证券经纪业务自查报告
证券服务部个人自查报告
证券服务部个人自查报告证券服务部个人自查报告为加强证券服务部的规范性管理和监管，根据公司要求，我认真进行了个人自查并撰写此报告，以总结过去一年的工作，并对自身存在的问题进行反思与整改，希望能够提高工作效率和服务水平，更好的为客户服务。
一、整体情况本人作为证券服务部的一名经纪人，一直坚持以客户需求为中心，尽心尽力为客户提供专业化服务。
在本年度的工作中，本人始终严格遵守公司各项制度规定，认真履行职责，积极参加各项培训和学习，不断提高自身的业务水平，同时也取得了较好的成绩。
二、自查反思1.市场知识储备不足随着证券市场的不断变化和发展，市场知识的更新速度也越来越快，这就要求我们证券从业人员要时刻保持学习态度，不断提高市场分析能力。
本人认为在这方面还存在着储备不足的情况。
尤其是对于一些新兴的金融产品和高层次的交易方式，了解不够深入，没有掌握足够的专业知识。
在今后的工作中，我会加强学习，及时掌握市场信息和变化，提高自身的市场分析和应变能力。
2.服务态度有待提高在服务过程中，有时候与客户的沟通存在偏差，有的时候态度不够热情，没有充分尊重和理解客户的需求。
这种态度可能会影响客户的投资意愿和对公司的信任。
对此我深感惭愧，今后也将更加重视服务质量，正确对待客户，真正做到以客户为中心，为客户提供更加专业和优质的服务。
三、整改计划在自查过程中，我也会根据自身情况制定出一系列的整改计划：1.加强市场知识的学习，保持市场信息的更新，提高市场分析能力，确保能够及时把握投资机会。
2.注重沟通技巧的学习，加强与客户的沟通，更加深入了解客户需求，为客户提供更贴近实际的个性化服务。
3.规范工作流程，全面落实各项制度规定，确保工作具有规范性和准确性，提高工作效率。
总之，个人自查报告是公司开展规范性管理的一项非常重要的工作，它不仅有助于管理层对部门的管理和监管，也有助于增强员工的自我认知，更好的为客户服务。
本人也期待在今后的工作中，通过对自身的反思和整改，不断提升个人能力和职业素养，为公司的发展做出更大贡献。
证券服务部个人自查报告_检查报告.doc
证券服务部个人自查报告_检查报告自从我加入_ _证券团队以来，已经有很多年了。
在各级领导和同事的关心和帮助下，我从一个对证券一无所知的新人逐渐成熟。
然而，回顾过去，我很少对自己进行深入的反思。
这一次，市政公司号召所有员工开展自我检查和自我评价活动，这是我发现、发现和改造自己的好机会。
因此，我认真地反思和剖析了自己。
我觉得我的基本情况是:第一，优势:第一，证券在过去的三年里培养了我强烈的敬业精神、高度的敬业精神、责任感和执着务实的工作态度。
在我的工作中，我从不关心个人得失。
我总是把公司的利益放在第一位。
为了服务部门的利益，我经常找相关部门协调关系，避免损害服务部门的利益，积极创造良好的外部环境。
为了开发更多的客户，我多次自费组织其他证券公司开发的客户到荆门办理再托管手续。
无论我在工作中有多困难或绝望，我从不轻易放弃。
我总是尽力让我的工作达到我预期的目标。
第二个优势是我拥有外部人力环境资源的独特优势。
优秀的人力环境资源也是生产力，它能极大地促进和促进我们工作的有效开展，特别是客户岗位的开发，使一切努力事半功倍。
首先，作为一个土生土长的_人，我对_县及周边乡镇有了一个基本的了解，尤其是转型后，我对每个乡镇的_经济发展状况做了一个详细的调查。
我可以把自己对客观环境的理解和掌握的第一手调查数据直接运用到工作中。
第二，虽然我是一名女同志，但我很诚实，对我交往的人很有帮助。
我有很多熟人和朋友，尤其是我的家人和亲戚、同学和朋友，还有县里大中型企业的领导和负责人。
我熟悉他们，并有一定的影响力。
因此，我可以充分利用我广泛的人际关系，以及与生俱来的家庭纽带和友谊，用自己的力量帮助我开发各个层次的客户，从而为证券和基金客户形成一个稳定的销售网络，帮助这个客户网络不断扩大和成长。
第三个优势是我在客户开发方面有实践经验和工作能力。
在过去的三年里，作为客户开发岗位的主要参与者，我在服务部门的客户开发方面做了一些力所能及的工作，证券和基金的销售业绩在服务部门排名第一。
证券营业部自查报告
证券营业部自查报告证券营业部自查报告依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：一、营业部经纪业务运行情况**xx，**营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。
1、日常开户方面截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。
2、身份信息维护方面客户身份证有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。
3、中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识别与风险等级划分方面截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。
5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。
6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户**户，征信**户，销户**户。
6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。
二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。
（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。
电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。
3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。
4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。
5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。
6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。
证券营业部全面自查自纠情况报告（共5篇）
证券营业部全面自查自纠情况报告（共5篇）第一篇：证券营业部全面自查自纠情况报告证券营业部全面自查自纠的情况报告根据贵部下发的要求各营业部全面开展自查自纠工作的通知要求，我部针对营业部的日常管理、交易管理、两融业务、产品销售、非现场开户、港股通、债券、客户档案管理、客户适当性管理、客户服务管理、客户回访、客户投诉与处理、日常薪酬管理、人员管理等方面，同时结合公司近期对营业部现场检查发现主要问题的通报情况，如营业场所监控设臵、反洗钱、融资类业务等，营业部进行了全面的自查自纠，具体自查自纠情况汇报如下：一、监控录像保存情况营业部自查监控录像资料的保存情况，保存期限为六个月，能够正常回放。
我部继续加强监控录像设备的日常检查和维护，并于每月末进行一次监控录像保存期限和正常回放的自查。
二、投资者身份重新识别营业部严格按照公司《反洗钱工作管理办法》，执行投资者身份重新识别。
在客户临柜办理业务前，要求柜台人员必须先识别客户提交的居民身份证件是否在有效期内，并检查其与柜台系统留存的身份信息是否一致，信息不一致的，先为客户办理身份证信息更新，进行投资者身份重新识别。
截止2015年5月底，本年我部柜台累计办理74名客户的身份证件信息更新。
本次自查我部抽查截至2015年1月1日身份证有效期已到期，并在2015年5月20日之前到营业部临柜办理业务的客户20名，账户系统显示客户身份信息均得到更新，营业部柜台人员能够严格执行及时重新识别和更新客户身份信息。
三、权限管理情况按照公司《关于加强公司信息系统权限管理的通知》的要求，营业部设臵权限管理岗，各恒生柜台系统权限管理员为营业部信息岗**；合规、风控系统管理员为合规经理**；EMR系统、HR系统、用友系统、办公OA系统的管理员是**。
自查发现，营业部系统权限台账内容不全，未根据员工权限变动情况及时登记台账，现营业部已按公司要求整改，将现有员工各系统建立了台账，但缺少权限变动流水。
券商自查自纠报告
券商自查自纠报告一、引言自贸时代是信息爆炸的时代，也是挑战与机遇并存的时代。
作为一家合法合规经营的券商机构，我们必须认真履行自身的法律责任和社会责任，保障客户利益，维护市场秩序，同时不断提升自身的风险控制和合规管理水平。
在这个特殊的时期，我们更需要做好自查自纠工作，及时发现问题，及时整改，确保自身的合规性和稳健性。
为此，我们特编写此券商自查自纠报告，对我们的合规工作进行全面梳理和整改。
二、自查工作总结1. 开展自查自纠的目的和意义合规风险是券商面临的重要挑战和隐患，只有通过自查自纠才能及时发现和解决存在的问题，提升合规管理水平，确保券商合规稳健经营。
自查自纠是券商合规管理的基础和核心，是落实合规责任、健全合规体系、强化合规文化的重要举措。
通过自查自纠，可以找出不合规行为、弥补制度缺陷、规范管理决策，为券商的长远发展提供有力保障。
2. 自查自纠的过程和方法为了做到有组织、有计划、有针对性的开展自查自纠工作，我们制定了详细的自查自纠方案和操作流程，明确了自查自纠的目标、内容、责任、程序和时限。
在自查自纠的过程中，我们围绕风险识别、风险评估、风险治理三个方面展开工作，重点关注业务风险、市场风险、操作风险、合规风险等方面存在的问题。
同时，我们还采用现场检查、资料查阅、数据分析、问卷调查等多种方法，全面深入地了解券商存在的合规问题，为下一步的整改提供依据。
3. 自查自纠取得的成就和收获通过自查自纠，我们成功发现并纠正了一系列合规问题，包括内部控制有漏洞、涉嫌违规操作、存在违规交易行为、涉嫌不当宣传等。
通过及时整改和完善制度，有效减少了券商的风险隐患，维护了券商的声誉和利益，提高了券商的运营效率和服务质量。
三、自纠工作存在的问题和挑战1. 自查自纠工作体制不够健全，责任分工不明确，各部门重视程度不一致，导致自查自纠工作效果不佳。
2. 自查自纠工作内容不够细化，审查方式不够多样化，难以全面发现券商存在的合规问题，存在一定的盲点。
证券服务部个人自查报告
证券服务部个人自查报告证券服务部个人自查报告(篇1)一、引言在当前金融市场日趋复杂多变的背景下，证券服务部作为连接市场与投资者的关键纽带，其合规运营与风险管理显得尤为重要。
本次自查旨在通过对个人在证券服务工作中的各个环节进行全面梳理，确保业务操作符合法规要求，提升服务质量，维护公司和客户的合法权益。
二、检查的内容及标准本次自查涵盖了证券服务部业务的多个方面，包括但不限于：客户服务流程、交易执行、风险控制、信息披露等。
我们参照了《证券法》、《证券公司业务管理办法》等相关法律法规，以及公司内部管理制度和操作规范，对业务操作进行了逐项检查。
三、自查过程和方法自查过程中，我们采取了多种方法，包括翻阅历史记录、随机抽查交易记录、与客户进行回访沟通等，以确保检查的全面性和准确性。
同时，我们重视自我反省，不断在实践中总结经验教训，为自查工作提供了有力支持。
四、发现问题及原因分析在自查过程中，我们发现了一些问题，如客户服务响应不够及时、部分交易执行存在合规风险等。
经过深入分析，我们认为这些问题的根源在于人员培训不足、内部监管机制不完善等。
我们将以此为契机，加强人员培训和内部管理，提升服务质量和合规水平。
五、解决方案和计划针对自查发现的问题，我们提出了以下解决方案和计划：一是加强员工培训，提升业务能力和合规意识；二是完善内部监管机制，建立健全风险控制体系；三是加强与客户的沟通，提升客户服务体验；四是定期开展自查自纠，确保业务操作符合法规要求。
六、监督和整改措施为确保解决方案和计划的落地实施，我们将加强监督检查，定期对自查整改情况进行评估。
同时，我们将建立奖惩机制，对合规操作的个人和团队给予表彰和奖励，对违规行为进行严肃处理。
通过持续的监督和整改，我们将不断提升证券服务部的整体运营水平，为公司和客户提供更加优质、合规的服务。
综上所述，本次个人自查报告是我们对证券服务部工作的一次全面梳理和总结。
我们将以此为契机，不断改进和提升，确保业务操作的合规性和服务质量，为公司的持续发展和客户的满意度贡献力量。
证券自查自纠报告
证券自查自纠报告一、报告目的为落实监管部门要求，加强公司内部风险管理和控制，确保公司证券交易合规、稳健，特制定此自查自纠报告，全面检查公司证券交易合规情况，自查存在的问题并提出整改措施，以期达到规范证券业务的目的。
二、自查自纠内容我们对公司证券交易业务进行了全面自查，主要包括以下几个方面：1.内部控制体系我们对公司内部控制体系进行了全面评估，发现了一些存在的问题，主要包括：（1）内部控制制度不够完善，存在潜在风险；（2）内部控制措施执行不到位，需要进一步加强；（3）内部控制信息披露不够及时、准确。
2.交易行为合规性我们对公司证券交易行为进行了全面审查，发现了一些存在的问题，主要包括：（1）个别员工存在未经批准，私自进行证券交易的情况；（2）个别员工操纵证券市场的嫌疑；（3）证券交易准确性和真实性存在一定问题。
3.信息披露完整性我们对公司信息披露进行了全面检查，发现了一些存在的问题，主要包括：（1）信息披露不够及时，对投资者的欺骗性较大；（2）信息披露内容存在缺失，投资者无法全面了解公司状况；（3）信息披露形式不够规范，需要进一步完善。
4.风险管理与控制我们对公司风险管理情况进行了全面评估，发现了一些存在的问题，主要包括：（1）公司风险管理体系不够完善，存在风险管理漏洞；（2）公司风险控制措施执行不到位，需要进一步加强；（3）公司风险控制信息披露不够及时、准确。
三、自查结果自查后，我们认为公司确实存在上述问题，严重影响公司证券交易的合规性和稳定性，亟需立即整改。
四、整改措施1.加强内部控制体系建设，完善内部控制制度，明确责任人，规范内部控制流程。
2.加强员工培训，加强证券交易知识普及，规范员工行为，杜绝操纵市场行为。
3.加强信息披露工作，及时、准确、全面披露信息，提高信息披露透明度，维护投资者权益。
4.加强风险管理与控制，建立完善的风险管理体系，加强风险控制措施，做到风险防范、尽早发现和处理风险隐患。
证券自查报告
证券自查报告一、引言本文是对公司证券业务的自查报告，旨在全面总结、分析和评估公司证券业务的运作状况，发现和解决存在的问题，提升公司业务水平和风险管理能力。
二、自查背景根据公司内部控制要求和相关法律法规，我们对公司证券业务进行了全面自查。
本次自查主要包括但不限于以下方面：证券交易、证券投资、投资者保护、内部控制等。
三、自查目标1. 评估公司证券业务的合规性和风险控制能力；2. 发现并解决存在的问题，提升公司证券业务的有效性和效率；3. 提出改进建议，优化公司的证券业务运作。
四、自查范围和方法1. 自查范围- 证券交易过程：包括交易制度、交易流程、交易信息披露等；- 证券投资管理：包括投资决策、资金管理、风险控制等；- 投资者保护：包括投资者适当性管理、投诉处理等；- 内部控制：包括组织架构、内控制度、风险管理体系等。
2. 自查方法- 文献资料审查：对公司内部相关文件、制度进行审查；- 数据分析：对公司证券业务的交易数据、投资数据进行分析；- 现场检查：对公司证券业务的实际操作进行现场检查。
五、自查结果1. 证券交易- 交易制度健全，操作规范，符合相关法律法规的要求；- 交易流程完善，信息披露及时、真实、准确；- 存在的问题：交易中存在一定比例的错误操作，需要加强培训和监督。
2. 证券投资管理- 投资决策程序合理，风险控制措施到位；- 资金管理安全有效，投资收益稳健增长；- 存在的问题：对于风险投资的判断和把握还有待提升，需要加强研究和分析能力。
3. 投资者保护- 投资者适当性管理规范，投资者权益受到有效保护；- 投诉处理及时、公正、客观；- 存在的问题：投资者对于公司证券业务的了解和认知度有待提高，需要加强宣传和教育。
4. 内部控制- 内部控制制度完备，组织架构合理；- 风险管理体系健全，内部审计有效；- 存在的问题：内部控制过程中信息沟通不畅，需要加强各部门的协作和沟通。
六、自查结论通过全面自查，我们认为公司证券业务总体合规性较高，风险控制能力较强。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券经纪业务自查报告
第1篇：证券经纪业务
如何做好证券经纪业务
证券经纪业务分为狭义的经纪业务与广义的经纪业务。
狭义的经纪业务有时也称证券代理业务，它是指投资银行接受客户委托，按客户的合法要求，代理客户买卖证券的业务，并以此收取佣金。
广义的经纪业务不仅包括代理证券交易，还包括投资咨询、资产管理、设计投资组合等。
证券经纪业务有着以下几个特点：业务对象的广泛性、多变性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。
根据这些特点，我认为要做好证券经纪业务要做到：首先证券经纪业务人员要增强法制观念和合规意识，必须知道自己的义务、职责、权限；其次证券公司必须熟悉证券经纪业务流程以及证券交易流程，做到专业、严格按照流程操作，防止违规风险发生。
目前随着证券市场的不断发展，各项规章制度的完善，证券经纪业务面临着新的形势。
证券公司经纪业务的竞争日趋激烈，证券公司在市场竞争中的地位将更大程度上取决于证券公司所提供资讯的专业化水准及时效程度，以及对于投资者投资指导的及时和完善程度。
因此必须做到：首先要提高资讯业务水平，实施经济业务的内涵扩张。
市场的日盏扩大及投资品种的曰益丰富，既加大了市场风险，叉对投资者的专业化水准提出了更高的要求，投资者已不满足于简单的预期大盘或个股短期动态走势，传播各种消息的信息服务，而会更加注重宏观基本面、上市公司经营状况和财务状况等专业化的分析服务，证券公司应建立并凭借强大的投资资讯队伍．高水平专业化的投资服务能力，通过详尽的信息资料和内容广泛、深透彻的研究咨询报告来吸引客户，指导客户资产保值增值，从而吸引更多的客户加盟，在“经营客户资本”的基础上，达到“经营客户”的目的。
其次，建立并完善证券经纪人队伍，扩大经纪业务的经营*络。
提供快捷、自助的电子交易工具或高水平的资讯信息，均只是证券公司应提供的基本服务，而开拓客源、寻求更多客户、具体指导客户投资理财这一给证券公司带来收益的业务行为，始终要由经纪人来进行。
经纪人制度可扩大客户服务的层次，提高服务素质，
获取客户信任日前我国经纪制度已初具雏型，但由于缺乏法律依据及专业培训、资格认证等条件，基本上处于发展的初级阶段，从经纪业务的激烈竞争和未来的发展前景考虑，中国证券市场势必逐步引人海外较为成熟的证券经纪人制度。
最后，在业务和产品设计上创新。
要敢于尝试、提供创新业务，不断推出新的投资产品，吸引投资者加强对新的金融创新工具的研究、金融衍生工具的研究和开发。
同时为了更好地做好经纪业务，对于该业务的的营运管理也要加强，坚持前后台分离和岗位分离；重要岗位专人负责，严格操作权限管理；营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；营业部应按照要求妥善保管客户资料及业务档案，对于证券经纪业务的营销管理需要多多发展潜在客源，以客户需求为导向建立能够满足客户或者目标市场需要的一系列服务组合；当然必要的内部控制和风险防范也是不可缺少的。
第2篇：证券经纪业务
第二章证券经纪业务
第一节
证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的含义和特点
(一)证券经纪业务的基本含义
1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
3.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
在我国，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
4.在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
5.证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。
我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
6.证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介。
提高了证券市场的流动性和效率。
(2)提供信息服务。
证券经纪商提供咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。
例2-1(2021年3月单选题)()不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.提高证券市场效率
C.提供咨询服务
D.防止股价波动
【参考答案】D
二、证券经纪业务的特点
(一)业务对象的广泛性
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。
同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性特点。
(二)证券经纪商的中介性
证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。
(三)客户指令的权威性
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。
(四)客户资料的保密性
在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
第二节
证券经纪关系的确立
一、证券经纪关系的确立
按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。
在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
(一)讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
《风险揭示书》告知客户的从事证券投资风险种类：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险等。
例2-5(2021年3月单选题)证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。
下列不属于该须知事项的是()。
A.全权委托投资
B.合法的证券公司
C.投资品种的选择
D.委托买卖方式的选择
【参考答案】A
(二)签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
1.《证券交易委托代理协议书》
《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
《证券交易委托代理协议书》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、*上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
2.《客户交易结算资金第三方存管协议》
我国《证券法》规定：“证券客户的交易结算资金应当存放在商业银行，
以每个客户的名义单独设立账户”。
根据此规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
客户开立资金账户时，还需要在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资金的存管银行，并与其指定的存管银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议》。
(三)开立资金账户与建立第三方存管关系
1.资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。
证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。
2.开立资金账户遵守“实名制”。
3.开立资金账户，到证券营业部柜台办理，客户需提交文件：身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等。