项目尽职调查访谈提纲(模板)
尽职调查访谈提纲
尽职调查访谈提纲篇一：访谈提纲采购部访谈1．公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6．公司在采购方面的优势。
7．公司如何进行品质管理？品质部访谈1．公司产品的质量控制措施。
2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准4．公司主要产品品质所达到的水平。
5．公司产品质量纠纷及其处理。
6．公司在产品品质控制方面的优势。
7．公司在产品质量控制方面有何风险。
8．公司产品售后服务情况。
9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）10．品质部与其他部门的业务合作。
11．公司的特色及核心竞争力。
研发部访谈清单1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。
2．公司研发部门设置及其职责。
3．公司现有的技术水平及技术优势。
4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。
5．公司的技术储备情况。
6．公司主要产品所处的技术阶段。
7．主要产品的技术含量、可替代性。
8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。
9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。
10．公司现有的技术开发平台及设施。
11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。
12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施）13．公司拥有的非专利技术情况。
14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。
15．公司的技术创新机制、是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。
16．公司与上下游产业的合作。
17．公司的研发周期如何。
创投投资项目尽调访谈提纲模板
创投投资项目尽调访谈提纲模板
在进行创投投资项目尽调时，访谈是重要的信息获取方式之一。
通过访谈，可以直接获取创业者和团队的观点、行业分析、项目运营情况等关键信息。
为有效进行访谈，我们提供以下访谈指南，帮助投资人在项目尽调过程中更好地了解投资项目和团队。
一、项目和团队
1.请简单介绍一下公司的业务模式和产品。
2.是哪些因素促使团队成立这家公司？
3.怎样为团队划分职责？每个人都有哪些职责？
二、市场及竞争
1.请对所在行业进行简要分析。
2.您如何看待当前行业的发展前景？
3.谁是你们的主要竞争对手？您如何看待他们与公司的竞争关系？
4.您有哪些独特的市场优势？竞争对手有哪些优势？
三、商业模式
1.您的商业模式是什么？如果有不止一种商业模式，请简要阐述这些不同的商业模式并分别解释各自应用的场景。
2.您如何获得收入？请简要介绍公司未来的盈利模式。
3.您将如何降低您的产品成本和销售成本？
四、资金及估值
1.您能否告诉我们公司的融资情况，目前拥有哪些投资人？
2.您如何看待公司的估值？为什么？
3.如果现在投资我们，您是否愿意接受我们所提供的估值？
五、运营和发展
1.您将如何推广您的产品和增加用户群体？
2.您将如何优化公司的组织结构，以适应公司的快速发展？
3.如果他们是否有具体的发展计划？若是，请列出。
六、风险管理
1.公司面临哪些主要风险？您和项目团队对这些风险做了哪些预测和应对措施？
2.如果你的公司陷入困境，你将采取哪些措施？
总结
以上是我们为你提供的创投投资项目尽调访谈提纲。
希望这些问题有助于您作出正确的投资决策。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲涵盖到该项目的所有调查内容
一、投资项目背景及概要
1.1投资项目简介
1.2投资项目的发起背景及目的
1.3关于投资方及投资项目的具体要求
二、投资项目概况
2.1投资项目的内容
2.2投资项目的发展计划及实施过程
2.3投资项目的预期收益及评估
2.4投资项目存在的风险及其解决方案
三、投资项目准备工作
3.1尽职调查范围及相关调查资料的准备
3.2财务报表及金融资料的准备
3.3投资项目未来发展及投资风险的评估
3.4尽职调查范围内的其他信息
四、调查相关人员
4.1投资项目的提出方
4.2投资项目的参与方
4.3投资项目的顾问及相关机构
4.4投资项目的审计机构
4.5投资项目的监管机构
五、投资项目行政法律风险尽职调查
5.1投资项目的法律合规性
5.2投资项目的行政法规及政策
5.3投资项目的行政许可事项
5.4投资项目的环境保护及其他社会责任
六、财务风险尽职调查
6.1投资项目的财务指标及其变化规律
6.2投资项目的实际运营收益及投资收益
6.3投资项目的财务管理及费用控制
6.4投资项目的财务分析及评估
七、尽职调查报告。
尽调清单_ 完整尽调访谈安排提纲
尽调清单：完整尽调访谈安排提纲引言尽调是一项十分重要的工作，它可以帮助我们深入了解目标公司的财务、业务以及管理情况等方面。
在进行尽调时，不仅需要仔细地查阅资料，还需要与目标公司进行访谈，以便更全面地了解其情况。
下面是一份完整的尽调访谈安排提纲，旨在帮助我们在进行尽调时更加有条理、高效地进行访谈。
目标公司背景介绍在进行尽调访谈之前，需要先了解目标公司的背景。
包括公司的历史、使命、愿景、核心价值观、业务范围、发展战略等方面。
在访谈时，可以就这些方面进行提问，以更全面地了解目标公司。
历史以及使命、愿景、核心价值观1.目标公司的历史背景是什么？公司的创始人是谁？2.公司的使命、愿景、核心价值观是什么？公司是如何平衡利益与责任的？业务范围以及发展战略1.目标公司的业务范围是什么？主要产品或服务是什么？2.公司的发展战略是什么？目标公司如何规划未来的发展？组织管理除了了解目标公司的背景，还需要了解公司的组织架构、人员组成以及管理情况等方面。
组织架构1.目标公司的组织架构是什么样的？公司是如何分工协作的？2.公司的管理层级结构是什么？管理层各部门的职责是什么？人员组成1.目标公司的员工总数有多少？员工的专业背景和工作经验如何？2.公司是否有专业的管理机构？如何保持员工的激情和动力？管理情况1.目标公司有哪些关键业务指标？公司如何管理这些指标？2.公司是否有内部控制制度？这些制度是否得到有效执行？业务运营了解目标公司的业务运营情况是尽调工作中不可或缺的一环。
在进行访谈时，可以就公司的销售、采购、生产、财务等方面进行提问。
销售1.目标公司的销售收入和利润情况如何？公司的销售模式是什么？2.公司与客户的合作方式是什么？如何保持良好合作关系？采购1.目标公司的采购情况是怎样的？采购的产品或服务是什么？2.公司如何管理供应商的关系？如何确保采购的品质和价格？生产1.目标公司的生产流程是怎样的？公司如何管理生产过程中的质量和效率？2.公司是否有先进的生产技术和设备？是否有自建生产基地？财务1.目标公司的财务情况如何？财务报表是否真实准确？2.公司是否有完善的财务管理制度？公司如何管理和应对风险？风险控制在进行尽调访谈时，还需要了解目标公司的风险控制情况，以便对目标公司的发展前景做出准确评估。
现场访谈提纲(尽职调查)
***有限公司
访谈对象：
访谈日期：
访谈地点：
访谈目的：本次访谈的主要目的是回访我司项目组尽职调查及受托管理相关工作开展情况以及了解贵司经营情况及未来发展规划。
访谈内容：
第一部分我司项目组尽职履责情况方面
1、在尽调和存续期间，项目组成员、现场负责人是否发生重要调整？项目组与贵司沟通情况如何？
2、项目组是否向贵司有关人员进行有关债券市场的法律法规、基础知识培训？采取何种方式？
3、项目组采取了哪些方式开展尽职调查工作？
第二部分贵公司业务发展、合规经营方面
1、请介绍贵公司主要业务模式。
近年来是否存在主营业务、经营模式发生变化的情形？公司未来发展规划？贵司在行业的竞争优势有哪些？
2、请介绍贵司公司治理结构及运行情况。
简要介绍公司董事会和管理层的构成。
3、请介绍贵司目前有息债务情况以及未来重大投融资计划。
对于未来金额较大的投资计划，贵公司的融资措施包括哪些？
4、贵公司应收当地政府及其他平台公司的非经营性往来款项较多，近年来回款情况如何？
5、债券发行以来，贵公司主要资产是否有较大变动？有无划转或调整子公司的情况？
6、贵司名下资产主要有哪些？已抵押的资产占比？
7、目前贵司对外担保金额多大？是否存在代偿责任风险。
8、发行人在存续期间有无发生重大事项？
9、请简要介绍贵公司重点在建和拟建项目。
（以下无正文）
被访谈人签字：
访谈人签字：
***有限公司
年月日。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲一、项目背景1.项目简介：对项目进行详细介绍，包括项目名称、主要业务内容、目标市场、竞争对手等。
2.市场分析：对项目所在市场进行综合分析，包括市场规模、增长率、市场竞争等方面的情况。
3.竞争分析：对项目竞争对手进行详细分析，包括竞争对手的市场份额、产品特点、竞争优势等。
4.发展前景：对项目未来发展前景进行分析，包括市场需求、行业发展趋势等。
二、市场调查与分析1.市场需求：对项目所处市场的需求进行调查与分析，包括消费者需求、市场潜力等。
2.市场准入壁垒：分析项目所处市场的准入壁垒，包括法律法规、技术门槛、资金需求等。
3.消费者调研：对项目的潜在用户进行调研，了解他们的购买意愿、消费习惯等。
4.市场定位：确定项目在市场中的定位，并分析其竞争优势与劣势。
三、财务分析1.财务状况：对项目的财务状况进行详细分析，包括收入、成本、利润等方面的情况。
2.现金流分析：分析项目的现金流情况，包括现金流入、流出、流动性等。
3.财务风险：对项目的财务风险进行评估，包括偿债能力、盈利能力等方面的风险。
四、管理团队1.核心管理团队：介绍项目的核心管理团队，包括创始人、高层管理人员等。
2.管理层能力：评估管理团队的能力，包括行业经验、管理经验等。
3.团队完整性：评估团队是否完整，包括是否存在重要岗位的空缺等。
五、风险与控制1.市场风险：评估项目所处市场的风险，包括市场变化、竞争风险等。
2.技术风险：评估项目的技术风险，包括技术创新、技术竞争等。
3.管理风险：评估项目的管理风险，包括管理能力不足、内部控制不完善等。
4.风险控制措施：提出相应的风险控制措施，包括市场监测、风险预警等。
六、投资回报1.投资成本：对项目的投资成本进行详细分析，包括资金需求、投资回报率等。
2.投资回报周期：评估项目的投资回报周期，包括回本周期、投资退出时间等。
3.潜在回报：评估项目的潜在回报，包括增值潜力、收益预测等。
七、法律与合规1.法律合规：评估项目的法律合规性，包括所处行业的法律法规、知识产权等。
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2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6．公司在采购方面的优势。
7．公司如何进行品质管理？品质部访谈1．公司产品的质量控制措施。
2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准4．公司主要产品品质所达到的水平。
5．公司产品质量纠纷及其处理。
6．公司在产品品质控制方面的优势。
7．公司在产品质量控制方面有何风险。
8．公司产品售后服务情况。
9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）10．品质部与其他部门的业务合作。
11．公司的特色及核心竞争力。
研发部访谈清单1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。
2．公司研发部门设置及其职责。
3．公司现有的技术水平及技术优势。
4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。
5．公司的技术储备情况。
6．公司主要产品所处的技术阶段。
7．主要产品的技术含量、可替代性。
8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。
9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。
10．公司现有的技术开发平台及设施。
11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。
12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施）13．公司拥有的非专利技术情况。
14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。
创投投资项目尽调访谈提纲模板
XXXX项目尽调访谈提纲被访谈人：所在公司：职务：访谈人：时间：1市场情况1.1国内外市场需求状况、特点及未来发展前景，包括未来几年细分市场，特别是公司主攻的细分市场目前需求规模及未来发展前景1.2请详细描述贵公司所处行业的周期性、区域性或季节性特征（如有）1.3请详细描述贵公司所处行业在发展中面临的有利及不利因素1.4在本行业中的公司要获得成功的关键因素有哪些？影响本行业长远发展的关键因素有哪些？1.5竞争对手：参与者是谁？经营模式的异同、产品市场占有率情况、贵公司在本行业中近三年的市场占有率。
与竞争对手相比的优劣势分析1.6目标客户：特征；公司近三年前10名重要客户情况(订货、账期、付款方式)，以及对这些重要客户采取的特殊政策；关键客户发展战略2市场/销售2.1职责、人员与岗位分工；部门自身的优势和不足；部门未来的发展规划2.2公司的分销网络与渠道结构，并指出和公司保持联系各个分销商；区域服务机构的信息列表，包括每个区域的机构量、服务年资、佣金率和佣金计算政策；销售发展战略；市场开发规划，包括销售目标（近期、中期），销售计划、销售预估（3-5 年）销售额、占有率2.3销售政策、销售流程、销售预测流程描述；渠道维护与拓展的流程2.4销售结款方式2.5销售部的考核机制，是否制定销售计划，当年销售计划的完成情况2.6销售费用的用途及上升空间2.7市场部与销售部，销售部与生产部之间的配合是否融洽，生产是否能满足市场销售的全部要求3产品3.1产品的市场规模分析、产品定位、产品的竞争优劣势3.2公司产品定价方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策），近三年公司产品的价格变动如何3.3产品质量出现问题的解决方案，返修与产品退回比例，是否存在诉讼4部门基本情况（人数、文化程度、技师人员比例、排班情况）5产能/效率5.1年产能力、实际产能情况，是否存在外包生产的情况5.2各设备的开机生产率、废品率、历史平均未完成订单数量5.3按部门与设备列出目前与历史期间的平均未完成订单数量5.4主要产品所需主要原材料的投入产出比例情况5.5历史期间中每个部门/设备的周平均开机时间（小时）5.6所有流程改进措施5.7现有机器设备的产量和最大产能及人员配置，是否存在瓶颈5.8对未来扩大生产规模的看法6生产流程6.1工艺与生产周期（包括各环节的技术水平、需要工人数量、自动化程度等）6.2生产计划的下达、修改、执行情况6.3生产过程中的质量监控6.4生产流程是否有特殊许可审批与环保要求6.5生产残废料管理情况7技术水平7.1公司产品研发模式、体制以及研发人员奖励办法7.2公司研发的未来发展方向与研发计划；每年的工程预算与研发预算、支出总额以及占总销售额的百分比情况7.3近期公司的研发情况，包括主要研究成果的应用前景、经济效益和先进性分析等等8产品质量8.1公司的产品/服务适用的主要质量标准、生产过程标准、生产质量控制措施、环保标准（国际、国家、部委/地方、公司等），以及质检设备装备、项目的达标情况8.2公司项目工程的各项质量指标的具体数据及与同行业优秀公司和平均水平的比较8.3每个设备与部门使用的用于跟踪产品质量的绩效考核方法8.4历史期间产品质量问题投诉或退回情况。
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附件三、项目尽职调查访谈提纲
一、公司基本情况
●成立时间
●注册资金
●股权结构
●股东背景
●公司法人治理结构
●公司重大决策过程
●税收优惠政策
●发展历史沿革
●分公司和子公司的情况
二、高管人员
●高管人员组成
●高管人员主要指董事长、总经理、副总经理、总经理助理、财务总
监、董事会秘书。
●教育背景
●工作经验
●管理能力
●性格特点
●兴趣爱好
●高管人员之间的互相评价
●董事长、总经理对其他高管人员的评价
●其他高管人员对董事长、总经理的评价
●高管人员工作过的单位对他们的评价（询问他们过去工作单位的联
系方式）
●高管人员的朋友对他们的评价（询问他们最好朋友的联系方式）
●对中层管理人员的调查结合具体职能部门的调查进行，同时调查他们对
高管人员的评价
●高管人员与公司的合约及相关的保密协议
三、人力资源
●员工总数及按教育程度的分类
●公司人员的招聘程序及招聘渠道
●员工的考核方式及程序
●员工的激励机制及奖惩措施
●员工流动的比率及原因
●员工的培训计划和培训措施
四、市场营销
●机构设置
●人员组成
●产品市场规模、增长潜力及市场份额分布
●销售方式（直销、经销、代理）
●销售通路管理
●销售人员激励措施
●主要客户分布及联系方式
●售后服务流程，与其他部门的配合
●销售的主要产品分类和占总销售额的比例
●最近三年分类产品销售额的统计
●销售时间的确认（合同还是发货）
●主要产品的回款周期
●未来两年的市场预测
●公司产品的国内外主要竞争对手名单及其所占市场份额
●在产品性能、价格、市场营销手段等方面与国内外竞争对手的比较五、生产管理
●生产场地（自有、租赁、目前市场价）
●生产设备（自有、租赁、目前市场价）
●检测设备（先进程度、目前市场价）
●生产原料的主要品种
●在采购上受制约的生产原料及受制约的原因
●采购的内部控制措施
●生产流程介绍
●产品测试程序介绍
●独有的生产工艺设施及工艺技术说明
●产品质量保证内部控制程序
●产品的成品率
●产品的退货记录
六、技术研发
●公司主要产品技术发展方向,研究重点
●开发项目的组织、规划管理及控制描述
●从事开发的人力资源情况
●新产品开发的质量保证及测试情况
●最近两年研发资金投入情况
●正在开发的新产品清单
●公司产品的功能、特性、附加价值及竞争优势
●公司拥有或已申请的专利与商标
七、融资方案
●融资的原因
●对新投资者的期望
●融资的数量
●资金的使用计划
●融资的方式
●对控股权的要求
●公司重组后的股权结构
八、专家访谈要点
●行业发展概况
●市场容量
●市场走势
●市场前景
●产品分类
●市场细分
●细分市场产品的价格走势
●请介绍本行业协会的有关情况
●请介绍与本行业有关的期刊、网址、中介机构
●国外行业的发展现状
●行业企业的存在现状
●行业企业的前三甲
●行业企业的市场占有率
●行业企业的市场竞争力
●国内行业的发展现状
●行业企业的存在现状
●行业企业的前三甲
●行业企业的市场占有率
●行业企业的市场竞争力
●行业企业的发展的优势及劣势
●对拟投资企业的评价
●本行业对生产场地、生产设备、检测设备的要求
●本行业对资金的需求情况
●本行业涉及的国际专利技术情况
●拟投资企业的技术水平和壁垒
●拟投资企业是否具有与国外企业（包括生产场地在中国的外企）相比较的成本优势
●拟投资企业是否对生产工艺有特殊要求
●对拟投资企业管理团队的评价
●拟投资企业在国内的行业地位●对拟投资企业的总体评价。