《证券公司分支机构监管规定》_C13018课后测验
c14048 课后测验 100分
c14048 课后测验 100分c14048课后测验100分一、单选题1.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
a、十b.5c、七,d.152.证券公司应当为首席风险官履行职责提供充分保障，并确保首席风险官能够充分行使履行职责所必需的职能（）。
a.知情权b、决策权c.选举权d、参与权3.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（）。
a、 100%b.50%c、 200%d.80%二、多项选择题4.证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，全面风险管理体系应当包括（）。
a、操作风险管理系统b.专业的人才队伍、有效的风险应对机制c、可靠的信息技术体系和健全的组织结构d.量化的风险指标体系5.根据《证券公司流动性风险管理指引》的相关规定，以下关于净稳定资本比率的表述是正确的（）。
a.净稳定资金率与可用稳定资金成正比b、证券公司的净稳定资本率不得低于100%c.净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比d、净稳定资本比率与所需的稳定资本成反比6.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计划应符合以下要求（）。
a、明确应急程序和措施，明确每个参与者的权限、职责和报告路径b.列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性c、证券公司应当定期对应急预案进行演练、评估，并适时修订d.合理设定应急计划触发条件7.根据《证券公司流动性风险管理指引》的相关规定，以下关于流动性覆盖范围的陈述是正确的（）。
a.流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比b、证券公司的流动性覆盖率不得低于100%c.证券公司的流动性覆盖率应不低于80%d.证券公司的流动性覆盖率应当在2022年6月30日以前达到规定的标准。
c14048 课后测验 100分
c14048 课后测验 100分c14048课后测验100分一、单项选择题1.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，证券公司应当在每月完结之日起（）个工作日内，向中国证券业协会上报流动性风险监管指标报表。
a.10b.5c.7d.152.证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（）。
a.知情权b.决策权c.选举权d.参与权3.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，流动性覆盖率与净平衡资金之积均不高于（）。
a.100%b.50%c.200%d.80%二、多项选择题4.证券公司应建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，全面风险管理体系应包含（）。
a.可操作的风险管理制度b.专业的人才队伍、有效率的风险应付机制c.可靠的信息技术系统、健全的组织架构d.定量的风险指标体系5.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净稳定资金率的说法正确的是（）。
a.净平衡资金率为与需用平衡资金成正比b.证券公司的净稳定资金率应不低于100%c.净平衡资金率是Ornain须要平衡资金与需用平衡资金之比d.净稳定资金率与所需稳定资金成反比6.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，流动性风险应急计划应当合乎以下建议（）。
a.规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径b.列明应急资金来源，合理估算可能将的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性迁移管制，保证应急资金来源的可靠性和充分性c.证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订d.合理预设应急计划引爆条件7.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关流动性覆盖率的说法正确的是（）。
a.流动性覆盖率指压力情景下公司所持的优质流动性资产与未来30天的现金天量流出量之比b.证券公司的流动性覆盖率应不低于100%c.证券公司的流动性覆盖率应当不高于80%d.证券公司的流动性覆盖率应在2021年6月30日前达到规定标准三、判断题8.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于60天。
证券监管考试题库及答案
证券监管考试题库及答案一、单项选择题1. 证券监管的主要目标是（）。
A. 保护投资者利益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场发展D. 以上都是答案：D2. 证券监管机构的主要职责不包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场参与者C. 提供证券市场咨询服务D. 执行证券法律法规答案：C3. 证券监管机构对上市公司的监管不包括（）。
A. 信息披露监管B. 财务监管C. 交易行为监管D. 证券发行监管答案：D4. 证券监管机构对证券公司的监管不包括（）。
A. 业务许可监管B. 资本充足性监管C. 客户资金监管D. 证券投资咨询答案：D5. 证券监管机构对证券从业人员的监管不包括（）。
A. 资格认证监管B. 行为规范监管C. 职业道德监管D. 证券投资监管答案：D二、多项选择题1. 证券监管机构的监管手段包括（）。
A. 制定法规B. 现场检查C. 行政处罚D. 司法诉讼答案：ABCD2. 证券监管机构对上市公司的监管内容主要包括（）。
A. 信息披露B. 财务报告C. 公司治理D. 股东大会答案：ABC3. 证券监管机构对证券公司的监管内容主要包括（）。
A. 业务许可B. 资本充足性C. 风险控制D. 客户资金答案：ABCD4. 证券监管机构对证券从业人员的监管内容主要包括（）。
A. 资格认证B. 行为规范C. 职业道德D. 客户服务答案：ABC三、判断题1. 证券监管机构的主要目标是保护投资者利益。
（）答案：正确2. 证券监管机构不需要对证券市场参与者进行监管。
（）答案：错误3. 证券监管机构对上市公司的监管包括证券发行监管。
（）答案：错误4. 证券监管机构对证券公司的监管不包括客户资金监管。
（）答案：错误5. 证券监管机构对证券从业人员的监管不包括职业道德监管。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券监管机构的主要职能。
答案：证券监管机构的主要职能包括制定和执行证券市场法律法规，监管证券市场参与者，维护证券市场秩序，保护投资者利益，促进证券市场健康发展。
C13018 证券公司分支机构监管规定 90分
一、单项选择题1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。
A. 证券公司分支机构设立B. 证券公司分支机构撤销C. 证券公司分支机构变更营业场所D. 证券公司分支机构收购2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。
A. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照B. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息C. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示D. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（）。
A. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易B. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度C. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营D. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（）。
A. 证券公司分支机构变更营业场所B. 证券公司分支机构变更业务范围C. 证券公司分支机构变更名称D. 证券公司分支机构设立5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（）。
A. 信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故B. 最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定C. 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1 年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形D. 现有分支机构管理状况良好E. 治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险6. 根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（）。
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题本测试卷共40道题，其中单选题10道、多选题20道、判断题10道一、单选题（共10题，每题3分）1.证券公司应当对机构投资者、自己账户及证券账户内金融资产（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）首次超过人民币的个人投资者强化身份识别。
（） [单选题] *A、1000万(正确答案)B、100万C、500万D、2000万2. 证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。
（） [单选题] *A、一年B、两年(正确答案)C、三年D、五年3.以下描述不正确的是（） [单选题] *A、对新开户的投资者，在开通相应交易权限前完成回访，B、对新增相关交易权限的投资者在开通相应交易权限后30个交易日内完成回访(正确答案)C、对其他投资者，每年回访比例不得低于上年末客户总数(不含休眠账户及中上交易账户客户)的5%D、证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%4、证券公司采取见证方式为客户办理资金账户开户手续，以下描述不正确的是（） [单选题] *A、证券公司以两名或以上工作人员面见客户的，其中至少一名为开户见证人员B、证券公司以一名工作人员面见客户的，应当由开户见证人员以实时视频方式完成见证C、开户见证人员应当是证券公司正式员工，符合证券从业人员条件，且经培训合格后方可上岗；D、营销人员可以担任开户见证人员(正确答案)5、投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的多少日内办理完毕。
[单选题] *5个交易日2个交易日(正确答案)5个工作日2个工作日6、回访相关资料保存期限为不少于。
（） [单选题] *A、一年B、三年(正确答案)C、五年D、二十年7、对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在（）内进行回访。
[单选题] *A、5个交易日B、2个交易日(正确答案)C、5个工作日D、2个工作日8、客户纸质及电子档案保存期限为（） [单选题] *A、自资金账户注销之日起不得少于20年(正确答案)B、自资金账户开立之日起不得少于20年C、自资金账户注销之日起不得少于30年D、自资金账户开立之日起不得少于30年9、关于单客户多银行存管服务描述正确的是（） [单选题] *A、同一客户最多开立3个同名资金账户B、同一客户不同资金账户的关键信息可以存在差异C、辅助资金账户用于资金存取、与主资金账户进行资金划转、证券交易、清算交收和分红派息；辅助资金账户之间可进行资金划转D、客户转入主资金账户的资金当日即可用于交易，客户在主、辅资金账户间划转的资金,在资金到账的第二个交易日方可转出。
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案一、单项选择题1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。
A. 证券经纪业务B. 证券自营业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务您的答案：C题目分数：5此题得分：5.02. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A. 监事长B. 董事长C. 独立董事D. 董事会秘书您的答案：D题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事长B. 董事长C. 合规负责人D. 董事会秘书您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A. 商业银行B. 其他证券公司C. 证券金融公司D. 银行间市场拆借您的答案：C题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。
A. 留存收益B. 法定公积金C. 资本公积金D. 一般风险准备金您的答案：D题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 登记结算公司B. 指定商业银行C. 证券金融公司D. 证券公司自有帐户您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 事前审查B. 事中监督C. 事后督察D. 事后检查您的答案：D,A,B题目分数：5此题得分：5.0。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
《证券公司监督管理条例》有答案
《证券公司监督管理条例》一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)1. 在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是。
A.关于独立董事的设立的规定B.关于董事会秘书的设立的规定C.关于薪酬与提名委员会的设立的规定D.风险管理委员会的设立的规定答案：D[解答] 在对完善公司治理结构的规定方面，《监管条例》在《公司法》、《证券法》基础上，分别在独立董事的设立、薪酬与提名委员会的设立、董事会秘书的设立、董事会执行委员会和管理委员会的设立，以及证券公司合规负责人的设立等方面进行了规定。
2. 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。
对该制度，下列叙述错误的是。
A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C.经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致答案：C[解答] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立、谁使用”的原则，要求证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
3. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是。
A.客户的身份B.客户的财产及收入情况C.证券投资经验D.客户的家庭情况答案：D[解答] 证券公司了解客户的原则要求证券公司在向客户提供证券资产管理、融资融券业务和向客户提供投资建议并销售证券类金融产品的j种情况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验和风险偏好进行审查。
4. 适当性原则背后的法律基础是原则。
A.公平B.诚信C.自愿D.合法性答案：B[解答] 适当性原则是对证券公司应当履行对客户的诚信义务的具体表现。
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《证券公司分支机构监管规定》讲解C13018课后测验C13018 《证券公司分支机构监管规定》讲解测试一一、单项选择题1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。
A. 证券公司分支机构撤销B. 证券公司分支机构收购C. 证券公司分支机构设立D. 证券公司分支机构变更营业场所2. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。
A. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制B. 放开对业务范围的限定C. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开D. 整合分公司、证券营业部的监管规则二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（）等。
A. 公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明B. 公司最近2年合规情况的说明C. 公司内部决策文件D. 公司现有分支机构管理情况的说明E. 申请表4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。
A. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日B. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告C. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度D. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核5. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。
A. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的B. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的C. 证监会另有规定的，从其规定D. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的6. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。
A. 批复B. 核查验收C. 受理D. 许可证发放/缴回三、判断题7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。
（）正确错误8. 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。
（）正确错误9. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5 个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露。
（）正确错误10. 《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
（）正确错误测试二一、单项选择题1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。
A. 证券公司分支机构变更营业场所B. 证券公司分支机构设立C. 证券公司分支机构撤销D. 证券公司分支机构收购2. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。
A. 放开对业务范围的限定B. 整合分公司、证券营业部的监管规则C. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制D. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（）。
A. 不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担B. 从事业务经营活动C. 其业务范围不得超出证券公司的业务范围D. 具有独立性4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。
A. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告B. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日C. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度D. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核5. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。
A. 证监会另有规定的，从其规定B. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的C. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的D. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的6. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。
A. 许可证发放/缴回B. 受理C. 批复D. 核查验收三、判断题7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
（）正确错误8. 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。
（）正确错误9. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5 个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露。
（）正确错误10. 根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。
（）正确错误测试三一、单项选择题1. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。
A. 整合分公司、证券营业部的监管规则B. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开C. 放开对业务范围的限定D. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。
A. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露B. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示C. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息D. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（）。
A. 现有分支机构管理状况良好B. 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1 年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形C. 信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故D. 治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险E. 最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。
A. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告B. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日C. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核D. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（）。
A. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度B. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度C. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易D. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营6. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。
A. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的B. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的C. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的D. 证监会另有规定的，从其规定三、判断题7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案。
（）正确错误8. 《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
（）正确错误9. 根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
（）正确错误10. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。
（）正确错误测试四一、单项选择题1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。
A. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照B. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示C. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露D. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。
A. 证券公司分支机构撤销B. 证券公司分支机构收购C. 证券公司分支机构变更营业场所D. 证券公司分支机构设立二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（）。