关于合同评审中风险评估的补充规定
合同评审管理规范
合同评审管理规范一、引言合同评审是企业在与供应商、客户或合作伙伴签订合同之前进行的一项重要工作。
通过评审合同，可以确保合同条款的合法性、合理性和可执行性，减少风险并保护企业的利益。
本文将详细介绍合同评审管理的规范，包括评审流程、评审人员的职责和评审标准等。
二、评审流程1. 合同评审申请：合同评审由合同管理部门或相关部门向评审委员会提出申请。
申请中应包括合同的基本信息、合同金额、风险评估等内容。
2. 评审委员会成立：合同评审委员会由相关部门的代表组成，包括法务、财务、采购等部门。
评审委员会负责评审合同申请，并根据合同的性质和金额确定评审人员。
3. 合同评审：评审人员根据评审委员会的要求，对合同进行详细评审。
评审内容包括合同条款的合法性、合理性、风险点等方面。
评审人员应编制评审报告，提出修改建议或风险提示。
4. 评审结果确认：评审报告由评审委员会进行审查，并提出意见和建议。
最终评审结果由评审委员会负责确认，并向合同管理部门或相关部门提供反馈。
5. 合同签订：在评审结果确认后，合同管理部门或相关部门负责与供应商、客户或合作伙伴进行合同的谈判和签订。
三、评审人员的职责1. 法务部门：负责评审合同的法律合规性，确保合同条款符合相关法律法规，并对风险点进行评估和提示。
2. 财务部门：负责评审合同的财务可行性，包括合同金额的合理性、付款方式、税务要求等方面。
3. 采购部门：负责评审合同的采购可行性，包括供应商的信誉度、交货期、售后服务等方面。
4. 业务部门：负责评审合同的业务可行性，包括合同的执行能力、技术要求等方面。
5. 合同管理部门：负责协调各部门的评审工作，确保评审流程的顺利进行，并对评审结果进行总结和归档。
四、评审标准1. 合法性评审：评审人员应确保合同条款符合相关法律法规，包括合同的签订形式、法定代表人授权、合同有效期等方面。
2. 合理性评审：评审人员应评估合同条款的合理性，包括合同金额、付款方式、交货期、售后服务等方面。
工程采购合同评审制度
工程采购合同评审制度一、目的与原则为规范工程项目采购合同的评审工作，确保采购活动的公开、公平、公正，以及合同条款的合理性和有效性，特制定本评审制度。
本制度以《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国民法典》等相关法律法规为依据，结合工程项目的实际情况，旨在通过严格的合同评审流程，提高采购效率，降低风险。
二、适用范围本制度适用于所有由本公司负责执行的工程项目采购合同的评审工作，包括但不限于建筑工程、安装工程、材料供应等领域。
三、组织机构1. 设立合同评审委员会，负责合同评审的组织、协调和决策。
2. 合同评审委员会由公司相关部门负责人组成，必要时可邀请外部专家参与。
3. 合同评审的具体工作由采购部门负责执行。
四、评审程序1. 提交评审：采购部门在完成初步谈判后，应将采购合同草案提交给合同评审委员会。
2. 初步审查：合同评审委员会对提交的合同草案进行初步审查，确保合同内容完整、格式规范。
3. 详细评审：对合同条款进行详细评审，重点关注价格条款、质量保证、交货期限、违约责任等关键内容。
4. 风险评估：评估合同执行过程中可能出现的风险，并提出相应的风险控制措施。
5. 修改完善：根据评审意见，对合同草案进行必要的修改和完善。
6. 最终审批：修改后的合同草案需再次提交给合同评审委员会进行最终审批。
7. 签署执行：审批通过后，按照公司授权管理规定进行合同签署。
五、评审标准评审时应综合考虑以下因素：1. 合同价格是否合理，是否符合市场行情。
2. 供应商资质和信誉是否良好，是否有类似项目的供货经验。
3. 质量标准是否明确，检验方法是否科学。
4. 交货时间是否满足工程进度要求。
5. 违约责任是否明确，赔偿标准是否合理。
6. 争议解决方式是否公正可行。
六、监督与考核1. 合同执行情况应定期向合同评审委员会报告，并接受监督检查。
2. 对于合同执行中出现的问题，应及时处理并记录归档。
3. 合同评审工作的质量将作为采购部门绩效考核的重要依据。
公司合同评审管理制度
第一章总则第一条为规范公司合同评审工作，确保合同签订的合法性和有效性，防范合同风险，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有合同评审工作，包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同、投资合同等。
第三条合同评审工作应遵循合法、合规、公平、公正的原则，确保合同内容完整、条款明确、风险可控。
第二章组织机构与职责第四条公司设立合同评审委员会，负责公司合同评审工作的统一领导和协调。
第五条合同评审委员会由以下部门组成：1. 法务部门：负责合同法律审核、风险评估和纠纷处理；2. 财务部门：负责合同财务审核、成本控制和风险防范；3. 业务部门：负责合同业务审核、合规性和可行性评估；4. 风险管理部门：负责合同风险识别、评估和控制。
第六条各部门职责：1. 法务部门负责合同的合法性、合规性审核，提出法律意见；2. 财务部门负责合同的财务合理性、成本控制和风险防范；3. 业务部门负责合同的业务合规性、可行性评估和合同履行；4. 风险管理部门负责合同风险识别、评估和控制。
第三章合同评审程序第七条合同评审程序如下：1. 业务部门提出合同评审申请，提交合同草案及相关材料；2. 合同评审委员会根据合同性质、金额、风险等因素，确定评审方式（书面评审或会议评审）；3. 评审方式确定后，相关部门根据职责分工进行审核；4. 审核通过后，合同评审委员会召开会议，对合同进行综合评审；5. 评审委员会形成评审意见，报公司总经理审批；6. 经总经理审批后，合同签订、履行。
第四章合同风险控制第八条合同风险控制包括以下内容：1. 合同法律风险：法务部门负责对合同法律风险进行识别、评估和控制；2. 财务风险：财务部门负责对合同财务风险进行识别、评估和控制；3. 业务风险：业务部门负责对合同业务风险进行识别、评估和控制；4. 风险管理部门负责对合同风险进行综合评估和控制。
关于进一步加强合同评审与流程审批工作的通知
关于进一步加强合同评审与流程审批工作的通知尊敬的各位同事：为了进一步规范和加强公司的合同评审与流程审批工作，提高工作效率和质量，特发布本通知，希望大家认真执行并加以落实。
一、背景和目的作为一家秉持诚信、负责任的公司，合同评审与流程审批工作的严谨性和规范性对于公司的发展至关重要。
合同评审与流程审批是确保公司合作伙伴与我们之间达成的协议有效、合法、合规的关键环节。
因此，我们有必要进一步加强该项工作，以提高公司的合同管理能力和风险防控能力。
本次通知的目标在于建立一套完善的合同评审流程和审批制度，旨在规范合同评审与流程审批的具体操作步骤，减少操作风险，提高工作效率，保证合同的合规性和合法性。
二、具体措施1. 确定合同评审与流程审批的责任人针对不同类型的合同和审批事项，明确责任人并设定相应的权限。
合同评审和流程审批的责任人应具备相关知识和经验，并严格按照规定的流程进行操作。
2. 制定和完善合同评审与流程审批的流程和制度建立一套完整的合同评审与流程审批制度，明确各个环节的职责和要求。
例如，明确合同评审的流程包括合同准备、合同审核、合同审批、合同签订和合同归档等环节，每个环节的责任人和时间节点要清晰明确。
3. 提高合同评审与流程审批的效率和质量合同评审与流程审批的效率和质量是公司发展的重要指标之一。
针对审批过程中常见的问题，我们需要加强团队之间的沟通和协作，减少不必要的沟通环节，确保审批过程的高效顺利。
4. 加强对合同风险的评估和控制合同的风险评估是合同评审与流程审批中重要的一环。
责任人需要对合同中可能出现的法律、商业、财务等风险进行评估，并及时采取相应的措施进行风险控制和防范。
5. 建立合同档案管理制度合同档案管理是合同评审与流程审批工作的延伸和补充。
责任人应建立完善的合同档案管理制度，确保合同的存档、备份和检索工作的规范和高效。
三、落实措施为确保本次通知的有效执行，各部门应制定相应的合同评审与流程审批工作计划，并及时将相关责任人、流程和制度等信息传达到各岗位和个人。
2024版合同评审管理办法
2024版合同评审管理办法一、总则1.1 为了规范合同评审流程，确保合同内容的合法、合规、合理，降低合同风险，提高合同履行效率，制定本办法。
1.2 本办法适用于公司各部门在签订合同前的评审工作。
1.3 合同评审应遵循公平、公正、公开、诚实信用的原则，确保公司利益最大化。
二、合同评审范围（1）买卖合同；（2）建设工程合同；（3）技术合同；（4）租赁合同；（5）融资租赁合同；（6）承揽合同；（7）运输合同；（8）其他涉及公司权益的合同。
（1）公司内部各部门之间的合作协议；（2）劳动合同；（3）公司规章制度。
三、合同评审组织3.1 合同评审工作由合同评审委员会负责，委员会成员由公司法定代表人、相关部门负责人及法律顾问组成。
3.2 合同评审委员会的主要职责：（1）制定、修改合同评审管理办法；（2）组织、指导、监督合同评审工作；（3）对合同评审过程中出现的问题提出解决方案；（4）审议、决定合同签订及履行过程中的重大事项。
四、合同评审流程4.1 合同评审分为四个阶段：初审、部门评审、法律审核、合同审批。
4.2 初审阶段：（1）合同承办部门在签订合同前，应填写《合同评审申请表》，并将合同文本、相关资料提交至合同评审委员会；（2）合同评审委员会对提交的资料进行初步审查，确认是否符合评审条件。
4.3 部门评审阶段：（1）合同评审委员会将初审合格的合同文本及相关资料分发给相关部门进行评审；（2）相关部门应在规定时间内完成评审，并将评审意见反馈至合同评审委员会。
4.4 法律审核阶段：（1）合同评审委员会将部门评审意见汇总后，提交至法律顾问进行审核；（2）法律顾问从法律角度对合同文本进行审查，提出修改意见。
4.5 合同审批阶段：（1）合同评审委员会根据法律顾问的审核意见，对合同文本进行修改；（2）修改后的合同文本提交至公司法定代表人审批；（3）公司法定代表人审批通过后，合同正式生效。
五、合同评审要求5.1 合同承办部门在提交合同评审申请时，应确保合同文本及相关资料齐全、真实、有效。
工程合同评审要求
工程合同评审要求一、合同主体资格审查需验证合同各方的主体资格，包括但不限于法人资格、营业执照、资质等级以及相关的行业许可等。
确保所有参与方都具备相应的法律地位和行为能力，这是合同有效性的前提。
二、合同内容全面性检查合同条款应当全面涵盖工程项目的各个关键环节，包括工程范围、质量标准、工期要求、价格条款、支付方式、变更管理、违约责任、争议解决机制等。
这些内容需要详细明确，避免留下任何模糊的空间。
三、风险分配合理性评估合同中应公平合理地分配各方的风险责任。
这涉及到风险的预测、识别、评估及最终的责任承担。
评审时要特别注意那些潜在的、可能影响工程成本和进度的风险点，并确保这些风险有明确的处理方式。
四、法律法规符合性审查合同必须遵守国家现行的法律法规，不得有违法条款。
同时，对于行业内的特殊规定和标准，合同同样需要予以遵循。
评审时应对合同中的每一项条款进行合规性审查。
五、合同条款的可操作性分析合同中的条款应具有可操作性，即各项约定能够在实际工作中得到执行。
对于一些抽象或难以操作的条款，应提出修改建议，确保其在实际操作中的可执行性。
六、合同变更与终止条件审查在工程建设过程中，可能会因为各种原因需要对合同进行变更或提前终止。
因此，合同中应明确规定变更和终止的条件、程序及相关责任。
这部分内容的评审尤为重要，以防止未来出现争议。
七、争议解决机制的明确性合同应当明确争议解决的方式，如协商、调解、仲裁或诉讼等。
同时，要明确争议解决的地点和适用的法律。
这有助于在发生争议时，双方能够高效且有序地解决问题。
八、附加条款的审查除了上述常规条款外，还需要注意合同中可能存在的附加条款，如保密协议、知识产权条款等。
这些条款同样需要仔细审查，确保它们不会对项目的正常进行造成不利影响。
合同签订管理办法：合同风险评估与控制措施
合同签订管理办法合同风险评估与控制措施引言合同是企业和个人之间进行商业交易的重要法律工具。
然而，合同签订过程中存在着一定的风险。
合同风险评估与控制措施的建立和实施，对于保护合同各方的合法权益、维护商业信誉和促进合同执行的稳定性具有重要意义。
本文将从合同风险评估的必要性、风险评估内容、风险控制措施等方面进行探讨。
一、合同风险评估的必要性1.1 提高合同签订过程的透明度合同签订过程涉及多个环节，包括合同条款的商议、合同评审、合同签署等。
通过进行合同风险评估，可以加强对合同签订过程的监控，提高合同签订的透明度。
这有助于防止合同中存在的风险，减少不可预测的风险事件。
1.2 确保合同执行的可靠性合同签订是企业或个人之间建立商业合作关系的重要依据。
通过对合同风险进行评估，可以及早发现合同风险点，并针对性地采取相应的措施进行风险控制。
这有助于保证合同的执行过程可靠、合同双方的权益得到保护。
1.3 维护商业信誉和形象合同签订过程中的风险如果没有得到妥善处理，可能导致合同的失败或违约。
这将对企业的商业信誉和形象造成负面影响。
通过建立合同风险评估与控制措施，可以及时发现合同中存在的潜在风险，并采取相应的措施进行规避，从而维护企业的良好形象与商誉。
二、合同风险评估内容2.1 合同条款的评估在合同签订过程中，需要对合同条款进行细致的评估。
包括对条款的合法性、合理性、具体性等方面进行评估，确保条款的明确性和可执行性。
同时，也要对条款可能产生的潜在风险进行分析和评估，以便及时采取措施加以规避或控制。
2.2 合同交易对方的评估合同签订涉及到双方的权益和利益，因此对合同交易对方的评估是必要的。
在评估过程中，可以对对方的信用状况、经营情况、商业信誉等方面进行评估，以确定签订合同的可行性和风险程度。
2.3 合同履约能力的评估合同履约能力的评估是保证合同执行的关键。
通过对合同双方的财务状况、履约记录、市场前景等多方面信息进行评估，可以对双方的履约能力进行客观判断。
合同评审服务要求标准
合同评审服务要求标准一、合同评审服务的基本认识。
合同评审服务啊，就像是给合同做一个超级细致的全身检查。
这可不是一件小事儿，它关系到合同双方的各种权益呢。
从大的方面来说，它要确保合同的合法性。
这就好比我们走在路上得遵守交通规则一样，合同也得在法律的框架内活动。
要是合同里有什么违反法律法规的条款，那可就麻烦大了。
比如说，不能有什么不合理的垄断条款或者损害国家利益的内容。
还有哦，合同评审服务要关注合同的合理性。
这合理性包括很多方面呢。
比如合同里约定的价格是不是合理呀？如果是采购合同，这个采购价格是不是市场的正常水平，可不能让一方吃了大亏或者占了大便宜。
再比如说，合同里的交货期或者服务提供的时间是不是合理，得考虑到实际的生产能力或者服务能力呀。
总不能让人家在根本做不到的时间内交货或者提供服务吧，那不是故意为难人嘛。
二、合同评审服务对条款完整性的要求。
合同的条款得完整得像一个拼图，一块都不能少。
这就需要评审服务仔细检查啦。
首先是合同双方的基本信息得全。
公司名称、地址、联系方式这些，就像我们交朋友得知道对方是谁住哪儿一样。
要是这些信息不完整，以后真出了问题，想找人都找不到，那得多闹心呀。
然后呢，合同的标的得明确。
这是啥意思呢？简单说就是合同是关于什么的得清清楚楚。
如果是买卖合同，卖的是什么东西，规格、型号、数量这些都得明明白白写出来。
要是服务合同，提供什么服务，服务的范围、标准这些也不能含糊。
可不能到双方因为这些基本的东西都没搞清楚而产生矛盾。
违约责任条款也不能少。
这就像是给合同双方都上了一道紧箍咒，让大家都知道要是违反了合同得承担什么后果。
要是没有这个条款，有些不讲信用的人可能就会为所欲为了，反正也不用承担什么责任。
三、合同评审服务中的风险评估。
合同评审还得像个预言家一样，能预测到可能存在的风险。
市场风险就是其中一个方面。
比如说，要是合同是关于一种价格波动比较大的商品，那评审的时候就得考虑到价格上涨或者下跌的风险。
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发文部门：质量部
主题名称：关于合同评审中有关风险评估的补充规定
公司属各相关部门：
针对销售部门反映的有关合同评审过程中，对于技术、质量检验、备料和交付期等方面的风险识别和评估，存在各相关部门对公司程序文件《顾客要求的识别、评审程序》执行上出现偏离和不到位的现象，没有结合实际生产和管理情况对自身业务范围内的过程风险进行明确识别和评估，也没有对是否存在风险、何种风险进行文字化的准确描述，导致销售部门没有充分的依据对最终的风险评估结论进行定义。
为了完善工作流程要求，不断规范和强化合同评审过程中的风险评估要求，有效推进质量管理体系过程管理，持续提升管理效率。
特做出以上补充规定。
希望各相关部门要严格按照公司程序文件的规定要求执行，积极认真配合销售部门，实施完成日常合同评审过程中的风险评估，并清晰填写评审意见。
涉及部门包括：科技部、宝钛研究院、生产部、生产安全环保部、
质量部
宝钛集团有限公司
质量部
宝鸡钛业股份有限公司
2016年1月6日。