基建工程管理流程制度

GLE基建管理制度

第一章总则

为严格基建工程管理、确保基建工程质量，维护公司利益，特制定本制度。

第二章基建工程立项管理

第一条公司内部立项管理

1.1 项目类基建：使用部门或工程受益部门需要在每年申报CAPEX时提出下一年的年度基本计划，按照公司相关审批权限规定批准好方可开工；

1.2 维修类基建：使用部门或基建科需要在每年预算中提出下一年的基建维修预算，经总经理和公司财务总监批准后方可进行；

1.3 未列入预算的项目需按照CAPEX P& P

2.1.3进行审批后方可开工；

1.4 超预算项目、额外项目和非预算项目在支出前应得到相应的批准，在未得到批准前，不得进行开工。

第二条基建项目立项申请

2.1 使用部门或工程受益部门根据生产工作实际需要提出基建项目申请，对于日常维修零星工程且费用不超过2，000元人民币，可以以联系单或邮件形式向基建科工程师提出申请,基建科工程师采取月结方式汇总工程量进行结算；对于工程费用超过2，000元人民币的项目要以《基建项目立项申请表》形式向主管该区的基建科工程师提出申请；申请前须通过该部门经理审批。

2.2 基建科工程师根据使用部门的《基建项目立项申请表》拟出初步方案、工期和工程概算并让基建科工程组主管确认反馈给使用部门.

2.3 通过以上审批的《基建项目立项申请表》反馈给各厂负责人审批，根据工程涉及金额大小以下列不同方式处理：

2.3.1 项目金额在120，000元人民币以下，立项申请表按现行财务审批权限经相关负责人批准

后，使用部门出具会计部成本核算书后，基建科可开始后续工作；

2.3.2 项目金额在120，000元人民币以上，使用部门出具CAPEX申请表批准后，基建科才可以

开始后续工作；

第三条政府法律法规要求的手续

2.1 所有的新建、改建、扩建的基建工程凡满足国家规定的在开工前应当向建设行政主管部门申请建设工程规划许可证，并准备前期的消防、环评、设计红线图等手续;

2.2 不需要申请的必须要有书面说明。

第三章基建工程设计及招投标

3.1 新建、改造、装修项目，如果不涉及一定的结构安全责任，可由工程师自行设计出图或施工单位根据项目方案出设计图。否则，宜委托具有相应资质的设计单位或施工单位进行设计。须由具有相应资质的设计单位设计的项目应考虑采用设计招标，以便设计优选，程序一般如下：立项----可行性分析----初步设计----评审研究----方案确定----施工图设计----施工招标。

3.2. 设计单位完成设计后，工程师要组织使用部门及项目涉及到的安全、消防、设备、用电等部门一起对设计图纸进行图纸会审，图纸会审通过后，准备招投标工作。

3.3. 招标（议标）要求

3.3.1 估算费用在20,000元之内的项目（零星修缮项目），基建科可以直接与具备资质的施工单位签订施工合同、协议，组织施工。

3.3.2 估算费用超过20,000元且低于100,000元的项目，基建科原则上邀请至少三家以上的具备施工资质的单位参与投标报价。基建科须对施工单位投标报价进行审核，择优选择施工单位，并与中标单位订立正式书面合同。合同经基建科初审后,交审价部审核。合同审核无误后，由基建科报上级签署。

3.3.3 估算费用在100,000元以上（包括100,000元）的项目，基建科必须须邀请至少三家以上具备施工资质的施工单位参与项目招投标。对施工单位的投标（议标）资料要求至少包括：标书（预算书）、施工组织与计划、企业营业执照、资质证书、以往业绩（须真实），并且要求投标单位将标书密封盖公章，在规定时间段内将标书送达。

3.4 开标、评标、定标

3.4.1 投标截止后，按规定的时间、地点举行开标会议，10万元以上的项目，由审价部分别邀请公司3位相关的副总经理（总监）级以上人员，组成评标委员会，进行招标项目的评标、定标会议。审价部统计结果，并公布中标者；

3.4.2 2-10万元以下的基建工程项目，由审价部与基建科共同开标、评标、决定中标者；

3.4.3 2万元以下的基建工程项目，由基建科经理、技术人员、工程师以及相关人员，开标、评标、定标。

3.4.3 确定中标者后，公司不向中标者发出《中标通知书》，由基建科电话通知中标者来公司签署基建工程合同。

3.5 发出招标文件标准工作时间：

小型工程不超过6个工作日为限（基建科收到使用部门的联系单，在4个工作日之内，提交工程清单、预算和图纸给审价部，审价部在2个工作日内发出招标文件）；

大中型不超过15个工作日为限（基建科收到使用部门的联系单，在12个工作日之内，提交工程清单、预算和图纸给审价部，审价部在3个工作日内发出招标文件）。

以上标准时间工作如无法按时完成，应向使用部门及时反馈。

3.6 所有基建原则上必须先签订合同再开工。如需提前开工的须由使用部门负责人和基建负责人签字认可，并报总经理批准；提前施工的基建项目必须在基建项目开工后15天内或基建项目完成20%之前签订合同。

第四章基建工程的（概）预结算

4.1 工程概算、预算书由基建科工程师整理编制。

4.2 项目结算

4.2.1 估算费用在 2,000元以下项目，可以采取先施工，完工后按实际工程量结算费用的方式。工程单价参考已备案的类似项目单价，如无类似项目单价，采取协商议价形式结算。

4.2.2 估算费用超过2,000元且低于10,000元的项目，可采取预算初审、决算复审的方式结算项目费用。项目完工后，基建科将结算书、合同协议、项目批准文件等相关资料报审价部备案。

4.2.3 估算费用超过100,000元的项目，可采取预算初审、决算复审的方式结算项目费用。项目完工后，基建科将结算书、工作（程）量清单、图纸、工程变更资料、验收资料等提交审价部备案，审价部负责决算复核。

同时，基建科需说明合同履行情况，并给出付款意见，在取得审价部结算意见后，按合同规定给予结算。

4.3 增加工程

4.3.1 增加工程的定义

广义是指原合同预算项目内工程量增加或用料项目内容增加的工程。而根据我司具体情况，是指在一个工程项目内、由同一家施工单位承建，在此项工程施工期间发生的、较原合同金额有所增加的工程项目；按工程内容可分为两类：一类是属原合同预算范围内，由于方案变更或实际情况与原方案

发生变化而造成增加工程费用；另一类是原合同预算范围之外的，由使用单位提出增加的工程项目，此工程项目或者与原合同项目相关，或者与原合同项目无关，但都属同一使用单位且由同一家施工单位承建，且增加的工程费用控制在一定范围内的，为了减化工作程序、提高工作效率以满足使用单位的要求，而作为原合同的增加工程。增加工程立项以《增加工程申请表》的形式提出。

4.3.2 基建工程师根据《增加工程申请表》准备设计方案和预算费用，并根据费用确定审批程序；因增加工程一般工期较急，正式申请增加工程前，发E-mail或电话告知部门经理，基建科经理，和分厂负责人，并知会审价部，默认接受时间为8小时，8小时后即接受正规审批流程可与施工同步进行（即按应急措施急单情况处理）。

5%以下且小于1000元人民币，

5%以下且大于1000元人民币，

5%以上且小于1000元人民币，

5%以上且大于1000元并小于10，000元人民币，

5%以上且大于10，000人民币，

4.3.3 已累计增加工程费用原则上不宜超过原合同总额的10%且不宜超过20，000元。否则，增加工程项目须重新签订工程合同。

4.3.4 基建工程师将批准后《增加工程申请表》和增加工程费用预算送审价部审核，增加工程超过10，000元开工前必须知会审价部。

4.4.5 基建工程师将增加工程图纸（或说明）以联系单的形式通知施工单位，联系单必须基建科经理签字方能生效，并作为工程增加费用的依据。

第五章基建价款支付管理

5.1 零星工程在完工验收后以实际测量完成的工程量，按已备案的类似工程单价和协议内容进行结算。

5.2 签订合同的土建和装修工程，以实际完成的数量或图纸计算的工程量，根据合同协议进行结算。

5.3 签订合同的安装工程，材料进退场的数量或图纸计算的工程量，根据合同协议进行结算。

5.4 结算书必须有基建科和审价部经理签字确认方可进入支付审批手续。

5.5 基建科经理根据项目的实际情况与施工单位确定合同的付款计划。合同的付款计划一般遵循以下原则，特殊情况同施工单位协商：

5.5.1 工程预付款不超过合同价的35％，工程总进度款（含预付款）不超过合同价的70％，工期不到半个月的项目一般不付预付款。

5.5.2 工程竣工验收之前，在支付工程进度款时，累计付给施工单位的总金额(包括预付款与进度款)与施工单位实际完成的工程量的差距不能小于10%。

5.5.3 工程结算时，应按工程结算金额扣取一定比例的保修金，除特殊情况外，一般保修期为一年；工程质保金按5%保留。

第六章基建工程施工管理

6.1 每月由基建科提供上月预（结）算基建工程的清单和工程完成量汇总表。

6.2 在満足工程安全和质量的前提下，根据项目使用部门的要求，由工程师与中标单位确定工期，需有详细的进度计划表。

6.3 施工前准备

6.3.1 合同签定后，工程师应组织施工单位的主要施工负责人到施工现场进行方案交底和安全交底，并要求施工单位在现场放置明显的的标志牌和安全规定章程以使所有现场人员明确各安全规定。施工单位进场前由基建科工程师办理相关手续。

6.4 工程进行中，由于使用部门或工程本身技术问题的原因提出变更增减，根据变更涉及的问题，由相应部门办理施工变更申请书手续，经使用部门负责人、基建科经理批准后，方可通知施工单位实施；未经此手续，任何部门无权通知施工单位进行工程的变更增减，否则不予付款。

6.5 在施工过程中如涉及到消防、安全、设备、用电等内容，工程师要主动与有关部门联系和咨询，有关部门也有义务积极配合施工管理。

6.6 工程师要注意经常和使用部门进行联系沟通，学会进行换位思考，尽量避免出现返工整改现象；让使用部门充分了解工作程序和进展，对工程有一个相对专业的认识。

第七章基建工程质量管理

7.1 基建科指定工程师对工程施工进行全面监督，工程师有权对工程施工中的错误行为与质量不符提出纠正意见，在工程师提出意见达不到效果时，工程师有权在工作日志中记录并向主管经理汇报

并对施工单位进行经济处罚或拒付工程款。

7.2 施工过程中，指定工程师可以随时对工程质量及材料进行检查与抽查，如发现有不符合项目的材料，可以随时要求施工单位进行纠正，直至改正为止。

第八章基建工程安全生产管理

8.1. 工程师要经常检查现场的安全和文明施工情况，对不安全因素及时发现，并监督整改，保证文明施工，避免安全事故的发生。

第九章基建工程验收管理

9.1 根据工程的规模和特点，分别采用不同的验收程序：

9.1.1 规模小、较单一的新建及改造项目（合同金额在20,000元之内的项目），基建科会同使用部门进行一次完工验收。

9.1.2 规模较大、较复杂的新建及改造项目（合同金额超过100,000元的项目），项目竣工后，基建科组织审价部、施工方及其他相关部门参与共同验收。除竣工验收外，还应根据工程施工阶段进行分部工程的验收。分部工程验收一般由基建科组织有关部门按基础、主体、装修等部分来逐阶段进行。

9.2 对基建工程隐蔽工程基建科工程师应提前通知审价部，会同施工单位质检员共同进行现场勘察，并会签隐蔽工程验收记录后，才能进行下一道工序。隐蔽记录资料包括拍照影音资料、多方确认原始测量记录等资料，以便作工程结算资料之用。

9.3 工程完工后的竣工验收，视具体工程情况，一般应分二次进行，既初步验收和交工验收。初步验收一般由基建工程师组织使用部门、施工单位等进行。大型新建工程还应由施工单位或监理单位联系质检站进行验收。

9.3.1 初步验收提出的问题应记录，并通知施工单位在一定时间内整改、完善。施工单位完成整改后，通知工程师检查。工程师在检查确认后，另行约定时间，通知以上部门对基建工程作最后的交工验收。

9.3.2 验收结果无法满足规范及设计要求或不具备应有的使用功能，工程师要督促施工单位及时整改，如施工单位不能按要求整改，基建科可以另聘施工单位，所发生的费用在原合同款内扣减，所造成的损失由施工单位负责。

9.4 基建工程在通过验收后，工程师应填写工程验收单，此验收单在工程师签字后，交使用部门负责人及基建科经理签字后，方办理相关手续及进行工程付款。

9.5 基建工程完工后，基建科应在按照规定申请办理公司产权证书的手续。

第十章基建工程资料管理

10.1 工程师在办理工程验收结算的同时，应着手整理用于存档的工程资料，这些资料主要包括

项目立项单、工程方案、有关图纸说明、招投标资料、工程合同、工程联系单、结算验收资料、各专

业工程施工图、竣工图、变更修改图、施工日志、材料进场验收单等，整理交档。

10.2 合同资料管理

10.2.1、合同签订后交给基建科专人管理，编号。

10.2.2、工程验收后，合同及其它工程资料由合同管理员统一归档保存。

10.3 参考资料

10.3.1 基建科公用的参考资料由基建科资料管理员保管。

10.3.2 基建科参考资料属于内部资料，任何人未经同意不得擅自复印、外借。基建科的造价信

息和建筑工程收费标准等工程资料应及时更新，确保使用的为最新版本。索取资料应由专人负责。

第十二条本制度由总经理签署之日起实施。自二O一二年四月一日起实施执行。

(总经理签字)

二〇一二年三月二十八日