国信证券新三板宣讲新
新三板话术说
新三板话术说一、引言在当今金融市场的复杂环境下，新三板作为我国资本市场的重要组成部分，对于企业的成长和发展具有重要意义。
在新三板交易中，除了对市场趋势和行情的分析外，运用恰当的话术也是至关重要的。
本文将从话术角度出发，探讨如何运用新三板话术来进行交流和沟通。
二、语言的力量话术是指在交流中使用的一套语言技巧和措辞，是传递信息和观点的桥梁。
在新三板的交易中，对话术的运用不仅可以增加交流的效果，还可以提升企业形象和影响力。
下面列举几种常见的新三板话术：1. 诚信话术“我们始终坚持诚信经营，成就客户信赖。
”这种话术可以展现企业的稳健和诚信，让投资者更加信任企业。
2. 创新话术“我们始终致力于创新科技，引领行业发展。
”这种话术可以体现企业对技术创新的重视，吸引更多投资者的关注。
3. 服务话术“我们始终以客户需求为中心，提供优质的服务。
”这种话术可以强调企业对客户的重视，赢得客户口碑和忠诚度。
三、话术的运用技巧运用好话术不仅需要选择恰当的措辞，还需要掌握一些技巧：1. 简明扼要话术要简明扼要，避免冗长废话，突出重点信息，让对方一下子就能理解你的观点。
2. 互动式采用互动式话术可以增加沟通的趣味性和参与感，让交流更加顺畅和有效。
四、话术实践案例分析以下是一位新三板企业负责人在与投资者沟通中使用的话术实例：“我们秉承‘技术创新、服务至上’的理念，立志成为行业领先者。
在未来的发展中，我们将持续投入研发，提升产品品质，以更好地满足客户需求。
”这个话术充分展现了企业的使命和愿景，同时突出了企业的竞争优势和发展方向，让投资者对企业的未来充满信心。
五、结语新三板话术的运用不仅是一种交流技巧，更是企业形象和品牌效应的体现。
希望本文对读者在新三板交易中的话术运用有所帮助，让交流更加顺畅高效，推动企业的发展和壮大。
什么叫新三板股票？
什么叫新三板股票?什么是新三板股票？目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，主要针对的是中小微型企业。
新三板股票就是指证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让，因为挂牌企业的有别于原代办股份转让系统的企业的，所以被形象地称为“新三板”股票。
新三板的推出，不仅仅是支持高新技术产业的政策落实，或者是三板市场的另一次扩容试验，其更重要的意义在于，它为建立全国统一监管下的场外交易市场实现了积极的探索，并已经取得了一定的经验积累。
“下市股票交易”的三板。
其实三板就一个，正式名称叫做“代办股份转让系统”。
不过这里面的股票有三个来源：一，就是如你所说的主板退市股票。
二，是原法人股市场关闭后转来的。
如大自然、长白山等。
三，中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份转让系统的股票。
如指南针、彩讯科技等。
这些一般被称为新三版股票。
新的三板股票有430002 ，430003等，其中最新的一个是430212，要开通三板交易业务才能进行三板股票交易！只要出价比最后成交价高（三板每天只有3点钟一个成交价。
前面的是预揭示，并不真正成交）就一定会成交。
不过三板股票经常会涨停板。
涨停板当然就买不进了。
就象跌停板就卖不出一样。
如果你挂的涨停板价。
结果3点成交没有涨停板。
就一定成交的。
如果最后是涨停板就不一定了。
要看谁先报进去。
怎样购买新三板股票?“新三板”现在的报价券商主要有：申银万国、国信证券、广发证券和国泰君安。
新三板市场的挂牌企业在证券业协会备案后，可以通过定向增资实现企业的融资需求。
“新三板”委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托的股份数量应不低于3万股，但账户中某一股份余额不足3万股时可一次性报价卖出。
“新三板”的委托时间：报价券商接受投资者委托的时间为周一至周五，报价系统接受申报的时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。
购买新三板股票需要注意哪些？买三板的股票必须重新去开三板的帐户，而且有权开三板交易的证券公司是少数，那些公司还不是每家营业部都可以开的。
新三板做市交易案例
新三板做市交易案例摘要：很多投资者都想了解新三板到底是如何做市交易的，本文通过介绍什么是做市交易、核心规则以及相关案例来为您解读新三板做市交易。
律伴小编接下来为您详细介绍，希望对您有所帮助。
一、什么是新三板的做市交易?证券公司和符合条件的非券商机构，使用自有资金参与新三板交易，持有新三板挂牌公司股票，通过自营买卖差价获得收益，同时证券公司会利用其数量众多的营业部网点，推广符合条件的客户开立新三板投资权限，从而提高整个新三板交易的活跃度，盘活整个市场。
二、做市交易的核心规则。
2014年6月5日，新三板做市商制度《全国中小企业股份转让系统做市商做事业务管理规定》出台。
其中规定的了券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务，应当具备下列条件：1.具备证券自营业务资格;2.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员;3.建立做市业务管理制度;4.具备做市业务专用技术系统;5.全国股份转让系统公司规定的其他条件。
同时根据该《管理规定》，做市商可以通过四种方式获得公司股票：挂牌公司定向增发、挂牌公司股份在全国股转系统转让、股份在挂牌前转让，以及其他合法方式。
三、做市交易的案例“国信证券直投成首例券商直投通过新三板做市交易退出的成功案例”。
安达科技在登陆新三板之后，于2015年1月11日将股票转让方式由协议转为做市。
截至2015年7月23日，国信弘盛持有安达科技400万股，占总股本的2.47%，位列第七大股东。
但目前，前十大股东中已经不见国信弘盛的身影。
该公司所持有的安达科技股份已全部通过做市交易成功退出，从投资到退出为期一年的时间，实现了超过1倍的收益。
这也是首例券商直投通过新三板做市交易退出的成功案例。
国信弘盛总裁龙涌认为，虽然目前ipo退出仍然是主流渠道，但随着市场制度的完善和交易活跃度的提升，未来主流投资机构的投资项目通过新三板退出的概率会越来越大。
此外，监管层对券商直投基金的要求仍比其他机构严格，表现之一就是个人投资者的参与门槛在1000万以上。
新三板体系
全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所，也是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构，于2012年9月20日在国家工商总局注册，2013年1月16日正式揭牌运营，注册资本30亿元，注册地在北京。
新三板定位于非上市股份公司股票公开转让和发行融资的市场平台，为公司提供股票交易、发行融资、并购重组等相关服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。
新三板主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。
申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，
证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所四家的收费总金额为160万元到200万元之间。
收费进程按照进场、股改完成、申报挂牌三个步骤，分三次收取。
律师事务所：
维盈律师大成律师恒泽律师中伦律师
锦天城律师智和志律师
评估公司：
北方亚市国融兴华仟一评估
财务公司：
信则财务金汇财务
投资公司：
鑫淦投资金股湾投资拓海投资华诺资本IDG资本希津投资。
新三板怎么玩？
新三板怎么玩？作者：及轶嵘来源：《创业邦》2012年第09期中国数量巨大的小微企业对资金的渴求是日益僵化的创业板无法满足的，而非上市公司股份报价转让系统（简称“新三板”）可以在很大程度上满足这一需求。
根据国信证券的分析，未来2-3年，新三板挂牌公司数量有望接近4000家，是沪深两市公司数量的1.5倍。
有业内人士认为，新三板若试行成功，将是股票市场的重大变革，其意义不在推出股改之下。
我们寄望于新三板能够规避沪深股市的沉疴，成为创业者真正的乐园。
以下是本刊对汉鼎金融服务集团执行总裁王叁寿和北京市东易律师事务所合伙人律师邱清荣的专访：《创业邦》：什么样的企业适合在新三板挂牌？王叁寿：上新三板的企业一般要具备这样几个要素：确实属于快速成长型企业，确实需要钱，企业希望自己的管理更加规范。
这些企业一般都是高新技术企业，传统行业的企业不适合在新三板挂牌。
邱清荣：具体来说，首先，这家企业在业务上有自主创新的能力，最好自主创新的成果已经产品化，具备一定的客户群。
第二，骨干团队已经初步形成。
第三，财务上要基本合法合规。
《创业邦》：新三板对企业有什么样的要求？王叁寿：新三板的上市管理办法目前还没出台。
大概会有这么几个要求：第一，名义上没有什么利润要求，但是具备融资功能的三板企业，利润至少要达到200万以上；第二，具有高成长性的科技型企业为主，扶植的行业跟创业板说的“三高（高增长、高科技、高附加值）”、“六新（新商业模式、新能源、新材料、新生物医药、新农业、新服务）”是一样的。
邱清荣：新三板对企业的财务指标等各方面的要求大幅下降，甚至没有盈利要求，又采取了一种类似于登记制的入门程序，不需要发审委的审核。
证监会的监管重点不再是产业政策、盈利能力、财务指标、企业规模等指标，而是合法经营，也就是企业在公司治理、信息披露方面是否合法合规。
《创业邦》：挂牌新三板之前，企业要做哪些方面的工作？王叁寿：第一，上市的可行性诊断，看看自己有哪些问题。
新三板上市券商全程指引(最清楚通俗介绍)
新三板上市券商全程引导（最清楚平常介绍）此刻对于新三板挂牌流程的介绍特别多，创业者和公司家们看得头晕眼花。
我们为大家献上迄今为止我们看到的最清楚平常的介绍。
一、新三板上市准备从准备工作来看，一家公司选择走向证券化，第一是判断此刻所处的阶段合适走向新三板仍是中小板、创业板、仍是国外。
在这个过程中需要投行，证券律师和会计师事务所的帮助，对公司进行诊疗。
准备工作的第一步是：公司家要选择合适公司目前阶段和目前资本化路径的中介机构，由中介机构在保密的状态下帮助公司进行内部尽责检查和梳理，发现公司的问题，而后进行整顿，这个是准备工作特别重要的一部分。
需要梳理和整顿的内容包含三个系统：公司的历史，法律系统：法律方面有两个核心的内容，一个是股权关系的历史演进过程，一个是财产状况的历史演进过程。
财务系统：财务系统的梳理和调整是公司挂牌新三板准备过程中最重要的部分，工作量可能超出所有准备工作一半的比重。
这此中的核心就是“三张表”，特别是财产欠债表、损益表，财务人员要环绕有关科目进行解说，并对每一个科目进行详尽的梳理。
公司走向证券化第一是公司财务信息的公然化和证券化，公司的财务信息反应公司过往的一些竞争力的表现。
公司业务和未来发展战略：新三板为中小公司供给了一个展现自己的时机，经过公然自己的财务报表，公然自己的财务信息和经营状况，去获取更多的投资机构的关注，以及市场对应的估值订价，进而产生价值。
以后，公司对于资深竞争力的描绘、对未来的发展的评估和梳理，将反应出未来能够融多少资、未来的估值怎么订价，所以同样重要。
二、新三板上市流程第一步：公司和中介机构确立有关的服务协议。
第二步：中介机构对于公司进行全面的诊疗，而后依照规则办理。
第三步：启动公司改制程序。
第一公司要确立改制时点，建议安排在每个月的月底——这个时点一旦确立，就意味着公司在这个时点的净财产数会作为有限责任公司整体改制为股份有限公司，进而确立股本和资本公积。
股份公司在这个时点确立好此后执行有关的程序：包含召开第一届的董事会和监事会的程序，股份公司顺利挂牌，拿到执照。
新三板律师业务指引：新三板上市条件、流程及律师尽职调查报告
新三板律师业务指引: 新三板上市条件、流程及律师尽职调查报告2014-05-06智飞律师微网站一、新三板的含义三板市场起源于2001年"股权代办转让系统", 最早承接两网公司和退市公司, 称为"旧三板"。
2006年, 中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让, 称为"新三板"。
新三板是国务院批准的全国性股份报价转让市场, 它利用代办股份转让系统解决非上市公司存量股份的转让及交易问题, 并于2006年1月在深交所正式挂牌启动。
在2013年1月16日, 全国中小企业股份转让系统(以下简称“新三板”)在京设立, 是建设多层次资本市场的标志性事件。
《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》, 重新修订了原代办股份转让系统的挂牌条件, 明确规定了股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的五大条件。
三、新三板上市的具体要求(一)“依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的, 存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算”1、公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记, 并已取得《企业法人营业执照》。
申报挂牌时, 要依法存续, 经过年检程序。
(1)公司设立的主体、程序合法、合规;(2)公司股东的出资合法、合规, 出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。
以知识产权作为出资在实务操作中应注意以下几个问题:a、出资的无形资产所有权问题, 是否为职务发明;b、出资(财产转移过户)的程序是否合法有效;c、出资的比例是否符合设立时《公司法》的规定。
2006年新《公司法》修订后, 无形资产的比例可以达到注册资本的70%;d、出资资产的评估报告是否适当, 评估价值是否真实合理;e、无形资产与公司业务是否紧密相连, 是否后续对公司业绩做出贡献;f、无形资产的产权是否明晰, 是否存在潜在法律纠纷。
国信证券宣讲会策划书(淑媚)
目录一．活动概述..............................................................................................................................1.“雏鹰计划”背景 ...............................................................................................2.“雏鹰计划”宗旨意义 .......................................................................................3.可行性分析 ...........................................................................................................理论可行性 ........................................................................................................................操作可行性 ........................................................................................................................1) 学院的支持.........................................................................................................2)团委老师的指导.................................................................................................3) 学生会部门的配合情况.....................................................................................4) 负责工作的相关部门组成.................................................................................5) 前期宣传安排 ...................................................................................................二．活动流程 ...............................................................................................................................1. 前期准备工作 .....................................................................................................２活动安排..............................................................................................................3. 后期成果汇总 .....................................................................................................三．活动具体安排.....................................................................................................................１．宣讲会................................................................................................................2．招聘会 ................................................................................................................四．经费预算 ...............................................................................................................................1．经费表格.....................................................2．费用的可行性分析.............................................五．活动预期成果.....................................................................................................................前后期成果主要如下：...................................1）宣传海报和寝室公告 ...............................................2）新闻稿...........................................................3）活动记录整理稿 ...................................................4）新闻报道.........................................................5）宣讲会展示 .......................................................6）招聘会举行 .......................................................7）活动总结和交流 ...................................................附件..................................................................................................................................................附件一：国信证券股份有限公司简介............................................................................................. 附件二：国信证券武汉京汉大道营业部简介................................................................................. 附件三：国信证券“雏鹰计划”人才战略招聘计划.....................................................................一．活动总述1.国信证券“雏鹰计划”背景2008年以来，随着国际金融危机的蔓延，国内证券行业再度面临严峻挑战，如何迎接挑战、备战未来成为行业关注的焦点。
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流通套现
周期短 成本低
并购发展
广告效应
新三板
财富效应
便利融资
帮助上市
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新三板业务介绍
市场动向 市场状况 挂牌益处
股权融资
挂牌公司可以通过定向增资方式实现股权融资。公司挂牌后，可以吸引到全国风险投 资机构的关注，帮助公司引进战略投资者。
2012年度新三板共有23家挂牌公司实施完成了定向增资，融资额81185.15万元，平
挂牌条件 挂牌程序
交易信 息平台
互联网
社会媒体
新三板
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新三板业务介绍
市场动向
财富效应
市场状况
挂牌益处
挂牌条件
挂牌程序
德鑫物联 11
新三板业务介绍
市场动向 市场状况 挂牌益处
财富效应
在实行股权激励的挂牌公司，挂牌带来的财富效应有利 于调动企业员工的工作热情和积极性，增强企业的凝聚力。
挂牌条件
挂牌程序
未来
做市商制度正式施行； 介绍上市等。
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新三板新制度解读
1、取消企业类型为高新技术企业的限制； 2、取消了对注册地必须在高新区及需取得当地政府的批文的规定； 3、挂牌公司股东人数可以突破200人； 4、挂牌公司定向增资： （1）发行时点及类型：挂牌同时发行、挂牌后核准发行（超200或12个月股票融资累计超净资 产20%）、挂牌后豁免发行； （2）发行对象：可以在不确定对象的情况下形成定增决议；发行对象现有股东、董监高/核心技 术人员（核心员工认定：董事会提名，全体员工征求意见、监事会发表意见、股东大会审批） /300万以上自然人/500万以上法人（不超过35名）；使得定向询价成为可能； （3）募投投向不做限制，可以全部用于补充流动资金。 5、新三板挂牌公司的股票纳入基金等金融产品的投资标的范围； 6、公司挂牌时可以有未执行完毕的股权激励计划，挂牌后可实行股权激励计划； 7、引入做市商制度和集合竞价、投资者范围扩大到自然人（300万以上）、交易起始股数从3万 股调低到1000股等，有利于流动性的改善； 8、有望通过介绍上市的方式实现转板（股本5000万、社会公众股25%、3年无违法虚假、2年标 准审计报告、2年累计净利润扣非2000万、实际控制人无变化、18个月）。
资本市场的资源配置功能得到充分的发挥，可能存在挂牌公司 并购非挂牌公司、上市公司并购新三板挂牌公司、挂牌公司之间并 购等情况。
挂牌程序
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新三板业务介绍
市场动向 市场状况 挂牌益处
广告效应
关键词 九恒星（430051） 中机非晶（430041） 五岳鑫（430022）
搜索结果 89,600条 68,200条 52,800条
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新三板业务介绍
市场动向 市场状况 挂牌益处 挂牌条件 挂牌程序
105
10 14 17 20 16 25
截至2012年12月31日共207家企业挂牌新三板，受扩容政策的影响， 北京中关村挂牌企业数量占比较大，为182家，天津高新区7家，上海 高新区8家，武汉高新区10家。其中已有8家挂牌企业已转板或过会， 4家已提交IPO申请，另有10多家企业正在筹备IPO。
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新三板业务介绍
市场动向 市场状况 挂牌益处 挂牌条件 挂牌程序
流通套现
战略投资者、 VC、PE等
股权转让
新三板交易平台
原始股东
➢公司挂牌后，为股东提供了退出机制，股东能够通 过转让系统进行股份套现，也为投资机构提供了一个 风险管理的新平台。
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新三板业务介绍
市场动向
周期短、成本低
市场状况 挂牌益处
6
新三板业务介绍
市场动向 市场状况
债权融资
企业规范运作，银行主动授信
挂牌益处
股份价值得以体现，质押股权获得贷款
挂牌条件 挂牌程序
发行私募债券，获得企业发展所需资金
股权质押贷款
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新三板业务介绍
市场动向 市场状况 挂牌益处 挂牌条件
帮助上市
中介机构帮助公司进 行梳理，解决所发现 的问题，扫清上市障 碍。
➢目前上海、深圳证券交易所在审拟上市企业630多家 ，撤回材料200多家。
挂牌条件 挂牌程序
➢平均6个月工作时间； ➢各地政府均有新三板挂牌补助，基本能够覆盖中介 成本。
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资本市场架构与场外市场
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资本市场架构与场外市场
市场架构 大盘蓝筹企业的聚集地 细分领军企业的摇篮 创业创新的助推器
中小企业的孵化器
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资本市场架构与场外市场
场外现状
场外市场
券商OTC
各券商柜台
证监会监管
区域性市场
各地方股权交易平台
地方政府监管
全国股份转让系统
新三板
证监会统一监管
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资本市场架构与场外市场
场外市场动态
2012年以来，以《非上市公众公
司监督管理办法》等一系列法规公
布为标志，场外市场进入新的发展
券
阶段，形成以新三板市场为主、区
商
域性市场、券商自建柜台交易市场
柜 台
为辅的多层次交易市场。
区 域 性 市 场
新 三 板
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新三板业务介绍
市场动向 市场状况 挂牌益处 挂牌条件 挂牌程序
现在
过去 2006年1月，北京中关村园区试点。
2012年8月，试点范围扩大至天津、上海、武汉三地；9月， 全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，《非上市公众 公司监督管理办法》颁布； 2013年1月，全国中小企业股份转让系统正式揭牌，简称： NEEQ。 2013年2月8日，系统公司发布配套规则。 2013年5月28日，首批7家企业在北交所挂牌。 2013年6月19日，国务院批准新三板一步到位扩容至所有企业。
新三板，新机遇
国信证券股份有限公司
二零一三年十月
目录
新三板到底有什么好处？！ 资本市场架构与场外市场 新三板案例分析 新三板的要求及挂牌流程 关于国信证券
2
新三板到底有什么好处？！
3
成功企业发展必备的几大要素
技术
企业发展
人才
要素
市场
资金
机遇
4
新三板业务介绍
市场动向 市场状况 挂牌益处 挂牌条件 挂牌程序挂前挂牌程序挂牌后
挂牌公司全面具备了沪深证 券交易所在规范性、盈利、 股权分散程度等方面的条件 后，可直接向交易所提交上 市申请，实现介绍上市。
上市时
主办券商对挂牌公司 进行持续督导，挂牌 公司规范化运行，并 熟悉资本市场规则。
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新三板业务介绍
市场动向 市场状况 挂牌益处 挂牌条件
并购发展
公司挂牌后，基于市场化的估值，可以以股份为支付对价进行 并购，帮助企业跨越式发展。
均市盈率15.79倍；另有8家挂牌公司公布了定向增资方案，拟募集资金15426.26万元， 平均市盈率38.87倍。
挂牌条件
挂牌程序
中海阳(证券代码：430065),2010年3月股份报价转让系统挂牌。2010年4月、11月 分别进行了两次定向增资，分别融资1.1亿、2.1亿，挂牌不到一年时间，累计融资3.2亿。