供应链安全威胁识别与风险评价表
供应链安全的风险评估方法
供应链安全的风险评估方法一、引言供应链安全是当前企业面临的一个重要挑战，它涉及到从供应链的起点到终点的所有环节。
在供应链中，各个环节的漏洞都可能成为潜在的风险源，因此对供应链安全进行风险评估是至关重要的。
本文将介绍几种常见且有效的供应链安全风险评估方法，以帮助企业全面了解和管理供应链安全风险。
二、威胁识别1. 供应商调查：首先，企业应对潜在的供应商进行全面的背景调查，包括了解其金融状况、信誉度、安全保障措施等信息。
通过调查，可以初步排除一些潜在的不安全因素。
2. 供应链映射：通过对供应链的映射，企业可以清晰地了解整个供应链中的各个环节，包括从原材料生产到产品交付的所有环节。
这有助于企业识别供应链中潜在的安全漏洞和风险点。
3. 漏洞分析：企业应持续进行供应链漏洞分析，识别供应链中可能存在的安全漏洞，如物理安全漏洞、信息安全漏洞及人员安全漏洞等。
通过分析，可以有针对性地制定相应的安全控制措施。
三、评估方法1. 概率—影响—关联（PIR）模型：这是一种常用的供应链安全风险评估方法。
首先，企业对供应链中各个环节发生潜在风险的概率进行评估，然后评估这些风险事件发生后对业务的影响程度，最后评估各个环节之间的关联性。
通过计算概率、影响和关联的综合得分，可以确定风险的优先级。
2. 树状图法：这种方法将供应链中的各个环节和相关的风险因素构建成一个树状结构，在每个环节和风险因素上标注权重和得分。
然后，对各个环节和风险因素进行评估，最终得到整个供应链的风险评估结果。
3. 事件树法：该方法通过绘制供应链安全事件的可能性、结果和影响的树状图来评估风险。
企业可以识别不同的供应链安全事件，并分析它们发生的可能性以及对供应链的影响。
该方法有助于企业确定关键风险事件，并采取相应的防范措施。
四、应对策略1. 多级供应商管理：企业应建立完善的供应商管理体系，对供应链中的各个环节进行有效的控制和管理。
通过与供应商建立清晰的合同和责任制，企业可以约束供应商履行其安全责任。
供应链风险识别
供应链风险识别一、引言供应链是指将原材料转化为最终产品并将其交付给最终用户的一系列活动和过程。
在供应链中存在着各种潜在的风险，如自然灾害、供应商倒闭、质量问题等，这些风险可能会对企业的运营和利润产生重大影响。
因此，供应链风险识别是企业管理的重要环节，本文将详细介绍供应链风险识别的标准格式和方法。
二、供应链风险识别的标准格式1. 风险分类根据供应链的不同环节和特点，将风险分为以下几类：1.1 自然灾害风险：包括地震、洪水、台风等自然灾害对供应链的影响。
1.2 供应商风险：包括供应商倒闭、供应商质量问题等对供应链的影响。
1.3 物流风险：包括运输延误、货物损坏等对供应链的影响。
1.4 质量风险：包括产品质量问题、原材料质量问题等对供应链的影响。
1.5 金融风险：包括汇率波动、利率上升等对供应链的影响。
2. 风险评估指标为了量化供应链风险，需要确定一些评估指标，常用的指标包括：2.1 损失概率：指某一风险事件发生的概率。
2.2 损失程度：指某一风险事件发生时造成的损失程度。
2.3 风险影响范围：指某一风险事件对供应链各环节的影响范围。
2.4 风险传播速度：指某一风险事件在供应链中传播的速度。
2.5 风险控制能力：指企业对某一风险事件进行控制和应对的能力。
3. 风险识别流程供应链风险识别的流程包括以下几个步骤：3.1 风险辨识：通过调研、访谈等方式，收集供应链中可能存在的风险信息。
3.2 风险评估：根据风险评估指标，对收集到的风险信息进行评估，确定风险的概率、程度、影响范围、传播速度和控制能力。
3.3 风险排序：根据风险评估结果，对各个风险进行排序，确定风险的优先级。
3.4 风险应对：根据风险的优先级，制定相应的风险应对措施，包括风险预警、风险转移、风险控制等。
4. 风险识别工具和方法为了提高供应链风险识别的准确性和效率，可以采用以下工具和方法：4.1 SWOT分析：通过分析供应链的优势、劣势、机会和威胁，识别潜在的风险。
供应链风险评估表
供应链风险评估表一、引言在现代企业管理中，供应链的有效管理是确保产品交付及时、客户满意度提升的关键。
然而，随着全球化进程的加速和市场的不确定性增加，供应链面临的风险日益增多。
因此，建立一套有效的供应链风险评估表显得尤为重要。
本文将对此进行讨论，并提出一些有效的评估维度。
二、风险评估维度1.供应商风险o评估供应商的财务稳定性、信誉和以往的交货记录。
o评估供应商的依赖程度，即____。
o建立备用供应商名单，以减轻风险的影响。
2.市场需求风险o观察行业趋势，判断产品需求的波动性。
o分析客户的需求变化情况，特别是____。
o预测市场需求时，应考虑季节性因素和特殊事件的影响。
3.物流风险o评估运输时间的可靠性，包括____。
o考虑自然灾害、道路交通等外部因素对物流的影响。
o拟定应急预案，以应对潜在的物流中断情况。
4.法律和政策风险o关注相关法律法规的变化，特别是在____。
o评估与供应链合作伙伴的合同条款，确保合规性。
o及时了解和应对国际贸易政策变化对供应链的影响。
5.技术风险o评估企业所依赖的技术平台和系统的安全性。
o考虑技术更新带来的适应能力，比如____。
o制定信息安全和数据保护的措施，以防止技术安全事件。
三、风险评估工具为了便于对以上维度进行量化评估，企业可以采用以下工具：•风险矩阵：通过概率和影响程度，将风险等级分类，便于识别高风险领域。
•德尔菲法：通过专家小组的意见收集，综合评判潜在风险。
•SWOT分析：识别供应链的优势、劣势、机会和威胁，以全面分析风险。
四、风险应对策略评估后，为了有效降低风险的潜在影响，企业应制定相应的风险应对策略，例如：•多元化供应：避免过度依赖单一供应商。
•建立库存缓冲：在需求波动时期，适当增加库存以应对紧急情况。
•定期评估与更新：定期对风险评估表进行审核和更新，确保其有效性和准确性。
五、总结供应链风险管理是一个动态的、持续的过程。
在不确定性日益增加的商业环境中，企业需要不断完善供应链风险评估表，通过识别、评估和应对供应链中潜在的风险，确保业务的可持续发展。
ISO2800安全风险识别与评价表--190819
料仓、成品仓、车间、办公 室钥匙无专人管理
非法人员进入搞破坏
暂无 暂无
中
中
中 非授权人员进出应登记
中
中
中 各区域使用的钥匙有专人进行管理
低
中
低
低
中
低
14、叉车钥匙无管控
成品丢失
暂无
中
中
中
叉车在不使用时叉车钥匙禁止插在叉车上，叉车钥匙由 叉车司机一人管理，备用钥匙由仓库组长管理
低
中
低
15、装卸区车辆情况为进行 检查
中 司机休息区设立（在CCTV监控范围内）
中
中
中 货车进出公司进行全面的检查
中
中
中 教材：供应链安全手册、安保制度+反恐知识
低
中
低
低
中
低
低
中
低
11、仓库使用透明黑色垃圾 袋
物品被携带出去无法监控
暂无
低
中
低 使用透明垃圾袋
低
中
低
12、机房未授权人员随意进出
利用机房电脑发布谣言，盗取 公司机密资料
13、机房、化学品房、原材
暂无
高
中
高 电脑USB接口设置权限
中
中
中
7、外发邮件
非权限人员使用，造成重要 资料被盗或遗失
暂无
高
中
高
梳理外部邮件邮箱清单，内部邮件除外，培训邮箱使用 者不熟悉的邮件都不要打开
中
中
中
8、客户信息泄露
客户流失
专职部门进行客户信息管理
低
高
中
低
高
中
9、正版软件
被告倾权 影响公司品牌声誉
供应链中的风险评估与应对策略
供应链中的风险评估与应对策略随着全球化的发展，供应链管理变得越来越复杂。
在供应链中，各种风险如自然灾害、政治动荡、市场波动等随时可能发生，给企业带来巨大的挑战。
因此，对供应链中的风险进行评估并制定有效的应对策略显得至关重要。
本文将探讨供应链中的风险评估方法以及相应的应对策略，帮助企业更好地管理供应链风险，确保供应链的稳定运行。
一、风险评估方法1. SWOT分析法SWOT分析法是一种常用的风险评估方法，通过对供应链中的优势、劣势、机会和威胁进行分析，帮助企业全面了解供应链的内部和外部环境，及时发现潜在的风险因素。
在进行SWOT分析时，企业可以结合实际情况，制定相应的风险评估指标，对供应链中的风险进行量化评估。
2. 事件树分析法事件树分析法是一种系统性的风险评估方法，通过构建事件树，分析供应链中可能发生的各种事件及其概率，识别关键事件对供应链的影响程度，帮助企业确定应对重点。
通过事件树分析，企业可以有针对性地制定风险管理策略，提高供应链的应对能力。
3. 风险矩阵法风险矩阵法是一种直观简便的风险评估方法，将风险的可能性和影响程度分别划分为不同等级，形成风险矩阵。
企业可以根据风险矩阵对供应链中的各项风险进行分类和评估，确定重点关注的风险，并制定相应的风险管理措施。
二、应对策略1. 多元化供应商在供应链管理中，单一供应商可能会带来较大的风险。
为了降低风险，企业可以考虑与多个供应商建立合作关系，实现供应商的多元化。
这样一旦某个供应商出现问题，企业仍可以保持供应链的稳定运行。
2. 建立紧密合作关系与供应链伙伴建立紧密的合作关系是降低风险的有效途径。
通过加强沟通与协作，建立信任关系，企业可以更好地应对突发事件，共同应对风险挑战，确保供应链的高效运转。
3. 库存管理与备货策略合理的库存管理和备货策略可以帮助企业降低供应链风险。
企业可以根据市场需求和供应情况，制定合理的库存水平和备货计划，确保在供应链出现问题时能够及时调整，保障产品供应。
IATF-169492016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表(供应链)
4.2相关方
供方与合作伙伴
无违约，按时付款
风险：双方违约产生风险
2
3
3
18
中
充分沟通合同，即使按照合同执行。
采购管理
XX
2018.05.30 有效
管理过程 作成：
外部提供的过程
外部供方服务管理
产品和服务的控制
采购管理
审核：
风险：物流为及时装货，导致到货不及时，产成
品未及时交付；供应商及物流违约到时我方利益
风险与机遇识别、评价、应对策划表-QMS 责任部门：采购部
类别
IATF 16949:2016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表（供应链）
相关方的要求或组织环境相关的因素 风险/机遇
风险/机会评价 (高7-10,中4-6,低1-3)
风险/机会级别
重要度
出现可能性
处理难易程度 风险/机遇顺序数 级别
XX
2018.05.30 有效
外部-行业环境
采购管理
4、竞争对手 分析
同种原材料，不同供应商多家的竞争
机遇：同种原材料保持多家供应商，便于供应商 的管理及采购到高质量原材料
/
/
/
/
在日常采购管理工作中，同种材料应由两家及以上的供应
/
商，每次采购可根据供应商的规模、价格、交付时间选择
最合适的供应商进行采购。
XX
2018.05.30 有效
风险：
8、劣势
1、原材料价格波动较大 2、国内中石油中石化排产周期长
1、成本上涨，利润下降 2、周期长，容易导致急需材料短期内无货现象
3
。
3
1、及时与技术沟通，寻找价位低，性能高的原材料
食品供应链安全风险辨识评估记录
食品供应链安全风险辨识评估记录1. 背景食品供应链安全是保障食品质量和消费者安全的重要问题。
随着全球贸易和物流的发展，食品供应链的复杂性和风险也在不断增加。
为了有效管理和控制这些风险，有必要进行食品供应链安全风险辨识评估。
2. 辨识方法采用以下方法进行食品供应链安全风险辨识评估：- 建立供应链地图：明确食品供应链的各个环节，包括原材料采购、生产加工、仓储运输、销售等。
- 识别潜在风险点：对每个环节进行细致的分析，确定可能存在的食品安全风险点。
- 进行风险评估：评估每个风险点的概率和影响程度，以确定风险的优先级。
3. 风险辨识评估结果根据辨识评估的结果，我们确定了以下主要食品供应链安全风险：1. 原材料安全风险：可能存在采购假冒伪劣原材料的风险，对食品质量造成威胁。
2. 生产加工环节风险：可能存在生产设备不合格、卫生条件差等风险，导致食品污染或加工不合格。
3. 仓储运输风险：可能存在货物丢失、温度控制不当等风险，影响食品的质量和安全性。
4. 销售环节风险：可能存在虚假宣传、销售过期食品等风险，误导消费者或危及其健康。
4. 风险控制措施为了控制和减轻这些食品供应链安全风险，我们将采取以下措施：- 加强供应商管理：确保选择可靠的供应商，并与其建立合作关系，共同维护食品安全。
- 强化质量控制：建立严格的质量控制体系，监测和检验原材料、生产过程和产品，确保符合标准和规定。
- 加强员工培训：提供食品安全培训，增强员工对食品安全的意识和责任感。
- 完善仓储运输管理：确保仓储设施符合卫生标准，采取措施控制温度和湿度等因素。
- 强化市场监管：加大对销售环节的监管力度，打击虚假宣传和销售过期食品等违法行为。
5. 结论通过食品供应链安全风险辨识评估，我们明确了食品供应链中存在的安全风险，并制定了相应的控制措施。
这将有助于保障食品质量和消费者的健康安全，确保食品供应链畅通可靠。
> 注：此文档仅为食品供应链安全风险辨识评估记录，具体操作和实施请参考相关法律法规和标准要求。
供应商供应链安全评价表
1
19.是否有闭路电装置视覆盖公司出入口包括人员进出口、紧急出口、
装卸货区的出入口、拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区
J
1
20.闭路电视录下的影像是否保存至少45天或保存多久
J
1
21.录像带是否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查
J
1
22.是否装置有效的警报系统，在非作业时段防范并阻止非授权人员进入
行自我审核
J
1
9.是否有书面的保安改进计划
J
1
10.是否参与过其它类型的国外海关供应链的保安计划
J
1
11.是否核实派发物件和信件接收人员的身份并对收到的物件和信件作
定期抽查
J
1
二、实体保安及门
2.是否在货物作业区域和存放区域装置围栏或天然屏障以阻止非授权 人员进入
J
1
3.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛，树木或其它植物等等），以保证保
安人员的视线无遮无挡，能及时发现躲藏或爬入人员
J
1
4.是否定期视察外围并确保其状态良好
J
1
5.是否良好的控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收、货仓、
装货及货物存放的地方（是否安排人员看守及保安是否有明确的书面岗
位守则）
J
1
6.是否有验明进出司机身份的措施
装置及服务器安全等）
J
1
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全
J
1
三、人事保安和教育培训意识
1.是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查
和申请资料确认
J
1
2.是否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查
J
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60
未授权人员非法打开他人电脑
IT安全
窃取公司机密
IT安全
61
未使用网络防火墙
62
服务器和存储设备没做容错
63
数据库没有备份
黑客侵入，破坏或窃取公司信息
磁盘损坏、服务器宕机，信息系 统无法使用
数据丢失，无法恢复
供应链安全威胁识别与风险评价表
预防措施 每年进行背景复核
可能性
严重性
1
4
等级 低
当有换岗或新到岗均需做背景调查，至少一年一次。
序号 1
风险项目 风险描述 没有对员工背景进行定期调查
民航快递供应链安全威胁识别与风
后果 非法人员进入公司工作
2
没有对敏感岗位员工进行背景调查
非法人员进入公司敏感区工作
3
面试时没有对员工的背景资料进行访谈 非法人员进入公司
4
离职人员信息未提供给门卫/前台等岗位人 离职人员进入公司区域进行恐怖
员
事件
5
3
4 中等
4
4
高
4
5
高
增加围墙、栅栏高度。 对围墙进行监视（安装红外线监控或者摄像头）。
4
4
高
4
4
高
1、敏感区域视频监控必须完好，且全覆盖； 2、摄像头角度设置正确，光线良好，成像清晰。
内部和外部停车区域一定要区分，并且做标识，摄像头要能 监控所有车辆。
门窗一定要有锁闭装置，不能有损坏现象。
4
5
高
3
1、只要有新员工入职，都需填写面试信息表； 2、身份证一定要是有效的。 1、公布离职人员清单； 2、向门卫/前台等岗位备案离职人员清单。
供应商终止信息需报门卫等相应岗位备案。
2
4 中等
1
2
低
2
5 中等
2
6 中等
对新员工发放工牌时或更换工牌时，需让其签字确认。
1、工牌遗失需登记； 2、工牌遗失发放回收补办记录。
强化员工的供应链安全意识
38
没有设定意见箱
39
敏感区域人员进出无授权管理
敏感区域 （仓储区、操作 场地、计算机房
、财务室）
发生恐怖事件时无法反馈 未经授权人员进入
敏感区域 40 （仓储区、操作 非授权人员进入敏感区
场地、计算机房 、财务室）
41
IT房未授权人员随意进出
非授权人员进行恐怖事件
利用IT房电脑发布谣言，盗取公 司机密资料
54
库房、操作场地未做区域划分
55
未按区域划分存放货物
56
外包司机随意进出仓储区域
57
货物在公共区域临时存放看管不到位
58
电脑未安装防火墙和杀毒软件
59
IT人员未对公司电脑做定期检查
无法对供应商进行安全管控
供应商未按安全要求执行
供应商不了解安全要求
供应商未按安全要求执行 运输过程被破坏或私自改变航线 导致货物被放置危险爆炸物品 供应商未按安全要求执行 混入危险物品 施封锁不安全 混入危险物品 货品中夹有利器、药品、毒品等 不能及时了解运输状况 内有危险物品 货物混乱、易丢失 货物存放混淆 司机进行恐怖事件 货物被盗；混入危险物品 植入木马，被入侵，窃取信息 部分员工安装非法软件
不能及时发现恐怖、异常事件
12
围墙、栅栏高度不够
13
围墙周边没有进行监控
非法入侵 非法人员进入公司进行破坏活动
14
敏感区域没有视频监控
无法监控敏感区域里的异常行为
15
未区分内部员工和外来人员停车区域
实体安全
16
门窗损坏
非法人员进入公司进行破坏活动 非法人员进入公司进行破坏活动
17
公司钥匙未进行管理
员工私自配制敏感区的钥匙
所有员工进入公司区域，必须佩戴带有照片的工牌。
1
4
低
1
4
低
2
2
低
1、对员工进行岗前、岗中培训增强危机意识； 2、对敏感部门进行针对性培训，清楚认识本部门存在的风险 并加以防范。
应确保夜间CCTV工作状况良好，主要通道、库房、围墙周边 要有足够照明，无盲区。
1、监控室要独立，一定要有专人24小时值守； 2、监控室要对进出人员、非授权人员进行登记。
来访人员登记车牌号，所有访客的身份证号（或驾驶证） 24小时保安值班 1、对进入公司区域的信件、包裹需有登记； 2、收件人员须配合安保人员对可疑信件、包裹的检查。 1、遵守红外线、电子巡更、对讲机等使用说明书； 2、安保器材定期检查记录。 对设备完好进行定期的检查 保安巡检异常记录表
保安进行定时巡逻
张贴标识进行区域划分
按照区域存放货物
外包司机与仓储区隔离，不可直接接触货物 必须有人员严格看管，且临时存放区域必须有视频监控。 安装防火墙和杀毒软件，并及时更新 IT人员定期对公司电脑进行抽查并形成记录 1、输错三次密码即锁定 2、电脑不使用的话，要有安全屏保出现 3、电脑密码不定期需更换一次
4
4
高
建立合格供应商名录 1、新供应商稽核时包括安全体系稽核； 2、定期、不定期地对供应商进行安全稽核。 所有供应商签订安全协议
对供应商安全进行抽查并保存记录 打电话确认运输路线 供应商运输资质满足货物安全运输条件
执行《安全收运规范》 1、施封锁号记录 2、施封锁专人保管 按SOP执行
按SOP执行 1、GPS跟踪监控； 2、随时与司机保持联系。 对司机、货车牌号等进行登记
终止合作的供应商信息未提供给保安
人员安全
终止合作的供应商进入公司区域 进行恐怖事件
6
工牌发放没有记录
新员工冒领他人工牌
7
工牌丢失没有登记
冒用他人工牌
8
员工工牌没有照片
不能确认是否员工本人
9
未进行安全反恐培训
10
外围照明亮度不够
当发生反恐事件时员工无法识别 及 报告
非法人员进入公司进行破坏活动
11
监控室没有专人值班
人力部将离职人员清单（姓名、照片）提供给安保人员
1、在门卫/前台登记，主管确认后方可进入； 2、佩戴临时工牌。
1、门卫/前台要有访客证并且进行编号； 2、外来人员拜访使用访客证，进入登记后分发，离开时回 收，作为识别外来人员的标识； 3、外访人员应做到一人一证。
每年进行一次供应链安全内审。 书面形成供应链安全管理体系及运行所需要素及相关程序文 件 明确供应链安全方针与任务 建立“供应链安全组织架构”，并将紧急联络人的号码张贴 于公司公告栏中
张贴供应链安全意识宣传材料
设立反恐举报箱
建立授权人员明细表。
1
3
低
2
4 中等
1
2
低
3
4 中等
4
4
高
1
2
高
4
4Байду номын сангаас
高
3
4 中等
3
4 中等
1
3
低
1
2
低
1
2
低
3
3 中等
3
4 中等
3
4 中等
3
3 中等
3
4 中等
3
3 中等
2
2
低
4
4
高
1、需授权人员明细； 2、非授权人员进出应登记，并经部门经理批准方可进入。
非授权人员进出应登记
18
没有钥匙发放记录
非授权人员拥有敏感区钥匙
19
没有定期盘点钥匙
钥匙丢失不能及时发现
20
随便复制钥匙
21
仓储区域安装普通灯管
23
来访车辆、人员未登记
24
无24小时安保
25
信件、包裹未检查
非授权人员拥有敏感区钥匙
普通灯管破损掉落到货物 非法人员混入公司区域，进行破 坏活动 无法及时发现恐怖事件
信件、包裹内夹有危险物品
4
低
1
4
低
2
3 中等
不明人员进入公司，可能发生恐 怖事件
33
没有进行供应链安全内审
34
供应链安全体系没有文件化
35
没有供应链安全方针、政策
36
安全体系 没有供应链安全架构图
不能对公司供应链安全体系进行 全面稽核，以发现不安全因素 不了解供应链安全要求
供应链安全体系不建全
发生恐怖事件时无法反馈
37
没有对员工进行供应链安全宣传
26
安保器材失效
无法正常监控
27
电子监控没有系统地检查
28
安保人员发现异常未登记
安保
29
公司区域没有安保巡逻检查
不能及时发现故障 遗漏异常问题 非法人员进入工厂
30
离职人员进入公司区域
离职人员进入公司区域，进行破 坏活动
31
忘记带工牌人员/工牌丢失人员进入公司区 域
非法人员进入公司区域
32
访客证未进行管理
42
没有合格供应商名录
43
没有对供应商进行安全评估
44
没有和供应商签订安全协议
供应商
45
没有对供应商进行安全抽查
46
没有对运输路线进行监控
47
未对应急采购的供应商进行安全评估
48
收运未验视
49
施封锁未进行管控
50
出库时，对重量、数量未进行管控
51
集运过程未监控
52
未及时反馈运输状况
货物安全
53
车辆进出未检查
4 中等
3
4 中等
1、建立锁匙管理台帐； 2、所有门锁均需编号。
3
3 中等