证券公司营业部总经理述职报告
证券经理述职报告
证券经理述职报告证券经理述职报告8篇在当下社会，需要使用报告的情况越来越多，报告中涉及到专业性术语要解释清楚。
你还在对写报告感到一筹莫展吗？以下是小编为大家收集的证券经理述职报告，仅供参考，欢迎大家阅读。
证券经理述职报告1一、工作业绩和做法1、招聘工作。
现在招聘的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅156个，银河99基金销售10万。
2、开发银行网点。
首先，我打印了一个建行所有网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。
通过她们找到网点经理，谈合作的事情。
然后和网点主任谈我们的业务刚发展到这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。
截止12月，我开发的银行网点共个。
3、新人培训。
通过培训，提高了他们的沟通能力、协调能力、团队合作精神和学习能力以及专业的证券知识和客户销售经验及市场开拓意识。
4、对客户经理的日常考核。
制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进行考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣传活动和组织新客户“投资报告会”和组织各种客户联谊活动，参与营业部各种客户回访活动，参加公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。
5、管理团队。
自加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
加强以严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。
严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，杜绝思想出现松懈。
坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在问题的员工及时进行谈话督促。
组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和不足，及时进行整改。
注重与员工交流沟通，及时将重点工作贯彻落实到每一名员工。
要求员工通过积极寻找客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持一致，加强团队的凝聚力。
证券公司总经理工作总结(多篇)
证券公司总经理工作总结（多篇）第1篇：证券公司总经理述职报告编者按：本文主要从确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平；国债业务取得新进展；大力发展网上委托交易，对证券公司总经理述职报告范文进行讲述。
其中，主要包括：处理好历史遗留问题、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争在20XX年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立，直接归属总公司管理的准备工作、降低费用，节约开支，动员全体员工开展增收节支工作、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度，逐步降低交易成本，实现经纪业务的低成本扩张、认真贯彻落实党的十六大精神，完善和理顺与总公司的党组织关系，开展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用，团结广大员工，全力做好20XX年的各项工作，具体材料请详见：去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严重的困难。
截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额亿元，比上年减少亿元，下降%。
其中：股票基金交易额为亿元，比上年减少亿元，下降%；国债交易额为6605万元。
股民开户数为户，新增465户,增长%。
网上投资者开户数为2748户,比上年增加693户,增长%。
网上交易量为亿元，比上年增加亿元,增长50%,网上交易量占全年证券交易总量的%。
全年营业收入2062万元，比上年减少226万元，下降%。
其中：佣金收入为1082万元，占全部收入的%，比上年减少262万元，下降%。
全年营业支出为1683万元，比上年减少1073万元，下降%。
实现利润333万元，比上年增加185万元,增长125%。
全年共清回各项债权资金达820万元。
二00二年，我公司主要开展了以下几方面工作：1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。
年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的20XX年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议精神，并结合自身的具体情况，确定了相应的经营目标。
2024年证券公司总经理述职报告
2024年证券公司总经理述职报告尊敬的各位领导、各位来宾：大家好！我是XXX证券公司的总经理XXX。
首先，我要对过去一年的工作做一个总结，并向大家汇报我们公司的经营情况和未来的发展计划。
过去一年，XXX证券公司面临着严峻的外部环境和市场竞争压力。
然而，在全体员工的共同努力下，我们成功应对了挑战，取得了一定的成绩。
首先，我们公司在业务发展方面取得了显著的进展。
通过市场调研和客户需求分析，我们根据不同投资者的风险偏好和投资需求，推出了一系列创新的金融产品和服务，满足了客户多样化的投资需求，提升了我们的市场竞争力。
我们加大了对投资银行业务的投入，提升了公司的资本中介功能。
同时，我们加强了内部风控，规范了公司的业务操作，提高了风险管理水平。
其次，我们在管理方面不断创新，提高了企业效率和员工素质。
我们将人才队伍建设放在重要位置，加强了员工培训和激励机制。
我们优化了公司的组织架构，提高了企业决策的及时性和灵活性。
同时，我们大力推进信息化建设，提高了工作效率和服务质量。
我们在公司文化建设方面也取得了一定的成果，形成了以诚信、创新和责任为核心的价值观，为公司的可持续发展提供了坚实的文化支持。
再次，在社会责任方面，我们积极履行了企业公民的责任。
我们关注社会发展的热点问题，积极参与公益慈善活动。
我们注重环境保护，推动绿色金融发展，努力实现经济效益、社会效益和环境效益的有机统一。
展望未来，XXX证券公司将继续坚持以客户为中心的理念，以市场化、法治化和国际化为导向，推动公司的可持续发展。
我们将加强创新能力和市场拓展能力，加大科技投入，将人工智能、大数据等新技术应用到公司的业务过程中，提升公司的数字化水平。
我们将加强风险管理和合规经营，确保公司的经营活动合法、安全和稳健。
我们还将加强人才队伍建设，重视员工的发展和培训，提高员工的专业水平和综合素质，培养一支富有创新精神和团队合作精神的高素质人才队伍。
最后，我要感谢所有员工的辛勤付出和贡献，感谢各级领导的关心和指导。
2023年证券公司经理述职报告_1
2023年证券公司经理述职报告2023年证券公司经理述职报告1尊敬的各位领导、各位同事：大家好！时光荏苒，转瞬即逝，回想这一年来的工作，笑声与汗水、收获与耕耘、历历在目，感慨万千。
今年，是我们营业部转型发展的重要一年，曾国藩语：“人但有恒、事无不成”，经过营业部全体兄弟姐妹团结一致的奋勇努力，一系列新措施得到很好的实施，赢得了转型第一年的开门红，顺利进行了新旧运营模式的平稳交接。
总体来说，，本人能忠于职守，严于律已，大胆管理，工作勤恳，严格执行国家金融政策，遵守当地监管局及公司各项规章制度，积极响应上级号召，在授权范围内积极开展各项工作。
任职期内，恪守职责、兢兢业业，实现“无差错、零风险”目标。
在全体员工的共同努力下，我部业务发展稳健，发展趋势良好。
现就一年来的履职情况报告如下:1.努力学好专业知识，修练“内功”，不断加强业务水平素养，用专业知识为客户当好参谋，提出合规合理可行的建议，使客户的资产不断增值，进一步取得客户信任，以留住客户，稳住客户，介绍客户，开发客户，从而达到让这些客户永远是我们公司忠实的客户。
2.在__驻点时努力做好自己的本职工作，完成公司给我的各项考核指标和目标任务，在__营业部没有建立之前充分利用银行这个工作平台开发业务，为公司创造价值。
3.多开辟营销网点和渠道，广交朋友，做一些户外营销活动和其它营销开发渠道，多参与一些社会活动以达到“同流才会交流，交流才会交心，交心才有交易”的开发客户的目的。
4.以公司的自有资源，业务优势，服务优势，多作宣传，多作沟通，合规运作，从而多从同行中开发客户。
5.积极开发和培育一些新的期货爱好者，让他们了解期货，熟悉期货，掌握期货并参与期货，使之成为公司业务的新的增长点，也让他们从期货之中得到回报。
我们相信，本溪分公司在__证总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，的工作一定会取得良好的效果，为__证总体的发展，做出我们应有的贡献。
2023年证券公司经理述职报告2，是我们营销部迎接挑战的一年，也是我们营销部开拓进取的一年，面对纷纭复杂的证券市场形势，我们营销团队在总部与营业部的领导下，迎难而上，大胆创新，攻坚克难，拓展业务，使业务工作实现了新的突破，作为营销部负责人，我认真贯彻执行上级下达的各项方针政策，始终坚持以经济效益为中心，加强部门管理，脚踏实地，不断学习，较好地完成了公司下达的各项指标任务，现将我一年来的工作、思想、学习等方面汇报如下，请领导审查：一、深入学习，加强思想建设：本年度1月至9月，本人任职于电脑部经理兼客服部副经理，10-12月任职于市场营销部经理。
证券公司营业部总经理述职报告【精选模板】
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自身对目标的重视
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各项计划完成情况
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团队建设情况二
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培训学习情况
培训学习情况一
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2
培训学习情况二
第二部分
Achievement
某证券公司营业部总经理年终述职报告
某证券公司营业部总经理年终述职报告某证券公司营业部总经理年终述职报告尊敬的各位领导、各位同事：大家好！时光荏苒，xx年转瞬即逝，回想这一年来的工作，笑声与汗水、收获与耕耘、历历在目，感慨万千。
今年，是我们营业部转型发展的重要一年，曾国藩语：“人但有恒、事无不成”，经过营业部全体兄弟姐妹团结一致的奋勇努力，一系列新措施得到很好的实施，赢得了转型第一年的开门红，顺利进行了新旧运营模式的平稳交接。
总体来说，xx年，本人能忠于职守，严于律已，大胆管理，工作勤恳，严格执行国家金融政策，遵守当地监管局及公司各项规章制度，积极响应上级号召，在授权范围内积极开展各项工作。
任职期内，恪守职责、兢兢业业，实现“无差错、零风险”目标。
在全体员工的共同努力下，我部业务发展稳健，发展趋势良好。
现就一年来的履职情况报告如下:一、业绩概述市场指标：截至到xx年12月15日，我营业部实现证券交易额xxxx亿元，由于行情本身的原因，同比减少xxx亿元，下降比率xx%。
其中：股票基金交易额为xxxx亿元，同比下降x%；国债交易额为xxxx万元。
股民开户数为xxxxx户，同比增长xxx户,增长率 x%。
网上投资者开户数为xxxx户,；网上交易量为xxx亿元，同比均有大幅度增长，这是转型的成功之处。
收入指标：在全年营业收入xxxx万元，比上年减少xxx万元，同比下降xx%；全年营业支出为xxxx万元，比上年减少xxx 万元，下降xx%。
实现利润xxx万元，比上年增加xxx万元，增长xxx%。
二、与时俱进更新工作理念众所周知，零售业务是我们证券公司的基础业务和销售前端，互联网金融的崛起和轻型营业部的布局，已经对券商的管理模式转变起到重要的推动作用，对于金融业来说，互联网带来的最大一个优势便是信息的采集成本的大幅度降低，在大数据时代的背景下券商迎来了新一轮转型的契机。
互联网对券商业务根基的颠覆将会集中出现在金融的脱中介化，券商的智能也会随之出现巨大的变化。
证券公司经理述职报告
证券公司经理述职报告尊敬的领导、各位同事：大家好！首先，我要感谢各位领导和同事们对我工作的支持与关怀，在过去的一年里，我作为证券公司的经理，经过大家的共同努力，取得了一定的成绩。
今天，我在这里向大家汇报一下我的工作情况和成果。
一、工作概况在过去一年里，证券公司面临了严峻的市场环境和竞争压力，但通过公司全体员工的共同努力，我们成功应对了各种挑战，同时也取得了一定的业绩增长。
具体的工作概况如下：1.业务发展作为证券公司的经理，我主要负责公司的业务发展和销售目标的实现。
在过去的一年里，我带领团队积极开拓市场，扩大客户群体，并与多家大型企业建立了合作关系。
通过不断推进业务创新，我们成功开展了一系列创新产品，提高了公司的竞争力。
2.团队建设作为团队的领导者，我注重团队的凝聚力和协作能力的培养。
通过定期组织团队建设活动，加强团队之间的沟通和合作，有效提高了团队的工作效率和创新能力。
同时，我也重视员工的培训和发展，通过激励措施和个人发展规划，提高了员工的工作积极性和自我发展能力。
二、取得的成绩在过去的一年里，我主要取得了以下几个方面的成绩：1.业务增长通过积极拓展市场和推广创新产品，我带领团队成功增加了公司的业务量，使公司的销售额实现了较大幅度的增长。
同时，我们也获得了一些重要客户的认可和合作，提高了公司的品牌影响力和市场地位。
2.团队合作在协调和管理团队工作方面，我注重发挥员工的潜力和推动团队的协作，使团队成员之间形成了良好的团队合作氛围。
通过设立明确的目标和任务，我有效地提高了团队的工作效率和团队的凝聚力，使团队成员积极向上、团结协作，为公司的发展做出了突出的贡献。
3.管理效能在工作管理方面，我重视规范和优化公司的流程和制度，通过落实各项制度和流程，提高了公司的管理效能和运营效率。
同时，我也注重员工的培训和发展，提高员工的专业水平和工作质量，促进了公司的长期发展。
三、存在的问题和改进方案在取得一定成绩的同时，我也发现了一些问题和不足之处，主要表现在以下几个方面：1.团队士气由于近期市场波动较大，团队内部的士气有所下降，情绪不太稳定。
2024年证券公司总经理述职报告
2024年证券公司总经理述职报告尊敬的各位领导、各位同事们：大家好！我是XXX证券公司的总经理XXX，非常荣幸能够在今天向大家述职。
首先，我要感谢公司领导对我的大力支持和培养。
同时，也要感谢全体员工在过去的一年里的辛勤努力和付出，正是有了你们的支持和努力，才使得XXX证券公司在____年取得了一系列的成果。
回顾过去一年，全球经济形势严峻，金融市场波动频繁，我们也面临着新的挑战和机遇。
在这样的环境下，我们高度重视公司内外部的风险管理，加强内控体系建设，确保公司正常经营，避免经营风险的发生。
在风险防控方面，我们在内部审慎经营、合规管理、风险监控等方面取得了一定成效，保护了公司和客户的利益。
在业务方面，我们坚持以客户为中心，加强创新管理，优化业务结构，提高服务质量。
我们不仅保持了股票、债券等传统业务的稳定发展，还积极拓展了衍生品业务、期货业务等新兴领域，在资产管理、投资银行等领域取得新的突破，为客户提供更全面、更专业的金融服务。
我们重点发展了与科技、金融科技相关的业务，提高公司在科技金融领域的竞争力。
与此同时，我们高度重视公司文化建设，通过加强员工培训和激励机制等措施，不断提高员工的工作热情和创造力。
我们注重团队精神的培养，积极推动企业内外的交流与合作，加强了公司与各方的关系。
我们以信用为依托、以创新为动力，倡导共赢、共担责任的合作理念，建设了一个和谐、稳定、有活力的工作环境。
在未来，我们将坚持“以人为本、创新发展、持续改进、稳健发展”的管理理念，进一步完善公司的制度和流程，提高管理效率和执行力。
我们将加强对市场需求的研究，不断推出更具竞争力的金融产品和服务，拓展新的市场空间。
我们将进一步加强内外部风险管理，提高公司的风险防控能力，确保公司的稳健发展。
同时，我们将加强员工的专业培训和职业素养的提升，尊重员工的个人发展需求，建立健全的人才培养和激励机制，吸引和留住优秀的人才。
我们将注重团队合作的精神，加强团队凝聚力和协作能力，形成一个高效、专业、有活力的团队。
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4、积极开展党风廉政建设责任制工作，落实企务公开制度
6、截止年末融资融券开户60户，快融宝开户109户，其中融资融券新增授信额度16961万元，融资融券年末余额1699.30万元。
二、营销团队建设及展业情况
截止12月底营业部引进经纪人3人，淘汰4人，目前团队规模15人。全年营销团队新增开户数475户，新增资产348.6万，新增有效户102户，佣金贡献52万元，净佣金贡献25.3万元，基金和理财产品销售合计72.1万。
三、创新业务发展及交叉销售开展情况
1、通过资本性中介业务推动营业部转型，从被动的通道服务转变为市场的组织者，流动性的提供者。2016年，营业部与有需求的机构及高净值客户，建立日常联系机制，提供各类支持。不断的寻求股权融资、并购业务和资本中介业务等合作机会，
2、2016年，营业部广泛宣传融资融券、约定式购回业务、证券质押贷款等业务，并与信托、银行等渠道积极合作，走访多家上市公司，为明年的业务发展奠定了良好的基础。其中，营业部与某某市国有投资有限公司就某某市政府专项债券项目达成意向，公司债券部已完成前期现场工作，目前已进入公司内审阶段，有望于2017年第二季度发出。本次海通承销的总规模预计15亿。
五、后台运营管理工作
营业部后台严格履行公司制度，坚持合规经营，控制经营风险。营业部实现了后台运营安全、规范、高效。
政治表现及履职能力（围绕工作职责和考核评价指标要点确定）（1000字）：
1、认真执行公司的各项经营管理方针，严格管理，合规经营，在各项业务活动中无违规违纪现象，未给公司造成任何损失和风险。
二、虽然营业部在费用、培训、推广等方面做了大量工作，但融资融券业务规模未得到有效扩大，未能对营业部的交易量、佣金、收入进行有效补充。营业部将在2017年深化客户分类服务工作，积极了解客户投资需求，加强员工和客户的培训、培养，充分利用融资融券业务的细分功能，满足不同风险偏好客户的投资需求。争取实现融资融券业务的有效突破。
营业部严格遵循民主、透明的决策程序和工作议事程序，严格贯彻落实“三重一大”事项决策程序，关键业务注重合规守法，不搞独断专行，凡事都必须依据相关流程规定进行决策。坚持按规定开展企务公开工作，完善企业民主管理，自觉接受群众监督。
存在问题及改进措施（500字）：
一、2016年营业部交易量、开户数和市占率指标与同区域营业部相比完成情况一般。营业部开户平均佣金率也较低，加上我部是新设的C类营业部，客户基础薄弱，内部员工人数配置较少。使得营业部在基础客户开发积累和投资咨询服务的覆盖面、频率和水平上未能形成良性机制；另外除营业部交易活跃的机构户和大客户较少，普通存量客户换手率因市场低迷原因表现也不高，所以造成营业部整体经纪业务完成数据表现欠佳。
营业收入（万元）
定性指标
指标
权重
——
成本费用控制情况
重大工作完成情况（投行项目、新设营业部筹建、管理等）
调整项
指标
调整计分事项
调整计分
工作总结（围绕绩效指标、管理目标完成情况）（1000字）：
一、业绩指标完成情况及营业部收入构成情况
1、营业部全年交易量为116亿，共实现营业收入380万元，实现净利润170余万元。
2、高度重视、积极参与、认真完成公司、分公司各项经营指标
根据总公司“XXXXX”的经纪业务指导方针，营业部积极走访各类渠道，尤其是与当地银行建立了牢固的渠道合作关系，营业部在与各类银行的营销合作中取得了良好的成绩，尤其是在与新取得三方存管资格的中国邮政储蓄银行的通道业务合作方面，营业部积极联系与配合，完成了全年邮储银行开户超过1300户的优良业绩。
2016年在我部制定了一系列劳动竞赛，并积极培训营销人员的营销意识和能力，成功引进千万级以上可交易型高净值客户1户，新增资产1500万。同时在营业部总的托管市值上也实现了较大突破，目前营业部总托管市值近13亿。
截止目前营业部融资融券已开客户数60户，占比50万以上资产客户总数的47%，我部一直高度重视融资融券的开户工作，每个月均对达到两融开户标准的客户进行拜访或电话回访，邀请其开通两融业务，并将此视为留住客户的有利手段。
努力完善微型营业部服务手段，加强合规经营，提升服务质量，实现以服务发展业务，以服务创造效益。定期组织营业部客户参加股评报告会和股市专项交流会，通过这些平台对营业部存量客户进行融资融券、期货IB、港股通和各类理财产品的推荐工作，顺利的完成了总公司下达的新增任务。
3、精神文明建设有创新，员工凝聚力显著提高
每年年初就将落实党风廉政建设纳入目标管理，与经营业务发展紧密结合，做到同部署、同落实、同检查、同报告，保证党风廉政建设工作落到实处。
营业部从上到下，树立起正确的发展观和正确的政绩观，认真贯彻执行国家金融证券法律法规、公司规章制度和行政指令，遵守上海市国资委的各项要求和公司纪委“七个关注”规定，依法合规经营，有效防范监管风险和经营风险。
2、营业部新开户3012户，开户完成率为70%。
3、全年可交易资金净流入为9086万元，上市公司托管市值净流入8亿元。营业部托管总市值12.84亿元。
4、全年高净值客户引进1户，共引入市值8亿元。
5、2016年营业部股基市场占有率完成年度下达任务目标的114%，代理买卖证券业务净收入市场份额完成年度下达任务目标的147%，均超额完成目标任务。
2016
宣城敬亭路证券营单位名称
职务（岗位）
定量指标
指标
权重
目标值
完成值
股票基金市场占有率
代理买卖证券业务净收入市场份额
净新增客户数（户）
资产及高净值客户净流入（资产净流入（亿元）/高净值客户净流入（个））
内部产品销售量（亿元）
外部代销产品销售量（亿元）
考核净利润（万元）
四、员工队伍建设
营业部积极响应和组织落实公司、分公司的各种精神文明创建活动。同时通过各种形式的党、团和工会活动，提高员工的政治素养，培养和激励业务骨干和新员工的上进心、事业心和职业自豪感，在营业部形成了团结协作、积极奋进的良好工作氛围。2016年营业部推荐培养培养入党积极分子1名，目前在组织考察阶段；营业部具备投顾资格员工1名；1名员工已通过保荐代表人资格考试。