2012年6月证券交易考前基础表格+经典知识+时间+数字(整理版)1
2012证券交易考试之数据记忆
证券交易第一章数据记忆一、设立证券公司应具备的条件：（一）主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（二）公司本身注册资本1、经纪；2、证券投资咨询；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4、承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其他证券业务1-3项注册资本最低为人民币5000万元；4-7注册资本最低为人民币1亿元；4-7项业务中两项以上的，注册资本最低为人民币5亿元。
二、证券交易所会员资格的申请与审批证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理的，并自受理日起20个工作日做出是否同意意见；三、证券交易所会员纪律处分1、在会员范围内通报批评；2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；3、暂停或者限制交易；4、取消交易权限；5、取消交易资格。
会员受到3、4、5项纪律处罚，应自收到处分通知之日起5个交易日在其营业场所予以公告。
2、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定的5个工作日内象中国证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员的应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
四、交易单元1、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元；2、会员可以向深圳证券证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上，1个标准流速为每秒15笔。
证券交易第二章数据记忆一、定期报告每月前7个工作日内保送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。
会员受到暂停或者限制交易，取消交易权限，取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日5个工作日在其营业场所予以公告。
证券帐户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭两证（身份证和证券帐户卡）查询。
证券发行人应当在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要精选
2012年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）3.申报价格最小变动单位。
4.债券交易报价组成。
从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。
▲全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
▲净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。
应计利息额＝债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数债券交易计息原则是“算头不算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天不计算利息。
交易日挂牌显示的“每百元应计利息额”是包括“交易日”当日在内的应计利息额。
若债券持有到期，则应计利息额是自“起息日”至“到期日”（不包括到期日当日）的应计利息额。
【例题·教材例题】某国债面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。
交易日挂牌显示的应计利息额为：应计利息额=100×5%÷365×136=1.86元8月全月应计27天，9月全月为30天，10月全月为31天，11月全月为30天，12月应计18天，所以27+30+31+30+18=136天。
注意：上交所和深交所公司债券的现货交易也采用净价交易原则。
【例题·单选题】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。
A.全价交易B.净价交易C.净值交易D.全值交易『正确答案』B三、委托受理、执行与委托撤销（一）委托受理（掌握）经审查符合要求后，才能接受委托。
1.验证与审单验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。
2012年证券从业考试_证券市场基础知识_重点考点打印版
84.发行可转换债券：最近36%。
本次发行累计债券余额不超过最近1期末净资产额40%最近3年平均可分配利润不少于公司债券1年的利息。
85.发行可分离的可转换债券：最近1期末审计净资产不低于15元，其它同上。
86.非公开发行股票：价格不低于前20个交易日均价90%。
12内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的，个月内不得转让。
发行对象不超过10名。
87.为初步询价和累计投标询价。
88.首次公开发行的股票中小企业版上市的，定发行价格，不在进行累计投标询价。
89.益率招标、缴款期招标）90.债券发行的定价方式以公开招标为典型。
以招标标的：收益率招标。
91.价格为标的美式：各中标者的最终中标价。
92.个价位上的中标收益率。
93.美式。
94.股份公司主板上市条件：股本总额不少于5000的股份占公司股份的25%以上，股本总额超过410%。
3年无违法。
创业板，总额3000200人。
95.证券交易所暂停和终止股票上市，公司最近3年连续亏损。
最后1个年度为能恢复盈利。
96.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的30%最低价之间，由双方协商定价。
97.申报最小价格：A股、债券交易和债券买断式回购0.01元，权证0.001元，债券质押式回购0.005元。
98.3%。
涨跌幅10%。
公布成交额最大5幅偏离值达到7%、日价格振幅达到15%、日换手率达到20%前3只股票。
99.异常波动停牌：连续3达到20%的；ST或*ST股票连续3幅偏离值达到15%的；连续3个交易日内日均换手率与钱5易日比值达到30倍，并且该股连续3到20%的。
当事人作出公告后10：30复牌。
100.人民币债券交易，回购的期限为1天-1年。
按1、7、14、21、2、3、4、6、9个月、1年。
交易时间：周一-五上午9点到点。
下午13:30-16:30。
101.债券托管结算通过中央登记公司。
付系统。
清算速度T+0 或T+1。
102.代办股份转让，原STAQ\NET司，股票每周集合竞价：1、3、5户。
证券从业资格《金融市场基础知识》必记数字
金融市场基础知识考试必记数字比例篇：投资基金与衍生工具1.货币市场基金投资于相关金融工具的比例应当符合下列规定：①同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外。
②货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过5%。
2.货币市场基金投资组合应当符合下列规定：①现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%。
②现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%。
③到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%。
④除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%。
3.封闭式基金分配原则：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
4.开放式基金分配原则：开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金分配的最低比例。
实践中，许多基金合同规定：基金收益分配比例不低于基金净收益的90%。
5.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。
扫二维码下载环球网校移动课堂APP移动学习职达未来金融市场基础知识考试必记数字金额篇：股票首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本、总额不少于人民币3000万元。
证券基础数字知识点整理
5.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当有承销团承销
6.证券公司从事资产管理业务条件：公司净资本不低于2亿元；设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元；资产管理业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
32专职会长、专职副会长每届任期4年，连任不超过两届。因特殊情况需要延长任期的，须经会员大会2/3以上会员表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意后方可任职。兼职副会长每届任期4年，可连选连任，但连任超过两届比例不得超过兼职副会长总数的1/3.超过60周岁的，连任不得超过两届。秘书长连任不超过两届.
(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元
3.债券发行的条件：
(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
4.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下的发起人。股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%
7证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
8证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
9限定性集合资产管理计划：投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要
2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写适用2012年9月-2013年9月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况（一）考试大纲变化情况（增加考点）1.掌握证券自营业务的投资范围。
2.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
（二）教材变化情况二、考试题型（供参考）1.单项选择题60道（一个0.5分，共30分）2.多项选择题40道（一个1分，共40分）3.判断题60道（一个0.5分，共30分）三、历年来考试出题规律1.均为客观题，难度不大。
2.根据数字（比如日期、最低注册资本金等）出题。
3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。
4.根据重要规则、规章制度出题。
5.根据容易使学员混淆的内容出题。
四、学习建议1.学习思维路线▲抓住考题均是客观题的特点，在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握，不要死记硬背。
▲抓住教材的行文逻辑路线，关注数字和日期。
2.学习战略安排▲以教材为基础，以听课为重点，以做题为巩固。
五、报名时间和报名方式1.每年四次考试。
2.报名采取网上报名方式。
考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
第一章证券交易概述本章主要考点：1.掌握证券交易的定义、特征和原则。
2.熟悉证券交易的种类。
3.熟悉证券交易的方式。
4.熟悉证券投资者的种类。
5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
6.熟悉证券交易场所的含义。
7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
8.熟悉证券交易机制的种类、目标。
9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
10.熟悉证券交易所会员的日常管理。
11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）【例1·多选题】证券交易的特征有（）。
证券市场基础知识 证券交易重点内容时间表汇总
15世纪意大利证券市场主要是商业票据的买卖16世纪里昂、安特卫普有了证券交易所，主要交易国债 ;16世纪股份公司出现，1602荷兰阿姆斯特丹成立世界第一个股票交易所1773英国第一家交易所在伦敦乔纳森咖啡馆,1802年英国政府正式批准，就是伦敦交易所前身1790美国第一个交易所—费城证券交易所1792年5月17日，24名经纪人商定“梧桐树协定”1868年在英国伦敦成立的“海外和殖民地政府信托”是公认的最早的基金机构1872的轮船招商局是我国第一家股份制企业。
1884-7-3，查尔斯-亨利-道和爱德华-琼斯根据代表性的11种股票编制了股票价格平均指数。
:1918的北平证券交易所是第一家交易所。
我国金融债券的发行始于北洋政府时期。
1914年北洋政府《证券交易所法》推动了证券交易所的建立1918年北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所" o2 [) h) F5 `- j1920年7月上海证券物品交易所批准成立，成为当时规模最大的证券交易所 1927年J。
P摩根首创存托凭证道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基数，基期指数为100证券市场的停滞阶段是20世纪20年代至第二次世界大战结束。
（1929——1933） 1950年发行人民胜利折实公债1950年建国初期东北人民政府发行《东北生产建设折实公债》是最早的地方政府债券 1954-1958发行国家经济建设公债60年代70年代我国停止发行国债，1981年恢复国债发行1972年芝加哥商业交易所推出外汇期货交易1975年芝加哥商业交易所推出利率期货交易20世纪70年代出现指数基金1980 美国〈1980年银行法〉废除了Q条例，逐步取消对存款的最高利率限制20世纪80年代初，我国开始发行国际债券，有政府债，金融债，可转换公司债。
1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
证券市场基本法律法规考试必背数字篇(下)
证券市场基本法律法规考试必背数字篇（下）导读：本文证券市场基本法律法规考试必背数字篇（下），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
【导读】证券市场基本法律法规考试必背数字，快速记忆，助考生一臂之力。
更多证券考试相关信息，请访问证券从业资格考试频道！七、执业行为 1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。
2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。
6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。
7.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
8.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
9.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。
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1）1986.8，沈阳，企业债券转让业务2）1986.9，上海，股票柜台买卖业务3）1990.12.19沪、1991.7.3深交易市场开业4）1992年初，上海B股5）1999.7.1《证券法》实施6）2004.5，中小板7）2005.4底，股改试点启动8）1934年，美国《证券交易法》确定公开原则9）2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”：10）2002年底，启动合格投资者境内证券投资制度11）2001. 6.12，协会，《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》2002.12.27，协会，《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》12）2007.4.20，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》13）2005.10，修订《证券法》取消了不得为客户融资融券的规定14）2006.12，《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》，将原席位具有的具体交易权限一次性切换给交易单元15）1998.4.1，上海证交所全面指定交易制度16）2002.5.1，《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，A、B股、基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等17）2003.5.8，《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》18）2006.11，《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》19）2007.7.25，《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》1.业务范围：1）证券经纪：2）证券投资咨询：注资5000万元以上，从业15人以上3）财务顾问：4）证券承销与保荐：5）证券自营：6）证券资产管理：单个注资1亿元以上，多项业务5亿元以上从业50人以上7）其他证券业务：2.交易内容上海证券交易所深圳证券交易所买入股票、基金、权证100股（份）或其整数倍卖出股票、基金、权证可零数委托，但须一次性股票、基金、权证单笔单笔≦100万股（份）即1万手开放式基金申购与赎回100元-9999.99万元ETF申购与赎回≧100万份买入债券1手（1000元）或其整数倍10张（100元/张）或其整数倍卖出债券1手（1000元）或其整数倍可零数委托，但须一次性交易内容上海证券交易所深圳证券交易所债券单笔交易单笔≦1万手单笔≦10万张债券质押式回购交易100手（10万元）或其整数倍单笔不超过1万手10张（100元/张）或其整数倍单笔≦10万张（100元/张）债券买断式回购交易1000手（100万元）或其整数倍单笔≦5万手固定收益证券交易单笔≧5000手（1000元/手）大宗交易A股≧50万股或≧ 300万元B股≧50万股或≧ 30万美元≧5万股或≧30万港元基金≧300万份或≧ 300万元国债、债券回购≧1万手或≧1000万元债券质押式回购≧1000手或≧ 100万元其他债券≧1000手或≧ 100万元3.交易品种上海深圳A股、债券、债券买断式回购交易0.01元A股、债券、债券质押式回购交易①0.01元基金、权证0.001元基金0.001元B股0.001美元0.01港元债券质押式回购交易②0.005元固定收益证券交易0.001元时间上海深圳9：15- 9：25 开盘集合竞价9：20- 9：25 不撤单9：25- 9：30 撤单不处理9：30-11：30 连续竞价、大宗交易、固定收益交易、基金交易连续竞价、固定收益交易9：15-11：30 大宗交易、基金交易13：00-15：00 连续竞价、基金交易14：57-15：00 收盘集合竞价、不撤单13：00-14：00 固定收益交易13：00-15：30 大宗交易、基金认购大宗交易3.全国银行间拆借中心上海深圳沪深国债97.6.6 主要标的93.12 94.10 主要标的融资券97.6.6 主要标的金融债券95.8.8 主要标的企业债券02.12.30 03.1.3 主要标的。
信用等级在AAA级以上1.深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程T-5 T-3 T-1 T T+3 T+4 T+6 T+8 T+11上海A股：上报批准申请公告公告登记日除息发红利/送股B股：最后交易日登记日发红利R R+1 R+3 R+5 R+8深圳A股：发红利/送股2交易（数字类）1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10个证券帐户证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%［债券回购无限制］连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10％）质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A 一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%B 为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上C 24个月内再次受到公开谴责D 连续20个交易日收盘价低于面值E 连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。
涨跌幅为10% ，1手为1000元面值公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）B价格振幅达到15%的前3只C换手率达到20%的前3只异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%QFII境内证券投资制度启动于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。
公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌如开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。
但单笔赎回份额不超过99999999份权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐IB业务的资格条件：1）前6个月风险指标合规2）资金第三方存管3）控股期货公司或者同时被控股4）公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6技术系统达标证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报年度审计定向资产管理，单个客户不低于100万元融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元股东人数不少于4000人3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500% （基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）有价证券冲抵保证金的折算率：冲抵保证金的有价证券应按规定进行折算：1、成分股股票（上证180和深圳100）折算率最高70%，其他股票最高65%2、ETF不超过90%3、国债不超过95%4、其他上市基金和债券不超过80%上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过80%客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。