某证券上市公司三年战略规划报告

某证券上市公司三年战略规划报告

一、本公司战略目标及未来三年发展规划

在中国经济加快转变发展方式和中国资本市场环境发生深刻变化的大背景下，未来若干年，将是中国证券行业转型的重要时期，也是市场格局打破与重塑的关键时期，对本公司来说，既是发展机遇，又面临挑战。

根据宏观经济形势、行业发展趋势及公司自身发展的要求，公司将在未来三年以开拓创新、加快转型、全面提升公司核心竞争力为目标，坚持“三满意、一放心”的工作标准，深化各项优势，强化扩张能力，促进各项业务做优做强，实现将公司打造成为立足苏州、面向全国，具有自身特色和核心竞争力的现代证券控股集团的战略目标。

(一)业务发展规划

为了提升整体品牌竞争力，在激烈的市场竞争中逐渐成为有特色、有品牌、有竞争力的证券公司，本公司拟在各业务单元采取差异化竞争策略。

1、巩固和强化经纪业务

经纪业务是本公司收入及利润贡献占比最高的一项传统优势业务。随着经纪业务领域行业竞争的日益加剧，交易佣金率水平逐年降低，经纪业务的生存环境已发生根本性变化。公司将顺应竞争趋势，充分挖掘自身优势和外部机会，巩固和强化经纪业务。公司将巩固在苏州地区的市场占有率，适时提高异地扩张规模及速度，努力强化专业化服务能力和整体营销能力。拟采取如下具体措施:

(1)打造服务品牌。积极整合资源，全力打造集投资资讯、投资研究、理财服务、理财顾问和投资者教育为一体的“奔牛导航、神牛研究、红牛理财、金牛增值、福牛讲堂”的“牛在东吴”服务品牌。

(2)构建“三大体系”。即以客户标准化服务及投资顾问服务为中心的客户服

务体系;以营销队伍建设为中心的营销体系;以绩效考核为中心的综合管理体系。

(3)优化网点布局。重点覆盖苏州主要乡镇和新城区，确保在苏州市场的主导

地位;在中国证监会批准的前提下，在全国主要省会城市和经济发达地区的主要城市新设网点;适时通过收购、兼并等手段迅速扩张经纪业务实力。

(4)提升网点经营效益。加强营业网点与其他业务之间的协同效应，增强公司

整体经营的附加值。

2、加快发展投资银行业务

公司投资银行业务近两年发展势头良好，一直保持在行业中等以上水平。为公司收入水平的提升和盈利模式的逐步优化提供了重要保

证。苏州地区经济发达、企业数量多、质量好，为公司带来了充足的项目储备。公司作为唯一一家注册在苏州的综合性证券公司，将进一步深化这一优势，在保证收入稳定性的基础上，加大全国范围的业务开展力度。拟采取如下具体措施:

(1)发挥公司在中小企业股权融资领域的相对优势，进一步挖掘具有高成长性

的优质企业。

(2)深化区域优势，“做熟、做透、做深、做细”苏州市场，进一步巩固苏州

市场的份额，同时以长三角、北京、深圳、重庆等经济发达地区为中心，积极拓展全国市场，扩大项目储备的区域分布范围。

(3)巩固队伍优势，在积极引进人才，加强后备人才储备的同时，进一步巩固

员工队伍的稳定性建设，确保业务可持续发展。进一步发挥机制优势，建立业内相对领先的激励机制和综合考评制度，充分调动员工的积极性。

(4)加强品牌建设，继续保持在业内的良好口碑，全面提升投资银行业务的整

体服务能力和品牌形象，为客户提供更加专业化的投资银行服务。

(5)提升业务覆盖面，丰富投资银行业务品种，大力发展新三板业务和财务顾问业务，争取大型交易的项目机会，进一步提升公司投资银行业务规模和收入水平。

3、稳健开展自营业务

自营业务受证券市场行情波动的影响较大，公司的自营业务强调稳健经营的理念，在保证绝对收益的前提下，努力提升相对收益水平。

公司将遵循风险可控可测可承受的原则，进一步提升自营业务盈利能力的稳健性。拟采取如下具体措施:

(1)坚持追求绝对收益。深化价值投资理念、提升研究水平，通过合理的资产配置，平滑风险，实现业务的稳健收益。

(2)进一步完善投资决策体系。提高决策机制和投资管理流程的有效性。

坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资决策流程，做到各个层次权力和责任的匹配，并对风险与收益进行合理而有效的安排，进一步发挥投资决策流程体系的功效。

(3)探索更为稳健的投资赢利模式。以金融创新为突破口，建立跨市场、多元化、可持续的投资业务盈利模式，进行跨市场多品种的配置，实现投资品种及投资方式的多元化。进一步探索金融衍生品与传统金融工具相结合的业务模式，合理对冲风险。

4、大力发展资产管理业务

本公司将通过加快常规产品的推出力度，并积极开发创新产品，丰富产品线。

公司将加强内部和外部资源整合，通过强化价值投资理念、提升投资业绩，打造具有东吴特色的产品系列，使资产管理业务成为公司未来重要的利润增长点。拟采取如下具体措施:

(1)加强产品设计和创新，加快产品的推出速度，扩大产品数量和规模。

(2)加大营销力度，拓宽产品的销售渠道，提升产品的销售能

力。

(3)增强投资与研究能力，全力提升投资业绩，提升产品收益水平。

(4)强化队伍建设，建设一支集研究、投资管理、证券营销、客户服务为一体的一流的资产管理业务团队。

5、积极发展固定收益业务

公司的固定收益业务已在市场中树立了良好的品牌形象。公司将努力加大已有业务的深度，拓展创新业务的广度，在债券市场进一步强化公司的影响力。拟采取如下具体措施:

(1)进一步完善业务体系和架构，努力实现业务流程精细化管理，强化业务风险控制。

(2)加大业务开拓力度，努力增加项目储备;加大企业债发行与承销力度，提高企业债的销售交易能力。

(3)进一步探索和优化固定收益产品的投资模式，开拓结构性的固定收益产品，寻找业务的新亮点。

(4)完善研究方式，充实研究内容，加强与其他机构的合作。

6、全面发展创新业务

公司对融资融券、股指期货、备兑权证、投资顾问、房地产信托投资基金等创新业务进行了前瞻性布局。公司现已开展股指期货和投资顾问业务，融资融券业务资格正在积极争取中，对其他金融衍生产品也进行了积极筹划。公司将以有效的风险控制为保证、以研究实力为依托，进一步提升创新能力，全面发展各项创新业务。为了加快创

新步伐，拟采取如下具体策略:

(1)积极培养和引进创新人才，强化创新业务队伍建设。