2016年基金从业资格《证券投资基础知识》机考押题试卷(1)
2016年基金从业资格《证券投资基础知识》机考押题试卷(1)单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求-不选、错选均不得分。
(1) 马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是( )。
A: 收益率的高低B: 收益率低于期望收益率的频率C: 收益率为负的频率D: 收益率的方差(2) 在下列情况中，投资组合风险分散效果好的是( )。
A: 投资组合内成分证券的方差增加B: 投资组合内成分证券的协方差增加C: 投资组合内成分证券的期望收益率降低D: 投资组合内成分证券的相关程度降低(3) 当技术分析无效时，市场至少符合( )。
A: 无效市场假设B: 强有效市场假设C: 半强有效市场假设D: 弱有效市场假设(4) 假设x股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是( )。
A: X的期望报酬率为Y的两倍B: X的风险为Y的两倍C: X的实际收益率为Y的两倍D: X受市场变动的影响程度为Y的两倍(5)若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。
A: 5B: 10C: 20D: 50(6) 私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括( )。
A: 私募股权一级市场投资B: 危机投资C: 成长权益D: 风险投资(7) ()中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只是获得市场平均时收益率水平。
A: 弱式有效市场B: 半强式有效市场C: 无效市场D: 强式有效市场(8) 下列关于风险分散化的表述中，不正确的是( )。
A: 两种预期收益具有同样的波动规律的资产在不允许卖空的情况下无法构建出预期收益率相同而风险更低的投资组合B: 两种资产的收益波动存在相反趋势时，风险分散效果较好C: 通过分散化可以将资产收益的风险降低到0D: 投资组合中包含的资产数量越多，风险降低的效果就越显著(9) 我国基金管理公司最核心的业务是( )。
A: 基金资产保管业务B: 基金销售业务C: 投资管理业务D: 基金募集业务(10) 大多数大宗商品投资者常用的投资方式是( )。
A: 购买资源或者购买大宗商品相关股票B: 购买大宗商品实物C: 投资大宗商品衍生工具D: 投资大宗商品的结构化产品(11) 中国的社会保障基金资金来源不包括( )。
A: 商业人寿保险资金B: 工伤保险资金C: 基本养老保险资金D: 生育保险资金(12) 关于机构投资者的表述，正确的是( )。
A: 合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者B: 证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户C: 企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内D: 机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金(13) 从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是( )。
A: 当股票市场持续下跌时投资组合保险策略的表现将劣于买人并持有策略B: 不随着市场行情的变动调整风险资产和无风险资产之间的比例C: 随着市场行情的变动调整风险资产和无风险资产之间的比例D: 当股票市场持续上涨时投资组合保险策略的表现将优于买人并持有策略(14)在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为( )。
A: 位于证券市场线上B: 位于证券市场线下方C: 位于资本市场线上D: 位于证券市场线上方(15) 下列关于黄金QDII的说法正确的是( )。
A: 都配置了黄金类的股票进行投资B: 能直接投资于海外的黄金现货产品C: 能直接投资于海外的黄金期货产品D: 是投资海外上市交易的黄金ETF产品(16) 风险承担意愿取决于投资者的( )。
A: 投资期限B: 风险厌恶程度C: 资产负债状况D: 投资目标(17) 如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是( )。
A: 未来事件能够被准确地预测B: 投资工具价格能够反映所有可获得信息C: 证券价格由于不可辨别的原因而变化D: 价格起伏不大(18)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数(²)为2，如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为( )。
A: 6%B: 7%C: 5%D: 8%解析:(19) 一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到( )的目的。
A: 赚取利差B: 规避风险C: 提高收益率D: 投机(20) 基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为( )。
A: 信息比率B: M2测度C: 跟踪误差D: 相对误差(21) 基金管理公司的最高投资决策机构为( )。
A: 基金管理公司董事会B: 基金经理办公会C: 基金管理公司股东会D: 投资决策委员会(22) 根据投资者对( )的不同看法，其采用的投资策略可大致分为被动投资和主动投资两种类型。
A: 风险意识B: 市场效率C: 资金拥有量D: 投资业绩(23) 关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是( )。
A: 期货合约和期权合约都通过对冲相抵消B: 金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C: 期货合约用保证金交易，而期权合约不用保证金交易D:金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金(24) 采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是( )。
A: 完全复制B: 抽样复制C: 优化复制D: 市值优先抽样复制(25) 资本资产定价模型以( )为基础。
A: 马可维茨的证券组合理论B: 法玛的有效市场假说C: 夏普的单一指数模型D: 套利定价理论(26) 衡量股票风险的指标是( )。
A: 久期B: BetaC: 基点价格值D: 凸性(27) 下列不属于资本资产定价模型基本假定的是( )。
A: 市场上只有两个投资者B: 不存在交易费用及税金C: 所有投资者都具有同样的信息D: 所有投资者的投资期限都是相同的(28) 下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是( )。
A: 股票期货合约B: 股票期权合约C: 远期外汇合约D: 利率互换合约(29) 金融期货中最先产生的品种是( )。
A: 股票价格指数期货B: 外汇期货C: 股票期货D: 利率期货(30) 下列属于贵金属类大宗商品的是( )。
A: 钢铁、铜、铝、铅B: 黄金、白银、铂金C: 镍、钨、橡胶、铁矿石D: 黄金、白银、钢铁、铜(31) 不动产投资的特点是( )。
A: 同质性B: 高流动性C: 高收益性D: 不可分性(32) 下列四类公募另类投资基金门类，( )不属于QDII。
A: 黄金ETF及黄金ETF联结基金B: 黄金QDIIC: PEITs产品D: 商品QDII(33) 下列说法中错误的是( )。
A: 远期、期货和大部分互换合约有时被称作双边合约B: 期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于它的损益的不对称性C: 信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D: 期权合约和利率互换合约被称为单边合约(34) 投资者的( )取决于其风险承受能力和意愿。
A: 风险容忍度B: 投资期限C: 收益要求D: 流动性需求(35) 对任何内幕消息的价值都持否定态度的是( )。
A: 弱有效市场假设B: 半强有效市场假设C: 强有效市场假设D: 超强有效市场假设(36) 从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含( )。
A: 动态资产配置B: 战略性资产配置C: 战术性资产配置D: 资产混合配置(37) 法玛将有效市场区分为( )种类型。
A: 2B: 3C: 4D: 5(38) ( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A: 法玛B: 马可维茨C: 特雷诺D: 罗尔(39) 主动管理股票型基金( )。
A: 个股选择和权重不受基金合同等的约束B: 管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围C: 管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法D: 大类资产配置比例不受基金合同等的约束(40) 在半强有效市场的假设下，下列说法不正确的是( )。
A: 研究公司的财务报表无法获得超额报酬B: 使用内幕消息无法获得超额报酬C: 使用技术分析无法获得超额报酬D: 使用基本分析无法获得超额报酬(41) 关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是( )。
A: 是另类投资的一种形式B: 投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上C: 艺术品与收藏品市场主要以拍卖为主D: 投资价值的评估较为容易(42)在马可维茨理论中，由于假定投资者偏好期望收益率而厌恶风险，因此在给定相同期望收益率水平的组合中，投资者会选择方差( )的组合。
A: 最大B: 最小C: 适中D: 随机(43) ( )不能改变基金贝塔值。
A: 调整现金头寸B: 改变投资风格C: 同比例增加各项投资D: 增加债券投资比例(44) 下列关于有效投资组合，说法错误的是( )。
A: 在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分B: 有效投资组合即是分布于资本市场线上的点，代表了有效前沿C:对于每一个有效投资组合而言，给定其风险的大小，便可根据资本市场线知道其预期收益率的大小D:有效前沿中，有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面也有优势(45) 下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是( )。
A: 执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高B: 对于美式期权，有效期越长，期权价格越低C: 当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高D: 波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高(46) 马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在( )。
A: 以因素模型解释了资本资产的定价问题B: 降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C: 确立了市场投资组合与有效边界的相对关系D: 创立了以均值方差法为基础的投资组合理论(47) 无风险资产与市场组合的连线，形成了新的有效前沿，被称为( )。
A: 无差异曲线B: 证券市场线C: 资本市场线D: 资产配置线(48) 房地产权益基金的退出策略是( )。
A: 打包上市B: 在公开市场上出售资产C: 管理层回购D: 二次出售(49) 以下关于战术性资产配置说法错误的是( )。
A: 战术性资产配置重在管理短期的收益和风险B: 战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排C: 战术性资产配置的有效性是存在争议的D:运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化，发现单个证券的投资机会，并且能够有效动态实时动态资产配置方案(50) 基金实际投资绩效在很大程度上决定于( )。
A: 投资研究的水平B: 与上市公司管理层的良好关系C: 灵通的市场消息D: 基金交易员的操盘水平(51) 在我国，从事期货黄金交易的市场是( )。
2016年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(密卷1)
2016年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(密卷1)2016年证券从业考试网上辅导招生方案》》》欢迎大家免费试听！！祝您取得优异成绩。
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第1题证券登记结算公司的职能不包括()。
A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益【正确答案】C【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
本题 0.5 分第2题公司提供担保的主要方式不包括()。
A.保证B.抵押C.质押D.留置【正确答案】D【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。
本题 0.5 分第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10B.20C.30D.50【正确答案】D【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。
(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。
(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。
(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题 0.5 分第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。
A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【正确答案】C【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
重庆省2016年基金从业资格：投资基金(一)考试试卷
重庆省2016年基金从业资格：投资基金（一）考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是基金会计核算主体。
A．证券投资基金B．基金管理公司C．托管银行D．基金代销机构总部2、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用3、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大4、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益5、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A．流转税B．消费税C．增值税D．营业税6、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．47、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性8、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金9、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问10、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A．营销环境B．营销组合C．营销过程D．目标市场11、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利12、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。
2016 基金从业《证券投资基金基础知识》考前密押卷(一)
2016 基金从业《证券投资基金基础知识》考前密押卷（一）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
第1题（）表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。
A.负债B.资产C.所有者权益D.盈余公积【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】（P137）资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。
负债表示企业所应支付的所有债务。
所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分。
本题1 分第2题在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即（）。
A.息税前利润减去利息费用B.息税前利润减去税费C.息税前利润减去利息费用和税费D.息税前利润减去利息费用、税费和资本公积【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】（P139）在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润减去利息费用和税费。
这其实是从普通股股东的角度去评价公司业绩。
投资者若需要预测企业未来盈余和现金流量，则重点分析持续性经营利润。
本题1 分第3题下列关于现金流量表的说法中，错误的是（）。
A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫账务状况变动表【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】（P140）现金流量表也叫账务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金（包含现金等价物）的增减变动等情形。
该表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的。
本题1 分第4题（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。
A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】（P145）与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。
2016年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷
2016年上海基金从业资格：证券投资人测试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于印花税的说法，错误的有__。
A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税2、下列关于基金市场参和主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任和作用的不同，基金市场参和主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体3、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构4、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格5、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章6、根据投资目标划分，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金7、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%8、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度和方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用10、以下关于债券的说法正确的有__。
《证券投资基础知识》七模考卷(含答案、解析)
2016年基金从业资格七模—《证券投资基础知识》机考押题试卷(3)单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求-不选、错选均不得分。
(1)2015年某省8个地级的财政支出(单位：万元)分别为：59000、50002、65602、66450、78000、78000、78000、132100，这组数据的中位数为( )万元。
A: 72225B: 78000C: 66450D: 75894答案:A解析:对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。
8个地级市的财政支出排序后为：50002，59000，65602，66450，78000，78000，78000，132100。
正中间是两个数时，可用它们的平均数来作为这组样本的中位数。
该组数据的中位数为：(66450+78000)／2=72225(万元)。
(2)期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( ) 为代价而拥有了这种权利。
A:保证金B:期权费C:佣金D:手续费这意味着期权的买方和卖方获利和损失的机会不是均等的。
期权的买方获得了好处而没有任何坏处，获得了一种权利而没有义务。
买方为获得这种权利而支付一定费用是合理的；同样，对于只会遭受损失的卖方而言，收取一定的期权费也是合理的。
(3)需要公司股东投票表决通过的事项不包括( )。
A:公司日常业务B:公司合并C:公司解散D:公司分立答案:A解析:普通股股东可以选出董事，组成董事会以代表他们监督公司的日常运行；董事会选聘公司经理，由经理负责公司日常的经营管理。
经理拥有对公司大部分业务的决策权，无须经过董事会的同意。
但对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等则需要股东投票表决通过。
(4)财政部代表中央政府发行的债券，被称为( )。
A:国债D:金融债券答案:A解析:(5)在某城市2014年4月空气质量检测结果中，随机抽取6天的质量指数进行分析。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。
A.股利B.自由现金流C.股权资本自由现金流D.以上选项都对【答案】 A2、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。
则该基金8月16日应计提的管理费为（）元。
A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】 A3、国债回购最长期限不超过（）。
A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】 B4、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。
A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】 A5、已知一年期国库券的名义利率为6％，预期通货膨胀率为3％。
市场对某资产所要求的风险溢价为4％，那么实际利率为（）。
A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】 A6、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。
该投资者应交的费用为（）元。
A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】 B7、2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主债券，对该债券最恰当的归类是（）A.城投债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券【答案】 B8、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A.多边净额结算B.双边净额结算C.超额净额结算D.纯利净额结算【答案】 B9、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题详解【圣才出品】
A．流劢性较差 B．采叏高杠杆模式运作 C．估值难度大 D．成本高 【答案】A 【解析】大多数另类投资产品流劢性较差，不传统投资产品丌同，在未遭叐损失的前提 下，很难将另类投资产品快速出售换叏现金。所以，低风陌偏好的投资者丌太愿意将另类投 资产品纳入其投资证券组频学习平台
真题详解
2016 年 4 月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解
单选题（共 100 题，每小题 1 分，共 100 分）以下备选项中只有一项最符合题目要求， 丌选、错选均丌得分。
1．下列属亍基金投资交易过程中的风陌的是( )。 A．投资组合风陌 B．汇率风陌 C．利率风陌 D．市场风陌 【答案】A 【解析】基金投资交易过程中的风陌主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合觃性 风陌；②投资组合风陌。
2．下列关亍股权投资人不债券投资人说法错误的是（ ）。 A．丌管公司盈利不否，公司债权人均有权获得固定利息丏到期收回本金 B．股权投资者只有在公司盈利旪才可获得股息 C．清算旪，股权投资的清偿顺序先亍债权投资 D．股权投资的风陌更大，要求更高的风陌溢价 【答案】C 【解析】丌管公司盈利不否，公司债权人均有权获得固定利息丏到期收回本金；而股权
9．下列关亍持有区间收益率的说法，丌正确的是( )。 A．持有区间所获得的收益通常杢源亍资产回报和收入回报
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B．持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）/期初资产价格×100% C．持有区间收益率的组成中，收入回报是挃股票、债券、房地产等资产价格的增加／ 减少 D．收入回报率=期间收入/期初资产价格×100% 【答案】C 【解析】C 项，持有区间所获得的收益通常杢源亍两部分：资产回报和收入回报。资产 回报是挃股票、债券、房地产等资产价格的增加／减少；而收入回报包择分红、利息、租金 等。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)试题及答案
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）试题及答案第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。
[单选题] *A 、本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B 、本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C 、本金和利息都不随通胀水平的高低变化D 、本金和利息都随通胀水平的高低变化(正确答案)2、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是() [单选题] *A 、经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议(正确答案)B 、在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C 、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D 、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项3、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。
I 现金留存II 基金管理费III 证券交易产生的佣金IV 证券交易产生的印花税[单选题] *A 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于债券的发行主体,以下表述正确的是( )。
Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准 [单选题] *A 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅳ(正确答案)5、关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。
[单选题] *A 、 J曲线意味着私募股权投资的收益率通常早期较高，之后逐年走低(正确答案)B 、私募股权基金在其投资项目的早期阶段，净现金流为负数C 、 J曲线反映私募股权投资的收益率，随时间变化的轨迹D 、 J曲线是因为其轨迹与字母J相似而得名6、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有( )。
2016年安徽省基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场的发展考试题
2016年安徽省基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场的发展考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金托管人的首要职责是__。
A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作2、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A．南方宝元债券基金B．南方积极配置基金C．南方避险增值基金D．国投瑞银瑞福基金3、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．605、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统6、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债7、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十8、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
2016年江苏省证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金考试试卷
2016年江苏省证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。
A．集合投资计划；集合投资信托基金B．集合投资基金；集合投资计划C．单位信托基金；共同基金D．共同基金；证券投资信托基金2、关于法人财产权，下列说法不正确的是__。
A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作3、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．上升B．降低C．不变D．无规律变动4、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A．事先预防策略B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略5、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A．90B．83C．76D．546、以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是__。
A．A股B．S股C．B股D．L股7、下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是__。
A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10% B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请C．单笔赎回单位超过1亿D．当日累计赎回单位超过2亿8、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券9、__是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务10、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值之间的关系是__A．不等于B．等于C．肯定大于D．肯定小于11、下列说法错误的是（）。