0尽职调查文件清单
尽职调查文件清单
初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。
3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。
一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。
16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。
尽职调查清单---模板
尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。
5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。
6. 公司有关产品的详细介绍。
7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。
11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。
17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。
尽职调查清单
尽职调查清单说明：1、我们提供本尽职调查文件清单，目的是了解公司、公司股东、公司的分公司及子公司的情况。
2、本文件清单中所列文件及相关内容系根据本项目情况而初步确定的内容，需要公司协助提供，并且随着项目进程以及我们对公司了解的深入将可能会调整或增加新的内容。
3、请公司按文件清单答复其中的所有各项问题，同时提供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件。
注：如本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、公司的股东、公司的分公司及子公司，或目前尚不能提供，请加以注明“不适用”或“尚未提供”或“正在处理”。
如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”。
4、在我们取得公司提供的文件资料后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对公司、公司股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请及时完整地以书面形式提供给我们。
第一章公司总体情况一、公司历史和基本情况公司名称：英文名称：成立日期：注册地址：注册资本：营业执照号：法定代表人：企业类型：税务登记证号码：经营范围：通讯地址：邮政编码：联系电话：联系人：（一）公司的历史情况简介。
（二）公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。
（三）详细说明公司（包括公司下属参股或控股的子公司）过去历史上发生的重大改组、变更、收购、兼并、清理整顿行为及重大投资行为及其对财务状况和经营情况的影响，主要包括：1、公司设立方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。
2、公司设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，操作这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对重组后公司业务、控制权及管理层和经营业绩的影响。
3、介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估以及进行审计的情况。
4、公司业务有关的资产权属变更的情况。
5、简介员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布；6、公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等政策情况。
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尽职调查清单（综合版）1、 请以书面形式并按本调查清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并向我们提供所有如下要求的相关任何附件和附录)的完整、齐全的原件或复印件。
如果没有涉及本调查问题所列的任何一类文件，请在答复中注明“用的项目，请在答复中注明“不适用”。
如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。
如果文件和/或材料稍后相应注明。
对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号(如2、 “全资子公司”指公司对其持有100%权益的企业；“控股公司”指公司对其持有的权益超过50%或对其有实业；“联营公司”指公司对其持有的权益在20%以上，但低于50%，对其有重大影响的企业；“参股公司”指公司益低于20%的企业；上述各类型企业统称“附属公司”；3、 请公司及其附属公司按本调查清单的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表4、 为便于归档和审阅，提供资料应采用标准A4纸复印，并按本调查问题内对应的序号排放；所有上述书面答复和按本清单的问题顺序分一个或几个文件夹装订，并在总册首页附上文件清单目录。
所有需提供的文件清单，敬请同电子文档。
5、 如果在完成此清单之后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们6、 本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目；7、 “协议”或“合同”同时包括任何补充协议或合同，或者修改、终止任何现存的协议或合同。
因而如果要求提项的协议，请一并同时提供整套完整的该具体事项的补充协议或合同；8.3公司目前开展业务经营过程中签署的有效、正在履行的所有合同、协议8.4公司所欠供应商应付款明细表，并提供相关证明文件8.5公司目前有效、正在履行的借款合同及担保合同文本，包括银行借款资料、应付款项明细表、银行的授信额度合同、借款合同（含借据）、以及对内部人员和关联方的负债情况、关联方或其他企业、个人之间借贷及担保合同等有关信托或其他任何形式的融资及担保合同8.6已签订将要履行的和尚未清偿完毕的与银行/金融机构(包括境内外金融机构和企业/政府)的借款(包括人民币或外币借款)清单(清单格式如下)8.7涉及上述所列借款的借款协议、转贷协议、信用额度协议或相关非正式协议、文件8.8股东提供股东借款的所有合同、股东借款的款项支付凭证以及已归还股东借款的款项支付凭证；8.9公司存在的任何形式的担保情况的书面说明，包括但不限于为本公司提供的担保、为其他公司或个人提供的担保，并提供相应的借款合同、担保合同等文件8.10任何其他重大融资安排(包括但不限于项目融资、分期购买、融资租赁、票据融资)8.11公司股权质押或其他权利质押的协议和/或批准文件、工商登记备案文件8.12公司以公司信誉和/或资产对外提供担保(包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等)的担保合同清单(格式如下)，及担保合同、主债务合同、担保登记文件：8.13公司股东或其他方为公司债务提供的担保的，请提供担保协议、主债务合同，及有关上述担保或抵押权益在政府有关部门登记的相关文件及其他相关文件8.14公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料请提供公司在过去两个会计年度曾进行的、目前正在进行的或预计以后会继续进行的任何关联交易的情况，包括关联交易的类别、所有关联交易协议、每项关联交易的规模及金额(如有签订合同，请提供合同复印本)。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单
有企业有关的资质文件、成立手续、财务报表、借款协议、风控报告、章程、发展报告等文件，报告写的很详细
一、资质文件：
1、企业法人营业执照；
2、企业组织机构代码证；
3、工商注册地址证明；
4、有关部门批准的企业产权证书；
5、公司章程；
6、企业税务登记证；
7、企业发票开具许可证；
8、从业人员资格证书；
9、企业经营许可证；
10、相关资质证书；
二、成立手续：
1、股东会决议；
2、公司章程；
3、企业注册申请表；
4、提交给工商局的准予登记文件；
5、工商局开具的营业执照；
6、银行账户开立证明；
7、税务登记证；
8、注册资本全额缴费证明；
9、企业发票开具许可证；
三、财务报表：
1、公司财务报表；
2、财务分析报表；
3、审计报告；
4、审计师出具的报告；
5、季度财务报表；
6、公司财务报表变动记录；
7、股东投资账户明细；
四、借款协议：
1、银行贷款协议；
2、借款合同；
3、担保函；
4、质押协议；
5、抵押协议；
6、还款计划；
7、变更、增改、解除借款协议；
五、风控报告：
1、公司财务状况调查报告；
2、关联企业报告；
3、法律风险报告；。
尽职调查清单(运输企业)
法律尽职调查清单
（运输企业）
二零二零年
尽职调查文件清单
本文件清单作为项目开展和推进的基础，请公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
尽职调查资料应根据本清单同时提供电子版和复印清晰的纸质版，纸质版为相关文件的复印件，复印文件请加盖公司公章，公司应保证：
（1）提供的有关材料之复印件、影印件、传真件、电子件均与原件一致；
（2）提供的有关材料的盖章及签字全部真实，并且，签署该等文件的各方已就该等文件的签署取得并完成所需的全部各项授权及批准程序；
（3）提供的有关书面、口头、电子信息是真实、准确、完整的，且不包含任何误导性的信息。
根据公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单，届时请公司根据我们出具的补充尽职调查文件清单及时提供反馈资料。
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。
一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。
4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
尽职调查文件清单实用版
尽职调查文件清单说明：1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。
2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。
3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。
除每年年检报告外，其余都应该复印下来。
4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。
5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。
我国合同的订立方式具体包括了书面形式、口头形式以及其他形式等等，但不管是以哪种方式来订立合同的，此时都有一些事项是需要当事人了解注意的。
第一、注意合同名称与合同内容是否一致有些公司使用合同统一文本，这本是好事，但由于对合同性质了解不细，会出现张冠李戴的事情。
例如本是加工承揽合同，却使用买卖合同文本，为合同以后的履行和适用法律条款增添了争议。
第二、注意列明每项商品的单价有些公司在买卖合同中，标的是多类商品，但却只在合同中明确各类商品的总价款，而不确定具体每种商品的单价，一旦合同部分履行后发生争议，就难以确定尚未履行的部分商品的价款。
第三、在合同中明确违约金和赔偿金计算方法《合同法》虽然规定一方违约，另一方可以向其追索违约金或赔偿金，但如果合同中没有明确数额或计算方法，法院就会视为双方当时放弃违约金权利，而不予支持。
增加赔偿实际损失的举证难度。
第四、确定管辖法院合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地法院管辖，但不得违反对级别管辖和专属管辖的规定。
如果直接约定有难度，也可以约定：“如发生争议，双方均可向各自经营所在地法院提起诉讼。
”第五、注意用词严谨例如合同中常见的约定：“合同在双方签字盖章后生效。
”但是一方只签字没有盖章，在法院对方就可能会提出由于合同只签字没有盖章，因此合同还未生效的主张。
因此此处应当约定：“合同在双方法定代表人或授权人签字或单位盖章后生效。
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尽职调查文件清单一、组织性文件（法务部）（一）、公司的组织性文件1、公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
2、公司的全部证照的正副本，包括营业执照、组织机构代码、税务登记证、开户许可证、信用代码证、贷款卡等，以及发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
3、公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
4、提交工商注册机关加盖查询印章的全部工商注册资料，包括但不限于公司历次股权变更的证明文件及相关的股东会决议、股权转让协议、公司章程或章程修正案等5、公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
6、所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
7、公司自设立以来的公司文件记录，包括：①董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；②向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；8、公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。
（二）、下属企业的组织性文件1、下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
2、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。
3、每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
4、每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
5、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
（三）、公司股东的文件(公司如果是法人股东，按照上述文件资料再提供法人股东的相关资料，直至到公司的自然人股东至)公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
（四）公司股东必须明确该公司是否是代持股情况，公司的实际控制人的相关情况。
二、业务文件（法务部、土地拓展中心）1、公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。
2、公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。
3、公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。
4、公司和/或下属企业的业务发展目标。
5、拥有的土地，房产的文件①土地使用权和房产产权（包括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明地址、面积、用途和使用年限）。
②划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。
③出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。
④土地使用费和土地出让金交纳凭证。
⑤转让土地的土地批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证。
⑥房产的所有权证。
⑦有关土地、房产的抵押合同及登记注册（如有）。
⑧对于未领取权属证明的土地及/或房产，请说明具体情况（包括但不限于地址、面积、用途及未能取得权属证明的原因）。
6、租赁的土地，房产的文件①租赁的土地，房产清单。
②土地，房产租赁协议及其登记证明。
③租赁土地的土地使用证。
④租赁房产的房产证。
⑤租赁房产的业主的房屋租赁许可证。
7、对公司和/或下属企业物业使用权所设的限制和其他债权。
8、公司和/或下属企业主要物业权益的任何估价报告，以及有关物业业权的调查及评估报告。
9、任何重大在建工程的批文。
10、公司和/或下属企业拥有的主要生产经营设备的产权状况。
三、财务文件（财务）第一阶段：初步接触阶段需提交资料（一）最近三年审计报告及最近一期财务报表；（二）公司成立以来的验资报告、股权变更及增减资验资报告（三）包含最末级明细及核算项目的科目余额表；（四）项目所有收入、支出情况及项目资产、债权、债务情况说明（五）公司成立以来经营情况简介及未来三年的盈利预测（六）企业职工人数、缴纳五险一金的人数（七）适用的税种、税率及所享受的税收优惠政策说明，是否是国地税共管账户，税务登记证证正副本复印件第二阶段：深入调查阶段，需提供资料及调查重点及程序（一）提供财务账薄、凭证、报表、合同等，企业成立不久，财务资料不多的一一核对，企业成立有一定年限的对不同科目设置不同金额标准一一进行抽查核对发现存在的潜在问题。
（二）财务组织架构与财务管理制度，包含但不限于以下资料：1、财务组织架构及岗位职责；2、财务处理流程及内控制度；3、财务信息化的水平：使用财务软件版本及公司管理软件版本；4、审计制度（内部与外部）；5、工资、奖金、补贴和招待、通讯、交通、差旅等费用政策与管理制度；6、投资、资产购置、低值易耗品管理制度；7、现金管理制度；8、授权审批制度等。
（三）财务审核重点：1、考查核实现金及现金等价物余额；库存现金盘点、银行对账单、余额调节表、银行贷款卡信用记录等一一进行核对。
查明所有开户银行，避免休眠户及隐形账户。
2、存货明细（原料、在建工程、成品等）及存货可变现净值考查，存货账面值与盘点记录比较；对于支付的款项是否关注是否属于该项目的支出并与银行对账单、合同、发票核对看是否相符，对于现金大额支出及支付的拆迁补偿费等要列出具体明细，与拆迁协议一一对应，关注拆迁协议约定，分析是否存在超过约定期间而存在的潜在翻倍支付的可能。
3、预付及应收款明细：欠款追讨、质量、准备金、疑问账目、注销记录、追索、过期账目、帐龄分析、应收款政策等,协议及往来询证函；初步判断是否能收回来；4、固定资产明细，折旧情况，编制固定资产盘点表；注意计入的固定资产是否是公司名下5、长期投资明细及长期投资核算办法，是否合并报表，是否正常分配收益。
被投资企业验资报告，投资企业的审计报告，、被投资企业分红决议等6、银行长短期借款明细；借款合同，借款利息是否按时支付。
7、预收账款明细，以及结转的收入明细，检查是否销售合同对应8、其它负债情况说明包括：应付工资、应付税金、应付债券等等，支出的工资要与工资表核对并与银行代发明细核对。
9、或有负债说明：包括担保以及由担保引起的资产变动等。
10、近三年纳税申报表并与完税凭证核对。
11、合同台账及支付情况核对（执行情况由经营部门负责）12、结转的成本、费用、税金等按照一定的金额标准与合同、发票、银行付款单据等一一进行核对，交房的提交交房资料。
四、全部协议和合同（成本部、法务部）1、任何以公司和/或下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于代理合同、销售合同及购买/采购合同。
2、任何以公司和/或下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。
3、任何限制公司和/或下属企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议。
4、任何以公司和/或下属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划，以及购买股份和私募配售股份的协议）。
5、列表说明公司和/或下属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。
6、提供已有的及可能有的就这些保险提出的重要索赔。
7、所有公司和/或下属企业与政府机构或其他企业、团体或组织签订的履行期超过一年的重大合同。
8、所有公司和/或下属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同。
9、为公司和/或下属企业的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份而引起的责任提供保险或补偿的合同或安排的文件。
10、任何以公司和/或下属企业为当事方所签订的关于限制竞争的协议。
11、不在公司和/或下属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺。
12、公司和/或下属企业在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常业务以外，对应收款帐目作出重大的降低帐面值，或注销帐面值的任何文件。
13、所有公司和/或下属企业为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议。
14、任何界定或限制公司和/或下属企业股东权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）的协议或文件，包括以受托人身份持有股份的信托协议、表决委托或依然有效的委任代表书。
15、公用设施服务协议（水、电、气、热）。
16、所有要求公司和/或下属企业在本次收购前需要取得协议对方同意的协议或因本次收购而需要修改的协议。
17、所有未包括于前述的其他任何重大协议和合同。
五、融资文件（法务部、财务部）1、公司和/或下属企业的人民币或外汇贷款协议、债券和其他债务契据和借款安排。
2、其他融资文件，包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。
3、所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记。
4、列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。
5、第三者为公司和/或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证。
6、公司和/或下属企业自设立以来与贷款人和担保人的函件。
由独立会计师向债权人提供的借贷协议执行情况的报告。
7、与未列入资产负债表的任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件。
8、在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。
9、任何有关由国家、省或地方政府发给公司和/或下属企业的补助及／或补贴的协议，批准或其他安排，及政府机构及非政府机构对其提供的融资及该融资条款的文件，包括依据法律、法规、政策或融资惯例的所施加的限制。
10、任何债转股协议或意向书。
六、知识产权（法务部）1、列表说明公司和/或下属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。
2、公司和/或下属企业拥有的技术秘密。
3、公司和/或下属企业为当事方的知识产权转让或许可协议。
4、公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的其他协议。
5、公司作为一方的所有研发协议和咨询协议。
七、雇员及员工事宜（经管中心）1、公司的管理架构图。
2、公司和/或下属企业的董事、监事和高级管理人员的名单和简历。
3、公司高级管理人员在公司以外的其他企业的任职情况。
4、公司高级管理人员自设立以来的变化情况。
5、如公司和/或下属企业的主要管理或技术人员曾受雇于其他单位，或曾作为当事方与以前的工作单位签订过保密或不竞争协议，请提供有关资料。