【私募股权投资系列之二】投资项目基本信息采集表
私募基金公司产业投资引导基金股权投资项目计划-入库申请表
2015年，为推进全省经济结构调整和产业转型升级，加快转变财政支持产业发展方式，充分发挥财政资金的引导和放大效应，发挥市场资源配置的决定性作用，XX省政府在2015年设立了八支省级产业发展投资引导基金，其中四支基金（即XX旅游产业投资基金、XX省PPP投资引导基金、XX省川商返乡兴业投资基金、XX省新兴产业创业投资引导基金）由XX发展作为委托管理机构负责发起设立。
投资额度
股权投资计划总投资规模不超过60亿元人民币
有限合伙基金架构
采取平行投资结构，总规模100亿元，其中：股权投资计划拟认购LP份额60亿元，XX发展及引导基金认购LP份额15亿元，GP出资100万元，其他投资人认购其他份额。
退出安排
XX发展到期回购股权计划持有的有限合伙份额
投资收益率
采取固定利率形式，预期投资收益率为4.9%，净收益率为4.5%
项目储备库入库申请表
项目储备库入库申请表
项目名称
长江养老-XX发展产业投资基金股权投资计划
资金用途
资金全部用于认缴由XX发展指定基金管理公司担任GP设立的有限合伙基金LP份额
投资项目
符合XX发展投资政策的项目，不得投资保险资金禁止投资的行业和资产类型。
产品期限
10年（暂定7+3年），股权计划产品期限初始设定为7年，第7年末，双方协商一致可延长3年
XX发展（控股）有限责任公司（简称“XX发展”或“增信主体”）注册资金800亿元，是XX省最为重要的政府投资控股平台公司，在省内具有十分重要的战略地位。XX发展政府背景强，资金实力雄厚，其各控股子公司大部分业务在省内有垄断或明显的竞争优势，在省内多处于行业龙头地位。
某股权投资项目立项资料清单
某股权投资项目立项资料清单股权投资项目立项资料清单主要包括以下内容：
一、项目背景与市场分析
1.项目背景：包括项目起源、发展背景、需求背景等
2.市场分析：分析市场规模、发展趋势、竞争格局等
二、项目定位与目标
1.项目定位：明确项目的目标市场、定位与主要竞争力
2.项目目标：包括财务目标、市场占有率目标等
三、投资方案与资金需求
1.投资方案：包括投资金额、投资期限、预期收益等
2.资金需求：明确项目启动所需资金及后续发展的资金需求
四、经营管理与团队建设
1.经营管理：包括组织结构、管理团队、运营模式等
2.团队建设：拟计划的核心团队及其能力、背景等
五、市场营销策略
1.目标市场：明确目标市场的规模、特点及渠道分布等
2.市场推广：包括品牌建设、市场推广渠道、推广活动等
六、财务预测与风险控制
1.财务预测：包括投资回报预测、盈利预测、现金流预测等
2.风险控制：分析项目存在的风险，提出相应的控制措施
七、法律风险与合规要求
1.法律风险：分析项目可能存在的法律风险及风险因素
2.合规要求：明确项目所涉及的法律合规要求，提出符合要求的解决方案
八、项目进度与推进计划
1.项目进度：包括项目启动、开发、运营等各阶段的进度规划
2.推进计划：明确项目推进的关键节点、负责人及实施计划
以上是股权投资项目立项资料清单的主要内容，通过清单中的各项内容来详细描述项目的背景、定位、投资方案、市场策略、财务预测与风险控制等，以便确保项目的顺利实施。
同时，根据实际情况，还可以根据自身需求增加或调整清单中的项目，以尽可能全面地呈现项目的立项资料。
股权投资项目筛选评估
私募股权基金的投资活动总的来说可分为四个阶段：项目寻觅与项目评估、投资决策、投资管理和投资退出四个阶段。
(一)项目寻觅与评估1、项目来源私募股权基金要取得良好的投资回报，如何在众多项目中以较低的成本和较快的速度获得好的项目是关键。
因此，通常，基金经理在充分利用公司自有资源的同时也会积极从外部渠道获取项目信息，整合内外部资源，建立多元化的项目来源渠道。
普通来说，投资项目的来源渠道主要包括自有渠道、中介渠道以及品牌渠道等，具体如表2-2 所示。
各种信息渠道来源提供的项目信息质量存在差异，通常，通过个人网络、股东、业务火伴获得的项目信息质量比较高，因此，基金经理在寻觅项目过程中倾向于通过朋友、熟人、银行、证券公司、政府部门或者会计师事务所、律师事务所等中介机构的介绍。
此外，一些重要的投资洽谈会也是很好的采集项目信息的渠道，如我国举办的厦门9 ·8 投洽会、天津洽融会等。
ll 主动进行渠道建设，通过公司自有 l 人员的关系网络、参加各种风险投资论坛的会议和对公开信息的研究分析采集信息llll l 借助/联合相关业务火伴(如银行、券商等) 、专业机构 (如律师/会计师事务l 所等)以及其它创投公司获取交易信息l 个人网络市场分析战略合作火伴股东银行/投资银行证券公司律师/会计事务所等其它专业机构(如咨询公司，广告公司等)l 积极建设公司在创业投资方面的品l 公司网站牌形象和市场知名度，建立“拉动式”的信息渠道。
l 客服中心2、项目初步筛选项目初步筛选是基金经理根据企业家提交的投资建议书或者商业计划书，初步评估项目是否符 合私募股权基金初步筛选标准， 是否具有良好发展前景和高速增长潜力， 进而存在进一步投 资的可能。
对于少数通过初步评估的项目， 私募股权基金将派专人对项目企业进行考察， 最 终确定是否进行深入接触。
(1)项目初评项目初评是基金经理在收到创业项目的基础资料后，根据基金的投资风格和投资方向要求， 对创业项目进行初步评价。
证券公司资管私募合作产品材料介绍
目录
一、资管私募合作业务介绍 二、需要准备的产品材料 三、产品分类和要素设计 四、产品材料撰写 五、工作材料交互
资管私募合作产品分类
产品类 型
管理型
私募机 构资质 要求
高
私募自 ห้องสมุดไป่ตู้资金
参与
可能参 与
杠杆比 率（指
引）
无
开放期
可以随 时开放 或退出
不能由
于开放
结构化 融资性
低
通常参 与劣后 级、或 引入自 有客户 购买劣
资产管理总部
股销部 营业部
推荐私募 ①
意向洽谈 初步筛选
②
产品 设计 ③
其他机构
资产管理总部
小集合产品申
报、获批
确定
⑤
合作
④
定向合同 签署 ⑤
签署投资顾 问协议 ⑥
投资运作 与监督
⑦
风控与 后台运营
⑧
主要牵头部门
资产管理总部
理财投资部
理财运营部
私募合作全流程由公司内部各部门：风险管理部、法律合规部、清算中心、信息技术中心、私人客户部进 行指导和支持。
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
项目信息收集表
项目信息收集表、公司概况
3、法定代表人和实际控制人简介
4、主要股东构成
有无代持或隐名股东，如有请说明。
5、董事会人员构成
6、经营班子构成
7、银行账户情况
8、主要经营产品、商品、服务、劳务概况
9、公司涉及仲裁、诉讼、资产抵押、质押情况
2. 公司主要供应商单位：万元
单位：万元
4. 对外投资及关联公司
单位：万元
1、银行贷款情况
近三年累计借款万元，累计归还万元，到期偿还率%。
2、本期申请贷款情况
3、可提供的反担保措施
4、拟开发项目情况及融资用途
5、还款来源
四、拟开发项目取得五证情况
附件2：
公司所需提供资料清单
1.公司营业执照正本、副本复印
2.公司法定代表人及实际控制人身份证复印件
3.公司开户许可证复印件
4.公司相关资质/荣誉证书复印件
5.公司知识产权证书复印件
6.公司房/地产权证复印件
7.公司近三年审计报告及财务报表复印件
8.评估报告（预评估）
9.公司认为应该提供的其他资料复印件。
股权投资基金项目投资流程进度表
项目投资流程进度表
项目名称
项目经理（经办人）
分管投资总监
投资流程管理进度
1.初审阶段
时间：
商业计划书□ 项目概述（one page） □ 项目初审表 □
流程平台初核
项目经理意见
分管投资ห้องสมุดไป่ตู้监对本阶段的意见
2.复审阶段
时间：
保密协议□*尽职调查文件包□
项目投资建议书□
流程平台复核
项目经理意见
分管投资总监对本阶段的意见
投资决策委员会主席批示意见
3.投资决策阶段
时间：
投资项目专家咨询意见书 □ MDS □ 投资备忘录 □
投资意向书 □ 投资合同 □
流程平台复核
行业专家组意见
分管投资总监对本阶段的意见
投资决策委员会决议
投资决策委员会主席批示意见
填表说明
1.* 尽职调查文件包：包括商务尽职调查/财务尽职调查/法务尽职调查/人事尽职调查/技术尽职调查。
2.流程平台含公司财务、法务及人事等后台支持部门。
3.本表由项目经理经办，对表列文档在其选择框内打勾。并将本流程表送报主管投资总监、董事会主席及投资决策委员会审批。
2024年私募股权投资项目可行性研究报告
私募股权投资项目可行性研究报告目录序言 (4)一、私募股权投资项目建设背景及必要性分析 (4)(一)、行业背景分析 (4)(二)、产业发展分析 (5)二、制度建设与员工手册 (6)(一)、公司制度体系规划 (6)(二)、员工手册编制与更新 (7)(三)、制度宣导与培训 (8)(四)、制度执行与监督 (10)(五)、制度评估与改进 (12)三、私募股权投资项目可行性研究报告 (13)(一)、产品规划 (13)(二)、建设规模 (14)四、私募股权投资项目选址说明 (17)(一)、私募股权投资项目选址原则 (17)(二)、私募股权投资项目选址 (18)(三)、建设条件分析 (19)(四)、用地控制指标 (21)(五)、地总体要求 (22)(六)、节约用地措施 (23)(七)、总图布置方案 (24)(八)、选址综合评价 (26)五、私募股权投资项目概论 (28)(一)、私募股权投资项目承办单位基本情况 (28)(二)、私募股权投资项目概况 (28)(三)、私募股权投资项目评价 (29)(四)、主要经济指标 (29)六、财务管理与资金运作 (30)(一)、财务战略规划 (30)(二)、资金需求与筹措 (30)(三)、成本与费用管理 (31)(四)、投资决策与财务风险防范 (32)七、社会责任与可持续发展 (33)(一)、企业社会责任理念 (33)(二)、社会责任私募股权投资项目与计划 (33)(三)、可持续发展战略 (34)(四)、节能减排与环保措施 (34)(五)、社会公益与慈善活动 (35)八、实施计划 (35)(一)、建设周期 (35)(二)、建设进度 (36)(三)、进度安排注意事项 (36)(四)、人力资源配置和员工培训 (36)(五)、私募股权投资项目实施保障 (37)九、风险评估 (37)(一)、私募股权投资项目风险分析 (37)(二)、私募股权投资项目风险对策 (38)十、招聘与人才发展 (39)(一)、人才需求分析 (39)(二)、招聘计划与流程 (40)(三)、员工培训与发展 (41)(四)、绩效考核与激励 (42)(五)、人才流动与留存 (43)十一、制度建设与员工手册 (45)(一)、公司制度建设 (45)(二)、员工手册编制 (46)(三)、制度宣导与培训 (48)(四)、制度执行与监督 (50)(五)、制度优化与更新 (51)十二、供应链管理 (52)(一)、供应链战略规划 (52)(二)、供应商选择与评估 (53)(三)、物流与库存管理 (55)(四)、供应链风险管理 (56)(五)、供应链协同与信息共享 (57)十三、人力资源管理 (59)(一)、人力资源战略规划 (59)(二)、人员招聘与选拔 (60)(三)、员工培训与发展 (62)(四)、绩效管理与激励 (62)(五)、职业规划与晋升 (63)(六)、员工关系与团队建设 (64)十四、私募股权投资项目管理与团队协作 (67)(一)、私募股权投资项目管理方法论 (67)(二)、私募股权投资项目计划与进度管理 (68)(三)、团队组建与角色分工 (68)(四)、沟通与协作机制 (69)(五)、私募股权投资项目风险管理与应对 (69)序言本项目投资分析及可行性报告旨在全面介绍和规划一个创新性的私募股权投资项目，以满足需求。