信息科技风险管理办法
信息科技风险管理办法
编制部门：科技信息部
版次号：A/0
生效日期：20160509
目录
修改记录 (3)
第一章总则 (4)
第二章机构职责 (5)
第三章信息科技风险管理 (11)
第四章信息安全 (13)
第五章信息系统开发、测试和维护 (19)
第六章信息科技运行 (21)
第七章业务连续性管理 (24)
第八章外包与审计 (25)
第一节外包 (25)
第二节审计 (29)
第九章附则 (31)
附件 (32)
修改记录
第一章总则
第一条为有效防范公司运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我司各项业务安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国互联网金融信息监督管理办法》、《互联网金融信息科技风险管理指引》，以及国家信息安全相关要求和有关法律法规，制定本管理办法。
第二条本管理办法所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在我司业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。
第三条本管理办法所称信息科技风险，是指信息科技在我司运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。
第四条信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对我司信息科技风险的识别、计量、监测和控制，促进我司
安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平，
增强核心竞争力和可持续发展能力。
第二章机构职责
第五条根据我司信息科技治理的要求，法定代表人是本机
构信息科技风险管理的第一责任人，负责组织本管理办法的贯彻
落实, 董事会应履行以下信息科技管理职责：
（一）遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国互联网金融协会（以下简称互金协会）相关监管要求。
（二）审查批准信息科技战略，确保其与公司的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效率。
（三）掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制。
（四）规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理重要性的认识。
（五）设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技管理委员会，负责监督各项职责的
落实，定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。
（六）在建立良好的公司治理的基础上进行信息科技治理，形成分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的信息科技治理组织结构。加强信息科技专业队伍的建设，建立人才激励机制。
（七）确保内部审计部门进行独立有效的信息科技风险管理审计，对审计报告进行确认并落实整改。
（八）每年审阅并向互金协会及其派出机构报送信息科技风险管理的年度报告。
（九）确保信息科技风险管理工作所需资金。
（十）确保公司所有员工充分理解和遵守经其批准的信息科技风险管理制度和流程，并安排相关培训。
（十一）确保本法人机构涉及客户信息、账务信息以及产品信息等的核心系统在中国境内独立运行，并保持最高的管理权限，符合互金协会监管和实施现场检查的要求，防范跨境风险。
（十二）及时向互金协会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件，按相关预案快速响应。
（十三）配合互金协会及其派出机构做好信息科技风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。
（十四）履行信息科技风险管理其他相关工作。
第六条我司应设立分管信息科技的副总级领导，直接向总
经理汇报，并参与决策。副总级领导的职责包括：
(一)直接参与本公司与信息科技运用有关的业务发展决策。
(二)确保信息科技战略，尤其是信息系统开发战略，符合本公司的总体业务战略和信息科技风险管理策略。
(三)负责建立一个切实有效的信息科技部门，承担本公司的信息科技职责。确保其履行：信息科技预算和支出、信息科技策略、标准和流程、信息科技内部控制、专业化研发、信息科技项目发起和管理、信息系统和信息科技基础设施的运行、维护和升级、信息安全管理、灾难恢复计划、信息科技外包和信息系统退出等职责。
(四)确保信息科技风险管理的有效性，并使有关管理措施落实到相关的每一个内设机构和分支机构。
(五)组织专业培训，提高人才队伍的专业技能。
(六)履行信息科技风险管理其他相关工作。
第七条科技部负责我司信息安全、信息系统开发、测试和
维护、信息科技运行、业务连续性管理；应对内部管理职责进行
明确的界定，各岗位的人员应具有相应的专业知识和技能，重要
岗位应制定详细完整的工作手册并适时更新，并对相关人员采取
相关的风险防范措施：
(一)验证个人信息，包括核验有效身份证件、学历证明、工作经历和专业资格证书等信息。
(二)审核信息科技员工的道德品行，确保其具备相应的职业操守。
(三)确保员工了解、遵守信息科技策略、指导原则、信息保密、授权使用信息系统、信息科技管理制度和流程等要求，并同员工签订相关协议。
(四)评估关键岗位信息科技员工流失带来的风险，做好安排候补员工和岗位接替计划等防范措施；在员工岗位发生变化后及时变更相关信息。
第八条运营管理部职能交叉，主要部门协调是信息系统中
涉及账务交易的操作、系统参数变更、事件管理的主要部门。运
营管理部的职责包括：
(一)运行与维护应实行职责分离，运行人员应实行专职，不得由其他人员兼任。运行人员应按操作规程巡检和操作。维护人员应按授权和维护规程要求对生产状态的软硬件、数据进行维护，除应急外，其他维护应在非工作时间进行。
(二)制定详细的运行值班操作表，包括规定巡检时间，操作范围、内容、办法、命令以及负责人员等信息。
(三)提供机房环境、设备使用、网络运行、系统运行职能交叉，主要部门协调等监控信息。
(四)记录运行值班过程中所有现象、操作过程等信息日志。
(五)对软件或数据的维护必须通过特定的应用程序进行，添加、删除和修改数据应通过业务终端，不得对数据库进行直接操作；
(六)具备各种详细的日志信息，包括交易日志和审计日志等，以便维护和审计。
(七)提供维护的统计和报表打印功能。
(八)对系统参数等设置变更、维护的要求：
1、应对信息系统配置参数实施严格的安全与保密管理，防止非法生成、变更、泄漏、丢失与破坏。根据敏感程度和用途，确定存取权限、方式和授权使用范围，严格审批和登记手续。
2、制订严密的变更处理流程，明确变更控制中各岗位的职责，并遵循流程实施控制和管理；变更前应明确应急和回退方案，无授权不得进行变更操作；
3、根据变更需求、变更方案、变更内容核实清单等相关文档审核变更的正确性、安全性和合法性。职能交叉，要部门协调
(九)应对机房环境设施实行日常巡检，明确信息系统及机房环境设施出现故障时的应急处理流程和预案，有实时交易服务的数据中心应实行24小时值班。
(十)实行事件报告制度，发生信息系统造成重大经济、声誉损失和重大影响事件，应即时上报并处理，必要时启动应急处理预案。
第九条风险管理部负责信息科技风险管理工作，并直接向分管处领导（风险管理委员会）报告工作。该部门应为信息科技突发事件应急响应小组的成员之一，负责协调制定有关信息科技风险管理策略，尤其是在涉及信息安全、业务连续性计划和合规性风险等方面，为业务部门和信息科技部门提供建议及相关合规性信息，实施持续信息科技风险评估，跟踪整改意见的落实，监控信息安全威胁和不合规事件的发生。风险管理部的职责包括：
(一)拟定信息系统风险管理总体政策，并提交高级管理层审查、审批。
(二)会同相关业务部门对信息系统风险进行识别、监测；
(三)审核信息系统风险状况。对总公司相关业务部门和分支机构信息系统风险状况及维护、运行情况进行监测，并进行实时报告。
(四)组织新投产后信息系统的后评价，并识别、评估新信息系统中所包含的风险，审核相应的操作和风险管理程序。
第十条稽核审计部应在部门设立专门的信息科技风险审计岗位，负责信息科技审计制度和流程的实施，制订和执行信息科
技审计计划，对信息科技整个生命周期和重大事件等进行审计。稽核审计部负责我司信息系统审计任务，也可聘请经国家相应监管部门认定资质的中介机构进行信息系统外部审计。
第三章信息科技风险管理
第十一条我司应制定全面的信息科技风险管理策略，包括但不限于下述领域：
(一)信息分级与保护。
(二)信息系统开发、测试和维护。
(三)信息科技运行和维护。
(四)访问控制。
(五)物理安全。
(六)人员安全。
(七)业务连续性计划与应急处置。
第十二条我司应制定持续的风险识别和评估流程，确定信息科技中存在隐患的区域，评价风险对其业务的潜在影响，对风险进行排序，并确定风险防范措施及所需资源的优先级别（包括外
包供应商、产品供应商和服务商）。
第十三条我司应依据信息科技风险管理策略和风险评估结
果，实施全面的风险防范措施。防范措施应包括：
(一)制定明确的信息科技风险管理制度、技术标准和操作规程等，定期进行更新和公示。
(二)确定潜在风险区域，并对这些区域进行详细和独立的监控，实现风险最小化。建立适当的控制框架，以便于检查和平衡风险；定义每个业务级别的控制内容，包括：
1、最高权限用户的审查。
2、控制对数据和系统的物理和逻辑访问。
3、访问授权以“必需知道”和“最小授权”为原则。
4、审批和授权。
5、验证和调节。
第十四条我司应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，
其中应包括：
(一)建立信息科技项目实施前及实施后的评价机制。
(二)建立定期检查系统性能的程序和标准。
(三)建立信息科技服务投诉和事故处理的报告机制。
(四)建立内部审计、外部审计和监管发现问题的整改处理机制。
(五)安排供应商和业务部门对服务水平协议的完成情况进行定期审查。
(六)定期评估新技术发展可能造成的影响和已使用软件面临的新威胁。
(七)定期进行运行环境下操作风险和管理控制的检查。
(八)定期进行信息科技外包项目的风险状况评价。
第四章信息安全
第十五条科技部负责建立和实施信息分类和保护体系，应使
所有员工都了解信息安全的重要性，并组织提供必要的培训，让
员工充分了解其职责范围内的信息保护流程。
第十六条科技部应落实信息安全管理职能。该职能应包括建
立信息安全计划和保持长效的管理机制，提高全体员工信息安全
意识，就安全问题向其他部门提供建议，并定期向信息科技管理
委员会提交本公司信息安全评估报告。信息安全管理机制应包括
信息安全标准、策略、实施计划和持续维护计划。信息安全策略
应涉及以下领域：
(一)安全制度管理。
(二)信息安全组织管理。
(三)资产管理。
(四)人员安全管理。
(五)物理与环境安全管理。
(六)通信与运营管理。
(七)访问控制管理。
(八)系统开发与维护管理。
(九)信息安全事故管理。
(十)业务连续性管理。
(十一)合规性管理。
第十七条应建立有效管理用户认证和访问控制的流程。用户对数据和系统的访问必须选择与信息访问级别相匹配的认证机制，并且确保其在信息系统内的活动只限于相关业务能合法开展所要求的最低限度。用户调动到新的工作岗位或离开我司时，应在系统中及时检查、更新或注销用户身份。
第十八条应确保设立物理安全保护区域，包括计算机中心或数据中心、存储机密信息或放置网络设备等重要信息科技设备的区域，明确相应的职责，采取必要的预防、检测和恢复控制措施。
第十九条应根据信息安全级别，将网络划分为不同的逻辑安全域（以下简称为域）。应该对下列安全因素进行评估，并根据安全级别定义和评估结果实施有效的安全控制，如对每个域和整个网络进行物理或逻辑分区、实现网络内容过滤、逻辑访问控制、传输加密、网络监控、记录活动日志等。
(一)域内应用程序和用户组的重要程度。
(二)各种通讯渠道进入域的访问点。
(三)域内配置的网络设备和应用程序使用的网络协议和端口。
(四)性能要求或标准。
(五)域的性质，如生产域或测试域、内部域或外部域。
(六)不同域之间的连通性。
(七)域的可信程度。
第二十条应通过以下措施，确保所有计算机操作系统和系统软件的安全：
(一)制定每种类型操作系统的基本安全要求，确保所有系统满足基本安全要求。
(二)明确定义包括终端用户、系统开发人员、系统测试人员、计算机操作人员、系统管理员和用户管理员等不同用户组的访问权限。
(三)制定最高权限系统账户的审批、验证和监控流程，并确保最高权限用户的操作日志被记录和监察。
(四)要求技术人员定期检查可用的安全补丁，并报告补丁管理状态。
(五)在系统日志中记录不成功的登录、重要系统文件的访问、对用户账户的修改等有关重要事项，手动或自动监控系统出现的任何异常事件，定期汇报监控情况。
第二十一条应通过以下措施，确保所有信息系统安全：
(一)明确定义终端用户和信息科技技术人员在信息系统安全中的角色和职责。
(二)针对信息系统的重要性和敏感程度，采取有效的身份验证方法。
(三)加强职责划分，对关键或敏感岗位进行双重控制。
(四)在关键的接合点进行输入验证或输出核对。
(五)采取安全的方式处理保密信息的输入和输出，防止信息泄露或被盗取、篡改。
(六)确保系统按预先定义的方式处理例外情况，当系统被迫终止时向用户提供必要信息。
(七)以书面或电子格式保存审计痕迹。
(八)要求用户管理员监控和审查未成功的登录和用户账户的修改。
第二十二条应制定相关策略和流程，管理所有生产系统的
活动日志，以支持有效的审核、安全取证分析和预防欺诈。日志
可以在软件的不同层次、不同的计算机和网络设备上完成，日志
划分为两大类：
(一)交易日志。交易日志由应用软件和数据库管理系统产生，内容包括用户登录尝试、数据修改、错误信息等。交易日志应按照国家会计准则要求予以保存。
(二)系统日志。系统日志由操作系统、数据库管理系统、防火墙、入侵检测系统和路由器等生成，内容包括管理登录尝试、系统事件、网络事件、错误信息等。系统日志保存期限按系统的风险等级确定，但不能少于一年。
第二十三条应保证交易日志和系统日志中包含足够的内
容，以便完成有效的内部控制、解决系统故障和满足审计需要；应采取适当措施保证所有日志同步计时，并确保其完整性。在例外情况发生后应及时复查系统日志。交易日志或系统日志的复查频率和保存周期应由信息科技部门和有关业务部门共同决定，并报信息科技管理委员会批准。
第二十四条应采取加密技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄露或被篡改的风险，并建立密码设备管理制度，以确保：
(一)使用符合国家要求的加密技术和加密设备。
(二)管理、使用密码设备的员工经过专业培训和严格审查。
(三)加密强度满足信息机密性的要求。
(四)制定并落实有效的管理流程，尤其是密钥和证书生命周期管理。
第二十五条配备切实有效的系统，确保所有系统设备的安全，并定期对所有设备进行安全检查，包括台式个人计算机（PC）、便携式计算机、云端服务器、防火墙、路由器、网络交换机、电话，网络线缆等。
第二十六条制定相关制度和流程，严格管理客户信息的采集、处理、存贮、传输、分发、备份、恢复、清理和销毁。
第二十七条对所有员工进行必要的培训，使其充分掌握信息科技风险管理制度和流程，了解违反规定的后果，并对违反安全规定的行为采取零容忍政策。
第五章信息系统开发、测试和维护
第二十八条应有能力对信息系统进行需求分析、规划、采购、开发、测试、部署、维护、升级和报废，制定制度和流程，管理信息科技项目的优先排序、立项、审批和控制。项目实施部门应定期向信息科技管理委员会提交重大信息科技项目的进度报告，由其进行审核，进度报告应当包括计划的重大变更、关键人员或供应商的变更以及主要费用支出情况。应在信息系统投产后一定时期内，组织对系统的后评价，并根据评价结果及时对系统功能进行调整和优化。
第二十九条应认识到信息科技项目相关的风险，包括潜在的各种操作风险、财务损失风险和因无效项目规划或不适当的项
目管理控制产生的机会成本，并采取适当的项目管理方法，控制
信息科技项目相关的风险。
第三十条采取适当的系统开发方法，控制信息系统的生命周
期。典型的系统生命周期包括系统分析、设计、开发或外购、测
试、试运行、部署、维护和退出。所采用的系统开发方法应符合
信息科技项目的规模、性质和复杂度。
第三十一条制定相关控制信息系统变更的制度和流程，确
保系统的可靠性、完整性和可维护性，其中应包括以下要求：
(一)生产系统与开发系统、测试系统有效隔离。
(二)生产系统与开发系统、测试系统的管理职能相分离。
(三)除得到管理层批准执行紧急修复任务外，禁止应用程序开发和维护人员进入生产系统，且所有的紧急修复活动都应立即进行记录和审核。
(四)将完成开发和测试环境的程序或系统配置变更应用到生产系统时，应得到信息科技部门和业务部门的联合批准，并对变更进行及时记录和定期复查。
(五)制定并落实相关制度、标准和流程，确保信息系统开发、测试、维护过程中数据的完整性、保密性和可用性。
信息科技风险管理规定
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目录 修改记录 (3) 第一章总则 (3) 第二章机构职责 (4) 第三章信息科技风险管理 (10) 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 附件.
修改记录 第一条为有效防范公司运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我司各项业务安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国互联网金融信息监督管理办法》、《互联网金融信息科技风险管理指引》，以及国家信息安全相关要求和有关法律法规，制定
本管理办法。 第二条本管理办法所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在我司业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善 第二章机构职责 第五条根据我司信息科技治理的要求，法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人，负责组织本管理办法的贯彻落实, 董事会应履行以下信息科技管理职责：
（一）遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国互联网金融协会（以下简称互金协会）相关监管要求。 （二）审查批准信息科技战略，确保其与公司的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效率。 （三）掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风 对审 （八）每年审阅并向互金协会及其派出机构报送信息科技风险管理的年度报告。 （九）确保信息科技风险管理工作所需资金。 （十）确保公司所有员工充分理解和遵守经其批准的信息科技风险管理制度和流程，并安排相关培训。
风险信息收集管理规定
风险信息收集管理规定 Revised by Petrel at 2021
风险信息收集管理办法 第一章总则 第一条为推动梁宝寺公司全面风险管理的顺利实施，完善风险信息的收集程序，根据《山东省省管企业全面风险管理指引》的要求和公司工作实际，制订本办法。 第二条根据年初设定的风险控制目标，按照职责划分和业务范围，全面系统持续地收集企业内外部风险信息。 第三条在风险信息收集的基础上，通过风险辨识、风险分析和风险评价三个步骤，确定本单位的重大风险。 第二章风险信息收集内容 第四条战略风险方面：应广泛收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，并至少收集与本企业相关的以下重要信息。 一、国内外宏观经济政策以及经济运行情况、本行业状况、国家产业政策。 二、科技进步、技术创新的有关内容。 三、市场对本企业产品或服务的需求。 四、本企业主要客户、供应商及竞争对手的有关情况。 五、与主要竞争对手相比，本企业实力与差距。 六、本企业年度经营目标、经营战略，以及相关编制依据。 第五条财务风险方面：应广泛收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例，并至少收集企业的以下重要信息（其中有行业平均或先进指标的，也应尽可能收集）。
一、负债、负债率、偿债能力。 二、现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率。 三、产品存货及其占销售成本的比重、应付账款及其占购货额 的比重。 四、制造成本和管理费用、财务费用、销售费用。 五、盈利能力。 六、成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错 误的业务流程或环节。 七、与本企业相关的行业会计政策、会计估算、税收政策等信 息。 第六条市场风险方面：应广泛收集国内外企业忽视市场风险，缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，并至少收集与本企业相关的以下重要信息。 一、产品或服务的价格及供需变化。 二、能源、原材料、关键设备、配件等物资供应的充足性、稳 定性和价格变化。 三、主要客户、主要供应商的信用情况。 四、税收政策和利率、汇率、股票价格指数的变化。 五、潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品情况。 第七条运营风险方面：至少应收集与本企业、本行业相关的以下信息。 一、产品结构、新产品研发。 二、新市场开发，市场营销策略，包括产品或服务定价与销售渠道，市场营销环境状况等。
大客户信息收集管理办法
大客户信息收集管理办法 签 密级,? 大客户信息收集管理办法 目录 一、目的 二、定义 三、范围 四、职责 五、原则 六、流程 七、考核 八、附件 出自大客户部编号 DKHW080004 生效日期 2008-2-14 版次第四版 徐离汴张炳凤编制审核 赵文彬李峰复核签发 1. 目的 大客户信息的收集是开展大客户业务的前提和依据，是实现销售的基础，为了鼓励经销商及各部门大客户信息提报的积极性，完善公司大客户信息资源的管理，规范和系统地开展大客户销售工作，达到推进销售的目的，特制订本办法。 2. 定义
大客户信息是指产生、持有、载有可能被传递出去的供一定大客户业务活动所需的潜在客户信息，如:政府采购、公检法司及军警装备采购、出租(县级及县级以下)、租赁、驾校、企事业单位等方面的采购信息。 3. 范围 适用于大客户销售业务信息的收集工作。 4. 职责 4.1 奇瑞公司各经销商 4.1.1 负责每月向大客户部提供大客户信息。 4.1.2 负责大客户部立项项目的公关、开发工作。 4.2 销售公司各部门职责 4.2.1负责按月向大客户部提供大客户信息，确保大客户信息任务量的完成。 4.2.2 部门分管总助以上领导对信息完成率负全责。 4.3 大客户部职责 4.3.1 负责收集、汇总、整理、反馈各经销商及各部门提报的大客户信息。4.3.2 负责对大客户信息开展市场开发、公关及跟踪工作。 4.3.3 负责内外部考核的汇总报批工作。 4.4 综合管理部 4.4.1 负责销售公司内部考核的兑现工作。 共 4页 大客户信息收集管理办法? 4.5 财务计划部 4.5.1 负责经销商考核的兑现工作。 5 原则 5.1 相同信息的提报，根据时间先后计算，后报者不予计算。
科技公司信息安全管理制度
信息安全管理制度 第一章总则 第一条为了建立、健全的信息安全管理制度，按照相关的国家标准，确定信息安全方针和目标，对信息安全风险进行有效管理，确保全体员工理解并遵照信息安全管理制度的相关规定执行，改进信息安全管理制度的有效性，特制定信息安全策略文档。 第二条本文档适用于公司信息安全管理活动。 第二章信息安全范围 第三条信息安全策略涉及的范围包括： 1．单位全体员工。 2．单位所有业务系统。 3．单位现有信息资产，包括与上述业务系统相关的数据、硬件、软件、服务及文档等。 4．单位办公场所和上述信息资产所处的物理位置。 第三章信息安全总体目标 第一条通过建立健全单位各项信息安全管理制度、加强单位员工的信息安全培训和教育工作，制定适合单位的风险控制措施，有效控制信息系统面临的安全风险，保障信息系统的正常稳定运行。 第四章信息安全方针 第一条单位主管领导定期组织相关人员召开信息安全会议，对有关的信息安全重大问题做出决策。 第二条清晰识别所有资产，实施等级标记，对资产进行分级、分类
管理，并编制和维护所有重要资产的清单。 第三条综合使用访问控制、监测、审计和身份鉴别等方法来保证数据、网络、信息资源的安全，并加强对外单位人员访问信息系统的控制．降低系统被非法入侵的风险。 第四条启动服务器操作系统、网络设备、安全设备、应用软件的日志功能，定期进行审计并作相应的记录。 第五条明确全体员工的信息安全责任，所有员工必须接受信息安全教育培训，提高信息安全意识。针对不同岗位，制定不同等级培训计划，并定期对各个岗位人员进行安全技能及安全认知考核。 第六条建立安全事件报告、事故应答和分类机制，确定报告可疑的和发生的信息安全事故的流程，并使所有的员工和相关方都能理解和执行事故处理流程，同时妥善保存安全事件的相关记录与证据。 第七条对用户权限和口令进行严格管理，防止对信息系统的非法访问。 第八条制定完善的数据备份策略，对重要数据进行备份。数据备份定期进行还原测试，备份介质与原信息所在场所应保持安全距离。第九条与外单位的外包（服务）合同应明确规定合同参与方的安全要求、安全责任和安全规定等相关安全内容，并采取相应措施严格保证对协议安全内容的执行。 第十条在开发新业务系统时，应充分考虑相关的安全需求，并严格控制对项目相关文件和源代码等敏感数据的访问。 第十一条定期对信息系统进行风险评估，并根据风险评估的结果采取
风险信息收集管理规定
风险信息收集管理规定 SANY GROUP system office room 【SANYUA16H-
风险信息收集管理办法 第一章总则 第一条为推动梁宝寺公司全面风险管理的顺利实施，完善风险信息的收集程序，根据《山东省省管企业全面风险管理指引》的要求和公司工作实际，制订本办法。 第二条根据年初设定的风险控制目标，按照职责划分和业务范围，全面系统持续地收集企业内外部风险信息。 第三条在风险信息收集的基础上，通过风险辨识、风险分析和风险评价三个步骤，确定本单位的重大风险。 第二章风险信息收集内容 第四条战略风险方面：应广泛收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，并至少收集与本企业相关的以下重要信息。 一、国内外宏观经济政策以及经济运行情况、本行业状况、国家产业政策。 二、科技进步、技术创新的有关内容。 三、市场对本企业产品或服务的需求。 四、本企业主要客户、供应商及竞争对手的有关情况。 五、与主要竞争对手相比，本企业实力与差距。 六、本企业年度经营目标、经营战略，以及相关编制依据。 第五条财务风险方面：应广泛收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例，并至少收集企业的以下重要信息（其中有行业平均或先进指标的，也应尽可能收集）。
一、负债、负债率、偿债能力。 二、现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率。 三、产品存货及其占销售成本的比重、应付账款及其占购货额 的比重。 四、制造成本和管理费用、财务费用、销售费用。 五、盈利能力。 六、成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错 误的业务流程或环节。 七、与本企业相关的行业会计政策、会计估算、税收政策等信 息。 第六条市场风险方面：应广泛收集国内外企业忽视市场风险，缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，并至少收集与本企业相关的以下重要信息。 一、产品或服务的价格及供需变化。 二、能源、原材料、关键设备、配件等物资供应的充足性、稳 定性和价格变化。 三、主要客户、主要供应商的信用情况。 四、税收政策和利率、汇率、股票价格指数的变化。 五、潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品情况。 第七条运营风险方面：至少应收集与本企业、本行业相关的以下信息。 一、产品结构、新产品研发。 二、新市场开发，市场营销策略，包括产品或服务定价与销售渠道，市场营销环境状况等。
信息收集管理办法
XXXX公司信息收集管理办法 第一条为及时收集国家、省、市相关政策及市场信息，加强公司各类信息流通，使公司信息收集、管理工作制度化、规范化和程序化，促进公司可持续性发展，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法适用于公司及公司控制的全资或控股子公司（以下简称子公司）。 第三条本办法所称信息包括以下内容： （一）综合信息，包括国家、省、市出台的相关法律法规及规范性文件，重大政治、经济事件及值得注意的社会新闻等。 （二）中央和地方政府各类重大人事、财税金融、投资、资产经营与管理等相关信息。 （三）县级以上领导干部及重要客人到本单位视察调研和洽谈合作等情况。 （四）集团公司领导重要指示、重要会议精神、重要工作部署的贯彻落实情况。 （五）重点工作、重点项目、重大投融资、重大资本运作、重要交流合作、重大科技进步和管理体制机制创新等方面的进展情况。 （六）工作中的新情况、新问题、新举措及关系企业改革、发展、稳定的重点、热点、难点问题。 （七）子公司及参股公司信息，包括影响其经营和稳定的信息； （八）工作中好的经验、做法和建议。 （九）企业文化建设工作重要进展、员工重要文体活动以及重要
会议召开情况等各类动态消息。 （十）对公司具有参考价值的企业经营管理及企业文化建设等相关文献，包括企业发展战略规划，企业成功、失败经典案例等。 （十一）需要报送的其他信息。 第四条各部门（单位）、子公司要确定一至两名信息收集与处理人员负责相关信息的收集与处理工作。公司全体职工都有收集相关信息的义务。 第五条信息管理部门 信息和网络管理部门为公司信息收集管理的责任部门，负责汇总、审核并处理各部门（单位）、子公司收集的信息，同时做好信息收集的协调、督办及考核等工作。 第六条信息收集渠道 （一）有关会议、文件资料； （二）相关网站、杂志、报刊、电视等信息媒体； （三）客户渠道； （四）其他信息渠道。 第七条信息处理 公司构建立体的信息处理平台，包括《XXXX集团简报》、公司网站与内网等。 （一）编发《XXXX集团简报》。具体工作流程及要求遵照公司《公文处理管理办法》规定执行。 （二）及时更新公司网站和内网。具体工作流程及要求遵照公司《网站管理制度》规定执行。
信息科技风险管理办法
XXXX银行信息科技风险管理办法 总则 为XXXX银行有效防范银行运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我行各项业务安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行信息科技风险管理指引》、《营口沿海银操作风险管理指引》，以及国家信息安全相关要求和有关法律法规，制定本管理办法。 本管理办法所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在我行业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。 本管理办法所称信息科技风险，是指信息科技在我行运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。 信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对我行信息科技风险的识别、计量、监测和控制，促进我行安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。 机构职责 根据我行信息科技治理的要求，法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人，负责组织本管理办法的贯彻落实, 董事会应履行以下信息科技管理职责： 遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）相关监管要求。 审查批准信息科技战略，确保其与银行的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效率。 掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制。 规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理重要性的认识。 设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技管理委员会，负责监督各项职责的落实，定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。 在建立良好的公司治理的基础上进行信息科技治理，形成分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的信息科技治理组织结构。加强信息科技专业队伍的建设，建立人才激励机制。确保内部审计部门进行独立有效的信息科技风险管理审计，对审计报告进行确认并落实整改。每年审阅并向银监会及其派出机构报送信息科技风险管理的年度报告。 确保信息科技风险管理工作所需资金。 确保银行所有员工充分理解和遵守经其批准的信息科技风险管理制度和流程，并安排相关培训。 确保本法人机构涉及客户信息、账务信息以及产品信息等的核心系统在中国境内独立运行，并保持最高的管理权限，符合银监会监管和实施现场检查的要求，防范跨境风险。 及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件，按相关预案快速响应。 配合银监会及其派出机构做好信息科技风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。 履行信息科技风险管理其他相关工作。 我行应设立分管信息科技的副行级领导，直接向行长汇报，并参与决策。副行级领导的职责
中小企业风险管理办法
XXX有限公司风险管理办法 第一章总则 第一条为建立规范、有效的风险控制体系，规范公司风险管理，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。 第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。 战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。 经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。 财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1.财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2.资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3.舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件
的规定，影响合规性目标实现的因素。 第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。 第六条本办法适用于公司风险管理与控制。 第二章风险管理及职责分工 第七条公司各部门为风险管理第一道防线；审计监察室为风险管理第二道防线；董事会为风险管理第三道防线。 第八条公司各部门在风险、控制管理方面的主要职责： （一）公司各部门]按照公司内控部门]制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。（二）根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等。 （三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门分管领导汇报情况外，还应向公司董事会反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况。 （四）配合财务部等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。
地方税务局税收征管信息 采集、录入和应用管理办法
地方税务局税收征管信息采集、录入和应用管理办法 第一章总则 第一条为规范税收征管信息化管理，巩固和完善税收征管基础，提高税收征管质量和效率，根据省、市局的有关规定，结合十堰地税实际，制定本办法。 第二条本办法适用于所有运用税收征管信息系统对税收征管信息进行处理的税收管理部门(单位)及涉税岗位。 第三条税收征管信息采集录入和应用应遵循及时有效、真实准确、全面安全、科学合理的原则，与税收征管资料管理相结合、与信息管税建设相统一。 第四条数据采集录入岗位及其职责严格按照《十堰市地方税务局税收业务工作规程（暂行）》（十地税发〔2009〕55号）执行。涉及数据采集录入的各岗位人员应严格按照规程要求，根据岗位职责，统一采集录入标准，规范操作流程和工作时限。 第二章信息标准 第五条各级税务机关必须严格执行省局、市局制定的数据采集、录入标准。 第六条征管基础信息的采集和录入标准是鄂地税发〔2008〕153号文《湖北省地方税费征管核心软件上线基础信息采集标准》。各级税务机关必须严格按照《标准》进行数据的采集、录入、维护、监控和管理考核，确保数据质量。 第七条原始数据的采集必须坚持纸质、电子同步的要求进行。
采集时，纸质要与原件相核对，录入时，电子要与纸质相核对，确保采集、录入数据的一致性和准确性。 第八条企业财务会计报表的采集标准是国务院颁布的《中华人民共和国企业财务会计报告条例》以及财政部制定颁发的各项会计制度。各级税务机关必须严格按照《条例》，结合湖北省征管核心软件确定适合的财务会计纸质或电子报表类型进行收集、录入。 第九条财务会计报表报送的对象是所有企业类纳税人和查账征收的个体工商业户纳税人。 第十条税收征管信息的流转标准是十地税发〔2009〕55号文《十堰市地方税务局税收业务工作规程》。各级税务机关必须严格按照《规程》进行资料的传递、反馈、处理和管理考核，确保信息流转顺畅。 第十一条税收征管信息资料的归集标准是十地税发〔2007〕3号文《十堰市地方税务局关于进一步明确征管档案资料内容的通知》。各级税务机关必须严格按照《通知》进行税收征管资料的收集、整理、归集和管理考核，确保资料的完整；必须严格按照《规程》设置资料管理岗，实行税收征管资料的集中管理。 第十二条税收征管信息采集、录入实行“谁采集、谁负责，谁录入、谁负责，谁审核、谁负责”的责任考核办法。 第三章信息维护 第十三条信息数据维护包括：错误数据的修正、缺失数据的补充、变更数据的录入。税收管理员应根据纳税人征管信息的变动情况
信息安全风险管理制度
信息安全风险管理办法 北京国都信业科技有限公司 2017年10月
前言 本程序所规定的是北京国都信业科技有限公司企业的信息安全风险管理原则，在具体实施过程中，各部门可结合本部门的实际情况，根据本程序的要求制定相应的文件，以便指导本部门的实施操作。 本制度自实施之日起，立即生效。 本制度由北京国都信业科技有限公司企业信息管理部起草。 本制度由北京国都信业科技有限公司企业信息管理部归口管理。
1目的 为规范北京国都信业科技有限公司企业（以下简称“本公司”）信息安全风险管理体系，建立、健全信息安全管理制度，确定信息安全方针和目标，全面覆盖信息安全风险点，对信息安全风险进行有效管理，并持续改进信息安全体系建设。 2范围 本制度适用于本公司信息管理部信息安全风险管理应用及活动。 3术语和定义 无。 4职责 信息管理部作为本公司信息安全管理的主管部门，负责实施信息安全管理体系必要的程序并维持其有效运行，制定信息安全相关策略、制度、规定，对信息管理活动各环节进行安全监督和检查，信息安全培训、宣传，信息安全事件的响应、处理及报告等工作。 信息安全管理人员负责全行信息安全策略的执行和推动。 5管理规定 5.1信息安全管理内容 信息安全管理内容应覆盖信息管理、信息管理相关的所有风险点，包括用户管理、身份验证、身份管理、用户管理、风险评估、信息资产管理、网络安全、病毒防护、敏感数据交换等内容。 5.2信息管理岗位设置 为保证本公司信息安全管理，设置信息管理部岗位分工及职责时，应全面考虑信息管理工作实际需要及责任划分，制定详细的岗位分工及职责说明，对信息
管理人员权限进行分级管理，信息管理关键岗位有设置AB 角。应配备专职安全管理员，关键区域或部位的安全管理员符合机要人员管理要求，对涉密人员签订了保密协议。 5.3信息安全人员管理 5.3.1人员雇佣安全管理 信息管理人员的雇佣符合如下要求： 信息管理人员的专业知识和业务水平达到本公司要求； 详细审核科技人员工作经历，信息管理人员应无不良记录； 针对正式信息管理人员、临时聘用或合同制信息管理人员及顾问，采取 不同的管理措施。 5.3.2人员入职安全管理 在员工工作职责说明书中除了要说明岗位的一般职责和规范以外，还要加入与此岗位相关的信息安全管理规范，具体内容参看各个安全管理规范中的适用范围部分。人员入职必须签订保密协议，在人员的入职培训内容中应该包括信息安全管理规范的相关内容解释和技术培训。 5.3.3人员安全培训 根据工作岗位对从业者的能力需求、从业者本身的实际能力以及从业者所面临信息安全风险，确定培训内容。考虑不同层次的职责、能力、文化程度以及所面临的风险，信息安全主管部门应该根据培训需求组织培训，制定培训计划，培训计划包括：培训项目、主要内容、主要负责人、培训日程安排、培训方式等，培训前要写好培训方案，并通知相关人员，培训后要进行考核。 5.3.4人员安全考核 人事部门对人员进行的定期考核中应该包括安全管理规范的相关内容。 5.3.5人员离职安全管理 本公司人员离职手续中应该包括如下安全相关的内容：
信息收集制度
信息收集制度和流程 1 总则： 1.1目的：规范信息收集行为，整合信息资源，系统整理和分析，找出市场机会和提供领导决策信息。 1.2适用范围：适用于全体员工，特别是销售员、市场人员及后勤支持组（含下属子公司）。 1.3 定义： 1.3.1 下属子公司：是指上海长园电子材料有限公司、东莞三联。 1.4 信息收集组织架构： 1.5 权责： 1.5.1 总经理主要负责信息收集计划的审批和相关统筹工作。 1.5.2 营销总助负责协助市场开发部制定计划以及督促各经营部执行情况。1.5.3 市场开发部经理： 1.5.3.1负责信息收集的计划、实施、监督和评估。 1.5.3.2 有权要求部门或人员提交市场开发部所需信息。有权直接访谈销售 员。 1.5.3.3 对相关完成不力人员或部门有处罚权。 1.5.3.4在需要的时候有权决定委托外部机构调研收集信息。 1.5.4 经营部经理：具体负责本部门的信息收集执行，对信息收集不力员工有
1.5.5 营销专员： 1.5.5.1 主要负责各阶段和常规性的信息收集具体执行工作，制定信息收 集的各项管理制度以及奖惩条例，以及对各部门具体执行情况进行监督和指导。 1.5.5.2 对相关不按制度执行人员或部门有建议处罚权。 15.6 收集整理组： 1.5.6.1 由各部门文员或助理组成，负责本部门或人员相关信息资料的收集 和并录入电脑（根据市场开发部统一表格录入），交由统计分析组， 1.5.6.2 对在规定时间内不完成信息收集的人员（没有特殊原由的）有催促 和建议处罚权。 1.5.7 统计分析组： 1.5.7.1 在市场开发部经理的指示下全面汇总、整理和分析信息等并根据需 要形成报告，根据制度将呈送各级领导。 1.5.7.2 对信息反映出来的问题由如实曝光的权利，对在信息收集过程中收 集小组有建议奖惩的权利。 2 信息收集范围： 2.1 宏观环境信息：包括国家经济政策、法律法规、技术标准、创新和发 展、社会责任等； 2.2 行业内市场信息 2.1.1 竞争对手的信息：包括公司背景、产能和销售规模、主要客户、 客户评价、产品及产品组合、价格及价格策略、渠道和渠道策略、市 场推广活动、。 2.1.2 其他信息：涉及的行业协会、技术论坛交流（含线上和线下）、行 业展会、媒体、广告效果。 2.3 公司内部信息 2.3.1 销售信息：月度、季度以及年销售额统计、重点客户或VIP客户 销售额统计分析、区域销售额分布、行业销售额分布、产品销售额分 布信息、销售员和经营部销售占有率统计、新客户开发以及应收帐款
信息科技风险管理办法
信息科技风险管理办法 编制部门：科技信息部 版次号：A/0 生效日期：20160509
目录 修改记录 (3) 第一章总则 (4) 第二章机构职责 (5) 第三章信息科技风险管理 (11) 第四章信息安全 (13) 第五章信息系统开发、测试和维护 (19) 第六章信息科技运行 (21) 第七章业务连续性管理 (24) 第八章外包与审计 (25) 第一节外包 (25) 第二节审计 (29) 第九章附则 (31) 附件 (32)
修改记录
第一章总则 第一条为有效防范公司运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我司各项业务安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国互联网金融信息监督管理办法》、《互联网金融信息科技风险管理指引》，以及国家信息安全相关要求和有关法律法规，制定本管理办法。 第二条本管理办法所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在我司业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。 第三条本管理办法所称信息科技风险，是指信息科技在我司运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。 第四条信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对我司信息科技风险的识别、计量、监测和控制，促进我司
安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平， 增强核心竞争力和可持续发展能力。 第二章机构职责 第五条根据我司信息科技治理的要求，法定代表人是本机 构信息科技风险管理的第一责任人，负责组织本管理办法的贯彻 落实, 董事会应履行以下信息科技管理职责： （一）遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国互联网金融协会（以下简称互金协会）相关监管要求。 （二）审查批准信息科技战略，确保其与公司的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效率。 （三）掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制。 （四）规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理重要性的认识。 （五）设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技管理委员会，负责监督各项职责的
信息收集管理制度
信息收集管理制度 一、目的 各部门信息汇总，资源共享；了解市场最新动态，明确公司发展方向；为新项目的提出做出参考；项目各阶段信息收集与共享，保障项目有序进行。 二、总则 企业的各项档案资料是企业行政办公和经营活动中不可缺少的要素。凡公司各部门在工作活动中形成的，具有查考利用价值的文件材料，必须按规定定期向公司项目管理部提交备份。公司各部门需要安排专员对信息进行汇总整理，方便项目管理部进行档案管理、文书立卷的工作。 三、归档范围及期限 1．上级机关发来的与公司有关的决定、决议、指示、命令、条例、规定、计划等文件材料，复印后提交项目管理部备份。 2．公司管理层参与政府会议的相关记录，由文秘总结归纳，三天内提交备份。 3．公司考察国内外企业的考察记录，一周内提交备份。 4．公司各部门员工外出学习参观参展等为公司收集的有用的样品资料信息，回公司整理后一周内提交备份。员工凭项目管理部开出的收据和出差报告方可报销差旅费。 5．公司内部重要的会议材料，包括会议的报告、决议、总结、领导人讲话、典型发言、会议简报、会议记录等，整理后三天内提交备份。 6．营销部门与客户交流过程中，相关产品市场信息、客户需求的总结报告，每周提交备份。 7．技术部门与客户交流及日常生活中，总结的技术最新信息以及其它材料，每月提交备份。
8．项目开发过程中市场调研和技术调研资料，项目管理部收集整理备份。 四、资料的管理 制作资料清单，方便查找。 1.资料的归档：①国家产业政策；包含政府文件以及会议纪要等。 ②市场应用及科研进展动态；按照产品类别分类归档。 ③公司发展方向；包含公司内部会议指示以及新项目的开发等。 2．资料的密级分类：①书面文档；包含公开性文件及书籍和机密文件及记录。 ②电子文档及图片；包含可网络分享资料和机密资料。 3. 资料的借阅：①公开性的书面文档，可以在技术部图书室设立专门的阅览 位，方便查阅。 ②可公开的电子文档及图片资料，可以放到公司内部网络共 享，也可以到项目管理部申请拷贝。 ③机密文件由项目管理部保存，需领导同意批准，管理人员登 记在案方可借阅，并根据情况规定具体期限归还。 4．资料的解密及注销：由公司管理层审核后可以解密的材料及时予以共享； 超过时效，无利用价值的资讯材料经审核鉴定后予以 销毁。 5．样品归档及领用：样品按品种分类归档保存，如需领用要办理样品申请单， 经过项目管理部审批同意，方可使用。 五、奖惩制度 1．对各个部门收集样品资料信息归档情况，由项目管理部进行月度考核，与各个部门的负责人奖金挂钩，按月度考核10%奖惩。 2．项目管理部要有专人负责收集样品资料信息，管理考核。对管理不到位，
金融业信息科技风险管理
信息科技风险管理办法 第一章总则 第一条为有效防范运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我行各项业务安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行信息科技风险管理指引》、 《营口沿海银操作风险管理指引》，以及国家信息安全相关要求和有关法律法规，制定本管理办法。 第二条本管理办法所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在我行业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。 第三条本管理办法所称信息科技风险，是指信息科技在我行运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。 第四条信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对我行信息科技风险的识别、计量、监测和控制，促进我行安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。 第二章机构职责 第五条根据我行信息科技治理的要求，法定代表人是本机构信息科技风
险管理的第一责任人，负责组织本管理办法的贯彻落实, 董事会应履行以下信息科技管理职责： （一）遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）相关监管要求。 （二）审查批准信息科技战略，确保其与银行的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效率。 （三）掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制。 （四）规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理重要性的认识。 （五）设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技管理委员会，负责监督各项职责的落实，定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。 （六）在建立良好的公司治理的基础上进行信息科技治理，形成分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的信息科技治理组织结构。加强信息科技专业队伍的建设，建立人才激励机制。 （七）确保内部审计部门进行独立有效的信息科技风险管理审计，对审计报告进行确认并落实整改。 （八）每年审阅并向银监会及其派出机构报送信息科技风险管理的年度报告。 （九）确保信息科技风险管理工作所需资金。
集团公司风险管理办法(正式发文稿)
中国国有集团公司全面风险管理办法（试行） 第一章总则 第一条为加强中国国有集团公司（以下简称集团公司）全面风险管理和内部控制体系建设，提高风险管理水平，增强抗风险能力，促进集团公司持续、健康、稳定发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部《企业内部控制基本规范》等规范性文件，结合集团公司实际情况，制定本办法。 第二条本办法适用于集团公司、分支机构、区域公司、产业公司和基层企业（以下统称“企业”)的全面风险管理工作。 第三条本办法所称风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营发展目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类。 第四条本办法所称全面风险管理包括内部控制体系建设的工作，具体是指企业围绕总体经营发展目标，在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，建立健全全面风险管理体系（包括组织机构、制度流程和方法技术等），
培育良好的风险管理文化，从而为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法。 第五条风险管理基本流程主要包括以下工作： （一）风险初始信息收集； （二）风险识别； （三）风险评估; （四）风险应对； （五）风险管理的监督与改进。 第六条企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标： （一）确保将风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，促进企业实现战略目标； （二）确保企业实现内外部真实、可靠和有效的信息沟通； （三）确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任； （四）确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果； （五）确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第七条风险管理是企业的基础管理工作和日常经营管理活动的重要内容。企业开展全面风险管理应与其他职能管
质量数据分析和质量信息管理办法
内部资料 注意保存宝山钢铁股份有限公司特殊钢分公司 管理文件 文件编号：SWZ07016 第 1 版签发:王治政质量数据分析和质量信息管理办法 1 总则 1.1为了收集、分析各类质量数据和信息并及时传递和处理，更好地为质量管理体系的持续改进和预防措施提供机会，特制订本办法。 1.2本办法适用于宝山钢铁股份有限公司特殊钢分公司（以下简称：分公司）质量数据和质量信息的收集、分析等管理。 2管理职责分工 2.1 质量保证部负责质量数据和质量信息的归口管理，并负责质量指标、质量体系运行等方面数据和信息的收集、分析和传递。 2.2 制造管理部、特殊钢技术中心负责关键质量特性等方面的数据和信息收集、分析和传递。 2.3特殊钢销售部负责顾客满意度及忠诚度方面的数据和信息收集、分析和传递。 2.4 采购供应部负责原料、资材备件、设备工程供方数据和信息收集、分析和传递。 2.5 各有关生产厂、部负责本部门或本专业数据和信息收集、分析和传递。 3质量数据、信息收集的范围 3.1 需收集的质量数据、信息应能反映分公司产品实物质量和质量管理体系的运行状况，能反映分公司技术质量水平，并能为持续改进和预防措施提供机会。 3.2 数据、信息收集范围包括： 3.2.1质量合格率、不合格品分类、废品分类、质量损失等； 3.2.2关键质量特性、工艺参数等； 3.2.3体系审核中不合格项的性质和分布等； 3.2.4顾客反馈、顾客需求、顾客满意程度、顾客忠诚程度等；2006年1月12日发布 2006年1月12日实施
3.2.5供方产品、过程及体系的状况等。 4 数据分析的方法 4.1数据分析中应采用适用的数理统计方法。常用统计方法有：分层法、排列图法、因果图法、对策表、检查表、直方图法、过程能力分析、控制图法、相关及回归分析、实验设计、显著性检验、方差分析等。 4.2 产品开发设计阶段可使用实验设计和析因分析、方差分析、回归分析等，以优化参数。 4.3 在质量先期策划中确定过程控制适用的统计技术，并在控制计划中明确。 4.4 生产过程可使用控制图对过程变量进行控制以保持过程稳定；并可利用分层法、直方图法、过程能力分析、相关及回归分析等对过程进行分析，明确过程变差及影响过程因素的相关性，以改进过程；使用排列图法、因果图法等确定生产中的主要问题及其产生原因；使用对策表来确定纠正和预防措施。 4.5 产品验证中可使用检查表，并在检测中使用显著性检验，方差分析、测量系统分析等来进行检测精度管理，防止不合格品流入下道工序。 4.6 在质量分析、质量改进和自主管理活动中可使用分层法、排列图法、因果图法、对策表、直方图法、控制图法、相关和回归分析等。 5质量数据、信息的利用 5.1按规定定期向有关部门传递数据分析的结果，包括销售部每月应将用户异议情况反馈到质量保证部等部门，财务部每月将质量损失情况反馈质量保证部等部门，质量保证部通过编制质量信息日报，每天将实物质量情况向制造管理部、特殊钢技术中心或分公司主管领导传递。 5.2 应通过报告、汇报等形式及时向分公司领导报告数据、信息分析的有关文件，为分公司领导决策提供依据。 5.3 各部门应充分利用数据分析的结果，以寻求持续改进和预防措施的机会。 5.5经过汇总、整理和分析的数据和信息可通过管理评审、技术质量等有关专业工作会议和分公司局域网与相关部门进行沟通。 6质量信息（异常信息）管理
公司风险控制管理制度
公司风险控制管理制度 第一章总则 第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，以过程管理、等级管理和责任原理为全面风险管理原则，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了风险控制管理制度。 第二条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。 第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。 （一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素； （二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素； （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险； （四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。 第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。 第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。 第六条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。 （一）全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控； （二）分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理； （三）可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内；
电信竞争性经营信息收集管理办法
电信竞争性经营信息收集管理办法（暂行） 第一章总则 第一条随着电信市场竞争的激化，竞争对手采取了多样化的营销策略和手段，不惜一切代价去抢占电信的市场。为了使电信第一时间掌握电信市场的动态情况，充分了解竞争对手的经营信息和违规情况，及时制定有效的反击策略，特制订本管理办法。 第二条竞争对手是指省电信行业的运营商，包括国五大主要电信运营商（中国移动、中国联通、中国网通、中国铁通、中国卫通）、电信虚拟运营商、电信增值业务提供商、已进入国电信行业的国外电信公司等。 第三条经营信息收集的容包括竞争对手的资费信息、营销手段、营销策略等；经营信息收集的途径包括各媒体信息、宣传单、促销活动等。 第四条本管理办法包括经营信息收集的组织结构、职责分工、工作流程、管理制度等。 第二章组织架构 第五条为了更快、更准、更有效地收集到竞争对手的经营信息，需要建立高 效的信息收集网络，通过各种途径和渠道，及时将竞争对手的营销策略、市场重点、竞争手段等信息经过整理、过滤、分析反馈到经营决策部门，经营决策部门根据各项信息制订相应的市场策划方案，通过业务部门推广实施，达到应对市场变化，有效打击竞争对手的目的。 第六条信息收集网络机构由省公司、研究院和各地市公司共同组成。各地市公司负责信息收集和信息分析，省公司和研究院负责信息处理、分发、利用和反馈。
第七条 竞争对手经营信息收集网络的人员配备： 1、、、设立专职的竞争对手经营信息收集员； 2、其它地市分公司目前暂可指派人员兼职负责此项工作； 3、对于竞争非常激烈的地市分公司，可临时指派专人负责此项工作。 4、信息收集人员归口各地市分公司管理。 户