银行年度审计工作报告
银行审计年度工作总结范文5篇
银行审计年度工作总结范文5篇篇1一、背景本报告旨在总结本年度银行审计工作的成果，回顾期间面临的挑战及采取的应对措施，旨在提升未来的工作效率和效果。
经过一年的不懈努力和细致工作，审计团队成功完成了各项任务，确保了银行金融业务的合规性和风险控制。
二、工作内容概述1. 完成了对银行各项业务的全面审计，包括但不限于贷款、存款、中间业务等。
2. 对银行内部控制体系进行了深入评估，确保业务操作的合规性和风险控制的有效性。
3. 进行了专项审计，针对高风险领域进行深度挖掘和重点检查。
4. 配合外部监管机构完成了相关审计任务，确保了信息的透明度和准确性。
5. 对审计过程中发现的问题及时汇报，并推动相关部门进行整改落实。
三、重点成果1. 通过全面审计，发现业务操作中的不规范行为得到有效纠正，提高了业务合规性。
2. 内部风险控制体系的完善和优化，降低了业务风险水平。
3. 通过专项审计，有效揭示高风险领域的隐患并采取措施防范风险外溢。
4. 与外部监管机构的合作更加紧密，提高了银行在监管工作中的应对能力。
5. 推动了整改工作的落实，确保审计发现的问题得到及时解决。
四、遇到的问题与解决方案1. 问题：审计过程中发现部分员工合规意识不强，操作不规范。
解决方案：加强员工合规培训，定期组织学习考试，提高员工合规意识和业务能力。
2. 问题：部分业务流程存在繁琐现象，影响工作效率。
解决方案：优化业务流程，简化操作环节，提高工作效率。
同时加强信息化建设，提升系统处理能力。
3. 问题：与外部监管机构的沟通不够顺畅。
解决方案：加强与外部监管机构的沟通与合作，定期汇报工作进展，积极征求反馈意见，确保审计工作的顺利进行。
五、自我评估/反思本年度审计工作虽然取得了一定的成果，但仍存在不足之处。
在审计过程中需要进一步提高工作的细致性和严谨性，加强与其他部门的协同合作。
同时，审计工作还需要紧跟银行业务发展的步伐，不断更新审计方法和手段，提高审计质量和效率。
银行审计年终工作总结(精选10篇)
银行审计年终工作总结（精选10篇）借鉴银行审计年终工作总结篇1一、突出重点，提高内审的质量和效率20__年，根据《__市内部审计协会20__年工作要点》更加关注内管干部经济职责审计，推进经济职责审计全覆盖；进取探索、推进以风险管理和安全生产为导向的管理审计。
我局继续把内部审计作为审计工作的重要组成部分，抓好内审工作，以促进审计工作整体水平、审计的地位和形象的提高，尤其是在当前审计对象多、审计任务重的情景下，经过服务内审机构，交流内审情景，宣传内审经验，指导内审工作，对于促进全市经济快速健康发展有着十分重要的战略意义。
突出重点，确保质量，加强对内审工作的组织领导，目前已基本完成全年任务。
（统计数据根据__要求15日前报送）截至20__年11月，我市内审机构已完成项目508个，其中：财务收支审计131个，经济职责审计45个，效益审计7个，内部控制4个，基本建设审计121个，其他231个。
审计总金额40.29亿元，增收节支3012.61万元，被采纳的审计提议意见805，审计移送案件线索54起，受到党纪政纪处理的人数45人。
二、加强和完善制度，促进内审管理规范化我局制定了《__市20__年内部审计工作计划》，修订了《镇区街道审计工作考核细则》交由两办统一下发，在对镇区考核中占有2分，由对全市的内审工作进行制度化管理。
结合各单位实际情景，对各单位内审机构下达了项目指导性意见，每个镇不少于4个项目，并将对镇区审计整改情景列入考核资料。
实行季度例会制度，及时听取内审工作情景汇报，指导内审工作开展。
三、明确审计重点，政府审计与内审统筹协调今年年初安排农业支持补贴及村级债务专项审计由市局和镇区共同开展，之后市领导交办的畜禽专项整治效益审计也准备由镇审计助理参加。
镇级审计在自身安排的审计项目上也要把农业支持补贴作为重点。
之后操作方式上作了调整，审计局也能利用镇审计的成果。
四、做好季度例会、内审培训、理论研讨、项目评比等日常工作1.每季末召开内审机构例会。
2024年银行内部审计工作总结模版(2篇)
2024年银行内部审计工作总结模版2024年对于银行业来说是一个具有挑战和机遇并存的一年。
在这一年里，我所在的银行积极应对各种风险，加强内部控制，完善审计机制，进一步提升了银行的经营风险管理水平。
以下是2024年银行内部审计工作的总结。
一、审计工作总体情况1. 审计项目数量和范围：2024年，我所主持进行了100个审计项目，包括对支行、总行及关联子公司的审计。
审计范围覆盖了信贷业务、资金运作、风险管理、内部控制等各个领域。
2. 审计时间节点：审计工作分为定期审计和临时审计两类，定期审计根据年度计划进行，临时审计根据业务变动和风险情况进行调整。
其中，对于2024年新实施的制度和政策，我所及时进行了审计，并随时跟踪其执行情况。
3. 审计方法与手段：审计工作采用了多种方法和手段，包括文件审查、数据分析、现场检查和实地走访等。
同时，通过引入数据挖掘和人工智能技术，提高了审计效率和准确性。
4. 审计问题发现与整改：在审计过程中，我所积极发现并反馈了一系列存在的问题，包括风险控制不严、内部控制不完善、操作风险高等。
对于发现的问题，我所及时进行了整改跟踪，确保问题得到有效解决。
二、审计重点和亮点1. 风险控制和内部控制审计：作为银行业的核心领域，风险控制和内部控制审计一直是我们的重点工作。
2024年，我所重点关注信贷风险、市场风险、操作风险等方面的审计，发现了一些问题并积极跟踪整改，提高了银行的风险控制水平。
2. 信息技术和数字化审计：随着新一轮科技革命的深入发展，信息技术和数字化审计成为了审计工作的亮点之一。
我们加强了对信息系统安全和数据隐私的审计，提升了信息技术风险管理水平。
3. 对外合作和国际接轨：2024年，我所积极参与了国内外多个机构的审计合作和交流活动，提升了我们的审计水平和国际影响力。
同时，我们还主动跟踪国内外审计标准的变化，及时调整审计方法和手段，保持与国际审计接轨。
三、存在的问题和改进措施1. 审计资源不足：由于审计项目数量增多和审计范围扩大，我所的审计资源严重不足，导致一些审计工作无法按时完成。
银行内部审计个人年终工作总结6篇
银行内部审计个人年终工作总结6篇第1篇示例：银行内部审计个人年终工作总结回首一年的银行内部审计工作，我深感时光荏苒，岁月匆匆。
在过去的一年里，我在银行内部审计岗位上扎根并不断成长，积累了丰富的经验和收获，也遇到了挑战和困难。
在这里，我要进行一份个人年终工作总结，总结过去的工作，查漏补缺，为新的一年做好准备。
一、工作回顾过去一年，我的主要工作内容包括银行各项业务的内部审计、风险管控、制度建设等方面。
具体工作内容如下：1.参与并完成了银行内部审计工作，主要包括对各项业务的合规性、风险管理等进行审计，为银行的经营管理提供审计报告和建议；2.参与了银行风险管控方面的工作，分析银行面临的风险，提出防范措施，并跟进执行情况；3.参与了银行制度建设的工作，不断完善和优化银行的内部管理体系，提高运营效率和风险控制水平。
在工作中，我注重团队合作，积极沟通，与同事之间形成良好的工作氛围，共同完成工作任务。
我不断学习，提高专业技能，不断提升自我，为银行的发展贡献自己的力量。
二、工作感悟在过去一年的工作中，我深刻感悟到了许多道理，也积累了很多经验：1.审计工作需要细心和耐心，要对业务细节和细微之处进行仔细审查，不能遗漏任何一个细节；2.风险管控是银行经营的重要环节，要及时发现并处理潜在风险，不能掉以轻心；3.制度建设是银行管理的基础，健全的制度能够规范行为，提高工作效率。
我深知自己在这方面还存在很多不足之处，需要继续学习和提高。
我要不断反思自己的工作，总结经验和教训，不断进步，为银行的发展贡献更多力量。
三、展望未来展望未来，我将继续努力，提高自身的专业技能和工作能力，努力完成银行内部审计工作，为银行的发展做出更大的贡献。
我将进一步加强团队合作，融入团队之中，共同努力，共同进步。
我还会继续学习，不断提高自己的业务水平和管理能力，不断探索和创新，为银行的发展注入新的活力和动力。
相信在未来的日子里，我能够更好地完成工作，为银行的发展贡献自己的力量。
银行内部审计个人工作总结8篇
银行内部审计个人工作总结8篇篇1一、引言自年初加入银行内部审计部门以来，我始终秉持严谨、细致的工作态度，致力于提高审计工作的质量和效率。
在此，我将对过去一年的工作进行详细总结，以期为未来工作提供宝贵经验。
二、工作内容及成果1. 审计项目策划与执行在过去的一年中，我参与了多个银行内部审计项目，包括信贷业务审计、反洗钱工作审计和内部控制体系审计等。
我深入了解各项业务的流程与风险点，制定详细的审计计划，确保审计工作的全面性和针对性。
通过实施审计，发现并纠正了多处业务操作不规范、风险控制不到位的问题。
2. 内部审计流程优化为提高审计工作效率，我积极参与内部审计流程的梳理与优化工作。
通过深入研究银行业务特点，提出了一系列改进措施，如简化审计流程、优化审计方法等。
这些措施得到了领导的认可，并得以实施，有效提高了审计工作的质量和效率。
3. 风险管理能力提升在审计过程中，我注重提高个人风险管理能力。
通过对银行业务风险点的深入研究，我不断积累风险识别、评估与应对的经验。
同时，我还积极参加银行组织的各类风险管理培训，与同行交流学习，不断提升自己的风险敏感度。
4. 团队建设与协作作为内部审计部门的一员，我深知团队合作的重要性。
因此，我积极参与团队建设和协作，与同事们共同研究解决审计过程中遇到的问题。
通过相互学习和支持，我们形成了一支高效、团结的审计团队。
三、工作收获与成长1. 提高了专业技能通过一年的审计工作，我对银行业务流程、风险控制点以及相关法律法规有了更深入的了解和掌握，审计技能得到了显著提升。
2. 增强了风险意识在审计过程中，我不断接触和识别各类风险，对风险的认识和敏感度有了明显提高，为今后更好地开展审计工作奠定了基础。
3. 强化了团队协作能力通过与团队成员的紧密合作，我深刻体会到团队协作的重要性，学会了如何更好地与同事沟通、协作，共同完成任务。
四、存在问题及改进措施1. 审计经验不足作为一名新晋审计人员，我在某些领域的审计经验尚显不足，需要进一步加强学习和实践。
银行内部审计工作总结及计划(4篇)
银行内部审计工作总结及计划这一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持“谦虚”、“谨慎”、“律己”的态度，在领导的关心和同事们的帮助支持下，勤奋学习，努力提高自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯定。
现将一年来的学习、工作情况作如下简要个人工作总结：一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。
作为不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多。
因而只有不断加强学习，积累充实自己，才能更好的进入角色，做好工作。
一是加强思想政治学习，认真学习____和____，认真学习和____和国家制定的各项路线、方针、政策，保持政治上的清醒和坚定。
坚定为人民服务的念。
二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的帮助下，我对工银行个人总结程审计有了更深层的认识。
二、创新思维，不断改善工作方式。
本人主要负责审计资料管理和档案保管。
自从我接手工作后，充分利用计算机维护档案管理，使档案的保管、查询都方便快捷。
同时还拟稿了《审计档案管理规范》、《审计台账管理操作程序》等流程文件，进一步规范了审计档案管理和建立了审计台账，为后续审计提供了充分的依据。
三、拓宽工作领域，积极参加流程银行建设。
今年初，很荣幸被部门选派参加联社的流程银行改革筹备小组。
在相关领导的指导下，能迅速调整传统银行的工作模式，按时按量完成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写。
通过上述一系列做法，稽核工作得到了有效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，患未然。
在今后的内审工作中要不断改进工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。
对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。
信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应。
银行审计报告
银行审计报告一、引言。
银行作为金融机构，其审计工作显得尤为重要。
本报告旨在对某银行进行审计，以确保其财务状况的真实性和合规性。
二、审计目标。
本次审计的目标是对银行的财务报表、内部控制制度、风险管理等方面进行全面审计，确保其符合相关法律法规和行业标准，保障银行资金的安全性和合规性。
三、审计范围。
本次审计范围涵盖了银行的资产负债表、利润表、现金流量表，以及内部控制制度、风险管理制度等方面。
四、审计方法。
我们采用了文件审计、实地核查、抽样审计等多种方法进行审计工作，以确保审计结果的全面性和准确性。
五、审计发现。
在审计过程中，我们发现了一些问题。
首先是在资产负债表中，存在一些资产减值准备不足的情况，这可能会对银行的资产负债状况造成影响。
其次是在利润表中，存在一些收入确认不当的情况，这可能会对银行的经营业绩造成影响。
此外，我们还发现了一些内部控制制度不完善的地方，存在一定的风险隐患。
六、审计建议。
针对上述问题，我们提出了以下建议，一是完善资产减值准备的计提标准和方法，确保资产负债表的真实性和准确性；二是加强收入确认的内部控制，避免收入确认不当的情况发生；三是加强内部控制制度的建设，完善风险管理机制，提高内部控制的有效性和可靠性。
七、结论。
通过本次审计，我们发现了银行在财务报表、内部控制制度、风险管理等方面存在一些问题，但同时也提出了相应的建议。
我们相信，在银行的高层领导和全体员工的共同努力下，这些问题一定能够得到有效解决，银行的财务状况和管理水平将得到进一步提升。
八、致谢。
在本次审计工作中，我们得到了银行各级领导和相关部门的大力支持和配合，在此表示衷心的感谢。
以上就是本次银行审计报告的全部内容，谢谢您的阅读。
农村商业银行内部审计部年度工作总结
农村商业银行内部审计部年度工作总结农村商业银行内部审计部年度工作总结一、工作目标和任务本年度，农村商业银行内部审计部的工作目标和任务主要包括：全面贯彻落实银行国家法律法规及监管要求，提高审计质量和效益，保障银行业务合规、安全、稳定运营。
具体任务包括：审计计划制定、审计工作实施、审计结果汇总、管控报告编制等工作。
二、工作进展和完成情况1、审计计划制定在年初，我们按照银行的战略目标、业务规划和风险特征，结合银行审计历年经验，制定了本年度审计计划。
计划包括核心系统、重点业务、重点支部、风险点等多个方面，总计计划36项，符合审计部门的人力、物力、时间的资源制约，为后续的工作提供了指导和重视。
2、审计工作实施本年度审计工作实现全年度全覆盖，被审计部门覆盖率达到100%。
我们在审计周期选取合适的方法技巧，开展了现场检查、样本抽查、系统跟踪等多种方式。
在审计过程中，审计部门秉持公正、客观、透明、独立的原则进行工作，积极关注审计中发现的问题，及时处理并反馈给客户，加强监督和管控。
3、审计结果汇总在审计工作实施过程中，我们发现了一些问题，与被审计对象进行详细讨论后，形成审计结果汇总。
结果汇总涉及到审计发现的问题、意见、建议等，我们将发现和意见进行简要性描述并拟定整改建议，重点对银行的风险管控、业务合规等方面进行强化和提升。
4、管控报告编制针对审计结果汇总中环节涉及到的问题、意见和建议，我们撰写了管控报告。
报告内容包括审计概述、风险点分析、整改建议、监督和管控的结果。
三、工作难点及问题在本年度审计过程中，主要涉及到以下的工作难点和问题：1、部分被审计部门对审计工作态度不够认真态度问题在审计工作实施过程中，我们注意到部分被审计部门对审计工作态度比较消极，并且未能及时提供反馈信息，这对审计工作的深入开展和整改建议意见的落实提出较高的要求。
2、审计中的小坑小洼问题较多在审计工作过程中，由于时间、人力协调上的问题，我们在数据整理、信息获取和输出等环节中遇到了不少的困难。
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银行年度审计工作报告银行审计工作人员该如何做好年度工作报告呢？下面给大家整理了银行年度审计工作报告，一起来看看吧！银行年度审计工作报告1 20XX年马上就要结束了，在过去的20XX年中，我们银行做的一直很好，很好的顶住了金融危机的压力，在经济最困难的一年里，我们银行还是取得了业绩不小的进步，这就尤为可贵了，所以我们银行必须要好好的总结一下，总结过去一年工作的经验，以便在来年中取得更好的进步。
为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。
由于公司的性质发生改变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。
根据市局（公司）的财务制度，结合集团公司的实际情况，组织汇编了**集团的财务制度。
为了总结经验教训，更好的完成XX年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下：一、审计方面的工作1、根据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求（1）继续巩固推行财务管理模块，加强财务人员的管理意识和责任心，充分发挥财务管理的职能作用。
在全面实施信息化管理的同时，要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业管理，每周必须下各核算的公司了解业务运行情况，发挥主观能动性，多为经营者提供有参考价值的信息和建议，这一要求作为XX年目标考核的主要指标来考核。
（2）全员树立财务管理是企业管理的核心思想，增强危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素质，适应新形势下财务工作的要求。
2、全面迎接国家审计为了迎接国家审计署的全面检查，根据市局（公司）审计重点，我部门对12月31日的财务收支进行了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，及时为集团公司领导提供决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。
3、财务的审计、监督岗位我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年面向社会招聘了四位从事财务工作多年，经验丰富的财务人员，充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。
明确了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办法，为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。
4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》为了更好地履行总经理赋予的职责，加强（集团）公司财务管理和稽核检查力度，规范集团财经秩序和调动广大财务人员的工作积极性和责任感，财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核办法》，通过大家认真地学习和讨论，积极思考，并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工作职责。
二、财务方面的工作1、增强财务服务意识，20XX年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则，加强财务管理，优化配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。
2、切实加强财务管理根据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求，财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制，并采用按“统一管理，分级负责”的原则进行管理。
财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。
3、预算管理得到稳步推进一是细化预算内容。
根据各分、子公司明细账详细分析了收入、成本与期间费用的执行情况，按科目进行了分类统计，为各分、子公司的XX年全面预算奠定基础；二是提高预算透明度。
预算方案根据各分、子公司反馈回来的意见适当调整后，经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子公司，使各单位对本公司的预算有一个全面的了解，增强了预算的透明度；三是增加预算的刚性。
我们注重了预算执行中存在的问题和有关情况，不定期的向预算委员会反馈情况，对于超预算等问题严格审批程序，对申请调整的事项，需经过专门的论证分析后，按规定的程序批准后执行。
一年以来，预算的总体执行情况良好，各分、子公司的预算观念也较以前有大大的提高和增强，为做好XX年全面预算工作积累了经验。
4、强力整顿财经秩序根据市局（公司）财经秩序专项整顿工作的安排和财务收支自查工作方案，集团公司围绕市局“规范行业经营行为，促进烟草行业的健康发展，为国家创造和积累的财富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动发展”为指导思想，严格按照市局（公司）的自查要求，认真开展财务自查工作。
财务审计部从严从细，自上而下对“帐外帐”、“小金库”和虚列（乱列）成本费用、收入分配失真和会计核算失真等问题进行了自查，并实施强化经济责责任审计与加强财经秩序整顿相结合，按照“边整边改”的原则，将查出来的问题根据时间、性质等分门门别类，从中查找经营和管理上的漏洞，并有针对性地指定整改措施，限期整改到位。
通过此次的自查，切实加强了国有资产的监管力度。
5、加强资金管理的作用为了规范**集团经济运行秩序，加强各分、子公司的资金管理，降低和杜绝资金的使用风险，提高资金使用效率，促进集团健康发展。
集团公司从XX年8月份起将集团公司资金管理中心纳入市局（公司）结算中心统一管理。
我们为了保证集团资金管理中心能顺利、及时进入市局（公司）结算中心，按照市局（公司）结算中心要求，对各分、子公司的年度和月度资金收支预算、管理费用预算、经营费用及财务费用进行了认真严格的审核和汇编。
与此同时，为确保各项工作有条不紊的开展，强调各分、子公司要加大催收货款力度，保证集团公司正常的经济运行。
为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、准确、完整；强化财务的预测、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的管理，为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。
请大家能够认识到我们当前的形势，认识到我们的公司形势，在来年公司的大发展中做好充足的准备，我们公司的业绩和市场决定我们要在来年中大干一场，我们一定要努力！银行年度审计工作报告2 根据中支内审工作部署，20XX年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。
依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。
我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员；以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主；有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。
拓展了评价范围，提升了评价层次。
通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。
现将工作总结如下：一、积极开展内部审计调查工作我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。
分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。
今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。
今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况；从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。
并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。
但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。
促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。
今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。
二、积极开展审计发现问题“回头看”活动在行长亲自督导下，我支行由内审牵头，认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。
1、领导重视，强化整改意识。
布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。
要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。
安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。
内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。
3、强化责任，落实整改措施。
制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施，并给予经济处罚。
4、严格督促，实现整改目标。
针对个别未整改到位的问题，督促，制定下一步具体整改措施。
通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。
三、积极参加市中支内审项目检查根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。
银行年度审计工作报告3 我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的帮助和配合下，我认真履行审计员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况，有效防范了各类事故的发生，确保了全行全年安全核算无事故、无案件。
现将工作情况述职如下：一、加强学习，不断提高自身素质。
按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。
一年来，我能够认真学习相关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析能力和解决问题的能力，提高了审计水平。
在学习上严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加自己学习的自觉性。
通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。
二、扎实做好本职工作我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。