2017年上半年山东省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷
2017年上半年山东省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。
A．15B．10C．30D．52、期货交易所对于交易、结算、交割资料保存年限不少于______年。
A．5B．10C．15D．203、下列对商品期货与金融期货的描述，正确的有______。
A．商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品B．商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现C．商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗D．目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大地超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类4、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。
A．3万元B．5万元C．10万元D．20万元5、下列关于反向市场的说法，正确的有__。
A．这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切B．这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加C．这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出D．这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同6、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等7、__有铝期货合约上市交易。
A．英国伦敦金属交易所B．美国纽约商业交易所C．大连商品交易所D．上海期货交易所8、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。
卖出100手铜期货建仓，基差为-30元/吨。
若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为20000元，则平仓时的基差为__元/吨。
A．-70B．-20C．10D．209、当投机总量超过了保证期货市场所需足够的流动性以及市场容量的承受力时，该商品价格突然或不合理的波动，或不正常的变化，可以界定为____A：空头投机B：多头投机C：适度投机D：过度投机10、下列选项中，关于集合竞价产生价格的方法，说法不正确的是（）。
A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列；申报价相同的按照进入系统的时间先后排列B．交易系统依此逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止C．所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列D．如最后一笔成交是部分成交的，取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报价的算术平均价为集合竞价产生的价格11、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D．中国证监会禁止的其他行为12、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。
A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种C．对冲基金都是高风险的D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会13、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B．股东未按照出资比例行使表决权C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动14、3月份，我国某铝型材厂计划在三个月后购进500吨铝锭，并利用国内铝期货进行套期保值。
具体操作是__。
A．建仓数量为50手铝期货合约B．建仓数量为100手铝期货合约C．买入铝期货合约D．卖出铝期货合约15、设立期货专门结算机构应当经（）批准。
A．期货交易所B．国务院期货监督管理机构C．期货业协会D．国家工商局16、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。
如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该__。
A．买进该期货合约的看涨期权B．卖出该期货合约的看涨期权C．买进该期权合同的看跌期权D．卖出该期权合同的看跌期权17、3月3日，上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/吨，该合约下一交易l3跌停时正常价格是____元/吨。
A：3465B：3678C：3892D：401218、期货合约的市场研究应当从__等几个方面着手。
A．该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究B．该品种合约交易管理、结算交割和风险管理等期货市场研究C．该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析D．该品种国内市场的期货交易状况19、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料．A：审计报告B：税务报告C：经营计划D：财务会计报告20、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核21、下列关于“分散投资与集中投资”说法正确的是。
A：期货投机主张横向投资多元化B：证券投资主张纵向投资分散化C：期货投机主张纵向投资分散化D：所谓横向投资多元化是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入22、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．董事长B．首席风险官C．风险管理部负责人D．监事长23、下面说法正确的是____A：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B：交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担C：交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有D：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担24、通过期货从业人员资格考试的，取得（）。
A．中国证监会颁发的考试合格证明B．中国证监会颁发的从业资格证书C．中国期货业协会颁发的考试合格证明D．中国期货业协会颁发的从业资格证书25、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．ZND．AU二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、__是指套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量相等、交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．买入套期保值D．卖出套期保值2、下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是（）。
A．期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准B．经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职C．在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会3、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用4、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据C．可以促使企业关注产品质量问题D．有助于市场经济体系的建立与完善5、直线型需求曲线的斜率不变，因此其价格弹性也不变，这个说法____A：一定正确B：一定不正确C：可能不正确D：无法断定正确不正确6、下列关于对期货投资者保障基金的监管，说法正确的是．A：财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B：证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C：存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D：保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部7、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，__。
A．由期货公司承担B．由期货公司或者客户自行承担C．由客户自行承担D．期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任8、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括__。
A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私9、1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，如果2月1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓时将__。
(不考虑交易费用)A．损失2500美元B．损失10美元C．盈利2500美元D．盈利10美元10、下列不属于独立法人的是__。
A．上海期货交易所B．中国金融期货交易所C．芝加哥商业交易所的结算机构D．英国的伦敦结算所11、下列哪些企业更可能在期货市场上采取买期保值__A．铝型材厂B．用铜企业C．农场D．榨油厂12、下列关于商品基金组织结构的说法，正确的有（）。
A．商品基金经理负责选择基金的发行方式和投资方向B．商品交易顾问对商品投资基金进行具体的交易操作C．交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问D．期货佣金商代表客户买卖期货合约和商品期权13、以下关于需求价格弹性说法正确的是A：是“需求变动量的百分比”/“价格变动量的百分比”B：比值越大弹性越大C：需求弹性大于1是被称为“需求富有弹性”D：需求弹性小于1被称为“需求缺乏弹性”14、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。
A．市场处于正向市场B．基差为负C．基差走弱D．此情况对卖出套期保值者有利15、下列债务凭证中属于银行信用的有__。
A．企业债券B．银行债券C．银行票据D．银行存单16、期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。
期货法律法规测试题带答案
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
山东省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：跨市套利模拟试题范文
山东省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：跨市套利模拟试题范文第一篇：山东省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：跨市套利模拟试题范文山东省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：跨市套利模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某交易者以260美分/蒲式耳的执行价格卖出10手5月份玉米看涨期权，权利金为16美分/蒲式耳，与此同时买入20手执行价格为270美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权，权利金为9美分/蒲式耳，再卖出10手执行价格为280美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权，权利金为4美分/蒲式耳。
这种卖出蝶式套利的最大可能亏损是__美分/蒲式耳。
A．4 B．6 C．8 D．102、在美国中长期国债期货报价中，报价由三部分组成，如“①118’②22③7”。
其中，“7”代表。
A：1／32点 B：0.25／32点 C：0.5／32点 D：0.75／32点3、受我国现行法规约束，目前期货公司不能__。
A．从事经纪业务B．充当客户的交易顾问C．根据客户指令代理买卖期货合约 D．从事自营业务4、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其。
A：缴纳罚款B：停业整顿C：禁止转让、转移财产D：转让所持期货公司的股权5、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）。
A．20% B．35% C．50% D．75%6、最先出现的金融期货是。
A：利率期货B：股指期货C：外汇期货 D：国债期货7、未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性__。
A．弱市B．强市 C．不弱不强 D．牛市8、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。
A．中国期货业协会 B．中国证监会C．中国证券业协会 D．中国人民银行9、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。
山东省2017年上半年期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法试题
山东省2017年上半年期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据所买卖的交割月份及买卖方向的差异，跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种。
不同的商品期货合约适用不同的套利方式，下列说法正确的有______。
A．活牛、生猪等不可存储的商品的期货合约适用于牛市套利B．小麦、大豆、糖、铜等可存储的商品的期货合约适用于牛市套利C．牛市套利对于可储存的商品并且是在相同的作物年度最有效D．当近期合约的价格已经相当低，以至于它不可能进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很容易获利的2、期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）有权要求期货公司予以改进或者更换。
A．国务院期货监督管理机构B．期货交易所C．期货保证金监控中心D．期货保证金存管银行3、以下属于持仓费的是__。
A．运输费B．存储费C．管理费D．保险费4、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。
A．贵金属期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货5、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。
A．2号软红麦B．2号硬红冬麦C．2号黑硬北春麦D．2号北秋麦平价6、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。
A．仓储费B．佣金C．交易手续费D．保证金利息7、大多数期货交易都是通过__的方式了结履约责任。
A．实物交割B．现金交割C．期货转现货D．对冲平仓8、下列关于期货交割制度的说法，正确的有（）。
A．商品期货以实物交割方式为主B．金融期货以现金交割方式为主C．交割由期货交易所统一组织进行D．交割仓库由交割双方协商确定9、关于保证金的说法，下列叙述正确的是__。
2017年上半年辽宁省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题
2017年上半年辽宁省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录2、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日3、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况4、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间6、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．57、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险8、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
2017年山东省期货从业资格法律法规：投资咨询业务总则考试试卷
2017年山东省期货从业资格法律法规：投资咨询业务总则考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．期货保证金安全存管监控机构D．期货保证金存管银行2、中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约__成交价格按照成交量的加权平均价。
A．最后五分钟B．最后半小时C．最后一小时D．当日3、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用Y，期货公司承担损失XD．企业承担费用X和损失Y4、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。
A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定5、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。
A．黄大豆2号合约B．玉米合约C．优质强筋小麦合约D．棉花合约6、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有__。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货公司首席风险官管理规定(试行))
第7章期货公司首席风险官管理规定（试行）一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。
[2015年5月真题]A．期货公司总经理B．期货公司董事会C．期货公司监事会D．期货公司股东会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
2．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
[2016年7月真题]A．根据公司章程的规定B．由监事会C．由董事长D．由总经理【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
3．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
[2015年5月真题]A．应当提前30日将免除决定通知本人B．可以随时免除其职务C．无正当理由不得免除其职务D．免除其职务须取得监管部门批准【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
4．期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
[2017年5月真题]A．董事长B．董事会C．总经理D．董事会常设的风险管理委员会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
5．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。
山东省2017年期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题
山东省2017年期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员2、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间3、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%4、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任5、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2406、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继7、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力8、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令9、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
2017年上半年山东省期货从业资格证外汇期货：外汇期货套期保值交易考试试卷
2017年上半年山东省期货从业资格证外汇期货：外汇期货套期保值交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司应当按照统一的格式要求(见附件)采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。
也应当保存。
A：营业部B：人事部C：财务部D：劳资部2、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力3、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．生产贸易商B．证券公司、商业银行和投资银行C．养老基金D．养老保险4、（）负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A．董事会秘书B．总经理C．副总经理D．副董事长5、期货公司应当聘请具备资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A：证券、金融B：金融、期货C：证券、期货D：保险、证券6、我国豆油进口的主要来源国是__。
A．阿根廷B．巴西C．美国D．欧盟7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。
A．操作规章制度B．交易管理制度C．特定人事制度D．金融期货结算业务管理8、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统9、以下不是期货交易所职能的是__。
A．监管指定交割仓库B．发布市场信息C．制定期货交易价格D．制定并实施业务规则10、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。
2017年上半年山东省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷
2017年上半年山东省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。
A．15B．10C．30D．52、期货交易所对于交易、结算、交割资料保存年限不少于______年。
A．5B．10C．15D．203、下列对商品期货与金融期货的描述，正确的有______。
A．商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品B．商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现C．商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗D．目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大地超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类4、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。
A．3万元B．5万元C．10万元D．20万元5、下列关于反向市场的说法，正确的有__。
A．这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切B．这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加C．这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出D．这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同6、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等7、__有铝期货合约上市交易。
A．英国伦敦金属交易所B．美国纽约商业交易所C．大连商品交易所D．上海期货交易所8、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。