---理财咨询服务合同范本。
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个人贷款客户服务协议
甲方：
姓名：
证件名称：证件号码：
联系电话：
家庭住址：
乙方：
公司
甲乙双方根据银监会《商业银行个人理财业务风险管理指引》、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》及相关法律法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就乙方向甲方提供的服务相关事宜，达成以下协议：
第一条定义：本协议所称“个人贷款客户服务”是指***向客户提供的产品咨询、产品增值、产品组合以及个人理财顾问等服务，其中个人理财顾问服务具体包括投资规划、理财资讯、理财规划、理财产品推介，以及退休养老金规划、保险规划、遗产及税务规划、教育金规划等专业化服务。
第二条双方约定甲方享受乙方提供的下列服务之一（以“√”为准）：
（一）产品咨询服务。
乙方根据甲方需求，向甲方提供本行个人贷款及其他零售产品的咨询服务，并根据甲方自身情况和偿贷能力，有针对性地向甲方推荐个贷及其他金融配套产品。
（）（二）产品增值服务。
乙方根据甲方需求，可向甲方开通个贷产品有关增值服务功能，如个人住房循环贷款、
本息分别还、还款假日计划、存贷双赢理财账户、自动提前还、个人自助循环等中的一项或多项，具体以甲方选择为准。
（）
（三）组合套餐服务。
乙方根据甲方申办的个贷产品特点，向甲方提供本行零售产品组合配套服务，如借记卡、贷记卡、短信银行、网上银行等中的一项或多项，具体以甲方选择为准。
（）（四）组合方案服务
乙方根据甲方需求，可向甲方提供本行个性化的个人贷款客户服务方案。
（五）个人理财顾问服务
1、理财资讯服务。
乙方根据甲方需求，向甲方提供最新的财经信息、重大经济政策的分析和评论、高端投资分析报告。
甲方可优先参加乙方举办的各种投资系列专题讲座和高级理财沙龙活动。
（）
2、理财规划服务。
根据甲方的需求、家庭财务情况和理财目标，由乙方专业的理财师提供涉及：投资计划、保险规划、养老计划、教育金规划、融资策划等内容的单项理财需求解决方案或综合理财规划建议书。
（）
3、理财产品推介。
乙方向甲方提供本行热销的优质个人理财产品销售信息，产品介绍和个性化理财产品组合。
乙方向甲方提供日常的金融理财咨询服务。
（）
4、其他服务：
第三条甲乙双方在签订本协议时必须明确各自权利和义务：
1、甲方的权利和义务：
（1）接受乙方的理财顾问服务，根据需要取得理财规划书。
（2）甲方应协助乙方完成本协议约定的服务，提供所需之家庭收支、资产负债、风险偏好、理财目标等信息，且真实有效。
如在协议执行期间，上述信息发生变更，应及时通知乙方。
（3）甲方依据本协议的约定向乙方支付服务费用。
涉及理财产品买卖、交易、查询、挂失等过程中发生的交易费、手续费、工本费等相关费用由甲方按照乙方当时公布的收费标准另行支付。
（4）甲方根据乙方提供的服务管理和运用自有资金，承担由此产生的收益和风险。
因甲方的错误、过失行为而给甲方或任何第三方造成的损失或损害的责任，乙方均不承担责任。
（5）在乙方服务人员职务产生变动而导致该服务人员不能继续为甲方提供服务时，甲方有权要求终止协议或转交同岗位其他服务人员。
2、乙方的权利和义务：
（1）乙方有权向甲方收取服务费用。
（2）乙方有权要求甲方提供服务所需信息，且真实、完整。
（3）乙方授权具有专业资质和从业资格的理财顾问人员按照约定为甲方提供服务，提供服务的理财顾问人员应自觉遵守监管部门制定的个人理财顾问服务专业人员职业道
德标准以及相关法律法规的规定。
（4）乙方应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，提供合适的投资产品由客户自由选择，并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险。
（5）乙方应对理财方案的执行、客户财务状况进行跟踪，并经甲乙双方协商适时调整投资建议。
第四条保密约定：
（1）对因委托关系而得知的甲方财产状况及其他个人情况，乙方应保守秘密，不得向第三方透露，但法律另有规定或乙方另有指定的情况除外。
（2）未经乙方书面同意，甲方不得将乙方所提供的理财咨询、建议或规划等相关内容向任何第三方泄漏或透露给任何第三方共享，若因此给第三方造成损失或给乙方造成名誉等损失的，由甲方承担相应的赔偿责任。
第五条服务费用
对于以上乙方向甲方提供的服务，按照规定，甲方应向乙方支付人民币（大写）
的服务费用。
涉及具体理财产品购买等相关费用甲方应按照乙方当时公布的收费标准另行支付。
较为复杂的方案若需要会计师、律师或其他专家的协助，乙方在征求甲方同意后，将会同其他专家提出最适当解决方案，甲方需自行承担其他专家依据其所提供服务所需的顾问费或服务费。
第六条免责条款：
（1）由于国家政策、法律、法规、规章的变化，紧急措施的出台等情况而造成乙方不能依本协议履行职责而导致甲方损失或风险的，乙方不承担任何责任。
（2）地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力等不可归责于乙方的原因导致交易延误、中断、终止或造成甲方损失，乙方不承担责任。
（3）由于甲方提供的个人信息不准确、不真实、不详细，或者甲方信息变更后未及时通知乙方等原因而产生的相关损失，乙方不承担任何赔偿责任。
（4）因本协议下的服务可能涉及复杂的金融交易，乙方必须遵守国际惯例，在尽可能维护甲方利益的前提下，甲方应同意乙方有权对交易中涉及的双方未能约定的事宜按照交易惯例处理。
第七条申明：
甲方已充分了解并愿意接受本协议下理财投资行为所产生的风险，并在充分了解贵行理财顾问服务说明、条款和相关文件内容的前提下，根据自身判断，自愿接受本协议条款，愿意承担相应的风险。
乙方所提供的投资建议和方案，对甲方投资行为所获得的投资收益不承担任何担保或责任。
第八条其他
1、本协议一式两份，甲、乙各一份，签字后生效。
2、关于本协议的未尽事宜双方可签署相关补充协议，补充协议和本协议具有同等效力。
甲方（签名）：乙方：（签章）
服务人员签字：
签约时期：年月日
签约地点：---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------
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