证券交易练习试题及答案
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.证券交易中，以下哪种情况不属于证券交易的种类？ A. 股票交易 B.债券交易 C. 外汇交易 D. 期货交易答案：C. 外汇交易2.下列哪种公司股票不能在证券交易市场上买卖？ A. 上市公司 B. 中小企业板上市公司 C. 创业板上市公司 D. 新三板挂牌公司答案：D. 新三板挂牌公司3.在证券交易中，以下哪种交易方式是指股票在某个价格区间内可以任意买卖的方式？ A. 盘前集合竞价 B. 跨市场交易 C. 大宗交易 D. 限价委托交易答案：A. 盘前集合竞价4.证券交易所是指股票交易的场所，以下哪个属于我国的证券交易所？A. 纽约证券交易所B. 伦敦证券交易所C. 上海证券交易所D. 东京证券交易所答案：C. 上海证券交易所5.证券交易中，以下哪项不属于交易费用？ A. 佣金 B. 印花税 C. 交易所手续费 D. 证券账户管理费答案：D. 证券账户管理费二、判断题1.证券交易发生在证券交易所内，而不会发生在柜台交易机构。
答案：错误2.中国证券市场分为上交所、深交所和港交所三个交易所。
答案：错误3.证券交易需要支付买卖双方的佣金，但不需要支付交易所的手续费。
答案：错误4.证券交易所是一个中央交易机构，负责股票的发行和交易。
答案：正确5.限价委托交易是指投资者在限定的价格范围内进行买卖股票的交易方式。
答案：正确三、简答题1.请简要介绍一下证券交易所的基本功能。
证券交易所是一个有着完善的交易制度和专业的交易所组织，负责各类证券的发行和交易的机构。
证券交易所的基本功能包括： - 股票发行：证券交易所负责监督和组织股票的发行，确保发行符合法规、公正、公平。
- 交易撮合：证券交易所提供一个集中交易的平台，通过撮合买卖双方的委托交易，促成股票的买卖。
- 信息公示：证券交易所负责公开披露上市公司的信息，提供市场参与者所需的信息，保证市场的透明度。
- 监管监察：证券交易所监督市场交易活动，防范市场风险，维护市场秩序和投资者权益。
2023年证券从业资格考试证券交易真题及答案
(一)单项选择题(每题０、5分,共３０分）１、 证券旳柜台自营买卖比较分散,一般( ）。
A、 交易量较大，交易手续简朴B、交易量较大，交易手续复杂C、 交易量较小,交易手续简朴Ｄ、交易量较小,交易手续复杂２、对于多种( ),设置后可以不停增长投资或赎回基金份额。
Ａ、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任企业申请开立旳资金交收账户，就是其()。
A、结算支票账户Ｂ、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、 赋予期权购置者有卖出旳权利，这种期权被称为()。
Ａ、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权５、证券经纪商在证券交易中承担一定旳义务,这些义务体现了（)。
Ａ、为委托人服务和公平买卖旳原则B、为受托人服务旳原则C、 扩大交易量旳原则Ｄ、利益至上旳原则6、A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、( )、证券企业和基金管理企业等机构证券账户。
A、特殊机构证券账户B、 交易所证券账户C、一般机构证券账户D、 国有企业证券账户７、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( ）。
A、 发行之后Ｂ、 发行之中C、 发行之前D、议价过程８、证券清算业务重要是指在每一营业日中每个结算参与人成交旳证券（)分别予以轧抵，对证券和资金旳应收或应付净额进行计算旳处理过程。
A、 种类与价款B、 数量与种类C、 数量与价款D、数量与投资者9、有关我国证券经纪业务，下面表述（）是不对旳旳。
Ａ、证券企业可接受客户旳委托B、证券企业不赚差价C、 证券企业可向登记结算企业融券D、证券企业只收取一定旳佣金作为业务收入１0、( )规定某一交易日成交旳所有交易有计划地安排距成交日相似营业日天数旳某一营业日进行交收。
A、发行日交收B、会计日交收C、 随时交收D、滚动交收11、证券企业自营股票规模不得超过净资本旳()。
A、50%B、60%Ｃ、80%D、100%12、上海证券交易所资金旳清算、交收以结算参与人在该所获得旳()为明细核算单位。
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.对证券交易所的功能描述错误的是：A. 提供交易场所和交易服务B. 监督市场交易行为C. 提供信息披露服务D. 负责监管金融机构参考答案：D2.以下哪项不是影响股票价格波动的因素？A. 公司的财务状况B. 宏观经济形势C. 技术指标分析D. 政策法规变化参考答案：C二、判断题1.证券交易市场具有去中心化的特点。
参考答案：正确2.股票发行前必须经过证券交易所的审核。
参考答案：错误三、问答题1.请简要解释证券交易所的角色。
证券交易所是股票市场的核心机构，其主要角色包括提供交易场所和交易服务、监督市场交易行为、提供信息披露服务等。
首先，证券交易所为股票、债券等证券提供了规范的交易场所，扮演了交易中介的角色。
在交易过程中，它提供了公开、公平、透明的市场环境，保障交易的安全和有序进行。
其次，证券交易所还负责监督市场交易行为，确保交易的合法性和公正性，防止操纵市场和欺诈行为。
最后，证券交易所提供信息披露服务，及时向公众披露与证券交易相关的信息，包括发行公告、财务报告、重大事项公告等，以保护投资者的权益。
2.股票价格波动的因素有哪些？请列举两个。
股票价格波动受到多种因素的影响，其中主要包括： - 公司的财务状况：公司的盈利能力、资产负债情况、经营业绩等会直接影响股票价格。
好的财务状况通常会吸引投资者的关注，提高股票的价值。
- 宏观经济形势：宏观经济形势对整个股票市场影响巨大，如通货膨胀、利率水平、政府的财政政策等都会对股票价格产生影响。
一般来说，经济状况良好、政府政策支持的时候，股票市场可能表现较好。
以上只是两个影响股票价格波动的因素，实际上还有很多其他因素，如政策法规变化、行业发展趋势、公司的竞争状况等，都可能对股票价格产生影响。
以上是部分证券交易考试真题的解答，希望能对您的学习有所帮助。
在备考时，除了掌握相关理论知识外，还需要多做练习，熟悉考试题型和解题技巧。
祝您取得好成绩！。
证券交易 测试题及答案
一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（）。
A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（）。
A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。
A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。
A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。
A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（）。
A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（）。
A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。
A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。
A、人民币一千万;人民币三千万B、人民币三千万;人民币五千万C、人民币三千万;人民币六千万D、人民币五千万;人民币一亿12、证券市场的基本功能不包括（）。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（）。
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
证券交易试题及答案
证券交易试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券交易中，投资者通过什么方式进行买卖？A. 直接交易B. 通过证券公司C. 通过银行D. 通过证券交易所答案：B2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 保密原则D. 利益最大化原则答案：D3. 证券交易中，以下哪个术语表示投资者愿意购买证券的价格？A. 卖价B. 买价C. 报价D. 现价答案：B4. 证券交易中，以下哪个术语表示证券的市场价格？A. 面值B. 现价C. 账面价值D. 公允价值答案：B5. 以下哪个不是证券交易的类型？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 债券交易答案：D6. 投资者通过证券交易进行投资时，以下哪个因素不是需要考虑的？A. 风险B. 收益C. 流动性D. 交易手续费答案：D7. 在证券交易中，以下哪个不是交易指令的类型？A. 市价指令B. 限价指令C. 止损指令D. 买卖指令答案：D8. 以下哪个不是证券交易的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银行答案：D9. 以下哪个不是证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：C10. 以下哪个不是证券交易的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 利率风险答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券交易中，以下哪些因素会影响证券价格？A. 宏观经济状况B. 公司业绩C. 市场供求关系D. 投资者情绪答案：ABCD2. 投资者在进行证券交易时，需要关注哪些信息？A. 公司的财务报表B. 市场分析报告C. 交易规则D. 交易手续费答案：ABC3. 以下哪些属于证券交易的监管内容？A. 监管交易行为B. 监管交易价格C. 监管交易信息披露D. 监管交易结算答案：ACD4. 证券交易中，以下哪些是投资者需要遵守的规则？A. 不得操纵市场B. 不得内幕交易C. 不得虚假陈述D. 不得恶意做空答案：ABCD5. 以下哪些属于证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：AB三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券交易中，投资者可以直接与对方进行交易。
证券交易试题及答案
证券交易试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 下列哪项不是证券交易的特点？A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 确定性2. 证券交易的主体通常包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 以上都是3. 股票的价格通常由以下哪个因素决定？A. 公司资产总额B. 市场供求关系C. 政府政策D. 投资者情绪4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 零售交易5. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 自愿原则C. 利益最大化原则D. 诚实信用原则二、判断题（每题1分，共10分）6. 证券交易所是一个非盈利的组织。
（）7. 投资者在证券交易中只能购买股票。
（）8. 证券交易的目的是实现资本的增值。
（）9. 股票的面值和市值总是相等的。
（）10. 证券交易的监管机构是证券交易所。
（）三、简答题（每题10分，共20分）11. 简述证券交易的基本流程。
12. 什么是股票的除权和除息？它们对股票价格有何影响？四、计算题（每题15分，共30分）13. 某投资者购买了100股A公司的股票，购买价格为每股50元。
如果A公司宣布每股分红2元，计算该投资者的股息收入。
14. 假设投资者购买了一种看涨期权，执行价格为100元，期权费为每股5元，如果期权到期时股票价格为120元，计算该投资者的期权收益。
五、论述题（每题20分，共20分）15. 论述证券交易中的风险管理策略。
证券交易试题答案一、选择题1. D（确定性）2. D（以上都是）3. B（市场供求关系）4. D（零售交易）5. C（利益最大化原则）二、判断题6. ×（证券交易所可以是盈利组织）7. ×（投资者还可以购买债券等其他金融工具）8. √（证券交易的目的是实现资本的增值）9. ×（股票的面值和市值不一定相等）10. ×（证券交易的监管机构通常是国家金融监管机构）三、简答题11. 证券交易的基本流程包括：开户、下单、成交、清算和交割。
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精品文档2012年《证券交易》练习试卷和答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
第 1 题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
A．15% B．10%C．5% D．20%【正确答案】：A【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15% 第 2 题标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A．ST B．*STC．PT D．*PT【正确答案】：B【参考解析】：ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。
第 3 题从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司【正确答案】：B【参考解析】：本题主要考查共同对手方制度。
第 4 题上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。
A．证券交易B．证券登记结算机构C．中国证监会D．证券公司【正确答案】：B【参考解析】：账户都是由证券登记结算机构统一管理。
第 5 题《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五【正确答案】：B【参考解析】：考生要了解这个日期。
第 6 题证券回购的实质是（）。
A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资【正确答案】：B【参考解析】：第7 题根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。
A．半年B．每年C．每月D．每季【正确答案】：B【参考解析】：第8 题上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。
A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网.精品文档【正确答案】：A【参考解析】：“债转股”是通过证券交易所交易系统。
第9 题以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元【正确答案】：D【参考解析】：交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。
故选D。
第10 题资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人B．受托人C．资产管理人D．代理人【正确答案】：C【参考解析】：本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。
第11 题单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A．3% B．5%C．8% D．10%【正确答案】：A【参考解析】：本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。
第12 题折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
A．市场利率B．市场价格C．风险D．面值【正确答案】：B【参考解析】：本题主要考查折算率，重点题目。
第13 题有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40；的买入价为10.40元，乙时间为13：25；丙的买入价为10.70元，时间为13：25；丁的买人价为10.75元，时间为13：38。
那么他们交易的优先顺序应为（）。
A．丁、甲、丙、乙B．丙、乙、丁、甲C．丁、丙、乙、甲D．丙、丁、乙、甲【正确答案】：A【参考解析】：按价格优先、时间优先的顺序排列。
第14 题（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。
A．业务执行部门B．业务决策部门C．董事会D．分支机构【正确答案】：D【参考解析】：.精品文档第15 题证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。
A．登记公司B．证券公司C．证券交易所D．资产托管机构【正确答案】：B【参考解析】：在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。
第16 题根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会【正确答案】：C【参考解析】：第17 题证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖【正确答案】：D【参考解析】：第18 题格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．中国人民银行B．证券交易所C．交易系统D．结算代理人【正确答案】：C【参考解析】：格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
第19 题证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。
A．上市证券B．非上市证券C．以上两者都有D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象【正确答案】：C【参考解析】：证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。
中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。
第20 题融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值【正确答案】：C【参考解析】：融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。
第21 题A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A．特殊机构证券账户B．交易所证券账户C．一般机构证券账户D．国有企业证券账户【正确答案】：C【参考解析】：A股账户的分类。
第22 题某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入X X（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、.精品文档过户费按规定计收，不收委托手续费）A．15.07 B．15.08C．15.09 D．15.1O【正确答案】：C【参考解析】：设卖出价格为每股P元。
则：卖出收入-20000×P-20000×P（0.002+0.001）-20000×O.OO1-（19940P-20）（元）买入支出-20000×15+20000×15（O.002+0.001）+20000×0.OO1-300920（元）保本即为：卖出收入-买入支出≥O那么：19940P-20-300920≥0则：P≥300940÷19940—15.0923即：该投资者要最低以每股15.09元的价格全部卖出该股票才能保本。
注意：印花税是按1‰计算。
第23 题证券“存管”服务是（）为（）提供的。
A．证券交易所，证券公司B．证券登记结算机构，证券公司C．证券公司，投资者D．证券登记结算机构，投资者【正确答案】：B【参考解析】：存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。
第24 题按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1 规定的时问进行（）交易的资金交收。
A．T+1日和T日B．T+1日C．T-1日D．T日【正确答案】：D【参考解析】：本题考查法人结算模式，重点掌握。
第25 题某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚A．透支行为B．卖空国债行为C．信用交易行为D．操纵市场行【正确答案】：B【参考解析】：本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。
第26 题从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A．1992 B．1993C．1994 D．1995【正确答案】：C【参考解析】：第27 题下面给出关于清算的解释，错误的是（）。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划【正确答案】：C【参考解析】：本题考查的是清算的三种解释，证券交易的清算适用于A中的解释。
第28 题下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”.精品文档B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标【正确答案】：D【参考解析】：本题主要考查集合资产管理业务的特点，是常考题目。
第29 题在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。
A．保证金不足B．透支C．卖空国债D．信用交易【正确答案】：C【参考解析】：第30 题（）是证券公司自营业务面临的主要风险A．法律风险B．经营风险C．政治风险D．市场风险【正确答案】：D【参考解析】：自营业务主要受市场本身影响。
第31 题一笔债券质押式回购交易涉及（）。
A．一个交易主体、两次交易契约行为B．两个交易主体、两次交易契约行为C．一个交易主体、一次交易契约行为D．两个交易主体、一次交易契约行为【正确答案】：B【参考解析】：见上题解析。
第32 题标的证券为股票的，应当符合条件有（）。
A．在交易所上市交易满2个月B．融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换收率不低于基准指数日均换收率的20%【正确答案】：D【参考解析】：在交易所上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。
第33 题申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于（）。
A．1000人B．500人C．100人D．10人【正确答案】：C【参考解析】：交易所的规定。
第34 题关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C．结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行“逐项交收”.精品文档【正确答案】：C【参考解析】：结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。